广东省高标准基本农田建设项目档案资料收集、管理20151118.ppt

广东省高标准基本农田建设项目 档案资料收集与管理,广东省土地开发储备局 沈志宏 惠州 2015年11月18日,主要依据,广东省高标准基本农田建设项目和资金管理暂行办法（粤财农2012489号）广东省高标准基本农田建设项目设计编制规程（试行）（粤国土资耕保发2012187号） 广东省高标准基本农田建设项目验收规程（试行）（粤财农2012190号） 广东省高标准基本农田建设项目资金财政直接支付申请和审核规程（暂行）（粤财农2012490号） 土地整治工程质量检验与评定规程（TD T1041-2013）、土地整治项目施工监理规范（TD T1042-2013）、土地整治项目验收规程（TD T1013-2013）等。,主要内容,一、项目档案资料收集、管理整理基本要求 二、项目档案资料收集的内容和要求,第一部分,档案资料收集、管理基本要求,档案资料收集、管理基本要求（8方面）,一、项目资料收集、整理与归档的重要性 二、当前档案资料管理主要存在的问题 三、项目档案的归档 四、项目档案归档原则 五、项目档案归档文件 六、归档质量要求 七、资料组卷及编码要求 八、项目档案资料目录,档案资料收集、管理基本要求,（一）项目资料收集、整理与归档的重要性和重要意义（6） 项目资料是项目全过程的真实反映和写照，也是将来接受各级部门检查、审计和处理经济纠纷的重要凭证； 项目资料是工程质量控制的重要依据，对工程质量审查及工程质量事故的追查起查考作用； 项目资料对工程建设的审计及惩治腐败起查考作用； 土地整治项目信息档案是土地整治项目验收及后评价必不可少的材料； 项目信息档案资料是项目管理的数字化、信息化的基础 对其他工程起借鉴参考作用。,档案资料收集、管理基本要求,（二）当前档案资料管理主要存在的问题 （5） 1、资料收集不齐（施工、监理签证和单项工程验收资料） 2、数据不一致（图、文、表，前、后数据不一致） 3、格式不规范（原始签证资料、设计变更资料） 4、调阅、使用丢失时有发生 5、竣工资料移交不及时、版本多 6、没专人负责，档案管理混乱(难找),档案资料收集、管理基本要求,（三）项目档案的归档 项目档案是指从项目前期工作、实施管理、竣工验收到交付使用及后期管护各阶段所形成的，具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录，所以必须规范管理，制定相应的项目档案管理规章制度和要求。 项目建设过程中，项目承担单位、设计单位、施工单位、监理单位等应在各自得职责范围内负责项目文件材料的形成、积累、整理、归档和保管工作，属于项目单位归档范围的档案资料，有关单位应按时、保质、保量移交项目单位，项目单位应对移交档案资料的单位技术负责人履行审核签字手续。 分类方式：项目资料可以按文书类、技术类、财务类和其它类进行分类；按立项设计阶段、实施准备阶段、施工阶段、验收准备阶段、验收阶段和后续利用管护阶段等分类。项目档案资料登记应按性质和时序分别进行。 项目档案归档时间，可分阶段在单位工程或单项工程完工后进行收集、整理，项目竣工验收后，一个月内应完成档案的归档工作。,档案资料收集、管理整理基本要求,（四）项目档案归档原则 1、档案资料应“便于检索”。 2、档案资料应分门别类归档。 3、卷内文件材料排列有序以保持文件之间的有机联系。 4、案卷标题简明扼要能充分说明卷内文件的主要内容。 5、卷内页号、目录和案卷封皮各项内容填写清楚、正确、完整；卷内文件无金属物，破损的文件必须立即修复。 6、案卷装订牢固、美观；档案分类、组卷科学便于保存和利用。,档案资料收集、管理整理基本要求,（五）项目档案归档文件 与项目建设有关的重要活动、记载项目建设主要过程的文件和具有保存价值的各种载体均属于归档范围。主要包括： 1、项目立项、设计申报和审批资料 可行性研究报告及立项批准文件、设计报告和预算（含图册）及批准文件，设计变更资料、设计工作报告。 2、招投标资料 招标公告、招标文件、投标文件、评标报告、中标通知书等。 3、实施管理资料 项目实施方案、领导机构成立文件、管理制度、会议纪要、项目建设大事记、竣工报告。 4、合同资料 土地清查、勘测、设计、监理、施工、招标代理等合同文件；拆迁补偿协议、管护协议等；有关单位资质材料。 5、监理资料 监理规划、细则；月报、日记；质量、进度、投资控制资料；监理工作报告。,档案资料收集、管理整理基本要求,（五）项目档案归档文件 6、施工管理资料 施工组织设计、施工月报及日记、质量事故记录、单元工程质量检测与评定资料、施工质量检测资料、工程计量原始记录、竣工图纸、施工管理工作报告 7、权属管理资料 权属调整方案公告、方案、协议以及权属管理工作报告、土地权属界线图、地籍图。 