集团公司高级管理人员年度经营业绩管理与考核办法

集团公司高级管理人员年度经营业绩管理与考核办法第一章 总则第一条 为规范集团公司高级管理人员的经营业绩管理，建立健全符合现代企业制度要求的激励和约束机制，参照有关法律法规，结合集团公司实际情况，特制定本办法。第二条 本办法考核对象为集团公司主管副总裁、总监、总助等高级人员。第三条 集团公司成立绩效管理和考核委员会、经营委员会，在总裁授权下负责实施对第二条里所述人员的经营管理业绩考核。第四条 集团公司高级管理人员实行半年度或年度经营业绩考核。如果实施季度或月度绩效考核参阅集团公司绩效管理和考核制度。第二章 考核指标第五条 集团公司高级管理人员的半年度或年度经营管理业绩考核指标及权重。1、主管业务的副总裁：年度经营管理业绩考核指标由财务指标、运营和管理指标、360指标三部分组成。财务指标权重为25%，运营和管理指标权重为55%，360指标为20%。具体指标和权重可以调整。指标类别指标名称权重资料来源目标值财务指标（25%）营业收入20%财务部由年度经营目标责任书确定利润达标40%财务部由年度经营目标责任书确定经营费用控制40%财务部由年度财务预算确定运营管理指标（55%）战略落实15%集团总裁、 相关部门由年度经营目标责任书确定子公司或主管部门的运营监管、指导20%集团总裁、 相关部门维护股东利益，对子公司或主管部门的日常运营和管理进行有效监管子公司或主管部门的执行力监管20%集团总裁、 相关部门监督集团各项指令在子公司或主管部门得到有效执行团队工作的规范性与纪律性30%集团总裁、 相关部门遵守公司的各项规章制度与工作规范的要求；集团公司下达的各项指令能得到有效执行，能及时、准确地报送工作报告和文件资料等沟通与协作15%集团高管 相关部门从集团整体利益出发与其它大区和集团公司各部门有效沟通与协作360指标（20%）上级对其360评分40%上级主管领导（总裁）专业知识和技能、计划和执行能力、指导与激励能力、理解和分析能力、人际和沟通能力、责任心、积极性、协作性、纪律性平级对其360评分30%平级相关部门下级对其360评分30%下级否决性 指 标本人或所辖子公司、部门严重违法违纪经营。本人或所辖子公司、部门经营管理不善或决策失误，造成重大损失。所辖子公司、部门发生重大危机事件或安全事故处理不利，造成重大损失。2、财务总监或主管财务的副总：经营管理业绩考核指标，主要是管理指标权重为80%，360指标20%：指 标 类 别指标名称权重资料来源目标值管 理 指 标(80%)财务管理制度和业务流程的完善性20%集团总裁财务管理制度有效，根据业务需求不断完善工作流程财务报表和报告及财务分析完成的及时性和有效性20%集团总裁及时、准确报送相关报表和报告，真实、准确地向公司领导提供决策支持性财务分析报告子公司财务监管15%集团高管对子公司财务进行有效监管，并及时向集团公司领导反馈相关信息部门管理10%集团总裁， 财务部员工分管部门运转有序，能顺利完成职责内工作工作的规范性与纪律性15%集团总裁， 相关部门遵守公司的各项规章制度与工作规范的要求沟通与协作5%相关部门从集团公司整体利益出发，与各部门积极协作资金供应及时性15%集团总裁， 相关部门及时为公司各项重要活动和管理运营提供资金供应360指标（20%）上级对其360评分40%上级主管领导（总裁）专业知识和技能、计划和执行能力、指导与激励能力、理解和分析能力、人际和沟通能力、责任心、积极性、协作性、纪律性平级对其360评分30%平级相关部门下级对其360评分30%下级否决性 指 标所辖子公司、部门发生重大危机事件或安全事故处理不利，造成重大损失。