（企业管理专业论文）中间性组织的结构、运行及竞争优势研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 选美蝈晕 日 期：域幺z 9 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：盔叁虹导师签名日期：奠咝! 垒。f ，d 山东大学硕士学位论文 中文摘要 现代经济理论认为，纯科层组织与纯市场组织是两种最基本的协调交易的制 度形式，在这两极之间存在着一神既具有科层组织某些特征又具有市场组织某些 特征的制度形式一一中问性组织。中间性组织已经成为当前经济研究的热点之 一，但至今为止，人们对中间性组织这一新事物尚有许多未知之处，还没有形成 对中间性组织进行研究的完整的理论体系前人的研究已经证明，中间性组织这 种制度形式在协调特定交易时比纯市场组织和纯科层组织更有效率。但在中间性 组织内涵、外延的界定，以及中间性组织的组织结构、有效规模及运行模式、运 行机制等问题上尚未达成共识。本研究致力于探讨中间性组织作为独立制度形式 的结构、运行及竞争优势，指出中间性组织这种制度形式是促进中国经济发展， 提高企业和产业竞争力的关键 本文研究的主要内容共分三个部分：第一部分是第2 章，对本文的研究对象 及研究的理论基础进行了界定，目的在于为进一步探讨中间性组织的本质属性及 内在规律确立立论基础。第二部分包括第3 章和第4 章，以结构及运行为切入点， 结合经济演化的观点从静态、动态两个维度，对中间性组织展开研究，力图通过 经济学逻辑推理与数理分析得出中间性组织结构及运行的一般规律。第三部分是 第5 章，揭示出由结构与运行决定的竞争优势，指出中间性组织这种制度形式是 促进中国经济发展的关键，为我国企业和产业竞争力的提高提供理论指导，这是 本研究的最终落脚点，是探讨中间性组织结构与运行一般规律的最终目的。 中间性组织的网络结构依据是否存在核心企业表现为不同类型，且其结构在 生命周期的不同阶段具有不一致性。即网络结构处于不断的动态变化过程中，伴 随网络结构的演变中间性组织的有效规模也表现为动态变迁的性质。换言之，中 间性组织在不同生命阶段具有不同的有效规模与网络结构。在网络结构下中间性 组织采取以任务为导向的运行模式，该运行模式在不同生命阶段具有不同特征， 且中间性组织网络内存在的信任机制与惩罚机制及结构性嵌入条件下的合作习 俗确保了运行模式的有效性。中同性组织特殊的网络结构与运行模式决定了其具 有速度优势、研发优势、协同优势、规模经济等竞争优势而信息技术与网络内 信任状况的维护和改善将有助于中间性组织获得长久竞争优势 关键词：中间性组织、结构、规模、运行机制、竞争优势 坐奎奎竺鎏圭竺丝笙苎 a b s t r a c t m o d e me c o n o m i ct h e o r yc o n s i d e r st h a t , p u r eh i e r a r c h i e sa n d p u r em a r k e t s a l et h e t w ok i n d so ff u n d a m e n t a li n s t i t u t i o n a lf o r m sf o re o o m i n a t i n ge c o n o m i ca c t i v i t yo r t r a n s a c t i o n a n d , i nt h em i d d l eo f t h et w oe x t r e m ef o r m s t l l e r ei sa l li n s t i t u t i o n a lf o r m o fc o o r d i n a t i o n , w h i c hi sc h a r a c t e r i z e dw i t hs o m ep r o p e r t i e so fb o t hh i e r a r c h i e sa n d m a r k e t s t h i sn e wi n s t i t u t i o n a lf o r mo f c o o r d i n a t i o ni sc a l l e d “i n t e r - f i r mo r g a n i z a t i o n ” i n t e r - f i r mo r g a n i z a t i o nt h e o r yi so n eo ft h ec u r r e n te c o n o m i cf o c u s e s ，b u tu pt on o w , m a n yu 1 矗d l o w n s0 nt h ec o n c e p ts t i l le x i s t ，a n dn oc o m p r e h e n s i v et h e o r y f o rt h e i n t e r - f i r mo r g a n i z a t i o nh a sb e e na d v a n c e d m a n ys c h o l a r sh a v ev e r i f i e