8、财务档案 竣工决算资料、审计资料 9、验收资料 工程复核报告、历次验收成果资料、竣工图 10、影像资料 照片、录像 11、其他资料 工程管护资料、稽查及核查资料、电子文档,档案资料收集、管理整理基本要求,备查资料表,档案资料收集、管理整理基本要求,（六）归档质量要求 1、归档的项目文件应为原件。 2、归档文件材料的内容、形式及其深度必须符合国家及省有关项目设计及预算、制图、招投标、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。 3、归案文件的内容必须真实、完整、准确、清晰、系统。 4、归档文件应文字清楚、图样清晰、图表整洁，签字盖章手续完备。 5、归档文件应采用能够长期保存，耐久性强不易褪色的书写材料书写、绘制，图纸为计算机出图。 6、归档的声像资料均应标注时间、地点、事由、记录人等内容。,档案资料收集、管理整理基本要求,（七）资料组卷及编码要求 档案文件组卷应遵循下述要求： （一) 组卷方法 卷盒内同一类型连续文件的排列严格按文件的时间自然形成规律排列。卷内文件的排列原则： 文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主体与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主体在前、附件在后的顺序排列。 图纸按专业排列，设计图中同专业图纸按图号顺序排列。 既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。,档案资料收集、管理整理基本要求,（七）资料组卷及编码要求 （二）编制卷内文件页号应符合下列规定： 卷内文件均按有书写内容的页面编号。每卷单独编号，页号从“1”开始。 页号编写位置：单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。折叠后的图纸一律在下角。 成套图纸或印刷成册的文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码。 案卷封面、卷内目录不编写页号。,档案资料收集、管理整理基本要求,（七）资料组卷及编码要求 （三）卷内目录的编制应符合下列规定： 卷内目录式样应写明序号、文件编号、文件题名、日期、页次。 序号：以一份文件为单位，用阿拉伯数字从1 依次标注。 文件编号：填写工程文件原有的文号或图号。 文件题名：填写文件标题的全称。 日期：填写文件形成的日期。 页次：卷内文件次序页码。 卷内目录排列在卷内文件首面之前。,八、项目档案资料目录,八、项目档案资料目录,第二部分,项目档案资料收集的内容和要求,项目档案资料收集的内容和要求（6方面）,一、项目立项、规划设计预算审批资料 二、项目实施前准备资料 三、监理资料 四、施工资料 五、报验资料 六、后期管护资料,一、项目立项、规划设计预算申报审批资料,广东省高标准基本农田建设项目和资金管理暂行办法（粤财农2012489号） 、广东省高标准基本农田建设项目设计编制规程（试行）（粤国土资耕保发2012187号）明确规定了项目规划设计与预算的申报和审批程序，以及编制方法和材料要求等。 1、立项资料:未作具体规定，仅提供一个编写纲要。 2、项目设计书、项目总体设计图和单体设计图册 项目设计书包括项目设计文本和预算，装订一本成册； 编制格式和要求必须符合土地整治项目设计报告编制规程。 项目总体设计图、单体图必须符合土地整治项目制图规范的要求，总体设计图体现项目工程规划布局，制图符合制图规范，平原区项目根据规模大小，项目规划图比例尺不小于1:2000；单体工程制图中单项工程量要上图，单体图尺寸、制图比列要标注清楚，制图符合土地整治项目制图规范，签字为手签，并盖制图单位公章。,一、项目立项、规划设计预算申报审批资料,3、标注项目区的土地利用现状图；（最新的变更调查成果） 4、土地分类面积汇总表 根据GB/T21010-2007，土地现状分类进行汇总 5、项目坐标成果表（txt格式）（报备）。 6、有关农村集体经济组织的意见。特别要注意收集项目规划设计编制意见征求和设计方案公告的影像资料。,一、项目立项、规划设计预算申报审批资料,（二）项目立项批复、预算批复和拨付文件资料 项目立项批复文件、专家评审意见（附专家名单）、预算批复、拨付文件。,二、项目实施前准备资料 组织管理资料,组织管理资料主要包括：项目承担单位编制的项目实施方案、项目领导、组织机构成立文件、各项规章制度文件、有关重大决策的会议纪要、会议记录文件、有关项目检查资料。