信息工程项目监理规划及实施方案

信息工程项目监理基础一、监理简介1.什么是信息工程项目监理： 面向信息工程项目的监督管理；受业主方委托，代表业主的利益，保护投资、控制质量、确保进度；站在第三方的立场，公平对待工程各方，确保公正性、公平性、公开性；2.信息工程监理主要业务 信息工程项目监理是一个新兴的行业。信息工程项目监理受业主方委托，代表业主的利益，对该单位信息工程项目的全过程或不同阶段进行监督管理，并站在第三方的立场上，公正地对待开发方，协调业主方和开发方的关系，以圆满完成业主方的信息工程项目。 为政府、企事业单位的信息网络系统、信息应用系统和信息资源开发等项目的新建、升级和扩建工程项目提供咨询、监理服务。对系统（如应用软件、网络和布线等）实施质量、进度和费用的管理与控制，实现信息化建设全过程监理。 按照信息工程的业务流程，从需求调研和分析、可行性方案、招投标、设计、工程实施到验收的不同阶段，拟定不同的监理方案；在事前、事中和事后，对质量、进度和费用实施控制和管理，确保整个信息系统工程顺利完成。监理方不同时承接与该信息工程项目有关的开发任务。开发方不能采取既开发又监理的“同体监理”行为。 3.回避原则： 避免“同体监理”。即：监理方不同时承接与该信息工程项目有关的开发任务。开发方不能采取既开发又监理的“同体监理”行为。 4.监理依据： 国际标准、国家标准、行业标准、国家和地方法规、双方合同文件5.监理的设备资源： 监理的设备资源十分重要，监理方为监理项目的实施需要采购专用的检测和监理设备。二、监理内容信息工程项目监理的内容可概括为：1.三监理事前监理、事中监理、事后监理2.三控制质量控制：采购进货、网络施工、软件开发、测试和验收投资控制：硬件投资、软件投资、附属设备投资进度控制：施工工期、软件开发工期 3.二管理 合同管理：采购、系统集成、软件开发 信息管理：投资控制、设备控制、施工、软件所有的合同和表格均纳入管理范围内 4.一协调 组织协调：现场、会议、实施，用户、业主和监理的三方协调制度三、监理流程1.开始2.建设单位发出招标邀请或委托监理函 3.招标文件或委托书是否通过评审4.确定总监理工程师5.编制监理投标文件和监理大纲6.中标后接受委托，监理费用等待用户确定7.签订监理合同8.组建监理项目组，组织参加监理的人员9.编写监理计划及细则，确定监理时使用的仪器设备10.实施项目监理，按监理大纲实施现场监理11.记录监理数据或结果，监理工作总结，生成监理报告12.资料提交与归档13.合同项目结束四、信息工程监理委托申请表中必须提交的文档及说明 一、网络和实施方案 1) 项目背景：项目来源及其相关的背景材料； 2) 用户需求：用户对该项目提出的具体需求； 3) 网络方案：网络设计的整体方案，网络拓扑图，网络设备的详细配置情况、分布状况，网段的划分情况VLAN的划分情况，Internet接入等和项细节。 二、施工结束后的布线系统竣工图 1) 信息点情况； 2) 配线架情况； 3) 布线线路走向情况； 三、实施后系统故障及维护记录 1) 系统故障情况：系统发生故障的详细情况，包括时间、地点、故障表现、解决方法、是否已解决、故障排除人员等各项有关情况； 2) 网络日常维护记录：日常监察异常或更动情况记录，设备启动、关闭、升级、重装及其操作人员等各项维护记录。 四、网络维护手册 1) 网络设备情况：所使用的各网络设备(含路由器、交换机、集成器、光电转换器、服务器、工作站和等所有有关设备)具体信息，包括生产厂商、型号、具体硬体配置、购买日期、供应商情况等； 2)网络设备配置情况：所使用的各网络设备的软件配置情况，如IP地址、端口配置、端口划分、访问控制、操作系统、网管软件等各项环境恢复所需的详细信息。 五、用户使(试)用报告 1) 内容至少应包括使(试)用时间、范围、使(试)用效果、对网络系统的实际使用感受及评价(含改进建议和具体意见)等各实际情况； 2) 报告要加盖用户单位的公章。 注：若网络委托是验收测试，则须提供包含有项目具体技术要求及需求说明书的技术合同和相关附件。 五、信息工程监理报告产生流程1.开始2.整理测试数据3.分析、统计测试数据4.起草报告5项目负责人.初审6.修改，再修改7.公司级审核，若需修改则退回8.通过后打印若干份，一份经由公司领导签字后盖章，递交给委托方，一份存档9.结束。监理标准1、综合布线监理依据：a、国际标准：ISO/IEC 11801 Information technology-Generic Cabling for customer premises 1995ANSI/TIA/EIA 568-A Commercial Building Telecommunications Cabling Standard 1995ANSI/TIA/EIA 569 Commercial Building standard for Telecommunications Pathway 1990ANSI/TIA/EIA TSB-67 Transmission Performance Specification for FieldTesting