鲜湿米粉加工企业档案示范文本.doc

鲜湿米粉加工企业档案示范文本贺州市质量技术监督局印制目 录编制说明 （3-4）第一部分 示范表格 （5）表1 原辅材料进货记录表（5）表2 食品添加剂采购记录表（6）表3 包装物进货记录表（7）表4 厂区清洁卫生记录表（8）表5 生产场所清洁卫生记录表（9）表6 从业人员健康和培训记录表（10）表7 原辅材料使用记录表（11）表8 食品添加剂使用记录表（12）表9 投料记录表（13）表10 企业生产过程（质量控制点）记录表1 （14）表11 企业生产过程（质量控制点）记录表2 （15）表12 生产设备、设施维护及清洗消毒记录表（16）表13 鲜湿米粉定量包装净含量计量检验记录表（17）表14 检测设备周期检定记录表（18）表15 产品出厂检验记录表（19）表16 产品留样记录表（20）表17 生产不合格品的处理记录表（21）表18 产品送检记录表（22）表19 产品销售记录表（23）表20 不安全产品召回处理记录表（24）表21 消费者投诉记录表（25）表22 食品安全事故处置记录表（26）第二部分 鲜湿米粉加工企业生产经营档案基本规则 （27-30）编 制 说 明 为进一步加快鲜湿米粉加工业食品质量安全诚信体系建设，规范企业生产经营活动，确保鲜湿米粉质量和食用安全，根据中华人民共和国食品安全法关于食品企业诚信体系建设的相关规定和贺州市食品生产加工企业质量安全诚信体系建设指导意见要求，在充分调研论证的基础上，形成了其他粮食加工品鲜湿米粉加工企业档案示范文本（以下简称示范文本）。一、适用范围示范文本原则上适用于贺州市所有鲜湿米粉加工企业。在进行食品质量安全诚信体系建设试点工作期间，首先在试点鲜湿米粉加工企业中试行。二、基本框架和内容1、示范文本由两部分组成。第一部分是鲜湿米粉加工企业生产经营档案示范表格，第二部分是鲜湿米粉加工企业生产经营档案基本规则。2、示范文本的主要内容涵盖了企业管理基础工作和采购、生产、销售与服务等各个方面，共分为4个环节、17个项目、31个要素、78条项内容和要求。3、示范文本的依据是现行法律法规、部门规章和标准，其中：国家法律法规6个。包括：食品安全法、产品质量法、合同法、环境保护法、计量法和消费者权益保护法等；部门规章4个。包括其他粮食加工品生产许可证审查细则、食品广告管理办法、定量包装商品计量监督管理办法和产品标识标注管理规定等；国家和行业标准9个。包括大米标准、粮食卫生标准、米粉质量安全广西地方标准、预包装食品标签通则、食品企业通用卫生规范、生活饮用水卫生标准、质量管理体系、工业“三废”排放试行标准和危害分析和关键控制点（HACCP）等。三、几点说明1、示范文本是按照鲜湿米粉加工工艺和管理流程，对涉及鲜湿米粉加工业的各项法律、法规、标准中的相关规定，进行梳理整合，使之条理化、系统化，起到示范作用，便于企业操作。2、示范文本的制定考虑到鲜湿米粉加工业的总体水平和不同企业的特点，各项要求均属基本要求，企业均应该而且能够做到。对于已通过HACCP、ISO9001等认证的管理水平较高的企业，应按相应的要求，建立更加完善的管理制度。3、示范文本对鲜湿米粉加工企业的各个生产环节进行控制。每个环节均应建立档案文件，记录应及时、准确、完整，并应建立文件的批准、分发、修改、存档、销毁程序。4、示范文本中的表格均为示范表格。企业应建立更为详尽的档案。企业使用自制表格，应涵盖示范表格相应的内容。5、示范文本由贺州市质量技术监督局起草。 