（技术经济及管理专业论文）武汉市软件产业竞争力研究.pdf

摘要 摘要 软件产业是信息产业的核心，是国民经济信息化的基础，是决定2 1 世纪国家竞争力的战略 性先导产业，是我国在新经济形势下赶超国际先进水平的最具潜力的产业所在。软件产业的发 展水平对发展信息产业起着决定性的作用，同时发展软件产业对于优化我国产业结构、提高国 民经济运行质量都具有极其重要的作用。 本文以武汉市软件产业为研究对象，通过对武汉市软件产业竞争力的分析，横向对比武汉 市软件产业竞争力在全国主要城市中的地位，以此提出提升武汉市软件产业竞争力的对策。文 章首先阐述产业竞争力的相关理论，作为全文研究的理论基础；接着对武汉市软件产业的发展 现状进行阐述，研究武汉市发展软件产业的必要性、现状及发展的优、劣势：在前文的基础上， 本文将进行定性分析和实证分析，定性分析主要运用p e s t 模型和价值链理论进行剖析，而实证 分析则通过构建软件产业竞争力评价指标体系，利用因子分析和聚类分析两种方法得出武汉市 软件产业竞争力在全国主要城市中的地位。经过定性分析和实证分析发现，武汉市软件产业在 各个方面都与软件产业发达城市( 如北京、上海等) 存在差距，因此，本文基于此提出了六大 对策建议，涵盖政府支持力度、投融资渠道、技术创新体系完善、大型企业集团培育、人力资 本投资、规范软件市场六大方面，以期能够对武汉市软件产业竞争力提升起到帮助作用。 关键词：软件产业，区域竞争力，因子分析，聚类分析 英文摘要 a b s t r a c t s o f t w a r ei n d u s t r yi st h ecoreo fi n f o r m a t i o ni n d u s t r y ，a n da l s oi s t h eb a s i so f t h en a t i o n a le c o n o m yt or e a l i z ec o m p u t e r i z e d i ti st o d e t e r m i n e dt h ec o m p e t i t i v e n e s so f2 1n a t i o n a ls t r a t e g i cl e a d i n gi n d u s t r y ， a n di st h em o s tp o t e n t i a li n d u s t r yi no u rc o u n t r yt oc a t c hu pw i t ha d v a n c e d i n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d so ft h ei n d u s t r y t h ed e v e l o p m e n tl e v e lo f t h e s o f t w a r ei n d u s t r yp l a y sad e c i s i v er o l et ot h ei n f o r m a t i o ni n d u s t r y ， i t 7s a n e x t r e m e l y i m p o r t a n tr o l ef o r t h eo p t i m iz a t i o no fc h i n a s i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，i m p r o v i n gt h eq u a l i t yo fo p e r a t i o no ft h en a t i o n a l e c o n o m y t h es t u d yo b je c to f t h i sp a p e ri st h es o f t w a r e i n d u s t r yi nw u h a n t h r o u g ht h ec o m p e t i t i v e n e s so fs o f t w a r ei n d u s t r y a n a l y s i s ，t h e h o r i z o n t a lc o m p a r i s o no fw u h a nc i t y c o m p e t i t i v e n e s so f t h es o f t w a r e i n d u s t r yi nm a j o rc i t i e si nt h ec o u n t r y ss t a t u s ，w eh a v et h ea n s w e r s t oi m p r o v et h es o f t w a r ei n d u s t r yi nw u h a nc o m p e t i t i v er e s p o n s e f i r s t o fa l l ，a r t i c l e so nt h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s so