,二、项目实施前准备资料 组织管理资料,项目实施方案包括的内容： 1、建设任务目标：项目范围、项目建设规模、投资规模、新增耕地面积、建设工期、建设任务目标等； 2、组织机构设置方案：领导机构、项目管理机构、技术指导机构； 3、管理制度实施方案：“七项”制度、现场管理制度实施方案等； 4、工程管理方案：工程数量、质量标准、质量监督控制方案； 5、进度管理方案：工程进度计划、资金使用计划等； 6、资金管理方案：资金风险防范方案、资金管理机构建设方案、资金管理方式； 7、权属管理方案：权属调整工作方案、权属调整协议等； 8、文件资料管理方案：建立专管制度，落实专管人员； 9、工程后期管护方案：确定管护主体、管护资金来源； 10、项目验收方案：确定中间验收、初步验收、竣工验收、财务决算、竣工审计方案等。,二、项目实施前准备资料 组织管理资料,项目领导、组织机构成立文件：包括项目领导小组成立文件、项目具体指挥领导小组成立文件，应明确领导小组的职责和分工。 各项规章制度文件： 1、基础管理制度 包括岗位职责、报告报表制度、会议制度、考勤制度、财务管理规定、固定资产管理制度等 2、七项制度 包括法人制、合同制、招投标制、监理制、公告制、村民监督制和审计制的执行的详细制度规定。 3、监督保障制度 项目实施动态信息上报制度、招标监督制度、跟踪审计制度、廉政工作责任制、廉政建设规定等 有关重大决策的会议纪要、会议记录文件 主要是项目领导小组、项目法人在遇到重大需要商量决策时的会议记录。 有关项目检查资料 主要是指国土、农业部门和镇政府等相关部门在项目实施期间进行了例行检查形成的资料。,二、项目实施前准备资料 合同协议资料,涉及项目勘测、设计、招标代理、施工、监理、工程变更补充协议、验收资料编制、管护移交、补偿等合同协议。,二、项目实施前准备资料 合同协议资料,根据以往验收、检查查看资料存在的问题，强调一下几点： 1、合同类型不全 如缺少审计合同 工程变更补充协议，凡是项目承担单位委托其他单位做的事情，都应有合同或协议。 2、合同双方签约代表的不具备资格 3、合同内容的规范性 根据中华人民共和国合同法规定，合同的内容由当事人约定，一般包括以下条款：当事人的名称或者姓名和住所；标的；数量；质量；价款或者报酬；履行期限、地点和方式；违约责任；解决争议的方法。只有以上内容齐全才能算得上是一份规范的合同。 4、合同内容的齐全性 如施工、监理合同中施工、监理内容比较笼统，施工时间、监理时间模糊、违约裁定不明、无合同签订日期、签字等。 要特别注意： 变更设计的问题 工程变更导致的设计、施工 维修期间的约定,二、项目实施前准备资料 项目公告资料,包括：项目招投标公告资料、项目基本情况公告资料、土地权属调整公告资料、拆迁补偿公告资料等。 1、项目招标公告 包括招标人的名称和地址、招标项目的名称、内容、规模、资金来源、招标项目的实施地点和工期、获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间、对招标文件或者资格预审文件收取的费用、对投标人的资质或专业技术方面的要求。 2、项目基本情况公告 包括项目名称、建设位置、建设规模、新增耕地面积、项目总投资、建设工期、土地权属现状、主要工程内容、项目承担单位、项目管理单位、项目施工单位、项目组织单位、项目工程监理单位、项目设计单位等。,二、项目实施前准备资料 项目公告资料,3、土地权属调整公告 包括土地权属现状、土地权属调整原则、权属调整总体思路、权属调整步骤、权属调整具体要求、土地权属确认和土地权益分配等内容。 4、拆迁补偿公告 包括项目名称、建设位置、建设规模、新增耕地面积、项目总投资、建设工期、土地权属现状、补偿主要内容、项目承担单位、项目管理单位、项目施工单位、项目组织单位、项目工程监理单位、项目设计单位。 项目标志牌的设定 项目竣工后在项目区设立的标志牌制作一是要符合标志牌管理办法；二是标示内容中项目区工程布局图应为竣工图，工程量应为竣工工程量。,二、项目实施前准备资料 招投标资料,主要包括：委托招标代理协议、代理单位资质证书、营业执照、项目批复文件、招标公告、招标文件、招标报名表、投标文件；开标、评标、定标资料、评标报告、中标公告、中标通知书等。 要特别注意的是：除招标办保存项目招标资料之外，我们自己也要存档招标的全部资料,二、项目实施前准备资料 招投标资料,1、土地整理招标代理核备资料 招标代理机构填写招标代理机构审核备案表，提供工程招标代理机构的资格证书、 企业法人营业执照（初始登记时提供）；加盖招标代理机构单位公章的拟派本招标代理项目的招标代理经办人员组成名单及有关资格证书原件及复印件 （每个代理项目都必须提供）。 2、招标公告 主要包括招标人的名称和地址；招标项目的名称、内容、规模、资金来源；招标项目的实施地点和工期；获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间；对招标文件或者资格预审文件收取的费用；对投标人的资质或专业技术方面的要求。 