某钢有限公司采购与供应管理咨询报告

齐齐哈尔北兴特殊钢有限公司采购与供应管理齐齐哈尔北兴特殊钢有限公司采购与供应管理 咨询报告咨询报告 前言 采购与供应是企业中两个重要的职能，对企业的正常运转、保证产品质量、降低生 产成本有极其重要的意义。采购与供应与企业中主要职能部门有密切的协作关系。因此， 规范采购与供应职能和业务流程，使其能够在有效控制状态下高效运转，是齐齐哈尔北 兴特殊钢有限公司（以下简称北兴特钢）面临的一个重要的课题。 北京深蓝世纪管理咨询有限公司（以下简称深蓝世纪）北兴管理咨询项目组经过四 个月的咨询，提出了北兴特钢采购与供应管理咨询方案。 本报告包括两章和七个附件。第一章提出了采购与供应管理的咨询方案，其中包括 组织机构、部门职能和业务流程设计、废钢的供应战略、供应商战略、主要物料 ABC 分类和经济批量、供应商的管理方法、设备、工程、服务采购，以及办公用品采购。并 且，在咨询方案的最后对供应链管理这一先进的管理思想在北兴特钢如何应用做了有益 的探讨。 第二章介绍了采购与供应管理的基本原理和实践。原理包括采购与供应管理的基本 概念、这两个职能对于企业建立竞争优势的重要意义和咨询方案所依据的理论基础。阅 读这部分内容有助于加深对咨询方案的理解和掌握采购与供应管理的一般工作方法。七 个附件包括了指导北兴特钢采购与供应管理实际操作的方法、流程和相应的表格。在深 入理解咨询方案的前提下，北兴特钢应将附件中的内容用于实际工作，并根据实际情况 的变化随时进行调整。 目录 前言2 目录3 第一章 北兴特钢采购与供应管理咨询方案5 一、北兴特钢采购与供应管理组织设计.5 （一）北兴特钢采购与供应管理组织设计方案5 （二）采购与供应管理组织设计的原则7 二、北兴特钢物资采购总结.8 （一）北兴特钢的采购内容按需求分类8 （二）北兴特钢原燃材料的需求和价格9 三、北兴特钢的废钢采购战略.10 （一）北兴特钢的废钢采购战略方案10 （二）北兴特钢的废钢采购战略方案制定依据10 四、北兴特钢其它物资采购战略.11 （一）原燃材料 ABC 分类11 (二)各类物资的采购方法.13 （三）质量与成本14 （四）供应商战略14 （五）物资的经济批量15 （六）供应商管理16 （七）设备、工程、服务采购17 （八）办公用品采购18 （九）食品、劳保用品采购18 （十）供应链管理思想在实践中的应用18 第二章 采购与供应管理咨询方案依据原理介绍19 一、采购与供应管理的基本概念与作用.19 二、采购与供应管理的一般工作程序.20 （一）发现需求.20 （二）描述需求.21 （三）供应商分析与确定23 （四）确定价格与采购条件.23 三、采购与供应战略的制定框架24 附件一、北兴特钢主要物料经济批量计算过程25 附件二、采购与供应主要业务流程27 附件三、供应商绩效考核表34 附件四、供应商绩效考核标准36 附件五、临时采购申请单39 附件六、采购质量与成本40 附件七、仓储管理制度41 第一章 北兴特钢采购与供应管理咨询方案 北兴特钢采购与供应管理组织设计 （一）北兴特钢采购与供应管理组织设计方案 采购部组织结构设计 采购部经理 采 购 计 划 员 采 购 内 勤 废钢采 购主管 采 购 业 务 员 原辅料采 购主管 采 购 业 务 员 备品备 件采购 主管 采 购 业 务 员 燃料动力 采购主管 器材工 具采购 主管 采 购 业 务 员 采 购 业 务 员 采购部职能详述 一、采购业务 1、负责制定采购计划。 2、负责订货合同的签订，并对合同的执行情况负责。 3、负责控制采购费用和降低采购成本。 4、负责按照各部门的对物料的要求采购物料。 5、负责对不合格采购物料的索赔处理。 二、供应商管理 6、负责建立供应商档案，定期对供应商进行评估，进行分级管理与动态管理，选择的 进行甄选与淘汰。 7、负责建立和维护稳定的供应商伙伴关系，确保供应商供货的及时准确。 8、负责采购合同管理。 保供部组织结构设计 原辅料 仓库 主管 库 管 员 搬 运 工 废钢料场 主管 库 管 员 分 拣 工 记 账 员 保供部经理 备品备 件仓库 主管 库 管 员 搬 运 工 运输 主管 车 库 管 理 员 司 机 维 修 工 化工油 料仓库 主管 器材工 具仓库 主管 库 管 员 搬 运 工 库 管 员 成品仓库 主管 库 管 员 搬 运 工 保供部职能详述 一、物资接受 1、负责到厂物资的数量及外观质量验收。 二、物资发放 2、负责按物料消耗定额和配套定额发料。成品出库发运 三、库房管理 3、负责库位规划与整理、安全维护。 四、库存盘点与动态信息 4、负责库存盘点与账物核对。 5、负责提供有关库存的动态信息。 五、运输管理 6、负责所属运输车辆的调度。 7、负责维修保养工作。 8、负责工厂物资运输任务。 9、负责行车安全管理。 采购部与保供部的职位说明书见职位说明书咨询报告相应部分。业务流程见附 件二采购与供应主要业务流程 。 （二）采购与供应管理组织设计的原则 企业内部要突出职能分工的专业化，使各部门集中精力有效地完成本部门的工作 采购职能专业化，使之成为企业降低生产成本、提高经济效益的重要源泉 采用规范的业务流程，将采购、供应同其他职能协调有效地联系起来，使整个企业成为 职责分工明确、运转有效的整体；并且，通过规范的业务流程，降低决策失误的风 险 管理组织的设计要满足财务控制方面的要求 突出为一线生产提供高质量服务、有效支持其他部门开展工作的职能 针对不同的采购对象的特点设定不同的采购管理方法，以获得采购工作效果、管理费用 之间的最佳平衡 北兴特钢物资采购总结 （一）北兴特钢的采购内容按需求分类 原燃材料 废钢、生铁 铁合金 电极 辅料 石灰、萤石、焦炭等 原材料 耐材铝镁砖、耐火材料等 燃料重油 备品备件 生产设备由于消耗、修理、事故而需要更换的零部件的备用件 器材工具 大小五金工具润滑油、液压油照明用品磨料磨具 电焊条化学药品及玻璃器 皿 橡胶用品量刃具 汽油轴承电气元件 固定资产 在资产负债表中列为固定资产的物资，如成套设备、办公家俱等 办公与后勤物资 办公用品文具纸张、办公设备耗材等 后勤保障物资食品、建材与水暖器材、劳保用品、 工程与服务 工程建筑工程、设备安装工程 服务法律咨询、财务咨询、管理咨询、外委加工与维修 （二）北兴特钢原燃材料的需求和价格 原燃材料日消耗（吨）年消耗(吨) 单价 (废钢和生铁为吨/元, 其它为公斤/元) 废钢1385.39.00920 生铁324.49.001270 高碳铬铁15.424950.205.68 低碳铬铁2.03651.197.2 铝丸0.75240.6616.5 铝线0.75240.6619.66 高碳锰铁11.363647.074.51 中碳锰铁3.04975.497.4 钼铁0.013.5681 硅铁7.332351.654.3 硅钙线0.013.2311 低钒0.001.5968 镍0.011.6573 电极2.60833.2828.21 活性石灰81.1226040.000.12 萤石1.62520.800.8 焦炭3.241041.600.56 碳粉16.225208.000.6 渣罐0.97312.482.5 吹氧管3.241041.603.5 保湿剂1.62520.801.03 镁砂6.812187.360.52 镁碳砖0.32104.163 镁砖0.1652.080.84 高铝砖12.984166.401.5 黏土砖0.81260.400.83 耐火粉1.62520.800.92 耐火材料11.363645.601.7 保护渣0.32104.161.03 结晶器制管0.0310.4275 润滑油0.0310.426.5 液压油0.0310.421 保湿剂1.62520.801.5 耐火材料0.49156.241.7 轧辊0.49156.249.5 润滑油0.2372.916.5 打捆线4.061302.002.4 重油8.002000.001200.00 北兴特钢的废钢采购战略 （一）北兴特钢的废钢采购战略方案 北兴特钢应采取以省内废钢采购与进口废钢相结合、以省内废钢采购为主的废钢采 购战略。废钢采购在流动资金允许的情况下，应最大限度利用市场机会，蓄积废钢，保 证生产需要。在进口废钢方面，应跟踪国际市场废钢价格走势，积极寻找进口废钢的来 源和渠道。在发现进口废钢具备价格优势时，适当进口，作为废钢供应的补充和储备。 关于进口废钢所需要的国际经贸人才策略，参见人力资源管理系统咨询方案的内容。 （二）北兴特钢的废钢采购战略方案制定依据 根据对我国废钢资源的宏观供求关系的分析（见齐齐哈尔北兴特殊钢有限公司战 略咨询报告中的供应商分析） ，北兴特钢咨询组认为，北兴特钢在废钢采购中，具有 明显的现金支付能力的优势。虽然处在省内废钢资源稀缺的大环境下，可以通过这种优 势与其他企业争夺废钢资源，基本满足生产的需要。 最新数据表明，韩国浦项制铁通过国际招标购买的约 12 万吨 2002 年 3 月份交货的 废钢，重熔一号废钢的成交价格为 CIF104.35 美元，优质废钢价格为 CIF109.35 美元。 最近，欧洲金属再生公司向中国出口的一批 3 万吨切碎废钢价格为 CIF 每吨 108 美元； 日本对中国台湾出口的 1 万吨二号重熔废钢价格为 CIF 每吨 96.5-96.75 美元。可见，国 际进口废钢的价格与国内废钢价格接近。兴澄特钢于 2001 年从美国、日本进口废钢 17 万吨，从日本、俄罗斯进口 10 万吨生铁，有力地平抑了国内的采购成本。 应该看到，进口废钢在我国遇到海关进口标准未与国际废钢标准接轨、进口手续繁 琐、数量上的限制等问题，不利于钢铁企业的进口。废钢生产大国在出口废钢上的政策 经常变化，造成我国进口废钢的来源不稳定。另外，废钢的国际市场货源有限，受各废 钢产出大国自身需求波动的影响，来源和价格也不稳定。 综上所述，咨询组建议，北兴特钢在废钢进口上，应该积极寻找信息和渠道，发现 合适的采购机会后，应适当购入并存储，做为对国内废钢供应的一种补充。 北兴特钢其它物资采购战略 除废钢以外，北兴特钢的原燃材料采购应根据 ABC 分类的结果，区别采用不同的 采购方法。 （一）原燃材料 ABC 分类 原燃材料的 ABC 分类 采购的原燃材料年采购金额（万 元） 占总采购金额的 比例（） 废钢40913.3260.42A 类 生铁13228.3219.54 高碳鉻铁2811.724.15 电极2350.683.47 高碳锰铁1644.832.43 硅铁1011.211.49 中碳锰铁721.871.07 耐火材料646.310.96 B 类 高铝砖624.960.92 铝线473.140.70 低碳鉻铁468.860.69 铝丸397.090.59 吹氧管364.560.54 打捆线312.480.46 活性石灰312.480.46 碳粉312.480.46 重油2400.35 轧辊148.430.22 镁砂113.740.17 渣罐78.120.12 结晶器制管78.120.12 C 类 保湿剂78.120.12 焦炭58.330.09 保湿剂53.640.08 耐火粉47.910.07 萤石41.660.06 镁碳砖31.250.05 钼铁28.860.04 粘土砖21.610.03 保护渣10.730.02 低釩10.810.02 镍12.010.02 C 类 润滑油6.770.01 镁砖4.370.01 硅钙线3.560.01 液压油1.040.00 合计67710.78100 表一 注： 1.价格信息摘自冶金产品价格与行情第 12 期，2002 年 6 月 20 日出版 2.废钢国际市场价格信息摘自中国特殊钢市场指南2002 年第 1 期、第 2 期；中 国特殊钢现状及发展文集 ，中国特钢企业协会，1996 年 7 月 (二)各类物资的采购方法 1、A 类原燃材料 由采购部集中采购。在确保生产的前提下，以 EOQ（经济批量）为基础确定并保 持合理库存水平。经常订货，经常检查。废钢的采购以最大限度利用市场机会，保证生 产需要为目的。 2、B 类原燃材料 由采购部集中采购。以 EOQ（经济批量）为基础确定并保持合理库存水平。经常 订货，经常检查，检查频率可以适当降低。对于质量随储存时间增加而易发生变化的且 使用频率低的物资，要适当降低库存水平，增加订货次数。 3、C 类原燃材料 由采购部集中采购。采用 JIT 方式（准时供应） ，保持最低库存水平。在评价和筛 选供应商的基础上，将采购集中在少数几个供应商。简化采购程序。应在这类物资的采 购上探索使用供应链管理的思想和方法。 4、备品备件 由采购部集中采购。机电装备部根据各种备品备件的消耗速度、采购提前期协助采 购部确定合理的库存水平、订货周期和批量。备品备件库由保供部统一管理。备品备件 库的管理员定期提供库存信息。当库存下降到再订货点时，由采购部负责采购。 5、器材工具采购 由采购部集中采购。保供部保管和发放。采购方法与 C 类原燃材料相同。 （三）质量与成本 通过科学的管理使采购满足生产对采购物资的质量要求，并有效地降低采购成本。 应用统计分析的方法，建立采购物资质量、质量成本与采购成本的相关函数，比较在一 段时间内使用高质量的产品和低质量的产品的综合成本后，改进采购决策，在质量和价 格上取得最佳平衡。 （四）供应商战略 1、供应商战略方案 初期（从试运转到达产这段期间）与供应商建立竞争关系模式，保证北兴特钢的物 资供应质量。 从长远角度看，应与供应商建立开放性的双赢关系模式，以抵抗经营风险，提高企 业的运营效率和竞争能力，同时持续不断地降低采购成本。 在任何时侯，都要坚持由两个以上的供应源同时供货。 2、供应商战略方案的制定依据 供应商战略的制定首先参照了企业与供应商建立合作伙伴关系的一般途径（见图一） 。 图一 咨询组对北钢集团采购部门的调查结果显示，除个别物资在特殊情况下会出现稀缺 外，在绝大多数情况下是买方市场。 北兴特钢的流动资金有银行贷款支持，较为充足，采购的付现能力强。而目前供应 商无不希望现金结算。 北兴特钢的采购部缺乏供应商的基础资料，需要广泛接触供应商以避免失掉提高采 购与供应绩效的机会。 因此，北兴特钢在采购方面有很强的讨价还价能力，可以在运营的初期通过与供应 商建立竞争关系模式，以合理的采购成本获得高质量的物资和相关的服务。 从长远角度看，北兴特钢与供应商建立起信任，可以减少订货成本；通过减少订货 批量而减少库存资金占压和损耗；供应商理解北兴特钢的需求特点，在出现异常需求时 能够尽量满足；采购相对集中于少数供应商，增加供应商的收益，反过来可以使供应商 为保持这种相对高的收益而在供货批量和提前期的柔性方面做出让步；减少建立高效供 应商关系需要的时间、精力和费用。 因此，在经历了初期的竞争关系模式后，北兴特钢应与供应商建立开放性双赢模式， 即在同一物资供应上，与少数供应商建立紧密的合作关系，但要坚持使用一个以上的供 应源，以促使关键供应商不断改进绩效，从而降低采购成本，获得在生产运作上的优势。 （五）物资的经济批量 A、B 类物资的经济批量见下表。 物资名称订货周期 (工作日) 订货提前期 (工作日) 再订货水平 (吨) 年订货次数经济订货批 量(吨) 生铁6103244.86512025.04 高碳鉻铁2710154.2112417.50 供应商评价 建立竞争 关系模式 供应商持续改进质量、数量、价格、服务、等供应商合理化， 减少数量、增加供应商收益 建立双赢 关系模式 高碳锰铁3510113.629402.16 硅铁451073.267330.73 电极943077.883243.06 高铝砖2610129.8012333.32 重油21108015129.10 表二 北兴特钢应参照表中的数据进行 A、B 类物资的采购，做到在保证供应的前提下， 降低库存，减少资金占用。 