ft h er e l e v a n t t h e o r y ， a sat h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h ef u l lt e x to ft h es t u d y ；t h e nt h es o f t w a r e i n d u s t r yo fw u h a nc i t y ，t h es t a t u so ft h ed e v e l o p m e n to nt h es t u d yo f w u h a nc i t yo ft h en e e df o rt h ed e v e l o p m e n to fs o f t w a r ei n d u s t r y ，t h es t a t u s q u oa n dd e v e l o p m e n to fs u p e r i o r ，i n f e r i o r ；p r e v i o u st e x tb a s e do nt h e q u a l i t a t i v ea n a l y s i sw i l lb ec a r r i e do u ti nt h i sa r t i c l ea n de m p i r i c a l a n a l y s i s ，q u a l i t a t i v ea n a l y s i so ft h em a i nu s eo fp e s tm o d e la n dv a l u e c h a i na n a l y s i so ft h e o r y ，a n de m p i r i c a la n a l y s i st h r o u g ht h ec o n s t r u c t i o n o ft h es o f t w a r ei n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s se v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，t h e u s eo ff a c t o ra n a l y s i sa n dc l u s t e ra n a l y s i sm e t h o d sh a v ew u h a nc i t y ，t h e c o m p e t i t i v e n e s so ft h es o f t w a r ei n d u s t r yi nt h ec o u n t r y sp o s i t i o ni n m a j o rc i t i e s a f t e rq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n de m p i r i c a la n a l y s i s ，w ef o u n d t h a tt h es o f t w a r ei n d u s t r yi nw u h a nc i t yh a sag a pi na l la s p e c t so ft h e s o f t w a r ei n d u s t r ya n dc i t i e s ( s u c ha sb e i j i n g ，s h a n g h a i ，e t c ) t h e r e f o r e ， t h i sp a p e r ，b a s e do nt h es u g g e s t i o n s p u tf o r w a r das i x ，c o v e r i n gt h eareas o fg o v e r n m e n ts u p p o r t ，i n v e s t m e n ta n df i n a n c i n g c h a n n e l s ，t e c h n o l o g y i n n o v a t i o ns y s t e m ，t oc u l t i v a t el a r g ee n t e r p r i s eg r o u p s ，i n v e s t m e n ti n h u m a nc a p i t a l ，m a r k e tn o r m si ns i xa r e a s ，w i t hav i e wt ot h ew u h a nc i t y t oe n h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s so f t h es o f t w a r ei n d u s t r yh e l p k e y w o r d s ：s o f t w a r ei n d u s t r y ，r e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，f