证券从业资格考试真题及答案汇总(I).doc

2002年证券从业资格考试真题及答案汇总【精品】2002年证券从业资格考试市场基础知识考试真题及答案2002年证券从业资格考试证券交易考试真题及答案2002年证券从业资格考试证券投资分析考试真题及答案2002年证券从业资格考试投资基金考试真题及答案2002年证券从业资格考试证券发行与承销考试真题及答案2002年证券资格考试市场基础知识真题一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A书面凭证 B法律凭证 C收入凭证 D资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A交易的对象B交易的性质 C交易的期限 D交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。 A场外交易市场 B有形市场 C第三市场D第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A纽约 B伦敦 C巴黎 D阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A上海证券交易所 B上海众业公所 C上海华商证券交易所 D北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。 A始终是审批制 B由审批制到核准制 C始终是核准制 D由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A股票发行审核委员会 B证券业协会 C交易所监督部 D证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。 A证券交易所 B证券业协会 C证监会 D证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。 A中国人民银行 B国务院 C人大常委会 D国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。 A普通股票 B优先股票 C银行债权 D普通债权 11、股票的理论价值是（）。 A票面价值 B帐面价值 C清算价值 D内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约 B新泽西 C华盛顿 D芝加哥 13、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。 A制定公司内部基本管理制度 B制定公司的利润分配方案和弥补方案 C决定公司内部管理机构的设置 D对是否发行公司债券作出决议 14、我国公司法规定，股东大会一年召开（）次年会。 A1 B2 C4 D没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C国有企业改制成股份公司形成的股份 D社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A人民币 B美元 C港元 D日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。 A法律特征与经济特征 B法律特征与书面特征 C经济特征与书面特征 D经济特征与权益特征 18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。 A资金 B金融投资 C货币投资 D项目投资 19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。 A政策性 B公开市场操作 C投资性 D保值 20、股票实际上代表了股东对股份公司的（）。 A产权 B债权 C物权 D所有权 21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。 A不规定利率 B规定利率 C标明折价 D不标明折价 22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券23、 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。 A市场利率 B银行贷款利率 C同业折借利率 D定期存款利率 25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D电子债券 26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 C无期国债 27、可以提前兑现的债券是（）。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D以上都不能 28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。 A依然是国家 B政府 C法院 D只能是地方政府 29、以个人为目标的（）一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 A流通国债 B非流通国债 C短期国债 D中长期国债 30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。 A实物债券 B本币国债 C外币国债 D实物国债 31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。 A高 B低 C等于 D没有关系 32、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。 A1985 B1987 C1988 D1990 33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。 A累积优先股 B非参与优先股 C参与优先股 D非累积优先股 34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。 A10万 B100万 C200万 D500万 35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。 A5千万 B1亿 C2亿 D3亿 36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加个百分点。 A1 B2 C3 D4 37、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。 A国务院 B国家能源投资公司 C国家原材料投资公司 D铁道部 38、 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。 A政府证券 B金融证券 C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D一般公司发行的公司债券 39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。 A不动产抵押公司债 B信用公司债 C保证公司债 D收益公司债 40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。 A优先股 B可转换公司债 C收益公司债 D信用公司债 41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。 A美圆 B德国马克 C英镑 D人民币 42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。 A债权关系 B所有权关系 C综合权利关系 D委托代理关系 43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。 A证券业的最高监督机构 B政府组织 C民间组织 D自律性组织 44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。 A股票市场、债券市场和基金市场 B发行市场和交易市场 C国际市场和国内市场 D有行市场和无形市场 45、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。 A货币市场 B资本市场 C贷款市场D中长期信贷市场 46、资本市场可以分为（）。 