of Unshielded Twisted Pair Cabling system 1994ANSI/TIA/EIA TSB-72 Centralized Optical Fiber Cabling Guidelines 1995ANSI/TIA/EIA TSB-75 Additional Horizontal Cabling Practices Open Offices 1996B、欧洲标准：EN5016水平布线电缆标准EN50168工作区布线电缆EN50169主干布线电缆标准C、国家和行业标准：中华人民共和国通信行业标准 YD/T 926.1-1997 大楼通信综合布线系统中华人民共和国标准GB50174-93 电子计算机机房设计规范中华人民共和国标准GB2887-89计算站场地技术条件中华人民共和国标准GB9361-88计算站场地安全要求中华人民共和国标准GB50057-94建筑物防雷设计规范中华人民共和国标准GB9254-88 信息技术设备的无线电干扰极限值和测量方法中华人民共和国建设部标准 JGJ/T16-92民用建筑电气设计规范中华人民共和国标准GBJ11-88 火灾自动报警系统设计规范中国工程建筑标准化协会标准CESC72:97.5建筑与建筑群综合布线系统工程设计规范（修订本）中国工程建筑标准化协会标准CESC89:97.5建筑与建筑群综合布线系统工程施工和验收规范中华人民共和国标准GB50307-2002智能建筑工程质量验收规范中华人民共和国标准GB50311-2000建筑与建筑群综合布线系统工程设计规范中华人民共和国标准GB50312-2000建筑与建筑群综合布线系统工程验收规范d、国家、地方法规和双方文件:中华人民共和国合同法中华人民共和国有关工程监理的政策、法规等文件信息工程监理委托合同书业主和承包方的合同书 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1 建设单位 employer信息系统工程项目法人以及为实施工程项目而设置的管理机构。3.2 监理单位 supervision company在工商行政管理部门登记注册， 取得企业法人营业执照， 并取得信息行业行政管理部门颁发的监理单位资质证书， 为建设单位提供信息工程监理服务的单位。3.3 承建单位contractor具有独立法人资格， 与建设单位签订工程合同， 具备信息系统集成有效资质， 实施信息系统工程项目的企事业单位； 承建单位根据工程实际可实行工程分包。3.4 工程分包 subcontract 根据工程合同约定或经建设单位的认可， 承建单位可以将其实施工程的一部分或部分设备按有关规定分包给相关的企业， 并应由承建单位与其签订工程分包合同。3.5 项目监理机构 site supervision devision 监理单位派驻信息系统工程项目现场、负责履行监理合同的组织机构。3.6 总监理工程师general supervision engineer 由监理单位法定代表人书面授权， 全面负责监理合同的履行、主持项目监理机构工作的总负责人。3.7 总监理工程师代表 general supervision engineers representative经监理单位法定代表人同意， 由总监理工程师书面授权， 代行总监理工程师的部分职责和权力的代表人。3.8 监理工程师certified supervision engineer根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令， 负责实施某一专业或某一方面的监理工作， 具有相应监理文件签发权的监理人员。3.9 监理员 site assistant经过监理业务培训， 具有信息工程相关专业知识， 从事具体监理工作的监理人员。3.10信息安全监理工程师 information security engineer 根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令， 负责实施工程全过程的信息系统安全方面的监理工作， 具有相应监理文件签发权的监理人员。3.11 项目监理规划 supervision pianning在总监理工程师的主持下编制， 并经监理单位技术负责人批准用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件3.12 项目监理实施方案 supervision manner of execution根据项目监理规划， 由监理工程师编写， 并经总监理工程师批准， 针对具体的信息系统工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。3.13 工程例会 site meeting由项目监理机构主持的， 在工程实施过程中针对“ 五控两管一协调” 等事宜定期召开的， 由有关单位参加的会议。3.14 工程变更works variation在工程项目实施过程中， 按照合同约定的工作程序对部分或全部工程的实施方案等方面做出的改变。