31 第一部分 示范表格表1：原 辅 材 料 进 货 记 录 表序号进货时间原辅料名称生产日期（保质期）规格型号数量（千克）原辅料生产企业名称原辅料生产企业地址/电话许可证编号进货人索取检验报告/报告号表2：食 品 添 加 剂 采 购 记 录 表进货日期名称规格数量生产日期/批号生产商生产许可证号供货者/联系电话采购人签字表3：包 装 物 进 货 记 录 表序号进货时间产品名称规格型号数量（ ）生产企业名称生产企业地址/电话许可证编号经办人索取检验报告/报告号表4：厂区清洁卫生自查表场所名称： 日期操作地点清洁（消毒）方式操作人员确认人员备注表5：生产场所清洁卫生自查表场所名称： 日期操作地点清洁（消毒）方式操作人员确认人员备注表6：从 业 人 员 健 康 和 培 训 记 录 表序号岗 位姓 名健康状况培训 情况培 训结 果证书有效期健康证号备注表7：原 辅 材 料 使 用 记 录 表序号原料名称生产时间执行标准保质期原料生产企业名称许可证号使用量（kg）生产成品量（kg）实际使用量(g/kg)使用人表8：食 品 添 加 剂 使 用 记 录 表序号添加物质名称生产时间执行标准用途添加剂生产企业名称许可证号使用添加剂量（g）生产成品量（kg）实际使用量(g/kg)标准限量(g/kg)使用人表9:投 料 记 录 表生产日期班次产品名称规格型号投料记录配料员原（配）料名批次用量原（配）料名批次用量原（配）料名批次用量原（配）料名批次用量原（配）料名批次用量原（配）料名批次用量表10：企 业 生 产 过 程（质 量 控 制 点）记 录 表1序号生产日期原料投放情况记录人品种品名投放量（kg）品种品名投放量（kg）品种品名投放量（kg）表11：企 业 生 产 过 程（质 量 控 制 点）记 录 表2序号生产日期是否按工艺流程组织生产控制点名称标准值测量值生产状态记录人备 注表12：生产设备、设施维护及清洗消毒记录表设备名称： 设备编号： 年 月日期保养项目01020304050607080910111213141516171819202122232425262728293031负责人签名备注：维修记录：品种名称品种规格生产日期批量样本量计量单位平均重量抽样数编号12345678910总重净含量偏差编号11121314151617181920总重净含量偏差编号21222324252627282930总重净含量偏差平均偏差超出最大允许负偏差包数结论表13：鲜湿米粉定量包装净含量计量检验记录表表14：检 测 设 备 周 期 检 定 记 录 表序号名 称规格型号精度等级检定周期上次检定时 间下次检定时 间备注表15：产 品 出 厂 检 验 记 录 表检验日期产品名称生产日期规格型号检验员执行标准判定(结论)不合格项目备注表16：产 品 留 样 记 录序号产品名称规格型号批次（生产日期）留样数量留样日期备注表17：生 产 不 合 格 品 的 处 理 记 录 表 处理日期不合格品名称数量不合格项处理方式处理结果处理人员签字备注表18：产 品 送 检 记 录 表 填表日期生产日期/送检日期产品名称规格型号检验单位检验报告编号判定(结论)不合格项目经办人表19：产 品 销 售 记 录序号销售时间产品名称规格型号生产批号生产日期销售数量（ 千克 ）购货单位/电话购货单位地址出厂检验是否合格/合格证号经办人表20：不 安 全 产 品 召 回 处 理 记 录 表召回日期召回产品名称数量产品召回原因处理方式处理结果处理人员签字备注表21：消 费 者 投 诉 记 录 表日期投诉方姓名联系方式投 诉 事 项处理方式处理结果处理人员签字备注表22：食 品 安 全 事 故 处 置 记 录 表发生事故时间事故事项事故上报时间及受理部门和人员事故原因处置方式处置结果处置人员签字 注：事故发生时间、事故上报时间按照年月日时分秒填写。第二部分 基本规则鲜湿米粉加工企业生产经营档案基本规则环节项目要素主要内容和要求依据管理基础工作01必备条件01-01资质企业必须具备保证产品质量的必备条件，获得食品生产许可证和营业执照资格。