A证券市场和同业拆借市场 B中长期信贷市场和证券市场 C证券市场和回购市场 D股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是（）。 A参与公司管理 B赚取市场差价 C获得高于银行利息的收益 D收购企业 48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。 A产权 B债券 C物权 D所有权 49、帐面价值又称为（）。 A票面价值 B股票净值 C清算价值 D内在价值 50、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。 A基金总资产 B供求关系 C基金净资产 D基金负债 51、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。 A基金总资产 B基金净资产 C可分配收益 D基金资本金 52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 53、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。 A债券基金 B货币基金 C股票基金 D认股权证基金 54、基金持有人与托管人之间的关系是（）。 A所有人与经营者的关系 B经营与监管的关系 C持有与监管的关系 D委托与受托的关系 55、一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。 A管理费 B托管费 C运作费 D宣传费 56、又称为单位信托基金的基金是（）。 A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金 57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A封闭式基金 B开放式基金 C国债基金 D股票基金 58、实物期货主要有（）等几种类型。 A外汇期货 B利率期货 C股票期货 D有色金属期货 59、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。 A50% B60% C80% D90% 60、据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。 A公司分配股利或者增资的计划 B公司股权结构的重大变化 C公司债务担保的重大变更 D上市公司收购的有关方案 61、 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。 A领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B负责ADR的注册和过户 C负责保管ADR所代表的基础证券 D负责对公司管理监督 62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。 A设立或撤消分支机构 B变更注册资本 C增发资本 D更换法定代表人 63、不是普通股股东享有的权利主要有（）。 A公司重大决策的参与权 B选择管理者 C有优先剩余资产分配权 D优先配股权 64、不是影响债券利率的因素有（）。 A筹资者资信 B债券票面金额 C筹资用途 D借贷资金市场利率水平 65、债券和股票的不同点表现在（）。 A都有规定的偿还期限 B都属于有价证券 C都是筹资手段 D收益率相互影响 66、下面不是流通国债的特点是（）。 A可自由转让 B通常不记名 C自由认购 D无面值 67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（）。 A货币市场基金 B黄金基金 C衍生证券投资基金 D平衡性基金 68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）。 A成长性基金 B收入性基金 C平衡性基金 D对冲基金 69、依据基金管理办法的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（）年以上。 A5 B10 C15 D20 70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。 A基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B出现巨额赎回的情形 C出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 二、多选择题 1、按照性质分，证券分为 （）。 A有价证券 B无价证券 C资本证券 D货币证券2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。 A商业性汇率风险 B金融性汇率风险 C全球性汇率风险 D区域性汇率风险 3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 （）。 A商品 B货币 C利息收入 D股息收入 4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（）。 A提货单 B运货单 C仓库栈单 D存款单13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（）。 A浮动利率债券 B认股证 C分期债券 D可转换债券 E 复合证券 14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）。 A突破了时空限制，投资者可以随时随地交易； B直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询； C成本低 D更加安全 15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）。 A加强了证券公司等中介机构的责任 B提高了证券市场的透明度 C维护三公原则 D提高了上市公司的质量 16、1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。 A向法人配售 B对公众上网发行 C发行认股证 D证券公司配售 17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）。 A机构投资者 B个人投资者 C投机者 D投资者 18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。 A家庭 B政府 C金融机构 D企业 19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券中介机构。 A证券公司 B会计师事务所 C证券交易所 D资产评估机构 20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。 A综合类证券公司 B代理性证券公司 C经纪类证券公司 D自营性证券公司 21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。 A证券登记结算公司 B会计师事务所 C证券投资咨询公司 D证券信用评级机构 22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（）是间接融通的工具。 A股票 B定期存单 CCDs D公司债券 23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（）是资本市场。 A回购协议市场 B债券市场 C基金市场 D保险市场 24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（）。 A发行主体 B股份 C持有人 D有面值 25、股票这种有价证券从性质来看有（）的性质。 A要式证券 B设权证券 C证权证券 D资本证券 26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（） 特点。 A不必一次缴足 B转让相对复杂或受限制 C便于挂失 D要求一次缴足股款27、按照公司法的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。 A资产受益 B重大决策权 C选择管理者 D制定公司的具体规章 28、优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。 