3、招标文件 主要包括招标通告或投标邀请书；投标人须知；合同主要条款；投标文件格式；采用工程量清单招标的应当提供工程量清单；技术条款；设计图纸；评标标准和方法；投标辅助材料及其他。,二、项目实施前准备资料 招投标资料,4、投标文件 主要包括投标函； 投标人概况；施工组织设计； 投标报价、报价细目及与报价有关的技术文件；招标文件中要求的其他内容。 关键要件包括：（1）投标报价书（2）投标保证金（3）投标委托书（4）已标价的工程量清单（5）投标辅助资料（6）资格审查资料（7）投标人按投标须知要求提交的其它材料（包括工程建设的建议、创建文明工地的措施等） 5、开标、评标、定标资料 主要包括投标文件送达及开标签到记录、监督人员签到表、开标会议议程、会议纪律、投标文件密封确认表、评委抽取资料、评委签到表、评委打分表、评标报告。,二、项目实施前准备资料 招投标资料,评标报告 评标报告是定标的重要依据，包括以下主要内容： （1）开标记录表，主要包括开标的时间和地点，开标会议召开情况等； （2）对投标人承担能力与工作基础评价； （3）投标人投标价格情况，以及修正后按投标价格的排序； （4）评标的标准和方法，以及投标条件的具体规定； （5）评标委员会的组建情况； （6）具体评标过程和情况总结； （7）经评审的投标价格的计算结果； （8）对满足评标标准的投标人按照得分进行排序； （9）推荐中标候选人及选定的原因； （10）在合同签订前需解决和澄清的问题。,二、项目实施前准备资料 招投标资料,中标公告和中标通知书,注意中标公告和中标通知书很重要,三、监理资料,（一）监理资料的归档管理 （二）监理资料归档的内容,三、监理资料,（一）监理资料的归档管理要求 1、监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档，归档资料应真实完整、分类有序。 2、监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施。 3、项目预验收合格后，项目监理机构应向项目承担单位提交完整的监理档案。,1、施工准备阶段的监理 2、质量控制 3、进度控制 4、造价控制 5、安全生产监督管理 6、变更管理资料 7、保修期监理资料 8、其他监理资料,三、监理资料,（二）监理资料归档的内容,1、施工准备阶段的监理,（1）设计交底和图纸会审资料 （2）施工测量成果验收 （3）监理规划和监理实施细则 （4）审查施工组织设计（施工方案） （5）检查开工条件,三、监理资料,（二）监理资料归档的内容,三、监理资料,1、施工准备阶段的监理工作 （1）设计交底和图纸会审资料 设计交底由项目承担单位主持，设计单位代表、施工单位项目经理和技术负责人、总监理工程师及相关人员参加。总监理工程师应组织监理人员熟悉设计文件，对于设计深度不满足施工要求以及图纸中存在的问题，项目监理机构应向项目承担单位提出书面意见和建议。项目监理机构负责整理设计交底纪要，由项目承担单位、设计单位、施工单位和项目监理机构负责人签认。 （2）施工测量成果验收 工程开工前，施工单位按有关规定或承包合同约定对原始地面以及计量起始位置地形进行测量，填写施工测量报验表（附录A.1.1），报项目监理机构审核。监理工程师应按以下要求对施工单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查，符合要求时，监理工程师对施工单位报送的施工测量成果申请表予以签认。,（二）监理资料归档的内容,三、监理资料,1、施工准备阶段的监理工作 （3）监理规划和监理实施细则 监理规划编制内容主要包括： a) 工程概况； b) 监理工作范围； c) 监理工作内容； d) 监理工作目标； e) 监理工作依据； f) 监理机构的组织形式； g) 监理机构的人员配备计划； h) 监理机构的人员岗位职责； i) 工程质量控制； j) 工程造价控制； k) 工程进度控制； l) 合同与信息管理； m) 安全生产管理职责； n) 监理工作制度； o) 监理设施。,（二）监理资料归档的内容,三、监理资料,1、施工准备阶段的监理工作 （3）监理规划和监理实施细则 监理细则编制内容主要包括： a）专业工程的特点； b）监理工作的流程； c）监理工作的控制要点及目标值； d）监理工作的方法及措施。,（二）监理资料归档的内容,三、监理资料,1、施工准备阶段的监理工作 （4）审查施工组织设计（施工方案） 施工单位应在开工前报送施工组织设计（施工方案），并填写施工组织设计（施工方案）报审表（附录A.1.2）。总监理工程师组织监理工程师进行审查，并提出审查意见，经总监理工程师审核、签认后报项目承担单位。 （5）检查开工条件 施工单位完成开工准备后，应向项目监理机构提交开工申请。监理工程师审查施工单位报送的工程开工/复工报审表，总监理工程师审批并签发工程开工令（附录A.2.1）。