废钢的供应源不稳定，无法使用经济批量法指导采购。废钢的采购应以保证生产需 求和最大限度地利用机会为指导思想。废钢的安全库存定为 14000 吨。 （六）供应商管理 1、 供应商管理过程 采购业务员对供应商的管理要遵循以下程序： 2、 图二 2、供应商评价体系 对供应商的评价采用图三规定的体系进行评价。采购业务员应要求侯选供应商提供 资料，其中要包括业务、能力和质量体系的介绍。采购业务员还要调查了解侯选供应商 的制造成本和分销成本情况。在此基础上择优选择供应商，并与其确定采购价格和条件。 找到供应商 的信息 评价供应商建立短名单确定价格和 采购条件 拟定并发出 采购订单 对订单进行跟踪并或催货接收并检验收到的货物清结货款供应商绩效记录与考核 供应商选择评价供应商选择评价体系体系 绩效评价企业信誉 业务评价 财务状况设备状况设备生产状况 能力评价 质量体系生产过程质量控制质量检验质量资料和人员 质量系统评价 制造成本预测分销成本预测 成本预测 图三 3、供应商绩效考核 采购业务员按照供应商绩效考核记录中设定的项目，对供应商的每次供货情况 进行记录。每六个月对供应商的绩效考核一次。考核得分低于 7 分的供应商应淘汰。 （七）设备、工程、服务采购 设备、工程、服务的采购由于频率低、标准化程度低、价值高、影响范围广，应采 用采购谈判团的形式进行采购。在采购过程中必须使用招标方式。 采购谈判团由主管职能部门的副总经理组织并任团长，使用部门的经理、主管、技 术人员，法律顾问，财务部经理和主管会计参加。 企管部负责招标与服务过程的组织、协调，以及采购过程的监察审计。 （八）办公用品采购 北兴特钢的办公用品采购额较小。据咨询组调查，北兴特钢的办公用品年采购金额 在 5000 元左右。办公用品的需求分散，很难做出标准化的描述；购买频率高；供应商 也很分散。因此，为保证办公用品供应的及时和满足各种不同的需求，由办公室负责采 购办公用品的采购、保管和发放。 （九）食品、劳保用品采购 由后勤主管负责采购和保管。 （十）供应链管理思想在实践中的应用 实行供应链管理要结合企业的现实，创造性地引入其中的技术和管理理念，而不能 机械地照搬照抄。供应链管理是先进的管理思想，但将这个思想应用在实践中，仍有一 些现实的困难，主要表现在： 供应链中的成员往往持有不同的、甚至是相互冲突的目标 供应链是动态系统，随时发生变化。不仅客户的需求和供应商的能力随时间而变化， 供应链成员之间的关系也随时发生变化 中国的市场秩序尚不规范。企业之间的难以诚信相待 中国企业信息技术应用水平和管理水平参差不齐 因此，咨询组建议，采购部与供应部应积极探索应用供应链思想和信息技术，寻找 应用的机会，在北兴特钢企业信息化战略的指导下，进行局部的持续改进和优化，并且 与其他职能部门进行整合，提高采购和供应的运作效率，降低成本。在初期，北兴特钢 可以在电子商务方面和应用简单的物流技术方面做有益的尝试，如通过内部局域网及时 传递库存信息、通知财务部付款；通过 INTERNET 进行网上下订单；与供应商之间建 立自动订货系统和由厂商管理库存（VMI） 。 第二章 采购与供应管理咨询方案依据原理介绍 一、采购与供应管理的基本概念与作用 采购与供应管理的定义是：在正确的时间、以合适的价格、恰当的数量和良好的质 量向组织提供原材料、服务和设备的过程。 采购和供应管理的目标是： 提供不间断的物料，使整个组织正常运转 使存货和损失保持最小 通过提供合格的原材料保证产品的质量 选择和发现有竞争力的供应商 以最低的总成本获得所需的物资 以最低的费用来完成采购目标 采购是企业中成本发生的最大领域。下表是北兴特钢的直接材料采购成本与销售收 入之间的比例估算。 钢种消耗原辅材料直接材料采购 成本(元/吨) 吨钢价格(元)比例 废钢791.2 生铁254.0 铁合金197.2 辅助材料110.3 轴承钢 合计1352.7 330041.0% 废钢772.8 生铁254.0 铁合金157.9 辅助材料110.3 合结钢 合计1295.0 320040.5% 废钢791.2 生铁254.0 铁合金92.8 辅助材料110.3 碳结钢 合计1248.3 260048.0% 表三 北兴特钢的采购与供应与其他企业一样，具有以下特点： 采购对象种类繁多 采购金额大。北兴特钢年采购金额约为 67710.78 万元 需要记录审计线索并严格进行监督审计 低效运作导致严重后果 需要同其他职能紧密协作 因此北兴特钢的采购与供应管理职能需要得到领导层的高度重视，采用科学合理的 职能设计和标准化的运作程序，在有效控制的状态下高效运行。 二、采购与供应管理的一般工作程序 图四显示的是采购与供应管理的一般工作程序。 图四 （一）发现需求 采购产生于企业中某个部门的确切的需求。负责具体业务的人应该清楚地知道他的 部门： 需要什么 需要多少 何时需要 各部门的业务负责人通过提交年度、半年、月度采购计划和临时采购申请单将需求 通知给采购部。对于供货要求，采购部要告知需求部门供货提前期。采购部应要求需求 部门尽早预测需求，以避免过多的临时采购申请单。 发现需求 对需求进行 描述：即对 数量、特点 准确说明 确定可能的 供应商并加 以分析 确定价格和 采购条件 拟定并发出 采购订单 对订单进行 跟踪并或 催货 接收并检验收 到的货物 清结货款供应商绩效记录与考核 产生临时采购申请单的原因主要有以下几个： 库存控制出现问题。