A股息率固定 B股息分派优先 C剩余资产分配优先 D一般无表决权 29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）是属于境外上市外资股。 AA股 BN股 CH股 DB股 30、债券具有（）的基本性质。 A债券属于有价证券 B债券是一种虚拟资本 C债券是债权的体现 D一种综合权利证券 31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（）。 A商业证券 B资本证券 C有价证券 D凭证证券 32、证券投资者参与证券投资的目的有（）。 A获取高于银行利息的收益 B保值增值 C参与公司管理 D赚取市场差价 33、我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额（）。 A相等 B无关 C超过票面价格 D低于票面金额 34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（）是固定利率债券。 A单利债券 B复利债券 C浮动利率债券 D可变利率债券 35、债券根据偿还方式可以分为（）。 A期中偿还 B到期偿还 C展期偿还 D中途偿还 36、债券与股票相同的地方表现在（）。 A两者都是有价证券 B两者都是筹资手段 C两者收益率相互影响 D两者的风险差不多37、公债的特征有（）。 A安全性高 B流动性好 C收益稳定 D免税待遇 38、依照不同的发行本位，国债可以分为（）。 A实物国债 B货币国债 C记帐式国债 D凭证式国债 39、在我国，基本建设债券的发行主体是（）。 A国务院 B国家能源投资公司 C国家原材料投资公司 D铁道部 40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（）。 A政府证券 B金融证券 C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D一般公司发行的公司债券 41、下面属于重点企业债券的有（）。 A电力建设债券 B重点钢铁企业债券 C有色金属企业债券 D石油化工企业债券 42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（）。 A弥补国际收支逆差 B收取外币资金，弥补国内预算资金的不足 C一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散 D为某些国际组织筹资，以支持其活动 43、广义的有价证券有很多种，其中包括（）。 A商品证券 B提单 C货币证券 D资本证券 44、证券交易的集中竞价应当实行（）的原则。 A数量优先 B价格优先 C时间优先 D地点优先 45、交易所上市委员会的职责是_。 A审批证券的上市 B审定总经理提出的财务预算、决算方案 C拟定上市规则和提出修改上市规则的建议 D选举和罢免理事 46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（）。 A凭证式国债 B无记名国债 C记帐式国债 D可转换债券 47、基金的运作中的主要费用有（）。 A管理费 B托管费 C风险费 D投资费 48、（）不得招聘为证券交易所的从业人员。 A因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员 B被开除的国家机关工作人员 C被解聘的证券公司从业人员 D被辞退的国有企业工作人员 49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。 A保证性行为 B自律性行为 C道德性行为 D禁止性行为 50、优先股的优先权主要表现在（）。 A认股权 B分配剩余资产 C分配公司收益 D公司经营表决权 51、我国公司法中的公司主要形式是指（）。 A有限责任公司 B两合公司 C股份有限公司 D无限公司 52、在我国证券法中规定的委托方式有（）。 A市价委托 B限价委托 C止损委托 D限价止损委托 53、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。 A风险水平不同 B收益水平不同 C所筹资金的投向不同 D所反映的关系不同 54、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。 A投资者的身份不同 B期限和发行规模限制不同 C基金单位交易方式和价格计算标准不同 D投资策略不同 55、证券投资基金的当事人主要有（）。 A基金持有人 B基金发起人 C基金托管人 D基金管理人 56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。 A设立或撤消分支机构 B变更注册资本 C更换总经理 D更换法定代表人 57、 股东大会包括_。 A创立大会 B特别股东大会 C股东年会 D临时股东大会 58、ADR业务中涉及的关键机构包括_。 A基础证券的发行公司 B存券银行 C托管银行 D存券信托公司 59、承销方式有_。 A包销 B经销 C自销 D代销 60、不能开户的人员有_。 A证券交易所的管理人员 B证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 C未满18岁者 D职业医生 三、判断题1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 2、 拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。 3、 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 4、 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。 5、 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。 7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 8、根据证券投资基金管理暂行办法，基金收益的分配应该采用现金形式。 9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。 10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 12、根据我国证券法的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。 13、证券业协会是证监会下属的官方机构。 14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。 15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。 16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。 18、 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 19、股票是一种设权证券而不是证权证券。 20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。 21、我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。 22、我国公司法规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。 23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。 24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。 25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。 26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。 27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。 28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。 29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。 30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。 