,（二）监理资料归档的内容,三、监理资料,2、质量控制 （1）原材料、构配件和工程设备的控制 对于工程中使用的材料、构配件和工程设备，项目监理机构应监督施工单位按有关规定进行检验，并将检验结果、材料合格证明等随材料/构配件/设备进场报验表（附录A.1.4）报监理工程师签认。,（二）监理资料归档的内容,三、监理资料,2、质量控制 （2）施工过程质量控制 1）对各道工序严格进行自检，自检合格后报项目监理机构签认。 2）项目监理机构应加强对施工过程的巡视和检查，；对发现的质量问题或影响工程质量的行为以及各种违章作业行为发出调整、制止、整顿直至暂停施工的指令，并作好巡视记录。 3）编制旁站监理方案，明确旁站控制点和控制措施，对工程的重要部位、隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完后难以检查的部位进行旁站监理，及时发现和处理施工中出现的问题，并作好旁站记录。 旁站监理记录填写内容： 旁站记录按施工作业内容填表，开始和结束时间，填写年、月、日、时； 施工情况：旁站部位（工序）的施工作业内容，主要施工机械、材料、人员数量，完成的工程数量，留置试块情况等。 监理情况：施工质检人员到岗情况，特殊工种人员持证上岗情况；施工机具和建筑材料检查情况；施工过程执行施工方案及工程建设强制性标准情况。 发现问题：建筑材料、施工机械、施工工艺、施工方法等各方面，凡发生不符合要求之处，以及施工安全出现问题时，均要作好纪录。 处理意见：针对发现问题，如何处理的情况纪录。,（二）监理资料归档的内容,三、监理资料,2、质量控制 （3）质量验收 1）项目监理机构对施工单位经自检合格后报验的工序质量，应按有关技术标准和承包合同约定的要求进行检验，检验合格后方予签认。 2）施工单位完成的合同工程均通过工程中间验收后，填报合同工程移交申请表，项目监理机构进行审核，符合要求的予以签认。,（二）监理资料归档的内容,三、监理资料,3、进度控制 1）监理工程师审查施工单位报送的工程开工/复工报审表，总监理工程师审批并签发工程开工令 2）对可能造成质量事故或者已经造成质量事故的，由总监理工程师及时下达工程暂停令（附录A.2.2），整改完毕经监理人员复查符合规定要求后，由总监理工程师签署工程复工令 3）工程延期事件发生后，施工单位应在合同约定的期限内向项目监理机构提交书面工程延期意向报告，并按合同约定，提交有关工程延期的详细资料和证明材料。工程延期事件终止后，施工单位在合同约定的期限内将工程延期所有的细节材料和详细记录汇总，整理齐全，随工程延期报审表（附录A.1.6）报送项目监理机构审批。项目监理机构根据承包合同中有关工程延期的约定以及工期拖延和影响工期事件的事实和程度评估出延期天数，在与项目承担单位、施工单位协商一致后，由总监理工程师签署工程延期报审表（附录A6），报项目承担单位审批。,（二）监理资料归档的内容,三、监理资料,4、造价控制 （1）工程计量 施工单位对已验收合格的工序（单元工程）应及时向项目监理机构提交工程计量报验单（附录A7），项目监理机构应对施工单位报送的计量结果进行审核，签署工程计量报验单（附录A.1.7）。当施工单位完成合同内全部工程量后，项目监理机构应对历次计量结果进行汇总，核实合同工程的最终计量工程量。 对施工单位依据监理机构指示以计日工方式完成的工作内容，应填写计日工工程量签证单（附录A.1.8），报项目监理机构和项目承担单位签认。 （2）工程款支付 1）工程预付款的审批和支付 施工单位填写工程款支付申请表（附录A.1.9）报项目监理机构，由总监理工程师签发支付意见。工程预付款应按合同约定及时扣回。 2）工程进度款的支付 施工单位按承包合同约定的付款方式和时限，根据已签认的工程计量报验单（附录A.1.7）和计日工工程量签证单（附录A.1.8），填报工程款支付申请表（附录A.1.9），由总监理工程师审核、签署工程款支付证书（附录A.2.3），报项目承担单位审批。 工程变更费用随工程进度款一同支付。施工单位应根据承包合同约定的工程变更造价的计算条款和现场签证费用的计算条款，填报工程款支付申请表（附录A.1.9），并附工程变更单（附录A.3.1），由项目监理机构审核签认后报项目承担单位审批。 3）竣工结算 施工单位完成所有合同内容，经验收合格后，施工单位应按合同要求向项目监理机构提交竣工结算报表。 总监理工程师签署竣工结算审核意见书，并签署完工工程款支付证书，报项目承担单位审批。,（二）监理资料归档的内容,三、监理资料,5、安全生产监督管理 （1）核查施工现场各种机械、车辆、井架等设备及其安全设施的验收手续，并签收备案，在施工机械、安全设施验收报审表中填写审查意见。 （2)对施工现场安全生产情况进行巡视检查，发现安全事故隐患，立即下达整改通知单，并督促其立即整改。