a c t o ra n a l y s i s ， c l u s t e ra n a l y s i s 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子 文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查 阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名： 导师躲避日期：翌乡 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 目前，以“信息基础设施建设”为标志的信息技术革命，正在推动全球范围的信息化以前所未 有的速度向前发展。这场信息革命也正在深刻地改变着人类社会的生存和发展方式，并将决定着未 来社会的面貌。以计算机及其软件为核心的信息产业已成为国民经济的基础产业、先导产业和支柱 产业。些发达国家凭借着高科技优势由后工业时代跃入知识经济时代：发展中国家也纷纷抓住这 次高科技产业发展和世界经济一体化趋势的机遇，以软件开发为突破口，加快本国信息产业特别是 软件产业的发展，对传统工业进行技术升级，由此推动产业结构的战略性调整。软件产业的发展程 度己经成为衡量个国家综合实力的重要标志之一。 软件产业的发展水平对发展信息产业起着决定性的作用，同时发展软件产业对于优化我国产业 结构、提高国民经济运行质量都具有极其重要的作用。在我国制定的“十一五”规划中，把软件产 业作为国民经济发展的先导产业，以及高新技术发展和信息化的支柱产业和核心产业加以扶持和培 养，力图提高软件产业的自主创新能力；并建设相应的财税制度、加快增值税转型和内外资税制统 一、促进创业投资等，为产业发展营造良好的外部环境。展开软件产业的相关研究，探讨如何把我 国软件产业做大、做强，为软件产业的发展找准定位和发展方向，并促使我国软件产业走上适应本 国国情的发展模式，对我国的经济发展以及在未来的世界分工体系中占据有利位置都具有重要的意 义。但是，我国经济发展的地区差异性显著，而软件产业的发展与地区经济的发展水平有很强的正 相关关系( 就目前情况来看，我国软件产业集中分布在环渤海、长三角、珠三角地区) ，而且不同的 地区在产业发展基础、发展环境、软件产业的扶持政策都有所不同，如果定位于国家层面的软件产 业研究，就过于笼统无法体现出这一差异性。因此本文定位于软件产业发展比较好的武汉地区，根 据软件产业的自身特点，构建软件产业竞争力的评价体系，并针对武汉软件产业发展中存在的问题 提出相应的对策，以期为我国的区域软件业发展起到一定的借鉴作用及理论价值。 1 2 研究动态 1 2 1 产业竞争力的相关研究 关于竞争力，国内外学者进行了卓有成效的研究。2 0 世纪8 0 年代以来，世界经济论坛( w e f ) 和 瑞士国际管理开发学院( i 肋) 在对国际竞争力研究中，将国际竞争力定义为“一国或一公司在世界市 场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力。这里定义国际竞争力是从产业或企业的角度来定 义的，实际上是一国的企业和产业的国际竞争力。美国关于产业竞争力的总统委员会报告认为， “国际竞争力是在自由良好的市场条件下，能够在国际市场上提供好的产品，好的服务同时又能提 高本国人民生活水平的能力”。 哈佛大学教授迈克尔波特是首先从产业的角度研究竞争力的学者，他认为产业竞争力是“在一 定贸易条件下，产业所具有的开拓市场、占据市场并以此获得比竞争对手更多利润的能力”。中国社 会科学院金碚( 1 9 9 6 ) 博士认为“在国际间自由贸易条件下( 或在排除了贸易壁垒因素的假设条件下) ， 一国特定产业以其相对于他国的更高的生产力，向国际市场提供符合消费者( 包括生产性消费者) 或 购买者需求的更多产品，并持续地获得盈利的能力”。裴长洪( 2 0 0 2 ) 博士指出：“产业竞争力是指属 地产业的比较优势和它的一般市场绝对竞争优势的总和”。朱春奎( 2 0 0 3 ) 认为，产业竞争力是基于同 产业比较的概念，比较的差异最终从产品、企业或产业的市场实现表现出来。因此，他将产业竞 争力定义为：在市场经济条件下，某特定产业具有的开拓市场、占据市场并获得利润的能力。 东南大学硕士学位论文 产业竞争力的实质是产业的比较生产力。所谓比较生产力，是一个企业( 行业或整个工业) 能够 以比其他竞争对手更有效的方式持续生产出消费者( 包括生产性消费) 愿意接受的产品，并由此而获 得满意的经济收益的综合能力。盛世豪( 1 9 9 9 ) 教授认为“产业竞争力，是指某一产业在区域之间的 竞争中，在合理、公正的市场条件一下，能够提供有效产品和服务的能力”，并进步指出：“产业 竞争力是产业的供给能力、价格能力、投资盈利能力的综合”。张超( 2 0 0 2 ) 认为：“产业竞争力是指 属于不同国家的同类产业之间效率、生产能力和创新能力的比较，以及在国际间自由贸易条件下各 国同类产业最终在产品市场上的竞争能力”。 