3.15 工程量核定 evaluation of quantities 根据设计文件及工程合同中关于工程量计算的规定， 项目监理机构对承建单位申报的已完工程的工程量进行核验的监理活动。经监理单位核定的工程量是建设单位支付工程款的依据。3.16 现场督导 site supervision在关键部位或关键工作程序的实施过程中， 由监理人员在现场进行的监督活动。3.17 巡检works inspection监理人员对工程合同涉及的实施过程的现场进行定期或不定期的监督检查活动。3.18 监理测试 supervision test 项目监理机构可根据监理合同、利用一定的检查或检测手段， 在承建单位自检的基础上， 按照一定的比例独立进行的测试活动.5 项目监理机构及工作条件5.1 项目监理机构5.1.1 项目监理机构设置监理单位执行信息工程委托监理合同（ 以下简称监理合同） 时， 应在工程实施地点建立工程项目监理机构。项目监理机构在完成监理合同约定的监理任务后方可撤离工作地点。5.1.2 项目监理机构职责项目监理机构应严格按照监理合同开展工作， 并对合同执行的结果负责。5.1.3 项目监理机构的组织形式和规模项目监理机构的组织形式和规模应根据监理合同约定的服务内容、工程类别、规模、技术复杂程度、实施工期和实施环境等因素确定。监理单位应于监理合同签订后七天内将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书面通知建设单位。5.2 项目监理人员5.2.1 项目监理人员构成 a） 总监理工程师； b） 总监理工程师代表（ 必要时配备）； c） 信息安全监理工程师（ 可以由监理工程师以上的人员兼任）； d） 监理工程师； e） 监理员和其他人员。总监理工程师的任职应在监理过程中保持稳定； 确需调整时， 应征求建设单位的意见；调整后， 应书面通知建设单位和承建单位。5.2.2 监理人员职责5.2.2.1 总监理工程师的职责 a） 对信息工程监理合同的实施负全面责任； b） 主持项目监理机构的日常工作， 并定期向监理单位报告； c） 确定项目监理机构人员的分工； d） 检查和监督监理人员的工作， 根据工程项目的进展情况可进行人员调配， 对不称职的人员进行调换； e） 主持编写工程项目项目监理规划及审批项目监理实施方案； f） 主持编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结， 主持编写工程质量评估报告； g） 组织整理工程项目的监理资料； h） 主持监理工作会议， 签发项目监理机构重要文件和指令； i） 审定承建单位的开工报告、系统实施方案、系统测试方案和进度计划； j） 审查承建单位竣工申请， 组织监理人员参与工程项目的竣工预验收和竣工验收， 并签署竣工验收有关文件； k） 审核签认予系统工程和单元工程的质量验收记录； l） 主持审查和处理工程变更； m） 审批承建单位的重要申请和签署工程款支付证书n） 参与工程质量事故调查； o） 协调建设单位和承建单位的合同争议， 处理索赔， 审批工程延期；p） 负责指定专人记录工程项目监理日志。5.2.2.2 总监理工程师代表职责a） 按总监理工程师的授权， 行使总监理工程师的部分职责和权力；b） 总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：1） 监理人员调配和调换；2） 主持编写工程项目项目监理规划及审批项目监理实施方案；3） 签发工程开工0 复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程项目的竣工验收文件； 4） 审核签认竣工结算； 5） 调解建设单位和承建单位的合同争议， 处理索赔， 审批工程延期。5.2.2.3 信息安全监理工程师职责 a） 根据批准的信息系统安全设计文件编制项目监理规划中系统安全监理的内容； b） 按专业分工并配合其它专业对工程进行巡检、现场督导、监理测试或确认见证数据， 对系统安全测试的结果进行确认， 负责单元工程验收； c） 对涉及信息安全的工程阶段验收提出意见； d） 负责承建单位提交的系统实施方案中有关系统安全内容的审核； e） 负责审核申请及变更中的系统安全部分， 并向总监理工程师提出报告； f） 负责系统安全监理工作的实施并做监理日记； g） 负责系统安全监理资料的收集、汇总及整理。参与编写监理月报； h） 组织、指导、检查和监督监理员的工作。5.2.2.4 监理工程师职责a） 参与编制项目监理规划中本专业部分， 并负责本专业项目监理实施方案的编写； b） 按专业分工并配合其它专业对工程进行巡检、现场督导、监理测试或确认见证数据， 负责本专业的测试审核、单元工程验收， 对本专业的子系统工程验收提出验收意见； c） 负责审核系统实施方案中的本专业部分； d） 负责审核承建单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更， 并向总监理工程师提出报告； e） 负责核查本专业进场设备、配件、材料的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其实物的质量情况。