在集团监管下，子公司出现严重违反财务制度行为，给集团造成重大损失3、行政人力资源总监或主管管理类副总裁：指标类别指标名称权重资料来源目标值管理指标（80%）集团的行政及人力资源运营管理35%集团总裁协助总裁保障集团的行政及人力资源的运营、管理工作顺利进行分管部门运营监管35%相关部门分管部门运转有序，能顺利完成职责内工作工作的规范性与纪律性15%集团总裁， 相关部门遵守公司的各项规章制度与工作规范的要求沟通与协作15%集团高管， 相关部门从集团公司整体利益出发，与各部门积极协作360指标（20%）上级对其360评分40%上级主管领导（总裁）专业知识和技能、计划和执行能力、指导与激励能力、理解和分析能力、人际和沟通能力、责任心、积极性、协作性、纪律性平级对其360评分30%平级相关部门下级对其360评分30%下级否决性 指 标严重违反国家有关法律法规和公司制度，给集团造成重大损失分管部门出现严重违反国家规定或公司制度行为，给集团造成重大损失第六条 考核周期内，如遇国家法规政策调整、不可抗拒力因素或经营环境变化等情形，对考核年度集团盈利产生重大影响时，集团可以根据具体情况调整考核年度的经营管理业绩考核指标的相关内容。第三章 考核流程第七条 集团公司高级管理人员经营管理业绩考核的周期和考核时间。（一）考核周期1、半年度分为：上半年度，每年的1月1日起至6月30日；下半年度，自每年的7月1日起至12月31日。2、年度：自每年的1月1日起至12月31日止。（二）考核时间：上半年度在7月份；下半年度和/或年度在2月份。第八条 各主管副总裁、总裁助理、各总监应向公司提交年度述职报告。述职报告：1、半年度：7月初；来年2月初。2、年度：来年2月初。第九条 绩效管理和考核委员会组织相关人员成立考核小组，对主管副总裁、总裁助理、总监实施考核。第四章 考核结果兑现第十条 集团公司高级管理人员年度经营管理业绩考核结果与年度绩效工资和奖金发放挂钩，集团公司高级管理人员的薪酬由基本工资和年度绩效工资两部分组成，两部分各占工资总额的60%、40%（权重可视情况调整）。第十一条 年度经营管理业绩考核结果与年度绩效工资发放办法1、集团公司主管业务的副总裁 经营指标分数S 其它指标考核分数R年度的绩效工资S100%-绩效工资按超额比例同比上浮，但最高上浮比例不超过180%90%S100%R80%按100%发放90%S100%R80%按90%发放70%S90%R70%按70-90%同比发放70%S90%R70%按70-90%同比基数的90%发放60%S100%-按超额比例同比上浮，但最高上浮比例不超过180%85%S100%R75%按100%发放85%S100%R75%按90%发放S85%-根据董事会决议执行第十二条 集团公司高级管理人员在年度考核中如出现否决性指标，集团公司将视具体情况酌情扣减或取消年度绩效工资，直至降职、免职或解聘。第五章 超额完成业绩的奖金等激励措施第十三条 如超额完成经营业绩指标，集团公司还将根据实际经营情况，由总裁办公会提议，委托人力资源部负责每年度制定、调整高管具体奖励办法和奖励金额，经集团公司总裁办公会审议通过后，报集团董事会审议，通过后实施。（一） 年度超额净利润回馈奖金：1. 计算方法：年度超额净利润回馈奖金=超额净利润*n%*奖金系数p，其中：考核指标综合完成情况奖金系数p说明S120%1.10p1.30p最高为1.30,但n%*p不高于净利润的20%。110%S120%1.00p1.10100%S110%0.50p1.00S100%-涨薪10%-30%90%S100%-涨薪5%-10%80%S90%持平70%S80%-降薪5%-10%S70%-降薪10%-30%第十四条发放工资（含绩效考核工资、奖金等）时，集