刁鹏飞-社会调查研究方法.ppt

社会调查研究方法课 公共管理硕士(MPA)2010,2011,中国社会科学院社会学研究所 刁鹏飞（博士、副研究员） 社科院研究生院良乡校区，2011-11-06,撰写研究计划和研究报告,研究计划的结构,选题 目的 背景 意义,理论综述 分析构架 提出问题 初步研究假设,研究方式（可行性） 选择研究对象 变量及测量 收集资料方法 时间、地点 资金、人员 分析资料方法,对假设的验证 对理论的支持或启发 对分析方法的贡献 研究发展的前景,研究报告的结构,选题 目的 背景 意义,研究设计 资料获取 资料分析,逻辑结构 信息呈现,对假设的验证 对理论的支持或启发 研究的局限 建议,理论综述 分析构架 提出问题 研究假设,选题,题目从哪里来？ 兴趣 宽泛的主题 集中的主题 问题 研究问题 举例：,选题,兴趣 工作中的困扰 舆论的压力 领导的压力 朋友的闲谈 课程作业 互联网讨论 如此多的问题，如此少的时间收缩范围,选题,从宽泛的主题到集中的主题 4-5个词的是一个宽泛的主题 加上几个词就可以变成集中的主题 农村土地置换 农村土地置换对失地农户生活的影响， 谁在农村土地置换中有话事权，,选题,从集中的主题到研究问题： 不是要找到相关主题的所有资料 要形成自己的问题， 拓展问题举例：,选题,从集中的主题到研究问题： 土地置换从何而来， 为什么要进行土地置换，怎样进行， 土地置换后会发生什么， 有关土地置换的文件是否有变化，,选题,从集中的主题到研究问题： 土地置换在新农村建设中意味什么， 在国家三农政策中发挥怎样的作用， 土地置换对农村、农业、农民意味什么， 土地当中的什么要素在置换中起决定作用,选题,从集中的主题到研究问题： 哪几类土地优先被置换， 每一类土地置换出来的用途是什么， 土地置换与公共工程的征地补偿的异同；,选题,从集中的主题到研究问题： 为什么那些离城较远、交通不便、或者不够平整的土地没有得到置换？ 如果没有土地置换，新农村怎样建设？ 如果所有农村的土地都进行置换会怎么样？,选题,评估提出的问题 避免简单的事实类问题whenwhatwherewho 避免无聊的问题 解答问题的可行性 研究/不研究，会有什么不同？,目的,描述 解释 预测 控制,讨论,数据对结果的支持程度 结果对理论的发展 结果对现实的意义 不足 未来的研究方向,举例,市场转型理论（倪志伟 1989） 美国社会学评论1989.10月,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场(倪志伟）,导言目的、背景、研究问题 理论综述官方、不同意见 提出理论批评之前理论、论题、推论 理论与现实中国城乡差异、官员社会网络 方法论数据、变量、模型 假设检验结果与讨论 结论,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场(倪志伟）,导言目的 经济改革为研究“从再分配到市场”的转型提供机会 迄今为止，对国家社会主义市场改革的研究侧重效益和制度变迁 极少数学者探讨市场改革对社会经济获取的影响 如果市场转型包含资源调拨和分配方式改变，它很可能改变社会分层秩序 希望证明市场转型改变社会经济地位获得的决定因素,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,导言来源 再分配：通过集中化决策收集分配资源（Polanyi 1957a) 再分配机制存在于各类社会中 国家社会主义的再分配构成经济的整合准则 国家社会主义再分配机制包括：再分配者与直接生产者之间纵向联系，多级官僚体系调拨资源并分配收入（康奈 1989),市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,导言背景 中国1978年开始市场的角色稳步上升 家庭联产承包责任制私营农场相似 农民生产积极性提高，消除搭便车（Nee 1985) 80年代收入大幅上升（国家统计局1986a：582;人民日报 1989-1-3） 收入来源从集体到家庭经营 市场交易额占总购买额的一半（Watson 1988),市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,导言背景 中国的农业部门成为第二经济 其规模超过苏、东的第二经济 包括：私人建筑、制造、商业、手工、维修、服务、兼职（Gabon 1979) 类型：家庭经营、企业,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,导言研究问题 资本主义经济中非正式成分的增长（Portes和Sassen-Koob 1987) 国家社会主义经济的类市场的第二经济令人惊奇 