必要时应对进场设备、配件、材料进行检验； f） 负责本专业工程量核定， 审核工程量的数据和原始凭证； g） 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理， 参与编写监理日志、监理月报。5.2.2.5 监理员职责a） 在监理工程师的指导下开展现场监理工作； b） 检查承建单位投入工程项目的软、硬件设备、人力、材料、施工设备及其使用、运行情况，并做好检查记录； c） 复核或从施工现场直接获取工程量核定的有关数据并签署原始凭证； d） 按详细设计图纸及有关标准， 对承建单位的实施过程或工序进行检查和记录， 对安装、调试过程及测试结果进行记录； e） 担任现场督导工作， 发现问题及时指出并向本专业监理工程师报告； f） 做好监理日记和有关的监理记录。5.3 项目监理机构的工作条件项目监理机构应具备下列工作条件： a) 建设单位应提供监理合同约定的满足监理工作需要的办公、交通、通讯和生活设施等， 项目监理机构应妥善使用建设单位提供的设施， 并应在完成监理工作后移交建设单位； b） 项目监理机构应根据工程类别、规模、技术复杂程度、工程项目所在地的环境条件， 按监理合同的约定， 配备满足监理工作需要的常规测试设备和工具； c） 项目监理机构应实施监理工作的计算机信息管理。6 项目监理规划及实施方案6.1 项目监理规划编制项目监理规划应针对项目的实际情况， 确定项目监理机构的具体工作目标和任务， 规定具体的监理工作制度、程序、方法和措施， 并可操作。6.1.1 编制项目监理规划的依据a） 与工程相关的法律、法规及项目审批文件； b） 与工程项目有关的标准、设计文件、技术资料； c） 监理大纲、监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件。6.1.2 编制项目监理规划的程序 a） 编制项目监理规划应在签订监理合同及收到设计文件后开始， 完成后应经监理单位技术负责人审核批准， 并应在第一次监理例会前报送建设单位； b） 项目监理规划的编制应由总监理工程师负责、专业监理工程师参加。6.1.3 项目监理规划的内容项目监理规划应包括以下主要内容： a） 工程项目概况； b） 监理依据； c） 监理范围； d） 监理目标； e） 监理内容； f） 项目监理机构的组织形式； g） 项目监理机构的人员配备计划； h） 项目监理机构的人员岗位职责； i） 监理工作程序； j） 监理工作方法及措施；k） 监理工作制度；l） 监理设施。在监理实施过程中， 如发生重大变化确需调整项目监理规划时， 应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改， 按原报审程序经过批准后报建设单位。6.2 项目监理实施方案项目监理机构应编制项目监理实施方案。项目监理实施方案应符合项目监理规划的要求， 并应结合工程项目的专业特点， 做到详细具体、可操作。6.2.1 编制项目监理实施方案的依据a) 已批准的项目监理规划； b） 与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料； c） 工程实施方案。6.2.2 编制项目监理实施方案的程序 a） 项目监理实施方案应在相应工程实施开始前编制完成， 并应经总监理工程师批准； b） 项目监理实施方案应由监理工程师编制。6.2.3 项目监理实施方案的内容项目监理实施方案应包括下列主要内容a） 专业工程的特点；b） 监理流程；c） 监理的控制要点及目标；d） 监理方法及措施。在监理实施过程中，项目监理实施方案应根据实际情况进行补充、修改和完善。7 项目监理的实施7.1 项目监理的阶段划分与方法7.1.1 监理阶段划分监理工作是从建设单位和监理单位签订监理合同开始， 到完成系统质保期结束为止。一般分为四个阶段： a） 系统设计阶段； b） 系统实施阶段； c） 系统验收阶段； d） 系统质保期阶段。监理的目标、方法和程序都贯穿在这四个阶段的监理实施中。7.1.2 监理工作方法7.1.2.1 质量控制在监理工作的各个阶段应严格审查关键性过程和阶段性结果， 检查其是否符合预定的质量要求； 整个监理实施中应强调对工程质量的事前控制、事中监管和事后评估。7.1.2.2 进度控制在工程进行过程中应根据相应的工程进度计划严格审查工程进度， 确保工程的工期。7.1.2.3 成本控制信息系统工程实施过程中， 应严格审查和控制工程成本； 在工程中若出现重大变更， 应严格审查， 核定变更费用， 确保资金的合理使用。7.1.2.4 系统安全控制在信息系统工程项目实施过程中， 应逐阶段审核系统安全方案的实施情况， 以及对系统安全的监理； 通过技术和管理手段加强信息系统的安全性。7.1.2.5 知识产权保护控制在项目监理的整个过程中， 对建设单位和承建单位有关技术方案、软件源代码及有关技术秘密等涉及知识产权的内容进行检查、监督和保护。