信息安全等级保护监督检查记录单.DOC

信息安全等级保护监督检查记录单检查内容检查结果（如否说明情况）一、等级保护工作部署和组织实施情况1-1是否下发开展信息安全等级保护工作的文件，出台有关工作意见或方案，了解组织开展信息安全等级保护工作情况是 否1-2是否建立或明确安全管理机构，落实信息安全责任，落实安全管理岗位和人员是 否1-3是否依据国家信息安全法律法规、标准规范等要求制定具体信息安全工作规划或实施方案是 否1-4是否制定本行业、本部门信息安全等级保护行业标准规范并组织实施是 否二、信息系统安全等级保护定级备案情况2-1是否有未定级、备案信息系统（如有了解其情况），第一级信息系统定级是否准确是 否2-2现场查看备案的信息系统，核对备案材料。备案单位提交的备案材料与实际情况是否相符合是 否2-3是否补充提交信息系统安全等级保护备案登记表表四中有关备案材料是 否2-4信息系统所承载的业务、服务范围、安全需求等是否发生变化，信息系统安全保护等级是否变更是 否2-5新建信息系统是否在规划、设计阶段确定安全保护等级并备案是 否三、信息安全设施建设情况和信息安全整改情况3-1是否部署和组织开展信息安全建设整改工作是 否3-2是否制定信息安全建设规划、信息系统安全整改方案是 否3-3是否按照国家标准或行业标准建设安全设施，落实安全措施是 否四、信息安全管理制度建立和落实情况4-1是否建立基本安全管理制度，包括机房安全管理、网络安全管理、系统运行维护管理、系统安全风险管理、资产和设备管理、数据及信息安全管理、用户管理、备份与恢复、密码管理等制度是 否4-2是否建立安全责任制，系统管理员、网络管理员、安全管理员、安全审计员是否与本单位签订信息安全责任书是 否4-3是否建立安全审计管理制度、岗位和人员管理制度是 否4-4是否建立技术测评管理制度，信息安全产品采购、使用管理制度是 否4-5是否建立安全事件报告和处置管理制度，制定信息系统安全应急处置预案，定期组织开展应急处置演练是 否4-6是否建立教育培训制度，是否定期开展信息安全知识和技能培训是 否五、信息安全产品选择和使用情况5-1是否按照管理办法要求的条件选择使用信息安全产品是 否5-2是否要求产品研制、生产单位提供相关材料。包括营业执照，产品的版权或专利证书，提供的声明、证明材料，计算机信息系统安全专用产品销售许可证等是 否5-3采用国外信息安全产品的，是否经主管部门批准，并请有关单位对产品进行专门技术检测是 否六、聘请测评机构开展技术测评工作情况6-1是否按照管理办法的要求部署开展技术测评工作。对第三级信息系统每年开展一次技术测评，对第四级信息系统每半年开展一次技术测评是 否6-2是否按照管理办法规定的条件选择技术测评机构是 否6-3是否要求技术测评机构提供相关材料。包括营业执照、声明、证明及资质材料等是 否6-4是否与测评机构签订保密协议是 否6-5是否要求测评机构制定技术检测方案是 否6-6是否对技术检测过程进行监督，采取了哪些监督措施是 否6-7是否出具技术检测报告，检测报告是否规范、完整，检查结果是否客观、公正是 否6-8是否根据技术检测结果，对不符合安全标准要求的，进一步进行安全整改是 否七、定期自查情况7-1是否定期对信息系统安全状况、安全保护制度及安全技术措施的落实情况进行自查。第三级信息系统是否每年进行一次自查，第四级信息系统是否每半年进行一次自查是 否7-2经自查，信息系统安全