dt h a ti n t e r - f i r m o r g a n i z a t i o ni sm o r ee f f i c i e n tt h a nt h et w oe x t r e m ef o r m s ，w h e ni tc o o r d i n a t es p e c i a l t r a n s a c t i o n b u n os u f f i c i e n t l yd e t a i l e da n dt h e o r e t i c a l l yc o n s i s t e n td e f i n i t i o nh a s a p p e a r e d e v e nt h e r ei sd i s a g r e e m e n to nw h a tt h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，e f f e c t i v e s c a l e ，o p e r a t i o nm o d e , a n do p e r a t i v em e c h a n i s ma l e t h ep a p e rf o c u s e so nt h e o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e , o p e r a t i v em e c h a n i s ma n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so ft h e i n t e r - f i r m o r g a n i z a t i o n , a n da p p r o v e st h a t t h en e wi n s t i t u t i o n a lf o r m , i n t e r - f i r m o r g a n i z a t i o n , i sa ni m p o r tf a c t o rt oi m p r o v i n gt h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ee c o n o m y a n de n h a n c i n gt h ec o m p e t e n c eo f e n t e r p r i s e sa n di n d u s t r i e s t h e r ea r et h r e ep a r t si nt h i sp a p e r ：s e c t i o no n ei sc h a p t e r2 ，w h i c hd e f i n e st l i e a c a d e m i cb a s ea n dp r o v i d e sa t h e o r e t i c a l l yd e f i n i t i o nf o ri n t e r - f a mo r g a n i z a t i o n t h i s s o e t i o na i m st oe s t a b l i s hb a s e sf o rt h ef a r t h e rr e s e a r c ho ft h eh y p o s t a s i sa n d p r i n c i p l e s o ft h ei n t e r - f i r mo r g a n i z a t i o n s e c t i o nt w oc o n s i s t so f c h a p t e r3a n dc h a p t e r4 u n d e r t h ev i e wo fe c o n o m i ce v o l v e m e n t , a n a l y s e st h ed y n a m i ca n ds t a t i cc h a r a c t e r so ft h e s t r u c t u r ea n do p e r a t i o no ft h ei n t e r - f i r mo r g a n i z a t i o n t h eh y p o s t a t i cp r i n c i p l e sa r c i d e n t i f i e db ya p p l i c a t i o no fs y m b o l i cl o g i ca n de c o n o m i ca n a l y s i s s e c t i o nt h r e ei s c h a p t e r5 ，w h i c hi d e n t i f i e st h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so ft h ei n t e r - f i r mo r g a n i z a t i o n 蛳a r ed e t e r m i n e db