31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。 32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。 33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。 34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。 35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。 36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。 38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。 39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。 40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。 41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。 42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。 44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。 46、股息和红利是一样的。 47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。 48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。 49、债券的持有期收益率一定比票面利率大。 50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。 51、金融时报指数是法国最著名的指数。 52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。 53、道琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。 54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。 55、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。 56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。 57、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。 58、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。 59、我国证券交易所是按公司制方式组成。 60、场外交易市场的组织方式采取做市商制。 61、上证综合指数的基期为1990年12月19日。 62、 购买力风险属于系统风险。 63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。 64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。 65、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。 66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。 67、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。 68、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。 69、申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。 70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效。2002年度证券从业资格考试证券交易考试试题一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。.从证券登记结算公司的业务收入中提取.从证券登记结算公司的收益中提取.从证券登记结算公司的资本金中提取.由证券公司按证券文易业务量的定比例缴纳2.按照（ ）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。.交易规模 .交易对象的品种.交易性质 .交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（ ）。.口头报价 .书面报价.电脑报价 .人工报价4.从内容上看，认股权证具有（ ）的性质。.债权 .场外交易.基金 .期权5.（ ）不是证券经纪商应发挥的作用。.充当证券买卖的媒介 .提高证券市场效率.提供咨询服务 .防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（ ）。.公司制 .会员制.合同制 .合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（ ）。.完全一致 .大致相同.有较大差异 .完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（ ）。.自营席位 .代理席位.普通席位 .专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（ ）。.全额交易结算资金制度 .风险准备金制度.坏账准备 .行业检查10.对于开放式基金来说，在基金（ ）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。.负债净值 .资产净值.负债总值 .资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（ ）。.制度建设、实施监控、坏账准备.法律制定、内部目查、事后监督.制度建没、内部监察、行业检查.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事（ ）。.经纪业务 .自营业务.承销业务 .发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是（ ）。.主体 .委托.代理 .对象14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，（ ）必须留存其身份证、证券帐户卡复印件和其他有关资料。.证券从业人员 .投资者.证券经纪商的代表 .证券交易所工作人员15.新中国证券交易所出现的时期是（ ）。.二十世纪八十年代初期 .二十世纪八十年代中期.二十世纪八十年代末期 .二十世纪九十年代初期16.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ ）完成交易。.自行对冲 .向交易所竟价申报.与委托人协商对冲 .报交易所批准后对冲17.下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。.交易物的不变性 .客户资料的保密性.客户指令的权威性 .证券经纪商的中介性18.关于股票帐户，下述说法错误的是（ ）。.股票帐户是认定股东身份的重要凭证.股票帐户具有认定股东身份的法律效力.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户19.下列不具有股帐户开立资格的人员有（ ）。.境内自然人 .境内法人.定居国外的中国公民 .台湾地区的自然人20.采用（ ）的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。.认购证发行方式 .与储蓄行款挂钩发行方式.市值配售发行方式 .网下发行方式21.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（ ）。.复合托管 .双重托管.指定托管 .转托管22.关于境内居民个人开立股资金帐户，以下说法错误的是（ ）。.开户时帐户的最低余额为等值1000美元.