资本主义第二经济在阴影中运作，社会主义第二经济在阳光下合法,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,导言研究问题 第二经济特征： 社会试图创造维持相对独立于政府的活动（Stark待发表） 缺乏完全合法化和完善的私有产权 国家社会主义市场改革不太可能制造出完整市场经济 改革再分配部门和第二经济组成的混合经济 本文研究：第二经济扩展对社会经济不平等的影响,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场(倪志伟）,导言目的、背景、研究问题 理论综述官方、不同意见 提出理论批评之前理论、论题、推论 理论与现实中国城乡差异、官员社会网络 方法论数据、变量、模型 假设检验结果与讨论 结论,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,理论综述国家社会主义中的社会不平等 官方分层观 否认阶级的存在 社会由两个阶级（工人、农民）构成 不同意见 新阶级理论(吉拉斯 1957） 职业变动与劳动分工(Hegedus 1977; Ferge 1979) 非市场交换(普兰尼1957）与经济剩余的提取（Szelenyi) 国家确定劳动力价格：劳动力的非市场交换 经济剩余被直接纳入政府与打算，并重新分配,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,理论综述福利国家的再分配与国家社会主义的再分配 福利国家的再分配：缩小市场机制导致的不平等（Wilensky 1975），减贫使劳工受益（Devine 1983)，财富集中基本格局未改变（Danziger和Weinberg 1986) 国家社会主义的再分配：比福利国家进步（Stephen 1986)，然而导致更大程度的不平等（康拉德1979；Szelenyi 1983） 再分配强化享有特权和权力者的优越地位 再分配的效果主要体现在非工资待遇上（住房、教育、补贴、保健和退休金）（Szelenyi 1983) 再分配者是利己的，分配稀缺资源时“优待”同类（Szelenyi 1978:77),市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场(倪志伟）,导言目的、背景、研究问题 理论综述官方、不同意见 提出理论批评之前理论、提出论题、推论 理论与现实中国城乡差异、官员社会网络 方法论数据、变量、模型 假设检验结果与讨论 结论,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,提出理论对Szelenyi的批评 Szelenyi的推论，国家社会主义再分配中，增加经济体系中的市场关系是维护无权力和无特权者利益的最好方法（1978:63） 改革后中国农民家庭收入上升导致的城乡差别缩小与上述推断吻合 提高农产品价格，增加农民收入，缩小城乡差距（Ignatius 1988) 但上述分析不足在于没能区分城市和农村经济内的再分配者和生产者 Szelenyi虽然指出再分配机制的基本过程， 但却没能解释为什么向市场转型会使直接生产者受益 Manchin和Szelenyi（1987）也未能阐明的权力和特权转移的本质,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,提出理论市场转型的三个论题 市场权力论题： 如果生产剩余不被分配部门垄断，而是通过市场交易配置， 两个结果：再分配对资源的控制变小，类市场的交易权力增大；劳动力与商品价格以买卖双方同意为基础，不由行政命令决定，直接生产者对其商品和劳务享有的决定权增加。 因此市场转型有利于直接生产者的权力转移。,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,提出理论市场转型的三个论题 市场动力论题： 市场为直接生产者提供刺激， 市场交易中生产者有保留其产品或劳务的权力，因而可以掌握较大部分的盈余， 报酬与生产效率关系更紧密， 教育作为生产效率的最佳指标（Mincer 1958; Schultz1963)带来收益增加。