yt h es t r u c t u r ea n do p e r a t i o n a n di n d i c a t e st h ei n t e r - f i r m o r g a n i z a t i o ni si m p o r t a n tt oi m p r o v i n gt h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ee c o n o m ya n d 4 山东大学硕士学位论文 e n h a n c i n gt h ec o m p e t e l l c eo fe n t e r p r i s e sa n di n d u s t r i e s t h a ti so u ru l t i m a t e l ya i mo f t h i sp a p e r a c c o r d i n gt ot h ee x i s t e n c eo f t h ec o r ee n t e r p r i s e , t h ec a t e g o r i e so f t h en e t w o r ko f t h ei n t e r - f i r mo r g a n i z a t i o na 北a m p l e t h en e t w o r ks t r u c t u r ei sd i f f e r e n ti nd i f f e r e n t p h a s e so ft h el i f e c y c l e t h a ti st os a y , t h ee v o l v e m e n to ft h en e t w o r ks t r u c t u r ei s d y n a m i c i nt h es a m ew a y , t h ee f f e c t i v es c a l eo f t h ei n t e r - f i r mo r g a n i z a t i o ni sd y n a m i c v a l i a n e e i no t h e rw o r d s , t h ei n t e r - f i r mo r g a n i z a t i o nh a sd i f f e r e n te f f e c t i v es c a l ea n d n e t w o r ks t r u c t u r ei ni t sd i f f e r e n tp h a s e so ft h el i f e e y e l e t h eo p e r a t i v em o d eo ft h e i n t e r - f i r mo r g a n i z a t i o ni st a s k - o r i e n t e d , a n di th a sd i f f e r e n tc h a r a c t e r so nt h ed i f f e r e n t p h a s e so ft h el i f e e y e l e t h et r u s tm e c h a n i s ma n dt h ep u n i s hm e c h a n i s me n s u r et h e e f f i c i e n c yo f t h eo p e r a t i o no f t h ei n t e r - f i r mo r g a n i z a t i o n t h es p e c i a ln e t w o r ks n l j c n l r e a n d o p e r a t i v em o d e m a k et h ei n t e r - f i r mo r g a n i z a t i o nh a sm a n yc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s ， s u c ha s r a p i d i t ya d v a n t a g e ，m s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ta d v a n t a g e ，c o o p e r a t i o n a d v a n t a g e ，a n de c o n o m i e so fs c a l e a n dt h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n dw e l lt r u s t e n v i r o n m e n ta l eo f a d v a n t a g et om a i n t a i np e r s i s t i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s k e yw o r d ：i n t e r - f i r mo r g a n i z a t i o n , n e t w o r ks t r u c t u r e ，o p e r a t i v em e c h a n i s m ， a n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s 5 山东大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景 自2 0 世纪8 0 年代末期以来，由于交通、通讯成本的持续下降，尤其是i n t e m e t 技术产生以后，经济环境发生了巨大变化，市场越来越密集，消费者偏好转向更 高质量、更个性化的商品传统的。