1 2 2 软件产业竞争力的相关研究 软件产业是信息产业的核心，与政治、经济、国防、科学文化、人民生活等各个领域有着密切 关系，影响着一个国家的综合竞争力。发展软件产业对于优化我国产业结构、提高国民经济运行质 量具有极其重要的作用。学者对软件产业的经济学研究为我国大力发展软件产业提供了理论上的支 持。 第一，对软件产业的定性研究。对中国软件产业从定性角度进行分析的文献主要分为两类： 对国内软件产业的现状、面临的机遇和挑战、发展趋势进行的研究。国内学者对中国软件产业 的发展给予了极大的关注，其中比较全面的一个报道就是软件行业协会近些年来每年出版的中国 软件产业发展研究报告，每年的报告对前年我国的软件产业的发展和变化进行全面地总结，同时 分析各省市自治区的软件产业的发展状况，并提出建议。同时，徐顺成( 2 0 0 1 ) 中国软件产业的现 状与未来以及综合报道中国软件产业如何实现可持续发展等很多文章，均对中国软件产业的 发展提出了自己独特的见解。 对国外软件产业的研究。蓝庆新( 2 0 0 4 ) 从印度软件业发展看产业集群的内在经济效应认 为：印度软件业的快速发展，得力于印度在软件业发展中实施了产业集群战略，正是产业集群良好 的内在经济机理：一方面在从学习效用和区域资源利用能力上获取正面市场竞争力，另一方面在不 利于集群发展的柠檬问题上具有很强的经济规避能力，使得印度软件业获得了很强的竞争力效应， 这无疑为我国发展信息产业提供了有益的借鉴与启示。 王刊良和苏竣( 2 0 0 3 ) 在我国与印度软件产业的比较研究中涵盖了软件产业发展的各个方 面：规模、结构、出口、增长率：人才：软件园区建设；企业规模与结构；国家的软件政策；知识 产权保护；通讯基础设施；质量控制与管理等方面分别进行了比较研究。 狄承锋印度软件产业发展的经济学分析，认为印度的软件产业是出口导向的产业同时也是人 力资本密集的产业。印度软件产业的发展为发展中国家如何在知识经济时代利用本国的比较优势促 进经济发展提供了有益的启示。( 2 0 0 4 1 北京师范大学学报) 虽然对国外软件产业的深刻解析，对我国软件产业的发展有一定的借鉴作用，但是并不是所有 的经验我们都可以照搬过来。因为各国的国情不同，发展的优势也各不相同，例如印度软件产业的 快速发展很大程度上得益于其大多数的软件工程师都可以流利地使用英语，这也是美国公司将大多 数的项目外包给印度的个主要原因。 第二，对软件产业的定量研究。从定量角度对软件产业进行分析的文章相对较少。 国外方面，m c i h a e l j n o w k a 和c h a r l e s e g r a n i h n k a 以美国加州的软件产业为研究对象，分析了 阻碍小型软件企业成功的因素，并通过建立计量模型加以验证( m i c h a e lj n o w a k ，c h a r l e s e g r a n t h a m ，2 0 0 0 ) 。a s h i s ha r o r a 和s m u aa t h r e y e 运用多国的数据评价了软件产业对印度经济发 展的贡献作用，尤其侧重考察了其对劳动力的吸收作用( a s h i s ha r o r a ，s m u aa t h r e y e ，2 0 0 2 ) 。 国内方面，如陶长琪( 2 0 0 1 ) 我国信息产业发展的实证分析一文，把信息产业分为信息技术与设 备制造业和信息服务业，对信息产业同传统产业的经济增长进行了定量分析，得出的结论是信息工 业对第二产业影响最大，其次是第三产业，再次是第产业：信息服务业也是对第二产业影响最大， 其次是第三产业，再次是第一产业。张安( 2 0 0 6 ) 的 u ) 兰氏距离是由l a n c e 和w i l l i a m s 最早提出的，故称为兰氏距离，其定义为 北) = 去喜酬_ 1 ，2 ，为 这是一个无量纲的量，克服了闵氏距离与各指标的量纲有关的缺点，且兰氏距离对大的奇 异值不敏感，这样使得它特别适合高度偏倚的数据。 3 马氏距离 样品 l 与“的马氏距离为 办似) = 瓴旷五，) y s 一阢f ) - 五0 其中为样本协方差阵的逆矩阵。 4 斜交空间距离 由于变量之间存在着不同程度的相关关系，在这种情况下，用正交空间距离来计算样品间 的距离，易产生形变，从而使得用聚类分析进行分类时的谱系结构发生变形。 在m 维空间中，为使具有相关性变量的谱系结构不发生变形，采用由下式定义的斜交空间 距离，即 办= 睫静，b 。嘞h 卜川幺一 5 3 3 2 聚类方法 按照类与类间距离定义的不同，系统聚类法又可分为最短距离法( s i n g l el i n k a g e ) ，最长 距离法( c o m p l e t e1 i n k a g e ) ，重心法( c e n t r o i dm e t h o d ) ，类平均法( f l e x i b l e ) ，离差平方 和法( w a r d ) 等8 种。这些方法的并类原则和过程是完全相同的，不同之处仅在于类与类之间 的距离有不同的定义。根据需要，本文只简单介绍前五种。 以下用d f 表示样品x ，与之间距离，用d o 表示类g f 与g j 之间的距离。 