没有很好地执行限额领发料规定。或由于盘点、库存信息更新、 库存记录出现错误而造成库存信息有误 市场形势发生变化，生产计划进行调整，使原有库存不能满足生产需要 采购预算不足，造成库存不足，需要临时追加 出现临时采购申请单有可能导致以下后果： 员工在时间压力下工作容易导致错误 交货提前期缩短可能导致运输费用和物资价格提高，最终引起采购成本上升 （二）描述需求 申购部门需要提出准确、详细的物资描述。对物资描述是否准确，直接影响到成本。 采购的各个环节对降低采购成本的潜在贡献机会可以用图五表示。申购部门应根据需求， 按照性能价格比最优的原则，提出需求描述。在提出需求描述时，应与采购业务员充分 沟通，共同发现降低采购成本的机会。 采购的各个环节对降低采购成本的潜在贡献机会 高 低 识别需求描述需求确定潜在 供应商 选择供应 商 货物接受付款 图五 申购部门可以采用以下一种或几种描述方法的组合，对需求进行有效的描述 品牌描述。此种方法的优点是可以保证质量、缺点是过度依赖品牌会失去降低采购 成本或提高质量的机会 同等规格描述。此种方法规定一种品牌或型号后，还注明可以采购同等规格的产品， 给采购部门更多的选择余地 规格描述。这是最常见的描述方法，适用于标准化产品 功能描述。即准确描述所需产品的功能 工程制图描述。适用于购买建筑、电动部件、装配线、锻件、铸件、冲压件等 市场等级、样本描述。在没有统一的标准或没有很好的方法来描述要采购的产品时， 可以采用这种方法 （三）供应商分析与确定 采购业务员在寻找潜在供应商时一般通过以下信息来源 商品目录 行业期刊 互联网 供应商的推销员 电话号码本 供应商评价记录 对候选供应商进行分析时，除了按照供应商评价体系的内容进行综合评价外， 还要对供应商的成本进行预测。成本预测的目的是为了下一步同供应商确定采购价格和 条件打下基础。 供应商成本预测包括制造成本预测和分销成本预测两部分。制造成本预测是在假定 在合理的效率之下分析供应商的制造成本，进而判断供应商的报价是否合理。分析常用 的公式有： 直接材料成本直接人工间接费用制造成本 制造成本财务成本管理成本销售费用总成本 总成本利润销售价格 分销成本预测是测算货物从产地到公司的各个阶段所发生的成本。 （四）确定价格与采购条件 确定价格底线和采购条件的方法一般包括成本法和市场法两类。用成本法确定价格 底线的方法就是在成本分析的基础上进行谈判，从而获得较低的采购成本。用市场法确 定价格与采购条件的前提假设是价格由市场决定，作为采购方的企业必须接受。但是， 采购方可以就非价格方面的因素进行讨价还价，如保管货物、及时交货和运输优惠等方 面。 确定价格和采购条件的操作方法有两种：公开招标和单独谈判。适用于公开招标的 情况包括：存在三家以上的供应商；商品规格清楚。适用于单独谈判的情况包括只有单 一的供应商；供应处于卖方市场；商品规格无法清楚地描述或使人产生不同的理解。在 当前的市场经济条件下，单一供应商和卖方市场存在的情况极为罕见。因此，北兴特钢 在采购中应坚持公开招标的做法。 不论公开招标还是单独谈判，最后都要通过谈判确定采购价格和条件。在谈判时， 要确定的内容包括： 质量：规格、质量标准的执行、检验、拒收、责任、变更设计等条款 技术支持：产品研发、保修、培训、备件、包装、技术资料等条款 供应：提前期、发货计划等条款 运输：运输价格、运输工具等条款 价格：折扣、利率波动、进口关税、税收支付等条款 采购业务员应熟练掌握北兴特钢对上述内容的要求，掌握市场行情和惯例，以便在 谈判中处于主动地位，为企业创造价值。申购部门和法律顾问应协助采购业务员确定上 述内容的谈判底线。 三、采购与供应战略的制定框架 根据国际著名采购与供应管理专家 Michiel R Leenders 和 Harold E Fearon 的采购与 供应管理理论，制定采购与供应战略主要是明确以下内容 采购什么 如何平衡质量、成本、价格 批量和库存水平是多少 谁来采购？集中采购还是分散采购？ 采购的间隔期是多长？ 在哪里采购？ 如何采购？运用哪些流程和物流技术？ 咨询方案就是围绕着回答上述问题而提出。 附件一、北兴特钢主要物料经济批量计算过程 咨询方案运用以下模型计算（图六）北兴特钢的库存经济批量。 库存的经济批量模型 成本 经济订货批量 储存成本与订 货成本总和 储存成本 经济订货批量 2 x R x S K x C R：年需求量 S：订货成本 K：储存成本百分比 C：单价 存货 时间 EOQ 提前期 L 再 订 货 水 平 安全库存F 图六 安全库存 FZ日需求量的标准差 L Z 是与服务水平 p（缺货概率为 1p）相关的经验系数，可以通过表四查到。 P90%91%92%93%94%95%96%97%98%99%99.9% Z1.291.341.411.481.561.651.751.882.052.533.08 表四 对于保证连续生产至关重要的物资、供应源的可靠性低的物资，其服务水平要定得 高些。 日需求量的标准差要通过一年正常运转后的统计数据得出，咨询方案中的计算中的 再订货点暂按安全库存 F0 计算。 