钱德勒式”( 科层制) 的大企业发现从市场 上购买投入要素比自己生产更有效率，于是市场因素被引入到纯科层企业中。企 业集团、企业集群、虚拟企业等大量既具有科层组织的某些特征又具有市场组织 的某些特征的经济组织层出不穷，这些经济组织无论在结构上还是在运行模式上 都与传统的“钱德勒式”( 科层制) 的大企业存在明显差异。与此同时，近年来 有资料表明，无论是o e c d 国家、亚洲新兴工业化国家还是中国等发展中国家， 企业平均规模的变化趋势不是越来越大而是越来越小，特别是在集中度下降较 快、市场结构具有较强竞争性的产业中这一趋势更加明显。这一现象表明，传统 的“钱德勒式”( 科层制) 的企业开始放弃多元化和纵向一体化，以新的制度形 式替代传统的科层协调制度。因而有学者提出2 1 世纪的企业组织( 或产业组织) 的格局是“小企业、大网络” 这些新兴的经济组织被称为“中间性组织”对这些新兴经济组织的产生与 演进，有必要透过纷繁复杂的现象看到背后的机理，找出它们的共性与本质属性， 揭示企业利用和参与中间性组织的根本原因。学者们对中间性组织与科层组织和 市场组织的本质区别进行了大量研究，近年来国内外又涌现出一大批以中间性组 织的各种组织形态为研究对象的文献这些研究的贡献在于，证实了中间性组织 不是市场与科层的一种简单粘合，验证了中间性组织存在的普遍性及其组织形态 的多样性但是，迄今为止，还没有形成对中间性组织进行研究的完整的理论体 系，对中间性组织的内涵、外延缺乏严格界定，在中间性组织的组织结构、有效 规模及运行模式、运行机制等问题上尚未达成共识对中间性组织进行进一步的 深入研究已成为学术界亟待解决的问题，对其共性与本质属性的研究不仅是对现 有理论的有益补充，同时也对推动我国企业利用和参与中间性组织，提高竞争力 具有指导意义。 6 山东大学硕士学位论文 1 2 研究目的与研究意义 1 2 1 研究目的 本文旨在以研究中间性组织运行与结构的一般规律及内在机理为基础，揭示 出中间性组织的竞争优势，探讨运行与结构决定中间性组织竞争优势的内在机 理，目的在于指出中间性组织这种制度形式是促进中国经济发展，提高企业和产 业竞争力的关键。主要回答如下问题：中间性组织的组织结构及有效规模是如何 被确定的? 它是如何运行的，运行机制是什么? 竞争优势是什么，以及竞争优势 产生原因是什么? 1 2 2 研究意义 本文的实际应用价值体现在：从理论上说，对中间性组织的结构及运行机制 的研究还比较少，有许多问题亟待解决，本文的研究在某种程度上将是对国内相 关研究的有益补充从实践看，在新经济背景下，能否合理运用中间性组织这一 新兴的制度形式是促进中国经济发展，提高企业和产业竞争力的关键。这正是本 文研究的理论意义和应用价值所在。 1 3 研究的主要内容与研究方法 1 3 1 研究的主要内容 本文首先对研究对象及研究的理论基础进行界定，目的在于为进一步探讨中 间性组织的本质属性及内在规律确立立论基础。本文以结构及运行为切入点对中 间性组织展开研究，力图通过经济学逻辑推理与数理分析得出中间性组织结构及 运行的一般规律而探讨一般规律的最终目的是揭示出由结构与运行决定的竞争 优势，指出中间性组织这种制度形式是促进中国经济发展的关键，为我国企业和 产业竞争力的提高提供理论指导。 l 、中间性组织概述。在吸纳总结前人研究成果的基础上，对中间性组织的 内涵、外延进行界定；以结构和运行为维度解析中间性组织的特征；提出本文研 究的理论假设，确立研究的理论基础。 2 、中间性组织的组织结构与规模。探讨中间性组织的组织结构绘出其组织 结构图，并以生命周期为视角分析其组织结构的动态演变；以交易效率分析为基 础，对中间性组织有效规模的静态边界及动态变迁进行解释 3 、中间性组织的运行分析中间性组织的运行模式，从分析中间性组织网 络内成员企业的策略性行为出发对其伙伴选择行为做出博弈解释；在揭示成员企 业间存在的信任关系类型的条件下，力图对其特殊的运行机制进行博弈解释。 7 山东大学硕士学位论文 4 、中间性组织的竞争优势在上述分析的基础上，从研发优势、速度优势、 协同优势等方面归纳出中间性组织的竞争优势，揭示其竞争优势的来源，验证结 构与运行对竞争优势的决定作用。 1 3 2 研究方法 在前人研究成果的基础上，对中间性组织采用静态研究与动态分析相结合的 方法进行理论分析，揭示中间性组织结构与运行的一般规律，探讨结构与运行对 竞争优势的决定作用从制度经济学角度出发对中间性组织的内涵外延等基础性 问题进行研究；沿袭杨小凯基于交易效率的分析框架阐释中间性组织的结构与规 模；以模型分析为基础探讨中闻性组织的运行，对其运行机制进行博弈的数理分 析；在以上研究基础上，从决定竞争优势的机制出发归纳出中间性组织的各种竞 争优势。 