l 、最短距离法。 定义类g ，与g ，之间的距离为两类中相距最近样品之间的距离，即 d = r a i nd q g i 娟t g j 鼋g i 设类g p 与g g 合并成一个新类记为g ，则任一类g 七与g ，的距离是： d h 5 懒m i x n i 西i d o r1 = m 证k 艘q 办，五。我。q 毛j 3 7 东南大学石突士学位论文 - - _ - _ i _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ i _ _ _ _ - _ _ i _ _ _ i _ - _ - - i _ _ _ _ _ _ - 。_ - _ o - - - - - - - _ - _ _ _ _ _ - - - _ - _ _ - _ - _ _ _ _ - _ - _ _ i _ _ - 。_ 。i _ _ _ - _ _ _ 一 = r a i n ，j 最短距离法聚类的步骤如下： ( 1 ) 定义样品之间距离，计算样品两两距离，得一距离阵记为皿0 1 ，开始每个样品自成一 类，显然这时d u = d 盯。 ( 2 ) 找出d ( o ) 的非对角线最小元素，设为，则将g j 口和g g 合并成一个新类，记为g ， 即g ，= g 口，g g j 。 ( 3 ) 给出计算新类与其它类的距离公式： d 打= i n i n 泗劬，j ( 5 - 4 ) 将q o ) 中第p 、q 行及p 、q 列用上面公式并成一个新行新列，新行新列对应g ，所得到的 矩阵记为q 1 ) 。 ( 4 ) 对q 1 ) 重复上述对b o ) 的( 2 ) 、( 3 ) 两步得d ( 2 ) ：如此下去，直到所有的元素并成一 类为止。 如果某一步q i 、中非对角线最小的元素不止一个，则对应这些最小元素的类可以同时合 并。 2 、最长距离法 定义类g ，与类g ，之间距离为两类中相距最远样品的距离，即 d 阻5x q m a x x q p q 最长距离法与最短距离法的并类步骤完全一样，也是将各样品先自成一类，然后将非对角线上 最小元素对应的两类合并。设某一步将类g ，与g q 合并为g ，则任一类q 与g ，的距离用最 长距离公式为 d h 2 x i 器矗，q _ m 越t 聪。- g e de,x，xjc-gt。-gpx ，e g 黔t 。g | 办，iz fj ，e g | j = m 戕，j ( ) 再找非对角线最小元素的两类并类，直至所有的样品全归为一类为止。 3 、重心法 以上两种方法在定义类与类的距离时，没有考虑每一类中所包含的样本个数，如果将两类间 的距离定义为两类重心间的距离，这种聚类方法称为重心法。 重心法定义两类之间的距离就是两类重心之间的距离。设g 口和g q 的重心( 即该类样品的 均值) 分别是x j 口和x g ( 注意一般它们是p 维向量) ，则g ，和g q 之间的距离是= 九，。 设聚类到某一步，g p 和g q 分别有样品刀p ，捍g 个，将g j p 和g q 合并为g ，则g ，内样品个 数为刀，= 刀p + ，它的重心是叉，= ( 叉p + n q x g ) ，某一类g i 的重心是牙七，它与新类 g r 的距离( 如果最初样品之间的距离采用欧氏距离) 为 睨= 吐以= ( _ t i ，) ( _ 七一i ，) = i t 一三l - c 刀，叉，+ 刀，i 。， - t 一言= c 力，叉，+ 刀。叉。， 一一刀一一竹一一 = xkxk 一2 上xkxp 一2 上xkx q 3 8 弟血草武议巾祆仟广业苋甲刀背r 瑁怀悴系阴嗣趸 + i 1 ( 胛p 2 ii x i + 2 n r n q xp x g + 玎；i - i e ) 利用牙k x k = 丢( 啦凰+ n q x 画) 代入上式得 利用x 2 亡1 工七x t x j 代入上式得 。丢= 鲁( 一t 夏t 一2 叉p i 。+ 石石) + 薏( - t 叉t 一2 膏量膏。+ 夏。牙。) 一三拿( - ，牙，一2 叉，一x 。+ 一x 。一x 。) = 垒n r 瑶+ 鱼1 7 r 瑶一百l i pf l l q 。乙 4 、类平均法 重心法虽有很好的代表性，但并未充分利用各样品的信息，因此给出类平均法，它定义两 类之间的距离平方为这两类元素两两之间距离平方的平均，即 。乙2 去羞磊， 设聚类到某一步将g j 口和q 合并为g ，则任一类q 与g ，的距离为 醍2 去毛? 澎 2 去【磊彰+ 丕彩j ：垒瑶+ n qd q 2 类平均法的聚类步骤与上述方法完全类似。 5 、离差平方和法 这个方法是w a r d 提出来的，故又称为w 们法。它基于方差分析思想，如果类分得正确， 则同类样品之间的离差平方和应当较小，不同类样品之间的离差平方和应当较大。 设将刀个样品分成七类：g l ，g 2 ，瓯用x j 。表示g t 中的第i 个样品( 注意耐。是p 维 向量) ，l t 表示g t 中的样品个数，石v 是g t 的重心，则g l 中样品的离差平方和为： s ，：芝( x f ) 一叉o ) ( x f n i u ) 百 k 个类的类内离差平方和为 s ：圭：knt(霹。