情况严重的，及时下达工程暂停令，要求暂时停止施工，施工单位拒不整改或者不停止施工的及时报告项目承担单位。,（二）监理资料归档的内容,三、监理资料,6、变更管理资料 1）在项目实施过程中发生工程变更时，应由施工单位提出申请，并填写工程变更单，经相关方审核签认后，按审批管理程序规定的最终审批人签认，应由项目监理机构提交给施工单位实施，监理机构监督管理。 2）施工单位申请工程款支付时，对因工程变更发生的费用变化，应按承包合同约定，编制变更工程价款，经项目监理机构审核后，报项目承担单位批准。 -变更申请、预算、位置图、变更会议纪要、审批（示范：中山民众项目） 7、保修期监理资料 项目监理机构应按有关规定和承包合同约定，在合同段工程移交书中注明保修期的起算日期以及尾工项目清单。,（二）监理资料归档的内容,三、监理资料,8、其他监理资料 （1）监理日志 全面记录，工程实施过程中的质量、进度、投资控制、安全管理、组织协调等情况以及存在的问题。 1）页首记录：日期为年月日，气象为晴、阴、雨、雪等，对雨雪应标出大、中、小，风力填写级别，温度填写当日最低至最高气温。 2）施工记录：各班组作业内容及部位和人数；施工使用的主要机具；对主要分项、分部工程的开工、完工做出标记；出勤总人数（包括施工、管理及后勤等全员）。 3）主要事项记载：记录当日监理工作内容和其它有关事项： 施工过程巡视检查和旁站监理、见证取样送检情况； 施工测量放线、工程报验情况及验收结果； 工程材料、构配件、设备进场报验及验收情况； 各类施工试验、功能检验见证及检测结果； 施工图交接、工程变更、洽商记录的有关事项； 施工安全检查情况及存在隐患的处理； 所发监理通知（书面和口头）的主要内容及签发、接收人； 建设单位、施工单位提出的有关事宜及处理意见； 工地会议议定的有关事项及协调确定的有关问题； 工程质量事故（缺陷）产生的部位、处理方案制定及处理结果； 异常事件（可能引发索赔的事件）及对施工的影响情况； 设计人员到工地巡视及处理、交待的有关事宜 分部验收，专项验收和单位工程验收情况； 质量监督人员、有关领导来工地检查、指导工作情况及有关指示； 其它重要事项。 最后记录人签字。,（二）监理资料归档的内容,三、监理资料,8、其他监理资料 （2）监理月报 1）项目概况 2）施工单位项目组织系统 3）项目划分及各标段工程内容 主要包括施工单位组织机构及主要分包单位承担分包工程的情况 4）工程进度 主要包括本月工程形象进度、工程实际完成情况与总进度计划比较（见表B.2）、 本月实际完成情况与进度计划比较（见表B.3）、对进度完成情况的分析，采取的措施及效果、本月在施部位工程照片 5）工程质量 主要包括旁站监理情况（见表B.4）、工程质量问题，采取的措施及效果 6）工程计量与工程款支付 主要包括本月完成工程量统计表（见表B.5）、工程款审批及支付情况（见表B.6）、工程款支付情况分析、本月采取的措施及效果 7）安全与文明施工 8）构配件与设备 主要包括进场主要设备、构配件检验情况（见表B.7） 9）合同其他事项的处理 主要包括本月工程变更（见表B.8）、工程延期及处理情况、天气及其他因素对施工影响的情况 10）项目监理机构组成与工作统计 主要包括项目监理机构组织和监理工作统计（见表B.10） 11）本月监理工作小结 主要包括对本月工程施工总的评价、项目监理机构本月工作情况及存在的问题和建议 12）本月监理工作大事记,（二）监理资料归档的内容,三、监理资料,8、其他监理资料 （3）监理工作总结 主要包括 a）工程概况、 b) 监理组织、 c) 监理合同履行情况、 d) 监理工作成效、 e) 经验和建议 f) 附件。 （4）工地例会形成的会议纪要 会议纪要应由项目监理机构负责起草，主要描述会议召开的时间、地点、人员、会议内容和结论。,（二）监理资料归档的内容,四、施工资料,1、填写的施工资料应符合法律、法规、规程，以施工质量验收标准及规范、工程合同、设计文件等为依据。 2、施工资料必须反映工程施工中的实际情况，具有永久或长期保存价值和可追溯性。 3、资料员要树立良好的职业道德，不得弄虚作假、编造资料，应该具有判断不合格试验报告的能力。 4、施工资料应与工程进度同步收集、整理，并应按专业分类，应做到项目完整，内容真实，签证齐全，结论明确，无未了事项，并用碳素笔填写。 施工资料必须使用原件，确有特殊原因不能使用原件的，应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件存放处。 5、施工资料的形成一般以项目工程为对象，要在施工组织设计中作出施工资料形成的规划，使施工资料覆盖到工程的每个部位，并尽可能以最少的资料整理工作覆盖最大的范围，减少人力和资金投入。 6、中间资料，如设备、构配件、材料质量证明资料、试验资料等应建立资料台账。