8 山东大学硕士学位论文 第二章中间性组织概述 在对中间性组织的结构、运行进行探讨前，有必要澄清什么是中间性组织 本章将揭示中间性组织的本质，界定本文的研究范围，概括中间性组织的一些基 本特征，并对本研究的理论基础进行阐释 2 1 中间性组织的界定 2 1 i 中间性组织的界定 与中间性组织相关的两个概念是纯市场与纯科层。它们均属于协调经济活动 或交易的制度形式，并且这些制度形式本质上表现为某种契约安排，换言之，制 度形式的选择必定是一种契约选择不同制度形式协调经济活动或交易的协调机 制各不相同协调机制分为价格机制与权威机制，在纯市场制度形式下发挥作用 的协调机制是价格机制，权威机制则是纯科层的协调机制，而在中间性组织中价 格机制与权威机制同时存在。 纯市场是依靠价格机制配置资源的产品所有权交易契约。 纯科层是依靠权威机制配置资源的要素使用权的转让契约 中间性组织是在信息技术的支持下，企业之间基于核心能力，建立在信用基 础之上，以合作为目的，依靠价格机制和权威机制配置资源，具有网络特性的相 对稳定且普遍存在的一种契约安排 纯市场、纯科层与中间性组织，三种制度形式的比较见表l 。 本文对中间性组织的研究仅限于市场集中度呈下降趋势、技术趋于成熟、竞 争性强的制造业产业，并且是处于成长期或成熟期的制造业产业，如化纤工业、 消费品工业( 家用电器、日用机械、b 用化工) 等。其余产业均不在本研究的范 围之内。并且本文的研究仅限定于“中间性组织”这一集合性概念，不具体到任 何一类中间性组织的现实组织形态( 包括虚拟企业、企业集群、战略联盟、企业 集团等经济组织) 9 山东大学硕士学位论文 表l 纯科层、纯市场、中间性组织的比较 协调的制度形式 纯市场 中间性组织 纯科层 协调机制价格机制价格机制与权威( 行权威( 行政) 机制 政) 机制的联合 协调方式自动协调联合协调强制协调 协调参考点价格契约权威 协调的力量来源供求谈判计划 合作稳定性弱较强强 作者根据相关资料整理。 2 1 2 文献综述 众多学者从不同角度对纯市场、纯科层及中间性组织进行了比较研究，他们 的研究揭示出中间性组织与纯市场、纯科层的本质区别。 交易成本经济学侧重于从交易分析入手，注重区分纯市场、纯科层及中间性 组织的本质特征，并认为不同的交易类型与不同的制度形式相对应。研究者大多 从分析交易条件入手对交易进行分类，然后再界定不同交易适宜的协调制度，但 不同学者由于选择的交易划分维度不同，因而对适合由中间性组织这种制度形式 来组织的交易类型具有不同见解 开创这一研究思路的是威廉姆森。威廉姆森在 2 的协同效 应。每个成员企业都是理性的，追求更高收益是企业进行能力联合的原动力，因 而网络协同效应是促使企业进入中间性组织的诱因之一网络的协同效应越显 著，进入网络的成员企业就越多，相应的中间性组织的规模也就越大。而能够产 生协同效应的关键是成员企业建立在信用基础之上的合作网络内的信用使成员 企业能够相互理解，缓解企业间冲突，使他们更乐于合作，更重要的是可以节省 花费在磋商、制定和执行契约上的交易成本。正因为良好的信用基础是产生协同 效应的前提，信用基础才成为制约中间性组织规模的因素。只有能够接受并遵守 中间性组织信用原则的新企业才可能被接纳为网络的新成员。 3 3 中间性组织结构的实例 为了更好的说明中间性组织的结构及其演变，我t f 3 弓1 入一个实例作为佐证。 中间性组织是一个集合性概念，它的现实组织形态表现为企业集群、企业集团、 虚拟企业等多种形式本文选择温州打火机企业集群作为实例，因为企业集群只 是中间性组织组织形态的一种，所以本实例的选择似乎是以偏概全。但本文认为， 中间性组织组织结构的一般规律是普遍适用于任何现实组织形态的，换言之，各 类现实组织形态彼此之间在组织结构上既具有各自不同的特性又具有一般性。本 节旨在借助温州打火机的实例对中间性组织结构的一般规律进行验证 根据2 0 0 3 年资料”，温州打火机年生产能力5 5 亿只，占国内市场份额9 5 ， 占世界市场份额8 0 温州已成为世界最大的打火机生产基地，温州打火机产业 山东大学硕士学位论文 鲸吞国际市场，迫使日本、韩国这两个世界最大的打火机生产国8 0 以上的厂家 关门，现在这两个国家已从昔日打火机的“输出大国”变成了“进口大国” 但是十几年前的温州打火机则是另一番景象。 2 0 世纪8 0 年代末到9 0 年代初，温州地区从寥寥几家规模很小的打火机生产 “作坊”发展到1 9 9 2 年3 0 0 0 多家“家庭作坊”这些专业化分工越来越细的 家庭作坊主要靠仿造、装配日韩产品维持生计，虽然温州打火机在质量上与日韩 两国相比存在很大差距，但其售价仅是日韩同类产品的3 0 或4 0 分之一，消费者 因温州产品的价格低廉而大量购买，市场不断扩大。2 0 世纪9 0 年代中后期，温 州打火机引进国内外先进设备和技术，努力提升温州打火机的产品质量及形象。 随着市场的不断扩大，厂商间社会化分工越来越细专业化协作越来越密切，在温 州打火机主产区，一个小小的打火机有十几种配件，只经营其中一种配件的专业 商户难以计数。