一i)，(xf0-st 夏) s = = ( 掣一矽) p ) w a r d 法的基本思想是先将n 个样品各自成一类，然后每次缩小一类，每缩小一类离差平方 和就要增大，选择使s 增加最小的两类合并( 因为如果分类正确，同类样品的离差平方和应当 较小) 直到所有的样品归为一类为止。 粗看w a r d 法与前七种方法有较大的差异，但是如果将g 。与g 。的距离定义为 d 2 吗= sr s p s q 其中g ，= g p u g g ，就可使w a r d 法和前七种系统聚类方法统起来，且可以证明w a r d 法合 并类的距离公式为： 瑶= 鬻n 。刍+ 等n 瑶一去。二)，+ 刀t，+ 玎t 刀，+ 刀i 其它聚类方法还有可变法，可变类平均法等。限于篇幅，在此不一一介绍。 东南大学硕士学位论文 5 4 实证分析 5 4 1 因子分析 本文以因子分析为基本方法，借助s p s s 统计分析软件来构建区域软件产业竞争力的评价模 型。 第一，k i v l o ( k a i s e r - m e y e r ( 3 1 k i n ) 检验和球形假设检验 要进行因子分析首先必须确认待分析的若干变量是否适合做因子分析。冈0 统计量是所有 变量x ，) 【2 ，x n 的简单相关系数的平方和与这些变量之间的偏相关系数平方和之差。它的 取值在0 和1 之间，当所有变量之间的简单相关系数平方和远远大于偏相关系数平方和时，1 0 4 0 值接近于1 。k m o 越接近于1 ，越适合做因子分析。 一般地，脚o 在0 9 以上，非常适合；0 8 - - 0 9 ，很适合：0 7 - - 0 8 ，适合；o 6 0 7 ， 不太适合；0 5 一o 6 ，很勉强；0 5 以下，不适合。球形假设检验的零假设是相关系数矩阵是 一个单位阵，如果该统计量较大，则认为相关系数矩阵不太可能是单位阵，适合做因子分析， 反之，则不适合作因子分析。 笔者采用2 0 0 6 年全国各主要城市( 各省省会、直辖市及副省级城市，剔除了拉萨、乌鲁木 齐、西宁和海口，这几个城市数据难以准确获取，且在全国比重很小) 的软件产业指标数据， 将其标准化后运用s p s s 软件对指标进行t 0 , t 0 检验和球形假设检验，检验结果如下表： 表5 - 2k m o 检验和球形假设检验 k a is e r 。m e y e r o l k i ny e a s u ro fs a m p li n ga d e q u a c y6 3 2 b a r t l e t t st e s to fs p h e r i c i t ya p p r o x c h i s q u a r e1 1 7 5 2 1 d f 2 6 s i g 0 0 0 表5 2 是k m o 检验和球形假设检验( b a r t l e t t st e s t ) 。由上表的分析结果，可以看出第一 行的k m o 检验数值为0 6 3 2 ，第二行的球形假设结果显示，该假设被拒绝，因此可以得出因子 分析对指标变量有意义，适合做因子分析。 表5 3 为因子方差比( c o m m u n a l i t i e s ) 表，因子方差比反映的是全部公共因子变量对原有 变量x i 总方差解释说明的比例，体现了公共因子对原有变量x i 的贡献程度。因子方差比取值 在0 - 1 之间，取值越接近于l ，说明公因子解释说明原有变量x i 信息的程度越高。 表5 3 共同度( c o m m u n a l i t i e s ) i n i t i a le x t r a c t i o n x l ( 销售收入) 1 0 0 0 0 8 7 0 x 2 ( 产业增加值)1 0 0 00 9 7 6 x 3 ( 利润总额)1 0 0 00 8 9 9 x 4 ( 销售利润率) 1 0 0 0 0 9 4 2 x 5 ( 市场占有率)1 0 0 00 9 7 6 x 6 ( r d 人员) 1 0 0 0 0 9 0 9 x 7 ( r d 人员强度)1 0 0 00 9 6 1 x 8 ( r & d 经费)1 0 0 0 0 9 5 0 x 9 ( r d 经费投入强度)1 0 0 00 9 4 8 x l o ( s t 件产品登记数)1 0 0 00 9 2 1 x l l ( 产品外销率) 1 0 0 0 0 8 9 9 x 1 2 ( 产品出口额)1 0 0 00 9 6 6 x 1 3 ( 全员劳动生产率) 1 0 0 00 9 4 9 x 1 4 ( 大专以上学历占从业人员比例)1 0 0 00 9 7 3 第五章武汉市软件产业竞争力评价指标体系的构建 表5 - 3 给出了参与分析的1 4 个评价指标的初始共同度( i n i t i a l ) 和提取了2 个主因子之 后的再生共同度( e x t r a c t i o n ) 。共同度分析表明，利用主因子分析得到的1 4 个特征值，它们 是因子分析的初始解，利用这1 4 个特征值和对应的特征向量计算出因子载荷矩阵，每个原始变 量的所有方差都能够被因子变量解释，于是，每个原有变量的共同度是1 ，即初始共同度为1 。 