1.产品质量法第三、十四条2.其他粮食加工品生产许可证审查细则（2006）3.质量管理体系GB/T 19001-2000 管理体系01-02质量管理企业应当建立健全质量管理制度，制订相应程序文件，以保证产品符合规定要求。组织机构01-03机构与人员1.企业应根据有关法律、法规的规定，明确各部门、人员的职责和权限及相互关系，制订相应的考核办法，并严格实施。2.企业领导中至少有一名质量负责人，全面负责质量工作。3.检验部门，检验人员能独立行使职权。文件管理01-04管理与记录1.应有专人负责文件管理，以确保使用的文件是有效版本。2.记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改。3.认真填写质量记录，保证实现产品的可追溯性。4.质量记录可以以纸张或电子文本形式保存。采购02制度02-01采购制度企业应制订采购文件，规定原辅料、包装物的选购质量验收制度。1.合同法第二章2.其他粮食加工品生产许可证审查细则（2006）3.质量管理体系GB/T 19001-2000 4.危害分析和关键控制点（HACCP）5.大米GB 13546.粮食卫生标准GB 2715采购文件应包括采购计划、采购清单、采购合同、原辅料、包装物技术标准等。原辅料及包装02-02大米大米应符合国家相关标准和有关卫生规定。其它辅料、包装物1.其它辅料、包装物应无毒、无害，符合相应的国家标准、行业及企业标准。2.进口原料必须具备必须具有出入境检验检疫机构出具的合格证明。供方管理02-03供方选择能提供国家注册的营业执照、生产许可证等相应的资料，具备有效质量保证能力和良好的资信度，并能提供优良的售后服务。供方评定1.供方应提供相应的质量报告。2.对供方供货能力、交货期、履行合同情况进行评价。3.对供方的价格、商业信誉、资信能力、售后服务等进行比较。4.供方质量体系和质量保证情况。供方监督1.建立供方档案，收集和记录供方供货质量、履行合同情况，为对其评定和复审提供依据。2.定期对供应商进行复审。采购验证02-04入厂验证1.每批原料必须经检验合格后方可入厂。2.按物资采购文件和进货验收的规定，对每批进厂的原辅材料进行检验、记录，验证结果；无检验能力的可根据情况采用供方提供检验报告或出示合格证的形式进行验证，必要时可定期送检；对不合格的物资让步接收或拒收处理时履行审批手续。3.检验方法均应符合国家相关规定。生产03厂房与环境03-01原料库1.原辅材料必须存放在专用原料库内，地面平整，便于通风换气，有防鼠、防虫设施。2.设专人管理，定期检查质量和卫生情况，按时清扫、消毒、通风换气。1.其他粮食加工品生产许可证审查细则（2006）2.食品企业通用卫生规范GB 14881工厂设计1.厂房必须建在交通方便,水源充足,远离有害气体、烟尘、灰尘、放射性物质及其他扩散性污染源的地区。2.厂房设计合理，能满足生产规程的要求。不同性质场所能满足各自的生产功能。厂房具有足够空间以利于设备、物料的贮存与运输、卫生清理、人员通行。3.厂房与设施必须严格防止鼠、蝇及其它害虫的侵入和隐匿。环境要求1.厂区应绿化。厂区主要道路和进入厂区的道路应铺设适于车辆通行的坚硬路面（如混凝土或沥青路面）。路面应平坦、无积水。厂内应有良好的排水系统。排放的污水必须符合国家环保要求。2.厂房内必须设有防蝇、防鼠、防灰尘设施。3.厂区内的垃圾应集中存放在适当地点，定期清理出厂。垃圾存放处应随时消毒,不得孳生害虫。4.应具备废水、废料处理和其它能满足环保要求的设施。1.食品安全法实施条例2.环境保护法（1989）3.其他粮食加工品生产许可证审查细则（2006）4.