全产业范围内构成了“联合舰队”，形成了集群经济和区域性的 规模效益，增强了竞争能力截止到2 0 0 3 年，温州已拥有民营打火机规模企业 5 0 0 多家。年产值突破2 8 5 亿元。具有核心企业性质的大规模企业在集群发展过 程中相伴而生，威力打火机有限公司就是这样一个龙头企业在“威力”这个龙 头企业带动下，围绕它产生了1 0 0 0 多家生产打火机的厂商，这些厂商经过细密 的生产分工，有的做模具，有的搞电镀，有的抓设计，有的攻组装大伙之间 密切合作，既降低了打火机的生产成本，又提高了产品质量，在竞争中赢得了主 动。 温州打火机发展历程充分证明了斯密一杨格定理。由于市场容量的扩大，当 地打火机及零部件的需求量大增，这时少数人尝试研制或购买大型专业化零部件 设备，使得该零件成本大幅度降低，原来“小而全”的生产作坊就不再自行生产 该零件，而是向专业化企业购买，就这样零部件一个个改由专业化企业生产。 温州打火机的发展实例是对中间性组织网络结构及有效规模动态变迁的有 力证明。最终产品市场容量的扩大以及企业间的分工程度的加深，使得网络中成 员企业的数目增多，中间性组织的有效规模开始改变，网络结构开始趋向多样化。 但本实例无法对中间性组织衰退过程中的结构与规模进行解释，因而本文的相关 结论还有待于实践的进一步检验。 山东大学硕士学位论文 第四章中间性组织的运行 研究中间性组织的运行是认识和理解中间性组织的基础。作为独立企业组成 的、以合作为目的的中间性组织，其运行方式一定不同于一体化企业内部的运作 形式或纯市场交易的偶然的企业合作形式。本文从运行模式与运行机制两个侧面 探讨中间性组织的运行目的在于，揭示中间性组织运行的具体方式，阐明决定 其运行的内在机理，本文认为运行机制反应的是运行的内在机理，中问性组织具 体运行模式的选择是由特殊运行机制决定的，运行模式是运行机制的具体体现。 席酉民在”企业集团发展模式与运行机制比较一书中考察了亚洲( 日本、 韩国、东南亚) 、美洲( 美国) 、及欧洲( 德国) 等不同地域企业集团的发展历程， 并在此基础上归纳并比较了不同地域企业集团运行模式，最后抽象出企业集团的 一般运行机制。虽然他的研究对象只是中间性组织的一种组织形态，但其研究却 为本文提供了可供参考的研究路径，并且企业集团的运行模式及运行机制本质上 与中间性组织的运行模式及机制存在着共性，因而其研究对本文有很大的借鉴意 义。另一类具有代表性的中间性组织的组织形态是虚拟企业，其特征与企业集团 具有明显差异，对虚拟企业运行模式及机制的研究是总结归纳中问性组织运行模 式及机制的不可或缺的一环解树江在“虚拟企业一一理论分析、运行机制与 发展战略一书中详尽论述了虚拟企业的运行模式及运行机制，其研究大量采用 经济学分析方法，并以经济模型论证虚拟企业的合作方式。其研究使本文在研究 方法的选择上受到了启示，经济学研究方法的使用使本文突破了传统管理学界 限，因而解树江对虚拟企业运行模式及机制的研究为本文的研究奠定了基础。另 外，值得一提的是陈守明的”现代企业网络一书，在该书中作者对企业网络 的基本运行方式给出了一个理论模式。陈守明定义的企业网络与本文的研究对 象，即中间性组织，在概念的内涵外延上存在明显差异，陈守明认为中间性组织 所涵盖的范围要宽于企业网络，企业网络本质上属于中间性组织，本文赞同其观 点，因而其研究为本文界定中间性组织的外延提供了参考，并且其对企业网络运 行模式的研究对本文有直接借鉴意义。 本文将通过模型分析中间性组织的运行模式及任务完成关系，进而尝试通过 博弈分析对其运行机制进行解释。 席酉民，企业集团发展模式与运行机制比较 机械工业出版社2 0 0 3 “解树江，虚拟企业一一理论分析，运行机制与发展战略，经济管理出版社，2 0 0 2 “陈守明，现代企业网络，上海人民出版社。2 0 0 2 山东大学硕士学位论文 4 1 中间性组织的运行模式 4 1 1 中间性组织的一般运行模式 概括的讲，中间性组织是以任务为导向的一种合作运行模式，即网络内的企 业依据市场机遇( 任务目标) 确立临时性的合作。这种运转方式包含了两层意思： 首先在任务明确的前提下，网络内的成员企业将依据每项任务具体的资源和能力 要求，选择具有适当能力和资源的企业组成一个类似任务小组的团队来参与任务 的完成，而不是网络内全部企业都参与此项任务的完成。每个企业只对与自己能 力、资源相关的任务做出贡献其次，任务小组成员间的合作以任务的完成为终 结，临时性的合作关系解除之后，参与此任务完成的企业重新回到网络中。这些 企业与网络的相互关联并不会发生改变，依然是建立在信用基础上的、以合作为 目的的契约关系这种模式可用图5 直观地表示出来。 中间性组织以任务为导向的运行方式，在其生命周期的各个阶段表现出不同 的特点。产生初期中间性组织网络内成员企业数目较少，在单核心企业的网络中， 核心企业与非核心企业联系紧密，核心企业对资源和信息的占有具有绝对优势， 因而任务的发起人多为核心企业，由于非核心企业对核心企业的依赖程度较高， 所以尽管可供选择的合作伙伴数量很少，核心企业仍能在选择合作伙伴时处于主 动地位。