7.1.2.6 工程例会7.1.2.6.1 监理例会在工程合同实施过程中， 总监理工程师应定期主持由合同各方参加的监理例会， 监理例会应： a） 检查上次例会决定事项的落实情况， 分析未完事项的原因； b） 检查工程施工进度计划完成情况， 分析进度滞后或提前的原因； c） 讨论工程质量和技术方面存在的问题， 明确改进措施； d） 协调工程有关各方的分歧； e） 其它与工程有关的事项。7.1.2.6.2 专题会议为解决工程实施中的专项问题， 由总监理工程师主持， 合同各方与专题有关的负责人及专业人员参加的不定期会议。会议应做记录， 并形成会议纪要， 会议纪要应由与会各方代表会签， 并发至合同有关各方。7.2 各阶段监理的实施7.2.1 系统设计阶段的监理7.2.1.1监理依据 a） 有关法律、法规、标准及主管部门审批文件； b） 招投标文件； c） 有关合同文件； d） 需求分析报告； e） 设计计划书； f） 系统设计方案等技术文档。7.2.1.2 监理内容7.2.1.2.1 审核设计文件 a） 有关法律、法规、标准及主管部门审批文件； b） 设计文档； c） 设计变更书； d） 设计计划书等。7.2.1.2.2 审查系统设计方案a） 设计组织、人员与职责的审查； b） 设计方案与需求分析符合性审查； c） 技术风险分析、技术经济分析； d） 设计进度的检查； e） 系统边界清晰、完整性审查； f） 系统安全性审查； g） 知识产权保护建议等。7.2.2 系统实施阶段的监理项目实施时承建单位应向建设单位提交工程实施方案报审表和工程开工报审表； 监理单位应向承建单位提交工程进度计划审核表和签发开工令。7.2.2.1 监理依据a） 有关法律、法规、标准及主管部门审批文件；b） 招投标文件；c） 有关合同文件；d） 工程设计文件；e） 工程实施方案；f） 项目监理规划等。7.2.2.2 监理内容7.2.2.2.1 软件系统的监理本条款中的软件系统是指计算机系统平台上的软件， 一般通过定购获得。如， 操作系统、数据库系统、软件开发工具、中间件等。软件系统的监理包括： a） 计划书审查； b） 技术经济分析；c） 采购过程监理；d） 实施过程巡检、督导、监理测试和签认；e） 适用性、维护性审查；f） 测试方案及测试记录审查；g） 技术文档审查；h） 安全性核查；i） 知识产权保护建设；j） 阶段验收。7.2.2.2.2 硬件系统的监理本条款中的硬件系统是指计算机及外围设备。硬件系统的监理包括：a） 计划书审查；b） 采购过程监理；c） 进场过程监理；d） 实施过程巡检、督导、监理测试和签认；e） 调试方案及调试记录审查；f） 技术文档审查；g） 安全性核查；h） 知识产权保护建议；i） 阶段验收。7.2.2.2.3 网络工程的监理本条款中的网络工程包括局域网、广域网以及相应的设施。网络工程的监理包括：a） 计划书审查；b） 采购过程监理；c） 进场过程监理；d） 风险分析及技术经济分析；e） 物理环境审查；f） 管线及综合布线工程监理；g） 开发环境审查；h） 实施过程巡检、签认、监理测试；i）调试方案及调试记录审查；j） 技术文档核查；k） 安全性核查；l）知识产权保护建议；m）阶段验收。7.2.2.2.4 业务应用系统的监理本条款中的业务应用系统是指为用户定制、开发的业务应用系统， 包括应用软件和专用设备。业务应用系统的监理包括： a） 计划书审查； b） 需求报告书分析及技术经济分析； c） 采购、定制过程监理； d） 进场过程监理；e） 实施过程巡检、签认、监理测试；f） 调试方案及调试记录核查；g） 技术文档审查；h） 安全性核查；i）知识产权保护建议；j） 阶段验收。7.2.2.2.5 系统信息安全的监理系统信息安全监理包括：a） 系统管理安全性核查；b） 系统工程实施前期的安全性核查；c） 采购过程的安全性核查；d） 资源外包的安全性核查；e） 实施过程的安全性核查；f） 灾难恢复方案的核查；g） 系统环境的安全性核查；h） 系统可靠性核查；i） 知识产权保护建议。7.2.3 系统验收阶段的监理监理单位应在收到承建单位提交的报验申请表后方可开始验收。7.2.3.1 监理依据： a） 有关法律、法规、标准及主管部门审批文件； b） 有关合同； c） 工程文档资料等。7.2.3.2 系统试运行监理当系统安装、调试完毕， 经承建单位自检、技术文档齐备后即可进入系统试运行阶段， 试运行阶段应检查系统的功能、技术指标以及系统运行的可靠性和稳定性， 并对系统工作情况做详细记录， 发现问题进行整改。7.2.3.2.1 监理内容a） 协助建设单位观察系统运行情况， 记录系统运行时的异常现象；b） 将系统异常现象通知承建单位， 并协助分析产生的原因；c） 协助建设单位审核承建单位提出系统试运行期间异常情况整改方案。7.2.3.2.2 文档管理文档管理包括：a） 在监理日志中，记录系统运行状况；b） 提交系统试运行状况报告；c） 承建单位提出的系统试运行期间异常情况整改方案。