经济订货批量的计算使用表四中的参数，代入公式，即得出表二中的经济订货批量。 物资名称年消耗 R (吨) 订货成本 S(元) 单价 (元/吨) 储存成本百 分比(%) 生铁.0050012702 高碳鉻铁4950.2050056800.50 高碳锰铁3647.0750045100.50 硅铁2351.6550043000.50 电极833.285000282100.50 高铝砖4166.4050015002.50 重油2000500120010 表五 注： 1.订货成本为估算。依据是北兴特钢现行的出差补助标准，按省内出差一次 3 天 计算。电极的订货成本为国际贸易中一次订货的成本估算。 2.储存成本百分比根据北钢财字20024 号关于下发材料途耗、入库折精 律核算管理办法的通知中对相应物资规定的入库折精律计算。 附件二、采购与供应主要业务流程 周作业计 划 生产技术部 计划主管 编制原材料、 辅料需求计划 采购部经理 采购 采购任务书编制流程（L-01) 齐齐哈尔北兴特殊钢有限公司 采购部计划员 编制采购任务书 原材料仓库主管、备 品备件仓库主管、辅 助材料仓库主管 提供盘库资料、库 存信息 结束 车间统计核算员 根据库存和周作 业计划编制备品 备件需求计划 审批 生产技术部 经理 审核 车间主任 审核 通过 通过 不通过 不通过 通过 财务部经理 资金是否平衡 不通过 有关部门经理 材料平衡会 否 采购部计划员 调整采购任务书 采购部长 审核采购任务书 是 采购 招标流程(L-02) 齐齐哈尔北兴特殊钢有限公司 企管部 招标书的制作 有关部门 招标需求 总经理 确定中标 评标委员会 开标 评标委员会 企管部 组建评标委员会 企管部经理 招标方式的确定 企管部 对外招标 企管部 公布中标结果评标 企管部 否决投标招标需求 通过选择 全部不通过 采购 招标合同评审流程（L-03) 齐齐哈尔北兴特殊钢有限公司 总经理 确定中标 企管部 通知投标人 参加开标会议 评标委员会 当众开标 评标委员会 休会 企管部 组建评标委员会 评标委员会 集中评审 评标委员会 资质评审 评标委员会 专业评审 评标委员会 价格评审 评标委员会 合同评审 评标委员会 淘汰出局 评标委员会 公布中标结果 评标委员会 最终谈判 通过 通过 通过 通过 不通过 评标委员会 全部不通过 否决投标 结束 评标委员会 合同签订 结束 保供 物料入库流程（W01） 齐齐哈尔北兴特殊钢有限公司 有关仓库主管 组织入库安排 采购业务员 通知有关 仓库到货 仓库搬运工 卸货入库 库管员 库管员 通知质保部验收 库管员 办理入库登记 质检部 合格 不合格质量验收 采购主管 供应商档案记录 数量、 外观验收 不合格 结束 不合格物资处理 流程（L-06） 采购 供应商管理流程（L-05) 齐齐哈尔北兴特殊钢有限公司 采购业务员 采购主管 提出供应商 候选名单 采购部 记录维护 采购业务员 采购主管 向候选 供应商索样 质保部 品质评价 采购部 采购部 询议价 采购部 签订采购协议 采购部 定期考核 及复核 采购部 目录列管 结束 通过 品质及生 产能力调查 采购部 重新评价 不通过 采购 不合格物资处理流程（L-06） 齐齐哈尔北兴特殊钢有限公司 判定为不合格 的物资 办理退库手续 采购业务员 向供应商提出降 价接受的建议 决定 采购业务员 修订采购协议 采购业务员 供应商档案记录 供应商 采购业务员 向物资申购部门提交检验 结果样品，询问出降价 接受降级使用的可能性 决定 申购部门 记帐员 办理退库 库管员 审批 采购主管 采购付款流程 同意 不同意 同意 通过 不同意 不通过 记帐员 登记入帐 采购 采购监督流程(L-07) 齐齐哈尔北兴特殊钢有限公司 每月底向监察审计主 管提供当月采购合同 采购内勤 判断是否正常 监察审计主管 价格和采购条件 调查 监察审计主管 指示处理方案 正常 到采购部进行调 查 监察审计主管 反常 判断是否 有正当理由 监察审计主管 是 否 向总经理书面汇 报 监察审计主管 总经理 采购 临时采购流程(L-08) 齐齐哈尔北兴特殊钢有限公司 采购部计划员 编制采购任务书 使用部门 产生计划外 的物资需求 使用部门负责人 审批 采购部经理 审定 下达任务书给采 购业务员 使用部门 填写临时采购申购 单 通过 审核 财务部经理 不通过 采购部计划员 保供 原辅材料供应流程 (W-02) 齐齐哈尔北兴特殊钢有限公司 生产调度 制定 原辅材料 周、日需求计划 周、日生产 作业计划 仓库主管 准备物资 和搬运工 保供部记帐员 审核签字 保供部经理 填写发料单 保供部记帐员 下发发料单到各 仓库和运输车队 运输主管 安排运输车辆 记帐、出库 库管员 司机 运输物资 到指定地点 车间统计核算员 清点、安排卸 车、签收发料单 发料单归档 保供部记帐员 结束 保供 器材工具领用流程(W-03) 齐齐哈尔北兴特殊钢有限公司 使用部门 记帐 保供部记帐员 填写领用申请单 使用部门经理（车 间主任） 审核签字记帐、发料 器材工具 仓库库管员 结束 附件三、供应商绩效考核表 供应商绩效考核表 供应商名称： 考核期间： 年 月 日至 年 月 日 考核人： 考核内容细分项目细分项目 得分 细分项目 权重 考核得分考核内容 