,（一）施工资料整理的基本要求,四、施工资料,（二）施工资料整理,资料清单,（1）施工组织设计、施工方案 （2）施工图设计资料会审、技术交底 （3）进度控制记录 （4）工程施工记录 （5）原材料、成品、半成品、构配件、设备出厂质量合格证；出厂检（实）验报告及进场复试报告。 （6）工程施工检（实）验报告。 （7）工程测量复检及预验记录。 （8）工程施工质量检验与验收资料；主要有隐蔽工程检查验收记录、工程质量检验评定资料、功能性实验记录等。 （9）设计变更通知单、洽商记录。 （10）质量事故报告及处理记录。 （11）工程竣工验收报告与验收证书。 （12）施工日记 （13）施工月报 （14）施工管理工作总结,四、施工资料,（1）施工组织设计、施工方案 用于指导施工的施工组织设计及分部位、分阶段的施工组织设计，主要分项、分部工程的专项施工方案。 1）编制程序（5项） a、了解项目相关各方的要求。b、分析项目条件和环境。c、熟悉相关的法规和文件。d、组织编制。e、履行报批手续。 （2）编制依据（5项） a、招标文件、招标答疑。b、施工设计图纸。c、对现场的实地勘察资料。 d、现行相关的国家强制性标准和土地整治项目技术规范、规程 （3）主要内容（12项内容） a、项目概况。b、施工总体布置。c、组织机构与施工管理。 d、主体工程施工方法及措施。e、施工进度计划和保证工期的关键措施。 f、质量标准、质量控制措施计划及保证质量的关键点。 g、安全生产技术措施。 h、主要机械设备、劳动力和主要材料计划。 i、文明施工技术措施。j、降低环境污染防护措施。 k、服务承诺、保修措施及优惠条件 l、附图 施工总平面布置图。施工进度计划横道图。施工进度计划网络图。 其它有关说明的图纸。,（二）施工资料整理,四、施工资料,（2）施工图设计资料会审、技术交底 开工前施工项目部对工程的施工图、设计资料进行会审后并按单位工程填写会审记录；设计单位按施工程序或需要进行设计交底，形成交底纪要；项目部在施工前进行施工技术交底，并留有双方签字的交底文字记录。 （3）进度控制记录 开工、复工 开工 施工单位提交开工申请表，监理单位审查同意后下达开工令。 复工 出现工程质量问题，或者其他不可抗拒因素，工程施工暂停，通过整改后向监理单位提交复工申请表，监理单位审查同意后复工。 工程延期 （1）工程延期的申报与审批 当工程延期事件发生后，施工单位应在合同规定的有效期内以书面形式通知监理工程师（即工程延期意向通知），随后，承包单位应在合同规定的有效期内（或监理工程师可能同意的合理期限内）向监理工程师提交详细的申述报告（延期理由及依据）。监理工程师收到该报告后应及时进行调查核实，准确地确定出工程延期的时间。 当延期事件具有持续性，施工单位在合同规定的有效期内不能提交最终详细的申述报告时，应先向监理工程师提交阶段性的详情报告。,（二）施工资料整理,四、施工资料,工程施工记录,（二）施工资料整理,施工测量 工程开工前，施工单位按有关规定或承包合同约定对原始地面以及计量起始位置地形进行测量，填写施工测量报验表。 各项工程施工的原始记录,四、施工资料,资料清单（5）（8）按土地整治工程质量检验与评定规程（TD/T 1041-2013）要求，填写表格和内容。 工程质量检验内容包括：施工准备检查、原材料及中间产品质量检验、金属结构及机电设备质量检查、单元工程质量检验。,（二）施工资料整理,四、施工资料,（二）施工资料整理,表B.1进场原材料、构配件及设备质量检验评定表 表B.2混凝土及砂浆质量检验评定表 表B.3工序质量评定表 表B.4单元工程质量检验评定表 表B.5分部工程质量评定表 表B.6单位工程质量评定表 表B.7单项工程质量评定表,四、施工资料,（二）施工资料整理,四、施工资料,（二）施工资料整理,四、施工资料,（二）施工资料整理,四、施工资料,（二）施工资料整理,A1 施工组织设计施工方案报审表 A2 施工进度计划报审表 A3 工程开工报审表 A4 工程复工申请表 A5 分包单位报审表 A6 施工测量报验表 A7 材料/构配件/设备进场报验表 A8 工序质量报验表 A9 单元工程质量报验表 A10 分部工程质量报验表 A11 单位工程质量报验表 A12 单项工程质量报验表 A13 工程计量报验单 A14 计日工工程量签证单 A15 月工、料、机动态表 A16 工程款支付申请表 A17 工程预付款支付申请表 A18 工程延期报审表 A19 监理通知回复单 A20 竣工移交证书,施工单位常用表格,四、施工资料,（二）施工资料整理,施工单位常用表格,（2）工序质量检验表 TC01 土地平整工程放线记录 TC02 土地平整工程检查验收记录 TC03 土地平整工程田坎质量检验表 TC04 土地平整工程梯田浆砌石坎质量检验表 TC05 土地平整工程梯田干砌石坎质量检验表 TC06 道路工程放线定位质量检验表 