7.2.3.4 系统预验收监理7.2.3.4.1 监理内容 a） 协助建设单位审查承建单位提出的预验收申请，如果符合预验收条件，准备系统预验收；否则，向承建单位提出系统整改意见； b） 审核承建单位提出的预验收测试方案； c） 同承建单位协商形成最终的预验收测试方案； d） 协助建设单位、承建单位进行预验收测试，并记录相应的预验收测试结果； e） 会同建设单位和承建单位确定系统预验收整改进度，重新进行相关的测试，直至问题得到彻底的解决； g）如果所有测试内容达到要求，参与签署系统预验收合格书。7.2.3.4.1 文档管理文档管理包括：a） 承建单位提交的预验收申请书；b） 预验收测试内容及测试指标；c） 预验收测试方案；d） 各项预验收测试结果记录；e） 预验收测试报告；f） 系统整改意见；g） 签署后的预验收合格书；h） 所有会议纪要。7.2.3.5 系统竣工验收监理7.2.3.5.1 监理内容 a） 协助建设单位审查承建单位提出的竣工验收申请，如果符合竣工验收条件，准备系统竣工验收；否则，向承建单位提出系统整改意见； b） 协助建设单位组织竣工验收机构； c） 协助竣工验收机构提出测试内容及相关指标（可包括：系统的功能验证，性能测试，以及培训效果测试等），审核承建单位提出的竣工验收测试方案和文档清单； d） 协助竣工验收机构审查竣工验收测试方案的合理性，并同承建单位协商形成最终的终验测试方案； e） 协助建设单位、承建单位进行竣工验收测试，并记录相应的测试结果； f） 根据测试结果，对竣工验收测试过程中出现的问题应提交竣工验收整改意见书，并会同建设单位和承建单位确定整改进度表，重新进行相关的测试，直至问题得到彻底解决； g） 若竣工验收测试内容均达到测试要求，承建单位提供的文档完整，合同其他条款得到明确的落实（ 例如：人员技术培训和其他优惠条件等）， 经竣工验收机构验收通过后， 参与签署系统竣工验收合格证书； h） 向建设单位提交所有监理文档。7.2.3.5.2 文档管理文档管理包括：a） 竣工验收申请书；b） 竣工验收机构组成名单；c） 竣工验收测试内容及测试指标；d） 竣工验收测试方案；e） 各项竣工验收测试结果；f） 竣工验收测试报告；g) 必要时，提交系统竣工验收整改意见书，同时敦促承建单位提交系统竣工验收整改方案和系统竣工验收整改进度表； h） 竣工验收合格书； i） 监理总结报告； j） 所有会议纪要。7.2.4 系统质保期监理系统质保期的监理内容包括： a） 监理单位应依据监理合同约定的工程质保期规定的时间、范围和内容开展工作。b） 监理单位应安排监理人员对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查和记录，对承建单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予以签认。c） 监理人员应对工程质量缺陷原因进行调查分析并确定责任归属，对非承建单位原因造成的工程质量缺陷，监理人员应核实修复工程的费用和签署工程款支付证书，并报建设单位。8 工程合同管理8.1 工程合同的特点信息系统工程具有以下特点：a） 信息系统工程的工程设计与实施难以分离；b） 设计优化的活动贯穿于工程生命周期的全过程；c） 工程实施地点分散；d） 信息系统工程合同多为包干合同。信息系统工程合同管理， 应有相适应的原则与措施。8.2 信息系统工程合同管理原则信息系统工程合同管理的原则为： 事前预控、实时纠偏、充分协商、公正处理。8.3 工程变更管理8.3.1 工程变更处理程序项目监理机构应按下列程序处理工程变更： a） 工程设计单位对原方案设计存在的缺陷提出的工程变更， 应编制方案设计变更文件； 工程建设单位或工程承建单位提出的工程变更， 应提交总监理工程师， 由总监理工程师组织监理工程师审查， 审查同意后， 应由工程建设单位转交原方案设计单位编制方案设计变更文件。当工程变更涉及信息安全、消防、环保等方面时， 应按规定经主管部门审批。b） 项目监理机构应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。c） 总监理工程师应根据实际情况、设计变更文件和其它有关资料， 按照工程合同的有关条款，在指定监理工程师完成下列工作后， 对工程变更的费用和工期做出评估： 1） 确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；2） 确定工程变更项目的工程量；3） 确定工程变更的单价或总价。d） 总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承建单位和建设单位进行协调。e） 总监理工程师签发工程变更单，工程变更单应包括： 1） 工程变更要求； 2） 工程变更说明； 3） 工程变更费用和工期； 4） 必要的附件等内容， 有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。f） 项目监理机构应根据工程变更单监督承建单位实施。