但在无核心企业的网络中，任务发起人不固定的表现为某个企业，同时， 因为成员企业数目较少，企业间合作重复率较高，企业间信任程度较高而当中 间性组织进化到成长或成熟期时，网络内成员企业数目剧增，网络结构呈现多样 化，成员企业阃同时存在直接联系和间接联系，因而不论是否存在核心企业，整 个网络与产生初期相比松散的多，任务发起人不再固定的表现为某个企业，任何 成员企业都有可能成为某一任务的发起人，既任务发起人具有不确定性。同时由 于可供选择的合作伙伴数量的增加，被选择企业的主动性被大大提升，换言之， 即使存在核心企业，成员企业间依赖程度明显降低。在中间性组织衰退到衰退期 后，大量成员企业退出网络，网络规模缩减，不论网络结构是单核心的还是无核 心的，网络内成员企业间彼此联系紧密。此时，单核心结构的中间性组织其运行 模式类似于产生初期，不同的是任务发起入具有不确定性，而无核心结构的中间 性组织其运行模式与成长期或成熟期相似，只是可供任务发起人选择的合作伙伴 数目较少，成员企业间彼此联系更紧密些。 山东大学硕士学位论文 网络 图5 中间性组织的运行模式 图5 中结点a 、b 、c 、d 、e 代表网络中的企业，每一项任务都要寻找最适合 的企业参与合作任务i 由企业a 、企业b 及企业c 共同合作完成，任务i i 由企 业a 、企业c 及企业d 合作完成对企业a 和企业c 来讲，它们共同参与了任务 i 和任务的完成。这种情况有可能发生在两种情形下：一是任务i 与任务在 时间上具有继起性二是企业 与企业e 的能力和资源有剩余可以同时满足两项 任务企业e 没有参加这两项任务，原因也可能是两种：一是企业e 不具备这两 项任务所要求的资源和能力二是企业e 具备部分资源与能力，但与网络中的其 他成员相比不具有比较优势，因而为追求任务完成的效率，企业e 不参与任何一 项任务的完成 既然整个网络的运行是以任务为导向的，那么任务又是如何被完成的呢? 把 任务分解，可以得到任务完成的三个基本变量：行为者、活动和资源。这三个变 量的构成关系是：每一项任务通过行为者以核心能力的结合把活动连接在一起， 并形成保证任务顺利完成的资源纽带其中行为者的作用是对活动及资源进行安 排，活动是价值创造链条上的各个环节，资源纽带则是任务得以顺利进行和完成 的物质及信息保证。如图6 所示 图6 任务完成关系图 山东大学硕士学位论文 4 1 2 中间性组织伙伴选择的博弈分析 在任务确定的条件下，任务发起人选择合作伙伴的准则是选择最合适的企业 参与合作以使自己的收益最大化在实施伙伴选择时，任务发起人看重的是被选 择方的任务完成能力( 质量、价格、完工时间等) 及其声誉或被信任程度。当被 选择方越具有强任务完成能力及良好声誉时，其参与合作的可能性就越大，反之 则可能性越小 假定分工在企业间进行，即企业内部分工的成本高于企业间分工，这意味着 完成一项交易可供选择的方式包括市场交易及企业间合作两种假设在任务确定 的条件下，企业l 为任务发起人，企业2 为被选中的合作企业。企业l 先行动， 由它选择合作还是不合作，当企业l 选择不合作时博弈结束，这意味着企业l 通 过市场交易完成该任务当企业l 选择合作时，企业2 选择接受或是拒绝，若企 业2 选择拒绝则博弈结束，即合作没有成功任务未能完成，若企业2 选择接受， 则双方合作完成该项任务，博弈结束 假定企业l 从市场上购买的产品与从合作企业购买的产品完全同质。企业l 选择不合作的收益等于所获收益与所付价格及所承担的交易成本之差 o ，一p c l ，2 ) ，其所付价格为企业1 通过市场交易购买到所需产品而支付的价 格，并假定所承担的交易成本为全部市场交易成本的一半，此时企业2 的收益为 零。当企业l 选择合作而企业2 选择拒绝时，双方收益均为零。若企业l 选择合 作同时企业2 选择接受，企业l 的收益等于所获收益与所付价格及所承担的交易 成本之差o ，一p c 2 2 ) ，其所付价格为企业1 为购买合作企业2 生产的任务所需 产品所支付的价格，通常情况下，该价格小于等于企业l 从市场上购买的价格， 为了便于分析，假定两个价格相等。同时假定企业1 只承担全部合作交易成本的 一半。企业2 的收益等于所获收益( 数值上等于产品的卖价) 与全部生产成本及 所承担的交易成本之差( p g c 2 ，2 ) 。博弈的扩展式表示为图7 。 不 ( v - p - c ( 0 ，o )( v - p 2 ，p - c r c 2 f 2 ) 图7 合作博弈的扩展式 山东大学硕士学位论文 企业l 与企业2 进行合作的关键是双方通过协商确定交易价格，这一协商过 程实际上是一个讨价还价过程，本文采用纳什讨价还价模型1 6 ( n a s hb a r g a i n i n g s o l u t i o n ) 解决上述协商问题，通过纳什讨价还价解可以确定博弈双方均达到最大 效用或帕累托最优的条件，因而纳什讨价还价解可以用于分析中间性组织合作伙 伴选择的问题( 任务发起人选择合作伙伴的准则是选择最合适的企业参与合作以 使自己的收益最大化) 纳什讨价还价解满足 细矿一户一c 2 ，2 ) ( p g 一巴，2 ) ，最优解的一阶条件 是：p = 缈4 - c 3 ) 2 ，将该条件代入原收益表达式得：企业l 的最大收益为 孵= 缈一c 3 一c 2 ) ，2 ，企业2 的最大收益为缈一c 3 一c 2 ) 2 。