权重 总得分 拒收与 订单不一 致 质检结果 质量 得分 50 数量 及时交货 情况 文书工作 货物的状 况 交货 得分 30 改正行为 成本、提 前期与最 低订货批 量的减少 20持续改进 得分 附件四、供应商绩效考核标准 供应商绩效考核标准 质量（权重 50） 项目分值标准 4没有发生过被拒绝或不一致的送货 3不一致的送货不超过 5 2不一致的送货在 510 1不一致的送货在 1020 送货拒收与订单不一 致 0不一致的送货大于 20 4从所有送货中抽取样本，超出控制限度的 不超过 1 3从 9099的送货中抽取样本，超出控 制限度的不超过 5 2从 8090送货中抽取样本，超出控制 限度的有 510 1从 7080送货中抽取样本，超出控制 限度的有 1020 质检结果 0从小于 70的送货中抽取样本，超出控制 限度的大于 20 交付（权重 30） 4数量全部正确 3不正确的数量不超过 5 2不正确的数量在 510之间 1不正确的数量在 1020之间 数量 0不正确的数量大于 20 4所有交货均准时 3不能容许的延迟交货情况不足 5 2不能容许的延迟交货情况在 510 1不能容许的延迟交货情况在 1020 及时交货情况 0不能容许的延迟交货情况大于 20 4数量、装箱单、发票及其它文件没有错误 3所有交货中出现文书错误的情况占 5 2所有交货中出现文书错误的情况占 510 文书工作 1所有交货中出现文书错误的情况占 1020 0所有交货中出现文书错误的情况占 20以 上 4货物状况完好 3包装破损、外观质量有问题的货物占全部 的 5 2包装破损、外观质量有问题的货物占全部 的 510 1包装破损、外观质量有问题的货物占全部 的 10205 货物的状况 0包装破损、外观质量有问题的货物占全部 的 20以上 持续改进（20） 4提出投诉后供应商在不超过 30 天的时间 内做出反应并实施改进 3提出投诉后供应商在不超过 60 天的时间 内做出反应并实施改进 2提出投诉后供应商在不超过 30 天的时间 内做出反应 1提出投诉后供应商在不超过 60 天的时间 内做出反应 改正行为 0提出投诉后供应商在 60 天的时间内没有 反应 4成本、提前期与最低订货批量有较大规模 的减少 2成本、提前期与最低订货批量有些减少 成本、提前期与最低订 货批量的减少 0成本、提前期与最低订货批量无减少减少 附件五、临时采购申请单 临时采购申请单 采购单编号： 申购部门： 接单日期： 品名规格推荐品牌和供应 商 数量单位估计单 价 需用日期 采 购 项 目 如有问题请与 联系。 电话： 业务主管领导签字财务部经理签字采购部经理签字 年 月 日年 月 日年 月 日 说明：本申请单一式两份，原件送采购部，申请者保留副本 附件六、采购质量与成本 北兴特钢的采购物资质量主要体现在以下三方面 可靠性：在一定时期内失灵的概率 耐久性：预期寿命 合格性：满足特定的需求 北兴特钢在采购的价格决策时将面对以下矛盾 购买高质量的产品需要支付高价格，从而提高了采购成本 为降低采购成本而购买质量差的产品，无法保证正常生产 质量与成本有下列平衡关系： 成 本 质量 基本的预防 和鉴定成本 矫正成本 低高 质量与成本的平衡曲线 矫正成本：误工、替换、退货等费用 预防和鉴定成本：货物检验费用 因此，北行特钢的采购部门应在使用部门的配合下，比较在一段时间内使用高质量 的产品和低质量的产品的综合成本后，改进采购决策，在质量和价格上取得最佳平衡。 附件七、仓储管理制度 仓储管理制度 第一章 总则 第一条根据保供部岗位职责，结合本部门业务特点，制订本制度。 第二条本制度适用于保供部全体仓储管理人员。 第二章 仓库材料保管、保养管理 第三条 对保管员基本业务素质的要求 保管员，要做到 “四懂 ”“五会 ”“三准确 ” (一)四懂： 1.懂得所保管物资的名称、规格、性能 2.懂得所保管物资的用途。 3.懂得保管物资的维护保养知识。 4.懂得保管物资的代用途径。 (二)五会：会理论计算；会识别标记符号；会维护保养；会使用 度、量、衡器；会使用消防器材。 (三)三准确：收料、发料、盘点准确。 第四条 材料储放场所选择的规定 在库物资因其性质和形态的差异，保管条件不一样，所选用的库房有不同， 因此要有不同类型的库房，以适应物资保管的需要。根据仓库的结构特点，可分 为特种仓库，封闭式仓库，半封闭仓库和露天仓库(料场 ) (一)特种仓库用来储存易燃品，化工剧毒品、放射性物品，爆破材料，高 级精密仪器，各种贮存液体的贮缶。 (二)封闭式仓库用来储存贵重物资和易受雨、雪及温湿度影响的物资，它 还可以分为普通仓库，保温仓库，恒温仓库，普通仓库可储存一些在保管上没有特殊要 求所物资，如有色金属及制品、电缆等，保温仓库一般存放怕冻物资，如精密仪器、仪 表等；恒温仓厍用来保管高级精密仪器和设备。 (三)半封闭式仓库一般有顶无墙的仓库（料棚） ，主要用来储存怕雨雪受 温度影响不大的物资，如钢材、园木、塑料管带制品。 (四)露天仓库用以储存不受自然条件影响的物资如：废钢、煤、焦炭。 第五条 仓库料场标准 （一）入库物资要按其性质和形态差异，规格，品种及储放规定，选适当的 保管场所和储存条件，其标准如下： 1.物资的储存要便于发放，盘点和维修保养，有利于材料的先 进先出。 