,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,提出理论市场转型的三个论题 市场机遇论题： 向市场转型带来新的以市场为核心的机会结构， 创办企业成为国家社会主义中除了官僚制晋升之外的另一途径,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,提出理论市场转型理论的推论 物资调配中转向市场机制的彻底程度影响社会分层结构 商品化程度低的内地、公有企业中，权力和特权分配的连续性较强 再分配经济中作为“贡献者”的部门和地区，市场转型后的收益将大于原来的“收益者”,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场(倪志伟）,导言目的、背景、研究问题 理论综述官方、不同意见 提出理论批评之前理论、提出论题、推论 理论与现实中国城乡差异、官员社会网络 方法论数据、变量、模型 假设检验结果与讨论 结论,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,理论与现实中国市场改革政治经济学 城市经济仍然是再分配的 康奈（1986）认为局部改革的困境来自经济协调对官僚与市场的“双重依赖” 官僚机构的微观干涉束缚了国有公司的市场化管理（Kornai 1984) 尽管国有部门试图引进市场协调，但城市经济仍然是再分配的（Lin 1989),市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,理论与现实中国市场改革政治经济学 农村部门向市场协调的决定性转变 机会结构发生变化，（Watson 1988) 多样化经济带来的多样化收入来源，表格（国家统计局1986a: 583) 因此选择农村经济验证市场转型理论,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,理论与现实中国市场改革政治经济学 非集体化与官员的社会网络 非集体化削弱了村干部的再分配权 干部仍然控制剩余的集体资产、征收税费 经济交换根植于官员占据重要位置的社会网络（Nee 1989) 官员作为经纪人或中间人 利用社会网络得到资金、劳动力、原材料、技术和市场 只要经济协调的等级制占主导，个人关系就继续提供重要的非正式联系,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,理论与现实中国市场改革政治经济学 市场改革削弱干部为中心的社会网络 如果市场改革跨越了等级结构，横向市场联系在买卖双方之间的网络会削弱纵向分割 向市场转型越彻底，经济交换越不可能根植于干部网络，权力就越可能处在市场制度和买卖双方的社会网络中,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场(倪志伟）,导言目的、背景、研究问题 理论综述官方、不同意见 提出理论批评之前理论、提出论题、推论 理论与现实中国城乡差异、官员社会网络 方法论数据、变量、模型 假设检验结果与讨论 结论,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,方法论：数据、变量、模型 数据：1985年夏天，厦大34名研究生和教师的中方研究组，整群抽样从两个县中抽取30个自然村，随机选取725户样本，有效样本624份 变量： 依变量（因变量）：家庭收入，家庭所有现金来源（农业、副业、非农收入、村外汇款） 保密性、干部身份提前确认,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,方法论：自变量 滞后家庭收入：1975、1980的家庭收入估计值 人力资本： 户主与配偶的教育水平之和（小学、初中、高中或技校、大学） 户主年龄 成年劳动力数 14岁以下儿童数 文化资本：对传媒的使用（收音机、电视、报纸的接触频次）（Bourdieu 1977),市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,方法论：自变量 干部身份： 曾担任过队干部或公社、县干部 现任干部 企业主身份： 是否创建家庭企业 投资额,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,方法论：自变量 制度变量以村为单位的特征 城市邻近程度：距离最近城市的公里数 市场远近程度：距离最近的城市、县镇、集市的距离 人均农田：可耕种土地除以家庭成员数 全村教育水平：近10年小学和初中毕业的学龄儿童的百分比的因子系数 海外亲属的家庭比例,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,方法论：分析模型 干部、企业主身份对家庭收入的影响 教育对家庭收入影响 人力资本和文化资本对家庭收入影响 城市距离对家庭收入的独立效果 多种制度环境对家庭收入影响 Yt2 = aYt1 + bX1 + cX2 + dX3 + U,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场(倪志伟）,导言目的、背景、研究问题 理论综述官方、不同意见 提出理论批评之前理论、提出论题、推论 理论与现实中国城乡差异、官员社会网络 方法论数据、变量、模型 假设检验结果与讨论 结论,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,假设检验与讨论:市场权力论题 