按照所选标准提取了相应数量主因子后，由于因子变量个数小于原有变量个数，因此，每个变 量的共同度必然小于1 。由表5 3 可以看出，绝大多数的评价指标的共同度都在0 8 以上，说 明这些评价指标与被提出的主因子之间有密切的内部结构关系，可以满足因子分析的要求。 第二，提取主因子 提取公因子。经过前面第一步的分析，可以知道所选取的产业投入指标变量适合做因子 分析。考虑到因子分析得出初始因子载荷矩阵，不能明确地解释指标之间的结构关系的可能性， 采用方差极大正交法对求出的因子载荷矩阵作正交旋转，使其尽可能的向+ 1 ，一1 或0 的方向 靠近。然后用s p s s l1 5 软件直接统计计算。各因子的旋转前和旋转后的特征值、方差贡献率和 累积方差贡献率的计算结果见下表 表5 4 总方差解释 c o m p o i n i t i a le i g e n v a l u e se x t r a c t i o ns u m so fr o t a ti o ns u m so fs q u a r e d l i e n t s q u a r e dl o a d i n g sl o a d i n g t o t a lo fc u m u lt o t a lo fc u m u lt o t a lo fc u m u l v a ri a n c ea t i v e v a r i a n c ea t i v ev a r i a n c ea t i v e l8 4 4 56 0 1 3 46 0 5 5 68 4 4 56 0 1 3 46 0 5 5 66 3 3 l4 4 7 8 04 4 3 1 3 23 2 3 12 3 0 0 98 8 4 5 13 2 3 12 3 0 0 98 8 4 5 14 3 8 63 0 9 0 17 8 9 0 6 3i 2 3 48 6 7 39 4 4 8 01 2 3 48 6 7 39 4 4 8 01 8 7 41 5 7 4 39 2 9 5 3 47 7 45 5 6 79 9 5 1 0 5 1 6 7 1 1 4 5 9 5 0 2 2 61 0 38 4 29 8 7 5 2 70 5 53 9 29 8 3 0 7 82 9 42 6 79 6 6 2 1 90 0 91 0 11 0 0 0 0 0 l o3 2 2 0 e 一1 33 0 0 1 e 一1 51 0 0 0 0 0 1 11 8 5 1 e - 1 11 0 0 1 e - 1 51 0 0 0 0 0 1 2- i 3 0 9 e 1 09 0 4 i e - 1 51 0 0 0 0 0 1 33 9 0 2 e 一1 22 9 1 1 e 一1 51 0 0 0 0 0 1 4 - 4 0 9 9 e l o 一3 2 4 9 e 一1 5 1 0 0 0 0 0 表5 - 4 为各因子旋转前和旋转后的特征值、方差贡献率和累积方差贡献率。在表中，第一 列是因子分析的1 4 个初始解的序号，第二列是因子变量的特征值，它是衡量因子重要程度的指 标。第三列是个因子变量的方差贡献率，表示该因子刻画的方差占原有变量的总方差的比例。 第四列是因子变量的累积方差贡献率，表示前m 个因子刻画的总方差占原有变量总方差的比例。 第五至第七列是提取了2 个主因子之后对原变量的刻画情况。第八至第十列是经方差极大值旋 转以后的特征值、方差贡献率和累积方差贡献率。由此可见，旋转以后的旋转后的3 个主因子 的特征值分别为6 3 3 1 、4 3 8 6 、1 8 7 4 ，方差贡献率分别为4 4 7 8 0 、3 0 9 0 1 、1 5 7 4 3 ，累积 方差贡献率达到了9 2 9 5 3 。显然，这三个主因子能解释原先1 4 个评价指标9 4 4 8 0 的方差， 也就是说这两个因子基本反映了原变量的绝大部分信息。因此，可以把它们作为评价区域软件 产业竞争力的主因子。 表5 5 是按照方差极大值法对因子载荷矩阵旋转后的结果。该矩阵在旋转前，因子变量在 4 1 东南大学硕士学位论文 许多变量上都有较高的载荷，实际含义比较模糊，经过旋转后，提取的两个因子变量的含义都 比较清楚( 含义解释见因子命名解释) 。 表5 - 5 旋转后的因子载荷矩阵 c o m p o n e n t 1 2 3 x l ( 销售收入) 0 9 4 70 2 4 80 8 9 x 2 ( 产业增加值) 0 8 5 30 6 4 31 2 7 x 3 ( 利润总额) 0 9 7 20 4 5 70 6 4 x 4 ( 销售利润率) 0 6 5 90 6 8 9一2 2 6 x 5 ( 市场占有率)0 5 5 1 0 2 5 9 0 9 3 x 6 ( r d 人员)0 9 6 90 1 4 00 9 5 x 7 ( r d 人员强度) 0 8 8 3一3 0 25 4 9 x 8 ( r d 经费) 0 8 4 50 6 6 80 7 3 x 9 ( r d 经费投入强度)0 3 3 0 0 8 5 8 一2 7 7 x1 0 ( 