8.3.2 工程变更处理要求工程变更应按下列要求处理： a） 项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后， 总监理工程师应按工程合同规定与承建单位进行协商， 达成一致意见后， 总监理工程师应将协商结果向建设单位通报， 并由建设单位与承建单位在变更文件上签字； b） 在项目监理机构未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时， 总监理工程师应协助建设单位和承建单位进行协商， 并达成一致意见； c） 在建设单位和承建单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时， 项目监理机构应提出一个暂定的价格， 作为临时支付工程进度款的依据， 该项工程款最终结算时， 应以建设单位和承建单位达成的协议为依据； d） 在总监理工程师签发工程变更单之前， 承建单位不得实施工程变更； e） 未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更， 项目监理机构不得予以计算工程量。8.4 工程暂停及复工管理8.4.1 工程暂停条件在发生下列情况之一时， 总监理工程师可签发工程暂停令： a） 建设单位或承建单位要求项目工程暂停实施、且工程需要暂停实施； b） 为了保证工程质量而需要进行停工处理； c) 发生了应暂时停止实施的紧急事件或危及信息安全的事件； d） 项目承建单位未经许可擅自实施， 或拒绝项目监理机构管理。8.4.2 工程暂停管理工程暂停应按下列要求进行管理： a） 总监理工程师在签发工程暂停令时， 应根据停工原因的影响范围和影响程序， 确定工程项目停工范围。b） 由于非项目承建单位且非上述原因停工时， 总监理工程师在签发工程暂停令之前， 应就有关工期和费用等事宜与承建单位进行协商。c） 由于工程建设单位原因， 或其他非项目承建单位原因导致工程暂停时， 项目监理机构应如实记录所发生的实际情况。8.4.3 工程复工管理工程复工应按下列要求进行管理： a） 总监理工程师应在实施暂停原因消失， 具备复工条件时， 及时签署工程复工令， 指令工程承建单位继续实施。b） 由于项目承建单位原因导致工程暂停， 在具备恢复实施条件时， 项目监理机构应审查工程承建单位报送的复工申请及有关材料， 同意后由总监理工程师签署工程复工令， 指令工程承建单位继续实施。c） 总监理工程师在签发工程暂停令到签发工程复工报审表之间的时间内， 宜会同有关各方按照工程合同的约定， 处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题。8.5 工程延期及工程延误的处理8.5.1 工程延期管理工程延期应按下列要求进行管理： a） 当承建单位提出工程延期要求符合工程合同文件的规定条件时， 项目监理机构应予以受理。b） 当影响工期事件具有持续性时， 项目监理机构可在收到承建单位提交的阶段性工程延期申请表并经过审查后， 先由总监理工程师签署工程临时延期审批表并通报建设单位。当承建单位提交最终的工程延期申请表后， 项目监理机构应复查工程延期及临时延期情况， 并由总监理工程师签署工程最终延期审批表。c） 项目监理机构在做出临时工程延期批准或最终的工程延期批准之前， 均应与建设单位和承建单位进行协商。8.5.2 确定工程延期时间项目监理机构在审查工程延期时， 应依下列情况确定批准工程延期的时间： a） 工程合同中有关工程延期的约定； b） 工期拖延和影响工期事件的事实和程度； c） 影响工期事件对工期影响的量化程度。8.5.3 工程延期费用的索赔处理工程延期费用的索赔应按下列要求管理： a） 工程延期导致承建单位提出费用索赔时， 项目监理机构应按本规范第*+ 节的规定处理。b） 当承建单位未能按照工程合同要求的工期竣工交付造成工期延误时， 项目监理机构应按工程合同规定从承建单位应得款项中扣除误期损害赔偿费。8.6 处理费用索赔8.6.1 费用索赔的处理依据项目监理机构处理费用索赔应依据下列内容：a）国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规；b）国家、部门和地方有关的标准、规范和文件；c）本工程的工程合同文件； d）工程合同履行过程中与索赔事件有关的凭证。8.6.2 受理费用索赔的条件当承建单位提出费用索赔的理由同时满足以下条件时， 项目监理机构应予以受理： a） 索赔事件造成了承建单位直接经济损失； b） 索赔事件是由于非承建单位的责任发生的； c） 承建单位已按照工程合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表， 并附有索赔凭证材料。