CX26事件、不符合、纠正和预防措施程序定稿.doc

国网智能电网研究院事件、不符合、纠正和预防措施控制程序编 号： CX26修订状态： 1.0页 数： 共 6 页1.目的对事故、事件和不符合及潜在不符合采取措施，防止事故、事件、不符合的再发生或发生。2.适用范围适用于本院所有事故、事件、不符合、纠正措施和预防措施控制。3.职责3.1 发展计划部负责制定本程序，并监督、检查各单位按本程序执行。3.2各单位的安全质量管理部门负责对本单位发生的事故、事件进行统计、分析，做好针对性的纠正措施和预防措施，定期上报院发展计划部。 4.工作程序4.1.1事故的类别和等级4.1.1.1设备事故分级：1) 特别重大设备事故(一级设备事件)造成1亿元以上直接经济损失者。2) 重大设备事故（二级设备事件）；造成5000万元以上1亿元以下直接经济损失者。3) 较大设备事故（三级设备事件）造成1000万元以上5000万元以下直接经济损失者。4) 一般设备事故（四级设备事件）造成100万元以上1000万元以下直接经济损失者。5) 五级设备事件造成50万元以上100万元以下直接经济损失者。6) 六级设备事件造成20万元以上50万元以下直接经济损失者。7) 七级设备事件造成10万元以上20万元以下直接经济损失者。8) 八级设备事件造成5万元以上10万元以下直接经济损失者。4.1.1.2电网事故分级：1) 特别重大电网事故（一级电网事件）a) 中央直辖市全市减供负荷50及以上；b) 省会城市减供负荷60以上。2) 重大电网事故（二级电网事件）a) 中央直辖市全市减供负荷20以上50%以下；b) 省会城市减供负荷40以上60%以下。3) 较大电网事故（三级电网事件）a) 中央直辖市全市减供负荷10以上20%以下；b) 省会城市减供负荷20以上40%以下。4) 一般电网事故（四级电网事件）a) 中央直辖市全市减供负荷5以上10%以下；b) 省会城市减供负荷10以上20%以下。5) 五级电网事件a) 造成电网减供负荷100MW以上者；b) 220kV以上电网非正常解列成三片以上。6) 六级电网事件a) 造成电网减供负荷40MW以上100MW以下者；b) 变电站内110kV（含66kV）母线非计划全停。7) 七级电网事件a) 35kV以上输变电设备异常运行或被迫停止运行；b) 变电站内35kV母线非计划全停。8) 八级电网事件a) 10kV供电设备异常运行或被迫停止运行。b) 10kV配电站非计划全停。4.1.1.3人身事故的分级：1) 特别重大人身事故（一级人身事件）一次事故造成30人以上死亡，或者100人以上重伤者。2) 重大人身事故（二级人身事件）一次事故造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤者。3) 较大人身事故（三级人身事件）一次事故造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤者。4) 一般人身事故（四级人身事件）一次事故造成3人以下死亡，或者10人以上重伤者。5) 五级人身事件无人员死亡和重伤，但造成10人以上轻伤者。6) 六级人身事件无人员死亡和重伤，但造成5人以上10人以下轻伤者。7) 七级人身事件无人员死亡和重伤，但造成3人以上5人以下轻伤者。8) 八级人身事件无人员死亡和重伤，但造成12人轻伤者。4.1.1.4 质量事故的分级：分为重大、较大、一般三级，具体分级标准详见产品质量事故分级与处理规定。4.1.2.不符合（不合格）的分类1) 严重不符合a) 区域性的不符合。某部门完全不执行体系文件要求，如不培训、不记录、不检查等；b) 系统性的不符合。各部门都未管理手册某条要求实施；c) 会产生严重后果的不符合。