先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐.不允许使用外币现钞.可使用外币现钞存款23.我国基金交易的申报价格以（ ）为计价单位。.100份 .1手.1份 .1个交易单位24.在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（ ）。.上证股 .深证股.基金 .股25.（ ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。.限价委托 .市价委托.当面委托 .电话委托26.投资者发出委托指令的形式不能以（ ）的形式出现。.代理委托 .当面委托.电话委托 .函电委托27.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。.委托资金 .代理人.经纪商 .委托单28.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ ）。.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价29.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（ ）。.当日开盘价 .该证券发行价.零 .开盘价与发行价的均值30.根据我国现行有关交易制度，只有（ ）可以进行回转交易。.股 .股.债券 .基金证券31.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（ ）家以上营业部，并且布局合理。A.10 B.15C.20 D.2532.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。A.3% B.5%C.7% D.10%33.根据有关规定，（ ）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。.2/3以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序.2/3以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识.1/3以上的高级管理人员近2年内没有严重违法违规行为.2/3以上的高级管理人员获得证监会颁发的证券业从业人员资格证书34.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（ ）代理派发各上市公司的股息红利业务。.交易清算系统 .交易系统.各证券公司 .各银行35.新股竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。.广泛的市场性 .一、二级市场的联动性.经济高效性 .股价的被操纵性36.在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报（ ）。.按各自申报价成交 .按发行底价成交.按平均申报价成交 .按最低申报价成交37.在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以（ ）为发行价格。.询价下限 .询价区间中间价.有效申购的平均价 .询价上限38.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。.配股公告日 .配股公告日后一天.配股登记日 .配股登记日后天39.下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是（ ）。.凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任.凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任.因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任.因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任40.自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）特点。.交易手续简单 .流动性强.比较分散 .费时少41.（ ）是明文列示的内幕交易行为。.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券.发行人在招股说明书中做出虚假陈述.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易.证券公司将自营业务与代理业务混合操作42.在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（ ）。.将自营业务与经纪业务混合操作.假借他人名义或以个人名义进行自营业务.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动.以散布谣言等手段影响证券交易43.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（ ）。.警告 .罚款.没收非法所得 .暂停自营业务一段时间44.下列四种表述中，正确的是（ ）。.证券清算又称证券结算.证券交割交收简称证券结算.证券清算又称证券交收.证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算45.清算与交割、交收最根本的区别在于（ ）。.是否发生交易行为 .是否发生财产实际转移.是否形成盈亏 .是否导致证券持有者改变46.一证券公司在上海证券交易所有三个席位、，其中，席位为和的债券结算主席位，为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（ ）。.、席位分别增加某实物券100手、200手、300手.和席位分别增加某实物券100手和500手.和席位均增加某实物券300手.和席位均增加某实物券300手47.在法人结算模式下，证券经营机构以（ ）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收帐户。.法人 .证券营业部.投资者 .分支机构48.证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。这种方式称为（ ）。.次日交割、交收 .例行日交割、交收.特约日交割、交收 .当日交割、交收49.某证券公司标准券期初余额为1000万元，日卖出003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果（不考虑各项税费，一年按360天计算）（ ）。.4000万元 .4100万元.4050万元 .4003万元50.下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是（ ）。.股票 .基金.无纸化国债 .凭证式国债51.国债回购交易的开展会提高国情的（ ）。.利率风险 .收益率.流动性 .发行成本52.一笔国债回购涉及（ ）交易契约行为。.四次 .三次.二次 .一次53.某投资者持有公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元（面值）可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成公司股票，可换股数为（ ）。.8000股 .8300股.8330股 .8333股54.在证券回购交易中，（ ）是被允许的行为。.将融得资金用于短期周转 .租赁交易.借券交易 .挪用他人证券交易55.国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“003”表示（ ）。.3个月回购 .资金年收益率为3%.3年期国债 .3天回购56.证券营业部不可以在以下范围内迁址（ ）。.同城 .同省.垮省 .境内外57.根据证券营业部业务操什规程，下面的（ ）不属于资金柜台的工作人员必须做的工作。.满足客户的交易咨询要求 .收付复核.账账、账证相符 .账表、账实相符58.不属于证券营业部交易系统常见故障的有（ ）。.自助委托中断 .银证转账系统故障.客户股票、资金数据丢失 .不能及时开立股票账户59.投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（ ）转入投