证券从业资格概念包过题库.docx

1、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A5万元以上10万元以下B3万元以上10万元以下C5万元以上15万元以下D5万元以上20万元以下2、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A30万元以上60万元以下B30万元以上50万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下3、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A月B年C季D周4、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A1B2C3D55、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A证券交易所B托管机构C中国证监会D中国证券业协会6、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。AABBCD DC7、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。A证券基金投资法B证券投资基金销售管理办法C保险法D证券法8、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A中国证监会B证券交易所C业务决策机构D证券公司总部9、下列选项中，说法正确的是（）。A基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易10、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。A第三方存管机构B证券公司C中央银行D证监会11、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A中国证监会B证券交易所C业务决策机构D证券公司总部12、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。AABBCD DC13、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。A假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B委托他人代为买卖证券C将自营业务与代理业务混合操作D将自营账户借给他人使用14、下列选项中，说法正确的是（）。A公开发行是指向特定对象发行证券B采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C监事可以担任公司的法定代表人D公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权15、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款16、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。A15 B30C60D9017、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A中国证监会B证券交易所C业务决策机构D证券公司总部18、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A3B5C7D1019、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A10%B20%C25%D30%20、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名21、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A1000万B3000万C5000万D1亿22、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A中国证监会B证券交易所C业务决策机构D证券公司总部23、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A证券公司B证监会C证券登记结算机构D中国人民银行24、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。A证券基金投资法B证券投资基金销售管理办法C保险法D证券法25、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A3B5C7D1026、有执行期间的处罚处分自（）起算。A处罚处分决定生效之日B处罚处分决定成效次日C执行期间届满之日D执行期问届满次日27、下列选项中，不正确的是（）。A通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本28、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。A没收法人财产B处以违法所得3倍的罚款C违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款29、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A1000万B3000万C5000万D1亿30、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A3万元以上20万元以下B3万元以上10万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下31、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A30万元以上60万元以下B30万元以上50万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下32、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A1B2C3 D433、下列选项中，说法正确的是（）。A擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款34、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A1000万B3000万C5000万D1亿35、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A3B5C7D1036、下列选项中，说法正确的是（）。A基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视