软件产品登记数)0 9 8 30 1 7 5一1 2 5 x 1 1 ( 产品外销率) 0 7 7 90 9 5 9一1 6 9 x 1 2 ( 产品出口额) 0 1 8 90 9 8 4 一0 3 3 x 1 3 ( 全员劳动生产率)一0 8 9 0 1 3 3 9 8 2 x 1 4 ( 大专以上学历占从业人员 0 2 7 9一3 3 78 1 0 比例) 0 代入因子表达式 根据表5 - 5 可以写出因子表达式： x l = o 9 4 7 f l + o 2 4 8 f 2 + 0 0 8 9 f 3x 2 = 0 8 5 3 f 1 + 0 6 4 3 f 2 + 0 1 2 7 f 3 x 3 = o 9 7 2 f l + 0 4 5 7 f 2 + 0 0 6 4 f 3x 4 = o 6 5 9 f l + 0 6 8 9 f 2 0 2 2 6 f 3 x 5 = o 5 51 f 1 + o 2 5 9 f 2 + 0 0 9 3 f 3x 6 = o 9 6 9 f 1 + 0 1 4 0 f 2 + 0 0 9 5 f 3 x 7 = o 8 8 3 f 广0 3 0 2 f 2 + 0 5 4 9 f 3x 8 = o 8 4 5 f - + 0 6 6 8 f 2 + 0 0 7 3 f 3 x 9 = o 3 3 0 f i + 0 8 5 8 f 2 - 0 2 7 7 f 3x l o = o 9 8 3 f 。+ 0 1 7 5 f 2 0 1 2 5 f s x l1 = 0 7 7 9 f l + 0 9 5 9 f 2 0 1 6 9 f 3x 1 2 = o 1 8 9 f l + 0 1 3 3 f 2 + 0 9 8 2 f 3 x 1 3 = o 0 8 9 f l + 0 1 3 3 f 2 + 0 9 8 2 f 3x 1 4 = o 2 7 9 f l 一0 3 3 7 f 2 + 0 8 1 0 f 3 因子载荷矩阵分析与主因子解释 由表5 - 5 可以看出来，各主因子较高的载荷都很有规律地分布在若干个关键指标上，说明 他们与1 4 个指标之间有明确的结构关系，其经济意义很清楚，因此，可以对3 个主因子进行解 释。 在第一主因子上有较高载荷系数的评价指标有：销售收入、产业增加值、利润总额、销售利 润率、市场占有率、r & d 人员、r & d 人员强度、r & d 经费、软件产品登记数，这些评价指标从几 个角度测度了生产、市场及技术创新方面的能力的大小，比较全面地反映了产业的一般竞争能 力，所以可以把第一主因子定义为区域软件产业一般实力因子。 第二主因子主要由r d 经费投入强度、产品外销率、产品出口额等指标构成，这些评价指 标从不同角度体现了出口能力，r & d 经费投入强度看似与出口无关，但是软件的出口有其独特 性，与技术水平关系密切。可以把第二主因子作为区域软件产业出口实力因子。 第三主因子主要由全员劳动生产率和大专以上学历占从业人员比例等指标构成，这些评价 指标从不同角度体现了企业效率，学历层次高则劳动生产率就高，企业效率就高。所以把第三 主因子作为员工实力因子。 另外我们可以看到，多数指标的系数都达到了0 9 8 以上，说明了这些指标都是影响区域软 4 2 第五章武汉市软件产业竞争力评价指标体系的构建 件产业投入的主要因素。 表5 6 区域软件产业竞争力评价指标及权重 总目标 主因子权重 二级指标 权重 般实力因子 0 4 4 7 8 销售收入 0 9 4 7 产业增加值 0 8 5 3 利润总额 0 9 7 2 软 销售利润率0 6 5 9 件 市场占有率o 5 5 l 产 r d 人员 0 9 6 9 业 立 r & d 人员强度 0 8 8 3 冗 争 r & d 经费 0 8 4 5 力 评 软件产品登记数0 9 8 3 价 出口实力因子 0 3 0 9 0 1 r d 经费投入强 0 8 5 8 指 标 度 体 产品外销率 0 9 5 9 系 产品出口额 0 9 8 4 员工实力因子 0 1 5 7 4 3全员劳动生产率0 9 8 2 大专以上学历上 0 8 1 0 占从业人员比例 表格中：f 为某区域软件产业竞争力的综合得分； w i ( i = i ，2 ，3 ) 为第i 个主因子得分之权重； f l 、f 2 、f 3 分别为某区域第一、二、三个主因子得分。 这个模型是对我国软件产业发展较好的城市的软件产业竞争力的1 4 个评价指标的统计数 据利用统计分析软件分析计算而构建的，因此，它对这些省市的软件产业的竞争力的评价有较 强的适用性，用同样的方法，也可以对区域软件产业的生产竞争力、市场竞争力、技术竞争力 等方面分别进行评价。 因子得分的计算及评价模型的构建 在对主因子载荷分析的基础上，根据各主因子的方差率以及各主因子在主要指标上的载荷 系数，可以确定各个主因子和评价指标的权重值。根据表5 - 6 得出： f l - 0 9 4 7 x l + 0 8 5 3 x 2 + 0 9 7 2 x 3 + 0 6 5 9 x + o 5 5 1 x 5 + o 9 6 9 7 屿+ 0 8 8 3 x 7 + 0 8 4 5