食品企业通用卫生规范GB 148815.工业“三废”排放试行标准GBJ 4-73人员管理03-02培训企业生产、检验负责人应具备相应的专业知识。其上岗前应经过安全教育、技术（技能）等方面培训，具备相应资质，做到持证上岗。国家职业标准2005：有关生产、检验人员职业标准卫生1.生产人员及有关人员每年至少进行一次健康检查，必要时接受临时检查，新参加或临时参加工作的生产人员，必须经健康检查并取得健康合格证后方可工作。工厂应建立职工健康档案，凡患有碍食品卫生的传染疾病的人员（包括病源携带者），必须调离食品生产岗位。2.生产、检验人员应严格执行卫生管理制度，确保个人卫生，防止产品污染。3.生产用水应符合生活饮用水卫生标准和生活饮用水水质卫生规范。1.食品企业通用卫生规范GB 148812.质量管理体系GB/T 190013.生活饮用水卫生标准GB 5749生产管理03-03生产工艺1.制定产品生产工艺流程。2.生产现场应有相关的作业指导书及产品标准。3.操作人员严格按照作业指导书进行操作，对工艺参数进行监视，并做好生产记录。1.食品安全法2.其他粮食加工品生产许可证审查细则（2006）3.质量管理体系GB/T 19001生产设备1.使用合适的生产设备，并安排适宜的工作环境；同时应按规定对设备进行维护保养。2.设备和管道必须严密，防止粉尘外扬。3.应制订严格的设备安全操作规程。4.定期清理机械设备和其它设备中的滞留物料，防止霉变。原料清理大米加工前必须经过筛理、去石等清理过程，有效去除杂质等影响产品质量的物质。1.大米GB 1354 2.质量管理体系GB/T 19001-2000加工1.车间必须配备清理设施、磨粉（浆）设备、蒸粉设备、成型设备。2.生产车间内不得放置与生产无关的化学药剂，如防鼠化学药品等。3.进车间必须穿戴洁净的工作服、工作帽、工作鞋。不允许在生产区域内存放个人衣物,不允许在生产区域内吃喝、吐痰、吸烟等。4.设备、加工器具使用了润滑油后要及时处理干净、防止与产品接触。5.应根据生产特点设立关键控制点和制订关键限值，对关键控制点应制订作业指导书，填写质量记录。6.当关键限值发生偏离时，采取纠偏行动，以保证产品的质量和安全。7.应当制订不合格产品控制程序，对发生的不合格问题采取纠正措施。1.食品企业通用卫生规范2.质量管理体系GB/T 19001 3.危害分析和关键控制点（HACCP）包装与标识03-04包装1.成品包装车间应按生产工艺流程需要及卫生要求合理布局。更衣室及洗手消毒室应与生产车间相连接，并设置在员工进入加工车间的入口处；车间应按生产工艺流程单元、操作需要和作业区清洁度的要求进行隔离，防止相互污染。2.包装材料必须存放在洁净干燥的库房内,离墙堆放。3.产品的净含量应符合国家有关法规的要求，在包装过程中应定期进行检查，作好记录。1.食品企业通用卫生规范2.定量包装商品计量监督管理办法3.预包装食品标签通则GB 77184.产品标识标注管理规定5.食品包装用聚丙烯成型品卫生标准6.质量管理体系 GB/T 19001-2000标识1.产品包装标识应符合国家相应标准。2.产品包装标识中应包含生产日期、批次、班次等产品追溯信息。计量03-05计量管理1.设立计量器具管理台帐。2.计量器具应按计划送检，在有效期内使用。3.计量器具上应有计量检定合格标识。计量法第九条质量控制03-06产品检验1.企业应具备必要的检测设备和检验能力。2.按照国家标准和法规的要求制订产品检验规范，对每批次最终产品进行质量检验。3.检验报告数据齐全、方法符合国家相应检验标准的要求。4.检验合格后，方可出具产品质量检验合格证，准予出厂。检验不合格的产品严禁出厂，按不合格品处理规定进行处理。5.企业对某些项目无能力检验，可委托具备