2.库容库貌整洁，达到定置定位要求，库房内摆放的物资应达 到“四号定位 ”“五五摆放 ”标识鲜明，要做到上盖下垫，成行成线，成方成垛。 3.绿化、卫生、安全符合标准，标识清楚。 4.料场整齐，场地平整，道路畅通，存放材料按品种规格堆位 成形，分布合理，不乱堆放，做到分堆贮存循环清底。 5.做好安全防火、防盗、防止火灾和失窃事故的发生。 6.分区分类，专仓专储、要做到对性质不同，互有影响和相互 抵触的材料要分类专仓专储。 7.堆码科学，保管规范，堆码的材料应具备以下条件： (1) 材料的数量彻底查清，验收合格。 (2) 包装完好，标志清楚。 (3) 包装外尘土已清除，包装外有油污但不影响材料的质量。 8.材料足量定位堆码应符合以下要求： (1)科学：按材料的理化性能结构特点及包装形状选择合理 垛形，对需要通风的材料要码成通风垛，容易渗漏的材料码垛时，宜排列成行， 行与行之间留出适当空隙。 (2)安全：注意堆垛稳定，牢固，不偏不斜，不歪不倒，不 压坏底层材料和地坪。与屋脊、梁柱、墙壁保持一定距离，(垛间距 1米， 垛与墙之间 0.5米，垛与梁柱距 0.3米，主要通道宽 2米)。 (3)定量：每行、每层、每堆力求定量整数便于清点发放。 (4)定位：把货位编号做出明显标识，一般把编号书写在库 房醒目地方。 (5)整齐：堆垛排列有序，横看成行，竖看成列，包装、标 志从外，最大限度的货架保管。 第六条 仓库材料搬运规定 (一)各仓库要根据不同的材料和包装以及危险品图标采取合理的搬运 方式，避免重复搬运。 (二)某些材料怕碰、怕磕、怕倒置，因此，在搬运过程中要特别轻拿 轻放防止材磕碰损坏。 (三)对易燃易爆及剧毒腐蚀品要采取安全防护措施进行搬运保管。 (四)材料的搬运，装卸要有专人负责。 第七条 仓库清洁卫生规定 (一)仓库周围环境要保持清洁，无垃圾、无杂草。 (二)植树、种草、种花要适合仓库物资保管的需要。 (三)仓库内要经常打扫，库房内保持无粉尘灰网，地面最好用锯末或 半湿拖布清扫，还要保持一定的湿度。 (四)仓库要保持通风，防止金属制品的锈蚀和物料的霉烂和变质。 第八条 仓库材料的复检工作 物资的质量除了少数品种，如酒精与香精等一般物资的质量，都是随着时间 的延长质量而下降，所以在库物资必须在贮存期间进行复检，以保证库存物资的 供货质量。 (一)按规定采取定期抽查复检以保证出库物资的质量 (二)对复检时检查出来的变质物资或超过储备期的材料要根据领料单位； 需求情况发放，如水泥、液压油、化学品等都要复检。 第二章 物资保养细则 第九条 金属材料的保养与养护 金属材料在保管过程中常见的问题是锈蚀、湿度和氧化。因此，对金属材料 的养护主要任务是防氧化锈蚀。 (一)对较小规格，怕锈蚀和易锈蚀的金属材料要做好临时苫盖维护，防止 材料被雨淋浇。 (二)对需要进库保管的材料必须入库，可露天存放的要根据金属材料保管 要求采取苫盖和喷油等妥善保管，同时要一头齐。 (三)露天货场要搞好排水。必要时用砾石或煤渣，石块垫平，增强地层透 水性，保持库区干燥。 (四)现场周围杂草丛生会散发大量水气而加速钢材的锈蚀速制，所以必须 及时清除料场周围杂草。 (五)根据金属材料的技术要求坚持库房通风。 第一 条 建筑材料的保管与养护 建筑材料除砖、瓦、砂、石、圆木及板材可以露天存放外，一般均采取封闭 式库房保管。 (一)木材及制品在保管过程中要做好防治白蚁工作，在室外保管的松园木 不需要剥掉树皮，必避免木材纵裂，如遇杂草时要剥掉树皮以避免木材梧膛糟烂， 要力争速加工 、速发放，加速周转。存放胶合板及木制品时要做好防漏防潮工作， 保管时下面垫平。 (二)水泥入库后超过规定，贮存时间就会降低标号，搞好水泥的保养就是 防潮、防水、下层要垫好，库房要通风，要勤倒垛，勤复检，定期复检并采取先 进先出的原则，避免人为的积压或超期降低使用效果。一般超过三个月应取样复 检。 (三)玻璃的保管，玻璃制品一般采取封闭式库房贮存。在玻璃及陶瓷制品 的保管过程中，下面垫好不能斜放。不能倒置，装卸运搬时，要轻装轻卸，远距 离搬运要有保护措施。 第一一 条 化工产品材料的保管与养护 化工材料性质差异大易变化，敏感性强，有的有毒，有的怕水，有的易燃， 在保管过程中必须熟悉其基本性质妥善保管和搬运，否则极易造成灾害性事故， 因此，化工材料保管与养护要严格遵守以下要求， (一)加强湿度管理，保管化工材料要有一个适宜的温度和湿度，如果超出 这个范围就会发生变质和损耗，有时也会造成火灾、爆炸、中毒事故。因此，要 按材料性质、要求的程度、湿度等进行保管，一般爆炸品气温应控制在 1530度，高温地区不应超过 35度， 如冻结普通胶质炸药不得低于15度，如 仓库外温度或湿度小于仓内即加强通风，也可以用库房涂白降低温度，利用白色 减少墙壁吸收日光的幅射热，还可以用屋顶水。库内放水，降低湿度可用氯化钙、 生碳、硅胶等吸潮剂。 (二)防止性质抵触，化工材料性质多变，尤其是危险品一类，易因其相互 抵触或其它材料抵触引起燃烧、爆炸、腐蚀、毒害等事故，因此，必须严格按其 不同性质隔离存放，如爆炸品要在郊外建库，硫酸、盐酸等腐蚀性或毒品须隔离 存放。 (三)化工材料保管保养要严格遵守以下安全操作规定： 1.要分区、分类、分段专仓专储，