例如，产品未经检验就放行；消防器材丢失或过期、消防设施失效；特种设备未年检；危险化学品未按要求保管或处置、将导致伤亡的违规操作等。2) 一般不符合指的是非系统性的、非区域性的，且不会产生严重后果的不符合项。例如：个别安全警示不清；个别安全防护措施不符合要求；个别未按照规定记录；规程操作性不强等。4.2.事故、事件的报告、调查和处理：4.2.1生产安全事故、事件的调查、报告和处理要求按院生产安全事故和突发事件信息报告管理规定和国家电网公司安全事故调查规程执行。4.2.2 产品质量事故的调查处理按产品质量事故分级与处理规定执行。4.3不符合的评审和处置4.3.1不符合的判断1) 在平时质量、安全、环境监测或检查中发现的不符合管理体系文件和法律法规及其他要求的行为；2) 内、外部审核、管理评审发现的不符合；3) 又顾客或其他相关方提出，且经我方确认属于不符合的投诉或抱怨；4.3.2潜在不符合的判断1) 在质量、安全、环境运行情况分析会中发现的质量、安全和环境隐患；2) 相关方提出的质量、安全和环境隐患；3) 各部门自查中发现的质量、安全和环境隐患；4) 内审、外审、管理评审中发现的质量、安全和环境隐患；4.3.3 不符合的评审和处置1) 对于一般不符合项，由检查人员进行评审，在检查记录上记录，并通知责任部门立即纠正。纠正后检查人员实施验证。2) 对于严重不符合项，由检查人员在检查记录上记录，界定责任，经安全质量管理部门审查，单位主管领导批准后，下达不合格整改要求，由责任部门分析产生不符合的原因，制定纠正计划；安全质量管理部门进行监督整改和纠正后的验证。3) 内部审核发现不合格，由审核组开具不合格报告，按内部审核控制程序有关规定执行。4) 外部审核发现的不合格项的处理，按外部审核方要求执行。4.4. 纠正措施和预防措施4.4.1纠正措施控制程序1) 评审不合格按4.3.1发现不合格后，检查人员应对不合格（包括相关方的抱怨）的事实进行核实，确认不合格的性质，包括发现的时间、地点、影响的范围、严重程度、经济损失等。2) 确定不合格原因 由不合格的责任部门分析不合格的原因，如是实施性的不合格（未按要求实施），则要分析是因何没有按要求执行，是不知道有要求，还是明知故犯；如是效果性不合格（按要求做了，但仍未达到预期目的），则要分析文件规定是否合理，是否需要修改文件等。 3) 评价纠正措施的需求就是根据不合格的严重程度和风险大小，评价是否需要制定纠正措施。4) 如需要，则制定纠正措施计划 包括消除不合格原因的措施、职责分工和完成时间、资源需求等。5) 按计划实施纠正措施并记录实施的情况（措施完成情况和效果）；6) 评审纠正措施的有效性。不符合（纠正措施及验证）报告应予以保存。4.4.2 预防措施控制程序1) 确定潜在不合格有关部门按4.3.2识别潜在不合格，确定潜在不合格的表现和责任部门。2) 确定潜在不合格的原因3) 根据潜在不合格的影响程度，评价采取预防措施的需求；4) 如需要，则制定预防措施计划（包括防止不合格发生的措施、职责分工和完成时间、资源需求。）5) 按计划实施预防措施，并记录完成情况（措施完成情况和效果）。6) 评价预防措施的有效性。预防措施验证报告应予以保存。5.相关文件1) 生产安全事故和突发事件信息报告管理规定（院安质201211号）2) 产品质量事故分级与处理规定（院安质20127号）3) 国家电网公司安全事故调查规程 4) 内部审核程序（CX22）10.记录1) 生产安全事故和突发事件报告单（格式见院发展20121号附件安全生产基础规范化管理指导手册）2) 事故隐患整改通知单3) （格式见院发展20121号附件安全生产基础规范化管理指导手册）4) 不符合（纠正措施及验证）报告（格式样见CX22内部审核程序）5) 预防措施验证报告（附表1）编审人员日