分析企业1 取得最大 收益时的一阶条件兰 o ，妄睾 0 ，即企业2 生产产品的成本越低企业l 的收益 越大，合作的交易成本越低企业l 的收益越大。因而企业1 为使自己的收益达到 最大，所选择的合作伙伴是任务完成能力最强( 以成本高低代表任务完成能力的 强弱) ，同时声誉最好的( 以交易成本高低代表声誉的好坏) 成员企业 将最优解的一阶条件代入到企业l 不合作的收益中，得吼= 缈一c ，一c 。) 2 比较孵与孵，得到企业l 选择市场交易的条件为c 0 的概率是非理性”的，那么，不论p 多么小，但严格 大于零，只要博弈重复的次数足够多，合作均衡就会出现。i r w 定理运用到中 间性组织运行中的直观解释是，尽管每个成员企业在选择合作时冒着被其他成员 企业欺骗的风险，从而可能得到一个较低的现阶段支付，但是，如果选择不合作 就暴露出自己是非合作型的，从而失掉从长期合作得到的未来收益。当然，这是 以对方是合作型为前提的。如果博弈重复次数足够多的话，未来收益的损失将超 过一次被欺骗带来的损失。所以在关系建立之初，每个参与人都愿意保持愿意合 作的信誉，而不愿意暴露自己是非合作型的，即使他在本质上并不是合作型的。 只有在博弈快结束的时候，参与人才会一次性地把自己过去建立的声誉利用尽， 合作才会停止 进入该模型的限制条件是：信息的不完全性和博弈重复进行。现实中，博弈 双方所占有的信息往往是不完全的，博弈方可以有意识的去制造进一步的信息不 完全，以增加进入博弈的可能性，而能否进行重复博弈，则源于基于彼此信任程 度的成本收益分析，即实施背叛的收益与一直采取合作的收益的比较，而制止背 叛的唯一办法就是加大背叛的损失，使博弈双方相信合作比背叛更有利于自己收 益的改善。这就要求设计某种机制来增加背叛的损失。 中间性组织是建立在信任基础上的以合作为目的的一种契约形式，这种信任 既包括制度信任又包括人际信任因而，为实现中间性组织合作的长期性就应增 ”模型参见张维迎，博弈论与信息经济学 ，2 0 吆年版，上海三联书店上海人民出版社，f 3 6 4 - - 3 7 3 。 斗完全信息静态博弈条件下坦白是每个行为人的占优战略选择坦白是理性的相反，选择抵赖则是非 理性的而当双方都选择抵赖时双方的收益得到明显改普。双方同时选择抵赣的行为即为合作行为 3 2 山东大学硕士学位论文 加网络内的制度惩罚和人际惩罚使博弈各方出于对收益损失及心理损失的考虑 而放弃背叛。无论是制度惩罚还是人际惩罚实质上就是在契约中规定的或是在心 理上无形中形成的惩罚矩阵，而其惩罚作用表现为原支付矩阵加上惩罚矩阵后得 到的支付矩阵使得博弈各方选择背叛的收益大大低于选择合作的收益，从而维护 了合作的长期进行。但如果惩罚措施( 制度惩罚或人际惩罚) 不力，即使扣除惩 罚的成本，博弈各方从背叛中获得的好处大于他采取合作策略所带来的好处，那 么惩罚措施就是无效的或者说是低效率的，因此，惩罚措施的制定应以抑止背叛 行为为原则。 假设支付矩阵为图8 ，背叛为双方的占优策略。假定通过契约商定，实施这 样的惩罚措施：如果某人采取背叛策略，那么就罚去3 ，如果采取合作策略，不 奖不罚。这样，就引入一个惩罚矩阵，图9 。这样，在存在惩罚措施的状态下， 支付矩阵为，图1 0 。对于每个博弈参与者来说，如果存在适当的惩罚措施，合作 的策略就是占优策略。当然惩罚措施也可以采用舆论谴责，当博弈参与者出现背 叛行为时，会受到舆论的谴责和亲戚朋友的抛弃，所以由于人际关系的破坏而造 成的心理成本会使博弈参与者放弃背叛行为，但是舆论谴责的作用有限，往往会 因为不道德的行为带来的利益大于道德的满足时。舆论谴责的作用便失效了。因 而当人际惩罚没有力量约束博弈参与者行为时，就需要强有力的制度惩罚产生， 以弥补人际惩罚的不足。 企 业 1 企业2 企业2企业2 背叛合作 背叛合作背叛合作 l ，l4 ，0 0 ，42 2 背 企叛 业 i 合 作 3 ，3- 3 ，0 0 ，- 3o o 企 业 l - 2 ，2l ，0 0 ，l2 ，2 图8 支付矩阵l 图9 惩罚矩阵图l o 支付矩阵2 惩罚是维护中间性组织成员企业问的合作得以延续的保证，在存在惩罚机制 ( 制度惩罚或人际惩罚) 的条件下，在中间性组织的运行过程中博弈参与人可以 采取以下两种策略来实现对不合作参与人的惩罚，维护合作的延续 策略一，如果对方一采取不合作的策略，他随即也采取不合作策略，并且永 远采取不合作策略，在博弈论里面称为触发策略或冷酷策略( t r i g g e rs t r a t e g y ) 。 如果对方知道你的策略是冷酷策略，那么对方将不敢采取不合作策略，因为一旦 山东大学硕士学位论文 他采取了不合作策略，双方便永远进入不合作的困境。因此，只要有人采取冷酷 策略，那么双方均愿意采取合作策略。但是，这种策略面临一个问题：如果双方 存在误解，或者由于一方发生选择性的错误，这个错误是无意的，即泽尔腾所说 的“颤抖的手”2 1 ，那么结果将是双方均采取不合作的策略，也就是说，这种策 略不给对方一个改正错误或解释错误的机会。 策略二，若你采用不合作策略，我也采用不合作策略，但是如果你采取了合 作策略，我也采取合作策略这叫“一