TC07 道路工程路槽开挖质量检验表（隐蔽） TC08 道路工程路基质量检验表（隐蔽）TC09 道路工程面层质量检验表 TC10 机井工程放线定位质量检验表 TC11 机井工程钻孔质量检验表（隐蔽） TC12 机井工程地层柱状图 TC13 机井工程井管制作与安装质量检验表（隐蔽） TC14 机井工程水泵安装质量检验表 TC15 机井工程洗井质量检验表 TC16 机井工程井台质量检验表 TC17 地埋管道工程放线定位质量检验表 TC18 地埋管道工程土方开挖质量检验表 TC19 地埋管道工程管道铺设质量检验表（隐蔽） TC20 地埋管道工程闭水试验记录 TC21 地埋管道工程土方回填质量检验表 TC22 桥涵工程放线定位质量检验表 TC23 桥涵工程基坑开挖质量检验表（隐蔽） TC24 桥涵工程涵管安装质量检验表（隐蔽） TC25 桥涵工程浆砌石基础质量检验表 TC26 桥涵工程混凝土基础质量检验表 TC27 桥涵工程桥板安装质量检验表 TC28 桥涵工程挡土墙质量检验表,四、施工资料,（二）施工资料整理,施工单位常用表格,（2）工序质量检验表 TC29 排水沟（渠道）工程放线定位质量检验表 TC30 排水沟（渠道）工程开挖质量检验表 TC31 坑塘工程放线定位质量检验表 TC32 坑塘工程质量检验表 TC33 坑塘单元工程质量评定表 TC34 堤坝工程放线定位质量检验表 TC35 堤坝工程坝基质量检验表 TC36 堤坝工程坝基填筑质量检验表 TC37 堤坝单元工程质量评定表 TC38 绿化工程放线定位质量检验表 TC39 绿化工程树坑质量检验表 TC40 绿化工程栽植质量检验表 TC41 混凝土单元工程质量评定表 TC42 基础面或混凝土施工缝处理工序质量评定表 TC43 混凝土模板工序质量评定表 TC44 混凝土钢筋工序质量评定表 TC45 混凝土钢筋工序质量评定表 TC46 混凝土浇筑工序质量评定表 TC47 混凝土养护记录表 TC48 隐蔽工程检查记录 TC49 变压器安装检查记录 TC50 接地装置施工检查记录 TC51 电气接地装置与平面示意图 TC52 电气接地阻值测试记录 TC53 电气安装工程分项自建、互检记录,四、施工资料,（二）施工资料整理,施工单位常用表格,（3）单元工程质量评定表 1、土地平整单元工程质量评定表 2、田间道路单元工程质量评定表 3、生产道路单元工程质量评定表 4、机井单元工程质量评定表 5、井房工程质量评定表 6、地埋管单元工程质量评定表 7、桥、涵单元工程质量评定表 8、坑塘单元工程质量评定表 9、堤坝单元工程质量评定表 10、排水沟（渠道）单元工程质量评定表 11、树木种植单元工程质量评定表 12、电气工程单元工程质量评定表 13、变压器房单元工程质量评定表,（4）中间验收用表 1、单项工程质量评定表 2、单位工程质量评定表 3、分部工程质量评定表,四、施工资料,（9）工程变更 工程变更申请 工程变更设计方案 工程造价计算 附图 工程变更单 （中山市民众镇高标田项目）,（二）施工资料整理,四、施工资料,（12）施工日记 施工日记记载的内容应及时、正确，主要包括日期、气候、气温、工程施工部位、及施工活动情况。 施工活动情况是施工日记的主要内容，记录时应注意以下几点： 当日工程进展情况、进行了那些隐蔽工程，是哪个班组 操作的？是谁验收的？隐蔽工程验收意见，出现的问题是如何处理的？ 当日施工项目有无变更，监理单位、设计单位在现场解决问题的记录 有关领导或部门对该项目工程所做的决定或建议 当日原材料、施工试验、施工记录等资料 质量、安装、设备等出现的问题及原因、处理意见和处理方法记录如中断施工，应写明中断施工的原因及起止时间。,（二）施工资料整理,四、施工资料,（13）施工月报 施工月报是客观反映本施工单位当月施工情况的记录，主要内容有： 工程进度 a、本月进度综述 b、实际进度与计划进度比较情况 c、进度控制措施及效果d、下月进度计划安排 工程质量控制 a、工程质量情况简述 b、采取的质量控制措施及效果 c、工程质量验评情况，合格率、优良率统计 d、设备及材料供应 投资控制 a、本月完成的工程量b、完成的投资额 c、资金投入d、工程款支付 安全文明施工 对本月安全文明施工情况进行简述，包括：对职工进行的安全文明教育情况，施工现场安全检查落实情况，人身、设备安全状况等 其他事项,（二）施工资料整理,四、施工资料,（14）施工管理工作总结 施工管理工作总结应包含以下内容： 合同工程概况 工程投标过程 施工总布置、总进度和完成的工程量 主要施工方法 施工质量管理 文明施工与安全生产 合同价款结算与财务管理 经验与建议 附件,（二）施工资料整理,四、施工资料,施工资料存在的质量通病： 施工资料整理与施工进度不同步 表格填写中存在项目内容漏填、错填等情况 资料不齐、缺项：如中间资料，比如