导出假设: 假设1：有再分配向市场协调的转型导致社会经济获得过程的改变，相比再分配者，直接生产者受益较多 假设2：国家社会主义中市场交换取代再分配机制越彻底，政治资本相对市场资本就越贬值 假设3：经历市场协调过渡的社会主义经济中，再分配者在涉足私有企业经营中并无任何优势,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,假设检验与讨论:市场权力论题 回归分析检验（表格3） 家庭收入 = 教育 + 年龄 + 年龄方 + 劳动力 + 儿童 + 80年收入 + 传媒 + 现任干部 家庭收入 = 同上 + 前任大队干部 + 前任队干部 家庭收入 = 同上 + 农民企业主 + 干部企业主 + 前大队干部企业主 + 前队干部企业主,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,假设检验与讨论:市场动力论题 导出假设 假设4：对男女两性而言，向市场转型会增加教育对家庭的价值 假设5：类市场经济中，传媒使用对家庭收入有正向影响,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,假设检验与讨论:市场动力论题 回归分析检验 家庭收入 = 教育 + 75年收入 家庭收入 = 教育 + 80年收入 家庭收入 = 教育 + 年龄 + 年龄方 + 劳动力 + 儿童 + 80年收入 家庭收入 = 教育 + 年龄 + 年龄方 + 劳动力 + 儿童 + 80年收入 + 传媒,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,假设检验与讨论:市场机遇论题 导出假设: 假设6：邻近城市程度对农民家庭收入的正向影响，在市场转型中比在再分配经济中要高 假设7：市场转型将强化市场邻近对家庭收入的影响 假设8：市场转型增加社区教育投入的价值 假设9：多样化的商品经济中人均土地多少对家庭收入影响趋弱 假设10：大量人口外流的历史对个体家庭的收入有负面作用,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,假设检验与讨论:市场机遇论题 回归分析检验: 改革前80年收入 = 与城市距离 + 75年收入 改革后84年收入 = 与城市距离 + 80年收入 改革前80年收入 = 人均土地 + 市场距离 + 村教育水平 + 海外亲属家庭 + 75年收入,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场(倪志伟）,导言目的、背景、研究问题 理论综述官方、不同意见 提出理论批评之前理论、提出论题、推论 理论与现实中国城乡差异、官员社会网络 方法论数据、变量、模型 假设检验结果与讨论 结论:小结、存在问题、方向,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,结论：小结 从再分配非市场交换（普兰尼）的概念开始 再分配社会不平等（Szelenyi) 提出市场转型理论及其三个论题,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,结论：存在问题 市场过渡的成败、城市的压力、渐进改革 展望城市改革：市场转型理论可用城市数据验证 城市中所有权问题与分层秩序的连续性 局部改革的利弊：再分配者的权力染指,市场转型理论： 国家社会主义由再分配到市场,结论：新的研究方向： 局部改革中再分配者的分配后果 市场创造的不平等的动态过程 市场改革对地区和部门发展的影响 企业经营向第二经济转移过剩劳动力 国家在确定混合经济的制度框架中扮演的角色 社会主义改革的权力平衡的变化与阶级冲突和市场政治,导言：从研究背景引向研究问题,导言,背景 研究问题产生的背景（隐含着问题的意义和位置） 问题方向 在研究背景下的问题关注点 文献综述 梳理前人有关此问题的研究 问题/假设 提出具体问题,沙漏,农民工的总数已达两亿,图 1： 1985-2004年间农民工人数 单位: 百万人,资料来源：国务院课题组农民工调研报告,示例：农民工的经济地位与社会态度,农民工: 火药桶还是经济建设的主力军？,流民潮几乎就是社会的一个火药桶。反社会的心理将长久地影响曾一度处于流民潮的每一个人。中国社会如果发生大的动荡，无业的农民一定是动荡的积极参与者和主要的破坏性力量。(王山, 1994） 目前中共中央与国务院还能够控制13亿人民。然而，事实上每一天都 有领不到工资的劳工，满腹怨恨的农民与其他心怀不满的社会人士走上街 头。总有一天，中央政府将无力应付层出不穷的挑战者，届时后果将难以想象，激烈抗争一发不可收拾，燃起全国怒火。 （章家敦，2001）,据专家估计，农民工每年给城市经济创造1-2万亿元人民币的GDP增量，并为农村增加50006000亿元人民币的收入。 农民工在第二产业从业人员中占58%，在第三产业从业人员中占52%；农民工已是我国产业工人的重要组成部分农民工已成为支撑我国工业化发展的重要力量；已成为促进城市建设与繁荣的生力军。 (国务院研究室课题组, 2006 ),示例：农民工的经济地位与社会态度,本文要回答的问题:,为什么大规模的农民工流动没有引发社会的动荡 ? 处于城市低收入地位的农民工，为什么没有产生强烈的社会不满情绪 ? 在城市聚集居住并经常受到不公正待遇的农民工为什么没有产生大规模的集群行为 ?,示例：农民工的经济地位与社会态度,方法：说明研究的步骤和程序,方法,研究设计 - 调查/研究类型 - 研究对象 - 抽样方式 - 执行程序 资料获取 - 调查方式 资料处理方式,研究设计 - 调查/研究类型 - 研究对象 - 抽样方式 - 执行程序 资料获取 - 调查方式 资料处理方式,方法：说明研究的步骤和程序,方法,结果：说理-观点-事实相互支撑的逻辑结构,逻辑结构 信息呈现,逻辑结构清晰 结论与证据明确 信息呈现得当,结果,逻辑结构 信息呈现,逻辑结构的展开,结果,逻辑结构 信息呈现,核心观点/故事线是对研究报告的高度提炼,经济与社会地位低下的农民工为何没有引发社会的动荡？本研究发现这和他们的社会比较参照系、对自身境遇的社会归因以及社会期望有关。因此改善农民工境遇的社会政策应该更加侧重他们的社会期望。,农民工的经济地位与社会态度,结果,逻辑结构 信息呈现,逻辑树是围绕故事线展开的系列论证点,故事线,农民工的工作条件、工作待遇普遍低于城市工人,然而农民工却呈现出积极的社会态度,农民工的工作时间大大超出城市工人,农民工的工作职位普遍低于城市工人,农民工的工薪收入仅为城市工人的68%,仅有16%的农民工拥有养老险,结果,观点卡呈现具体的论据与图文信息,逻辑结构 信息呈现,结果,图表信息应该准确地支撑论据,逻辑结构 信息呈现,示例1：农民工的总数已达2亿,结果,图文信息应该准确地支撑论据,64.3%的居民表示，近5年来他们的生活水平得到了改善,N= 7061,与5年前相比，您的生活水平是：,您对当前我国社会状况的总体感受是：,N= 7061,74.9%的居民表示，目前我国社会状况“非常和谐”或“比较和谐”,示例2：生活水平的改善是社会和谐稳定的基础,图文信息应该准确地支撑论据,示例2：生活水平的改善是社会和谐稳定的基础,N= 7061,图5 生活水平变化的主观认同与对社会稳定、和谐状况的评价 %,调查数据显示，认为生活水平提高的人，对当前社会形势的稳定与和谐有更多的肯定。,正确地选择图表类型有助于表现主题,成分 项类对比 时间序列 群体对比 相关性,主题关系,示例,我国老龄人口已超过总人口的7%,“看病难、看病贵”、“就业失业问题”和“收入差距过大”成为最突出的三大社会问题,收入差距扩大趋势不断加剧,和城市工人相比，农民工多从事低级劳动,幸福感和收入的多少并没有直接关系,正确地选择图表类型有助于表现主题,成分,项类对比,时间序列,群体对比,相关性,饼 图,条 图,柱 图,线 图,点 图,讨论：重新上升到理论层面，提升研究意义,对假设的验证 对理论的支持或启发 研究的局限 建议,以上的分析验证了我们提出的假设： 1、农民工与城市工人的收入差异主要是人力资本（受教育水平和劳动技能）的差别；2、农民工的社会态度较城市工人更为积极。 这些发现在理论上的意义是，人们对社会的评价受到他们对社会期望值的高低，以及社会参照体系的影响。 本研究的局限在于没有将农民这一群体纳入和农民工、城市工人比较的范围。,结果,研究伦理,研究伦理,一般伦理原则 专业化研究：认识局限，专注专业领域 诚实正直：言行操守 专业而科学的责任：尊重其他研究者、尊重公众的信任 尊重权利、尊严和差异：减少偏见、不容忍任何歧视 社会责任：知识造福公共利益 科学与政治,研究伦理贯穿整个研究过程,选题 文献综述 收集资料 实地访问 资料整理 资料分析 报告,研究伦理,具体伦理标准 专业及科学：坚持技术标准，诚实正直做研究，不得欺骗或做无根据的论断 竞争：胜任研究、教学、实践工作 准确公正的专家意见：不接受有悖诚实正直原则的委托，警惕他人或组织滥用专家意见 授权和监督：给学生、被指导者和雇员提供正确的培训和监督，确保后者负责任地、符合伦理的工作 不歧视：减少偏见、对歧视零容忍,研究伦理,具体伦理标准 保密：无论什么理由，不能把研究信息暴露给对研究参与者有监督评价权力的人 不得骚扰与辱骂研究对象 公平就业 避免卷入利益冲突 坚持职业标准：不受其他个人或组织的经济利益影响 准确的公共陈述：不发表错误或欺骗性的言论,研究伦理,具体伦理标准 机密性：预防任何泄露研究参与者机密信息的可能，掌握保护机密信息的技术 记录需取得研究参与者的同意：告知研究参与者相关利益和风险，尊重参与者的选择 报告研究结