8.6.3 索赔处理程序承建单位向建设单位提出费用索赔， 项目监理机构应按下列程序处理： a） 承建单位在工程合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔意向通知书； b） 总监理工程师指定监理工程师收集与索赔有关的资料； c） 承建单位在承包合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔申请表； d） 总监理工程师初步审查费用索赔申请表， 符合本规范第8.6.2 条所规定的条件时予以受理； e） 总监理工程师进行费用索赔审查， 并在初步确定一个额度后， 与承建单位和建设单位进行协商； f） 总监理工程师应在工程合同规定的期限内签署费用索赔审批表， 或在工程合同规定的期限内发出要求承建单位提交有关索赔报告的进一步详细资料的通知， 待收到承建单位提交的详细资料后， 按本条款的第（d）、（e） 款的程序进行。8.6.4 索赔的具体处理索赔的具体处理应按下列要求进行管理a） 当承建单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时，总监理工程师在做出费用索赔的批准决定时，应与工程延期的批准联系起来，综合做出费用索赔和工程延期的决定。b） 由于承建单位的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向承建单位提出费用索赔时，总监理工程师在审查索赔报告后， 应公正地与建设单位和承建单位进行协商， 并及时做出答复。8.7 调解合同争议8.7.1 合同争议的调解程序项目监理机构接到合同争议的调解要求后应进行以下工作：a） 及时了解合同争议的全部情况，包括进行调查和取证； b） 及时与合同争议的双方进行磋商； c） 在项目监理机构提出调解方案后，由总监理工程师进行争议调解； d） 当调解未能达成一致时，总监理工程师应在工程合同规定的期限内提出处理该合同争议的意见； e） 在争议调解过程中，除已达到了工程合同规定的暂停履行合同的条件之外， 项目监理机构应要求工程合同的双方继续履行工程合同。8.7.2 合同争议处理合同争议应按下列要求处理： a） 在总监理工程师签发合同争议处理意见后， 建设单位或承建单位在工程合同规定的期限内未对合同争议处理决定提出异议， 在符合工程合同的前提下， 此意见应成为最后的决定， 双方应执行。b） 在合同争议的仲裁或诉讼过程中，项目监理机构接到促裁机关或法院要求提供有关证据的通知后，应公正地向仲裁机关或法院提供与争议有关的证据。8.8 违约处理工程合同的解除应符合法律程序。8.8.1 建设单位违约管理当建设单位违约导致工程合同最终解除时，项目监理机构应就承建单位按工程合同规定应得到的款项与建设单位和承建单位进行协商，并应按工程合同的规定从下列应得的款项中确定承建单位应得到的全部款项，并书面通知建设单位和承建单位： a） 承建单位已完成的各项工作所应得的款项；b） 按合同规定采购并交付的设备、工程材料、软硬件产品的款项；c） 合理的利润补偿；d） 工程合同规定的建设单位应支付的违约金。8.8.2 承建单位违约管理由于承建单位违约导致工程合同终止后， 项目监理机构应按下列程序清理承建单位的应得款项， 或偿还建设单位的相关款项， 并书面通知建设单位和承建单位： a） 工程合同终止时，清理承建单位已按工程合同规定实际完成的工作所应得的款项和已经得到支付的款项； b） 施工现场余留的材料、软硬件设备及临时工程的价值； c） 对已完工程进行检查和验收、移交工程资料、该部分工程的清理、质量缺陷修复等所需的费用； d） 工程合同规定的承建单位应支付的违约金； e） 总监理工程师按照工程合同的规定，在与建设单位和承建单位协商后，书面提交承建单位应得款项或偿还建设单位款项的证明。8.8.3 其它违约管理 由于不可抗力或非建设单位、承建单位原因导致工程合同终止时， 项目监理机构应按工程合同规定处理合同解除后的有关事宜。9 文档管理9.1 文档管理要求a） 监理资料应及时整理、真实完整、分类有序；b） 监理资料的管理应由总监理工程师负责， 并指定专人具体实施；c） 监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档；d） 监理档案的编制及保存应按有关规定执行。9.2 监理文件监理文件主要指：a） 工程合同及监理合同；b） 项目监理规划；c） 项目监理实施方案；d） 分包单位资格报审表；e） 实施方案报审表；f） 工程开工( 复工报审表及工程暂停令；g） 工程进度计划；h） 工程材料、软硬件产品、设备的质量证明文件；i） 工程变更资料；j）工程进度和工程款支付证书；k） 监理工程师通知单；l） 监理工作联系单；m） 报验申请表；n） 会议纪要；o） 来往函件；p） 监理日记；q） 监理月报；r） 分项工程、单位工程等验收资料；s） 索赔文件资料；t） 竣工结算审核意见书；u） 监理专题报告；v） 监理工作总结。9.3 监理月报监理月报应包括下列内容：a） 本月工程概况；b） 本月工程计划进度；c） 工程进度控制；1） 本月实际完成情况与计划进度比较；2） 对进度完成情况及采取措施效果的分析。d） 工程质量控制：1） 本月工程质量情况分析；2） 本月采取的工程质量措施及效果。e） 工程进度与工程款支付：1） 工程进度审核情况；2） 工程款审批情况及月支付情况；3） 工程款支付情况分析；4） 本月采取的措施及效果。f） 系统安全控制有关文档；g） 知识产权保护控制有关文档；h） 合同其它