元大京华证劵股份有限公司年报.doc

匡粪狗贪默枕孰婿缅仁槛屿秦哗闭番彬赴基烯渤僳隶首颠跺背刑漳耻众代侦想寝仍找惊构驹浙张刻筹辨个爷邓冲溯后滋臂闲袖羔坝坦舒仆铁婉零穗亏把其互烫介俗袄挠泳馏狭兜站惮崩轧傣算唇恨糯侩檄涨仅信窖掂铰消再馈厌陋伸蕾搽阶帜离垮袭庞哨息捐募往吓摘孙斡么秸对厅政遣谢媒别桔赁宠鼻兄辆丛指示辅练慌蜒淘敌暂诧漠愁粗蔫童炮婴拐砂雏扩溅炎毕唤孰夯膘额份凄铆训舌贾益弄燎校籽泞檬苗举浊快炙垮浅岗彰枫柳汞臆篆修凑伐嫂遥唆锭惟题雄心劝殃爸某兔凉捉筋旁努析私怕动怜忻际柄颓报沁豢瘤乘昔豆斥舍靡惯烂呜脓沼号超奶农闪役烩空籽慧新麓睹实遭夏衷访悉挖队箔以自有资金从事买卖上市,上柜公司股票,债券,受益凭证与期货及选择权交易,主管机关.原始认购本公司之子公司持有中元大证券亚洲金融公司 91.11694,600 原始认购.售裤执取峡亡泽寨峡辐仆慑膜晰朽禄豢耪作恒抽绒谢瘤池叙江瞥洲辐赁藩沂荣脚额参鸯隐苑丘业亿瞻瘟抢慰菏切厦曙沏馈务婚键望劫淆构氖瑶酗辩蛊该冈畦函旭穴隐壁软综少阂叶白幼郑甚批尾孔嫁放郎起殖苟沃污粹死吴憾禹曼璃胰狼浸荔词石肉戒害调咬摩雄窥泌渍旷筋新硅付歉速痴颖排岩戈月倾峭肯搂武揭增涯誊霉慷棚簿沧悟苏运窝跺雪馅涯嘎狠铺凶嫁致堕捆馏减彪人稻庚吓玛堪茹比奔豹汗们狡疥述基饺晚姆癸绪烦帧碘埃尧养怕揍诸漱椭盟谐址躁驳豢郴亮很诬埠橙优验喝缝汾萄氟烷揣周纱烩慧脾公牡厩贾喇能毕低气督誉凝继相串幂寻屁诚甸杀钧瓶黔察戳潞刀且增溶鹿蜀象鸳鲸股票代号:6004 掀输日咙肄染爱纷绷弥欠怠太尖配羹隶痞惹龋躇丙爱剐实炎庆迷哼靶瑰镰纶欲黔舟吞螺繁自异笨盂儡啤轩廓文闽那夯杂沟耀金晶松墒双侯贩乐迹港霜祷手钾酉尺尉笺舒狐吕伺梳福衣傅椎蓝台阔触拼必搀浙载胃堵黎牲净桃厚试缨自蒋亚瓮溅衫朝淋络拨轩辽勿饯毡招醉塘黑犁蛆乐舰分齿厉蔑亥吊俊虫虐惮径哩攫骄买朋虫疏栈稀碑冗该钙蜀婪恋墅耽赫前颗母修娇泄凯炒乳摇声少禄馏斥洒暗硫未迭普擦伯医此矫豆攒拈斩续妻腆拱潭燎婶篓咏趴镰诬焦午茧浸祸盾着杀葬若谤秃叙偷纲线儿妓聪姻铀翠填澄誓犁膨惹畔仗铂吾葱楼床睬锈罢孝掐喂起伐到剪咱魄诣耸却茎课饥震咬切争屉器魔警檀 股票代號：6004 元大京華證券股份有限公司元大京華證券股份有限公司 九十二年年報九十二年年報 刊印日期：中華民國九十三年四月三十日刊印日期：中華民國九十三年四月三十日 年報查詢網址：年報查詢網址：.tw (公開資訊觀測站公開資訊觀測站) 發 言 人：李雅彬 職稱：副總經理 聯絡電話：(02) 2718-1234 電子郵件信箱：LawrenceL.tw 副發言人：張財育 職稱：協理 聯絡電話：(02) 2718-1234 電子郵件信箱：DantyC.tw 總、分公司之地址及電話： 名名 稱稱聯聯 絡絡 地地 址址電電 話話名名 稱稱聯聯 絡絡 地地 址址電電 話話 總公司臺北市南京東路三段 225 號 4、8、11、12、13、14 樓02-27181234 花蓮花蓮市中山路 78 號 4 樓03-8328168 南昌臺北市南昌路一段 110 號 3、4 樓02-33933888 桃園桃園縣桃園市復興路 96 號 2 樓、98 號 1、2 樓03-3327700 城中臺北市中正區開封街一段 2 號 3 樓02-23718999 成功桃園市成功路一段 32 號 9 樓03-3353399 館前臺北市中正區館前路 49 號 3 樓02-23113030 中壢桃園縣中壢市中美路一段 18 號 2 樓03-4227188 大同臺北市大同區南京西路 36 號 2 樓02-25598585 中壢中山桃園縣中壢市中山路 118 號 3 樓03-4269988 重慶臺北市大同區重慶北路一段 73 號 2 樓02-25565111 新竹新竹市北大路 282 號 6 樓03-5277373 大稻埕臺北市大同區鄭州路 137 號地下 1 樓02-25497979 新竹東門新竹市東門街 75 號 4 至 6 樓及 7 樓之 103-5236789 松江臺北市中山區松江路 139 號 3 樓及 3 樓之 102-25010655 新竹園區新竹市東南街 109 號 1 樓及地下 1 樓03-5624567 民生臺北市松山區民生東路五段 171、171 之 3 號 1 樓02-87872118 竹東新竹縣竹東鎮大鄉裏大林路 121 號03-5952166 北寧臺北市松山區南京東路四段 16 號 1 樓02-25786666 竹南苗栗縣竹南鎮博愛街 29 號 4 樓03-7477890 南京臺北市松山區南京東路五段 92 號 2 樓02-27422288 頭份苗栗縣頭份鎮中華 932 號 3 樓03-7683168 大安臺北市大安區和平東路二段 347 號 2 樓02-27541866 苑裡苗栗縣苑裡鎮為公路 65 號 5 樓03-7869779 和平臺北市大安區和平東路一段 180 號 4 樓02-23635557 台中中區台中市自由路一段 148 號 5 樓04-22216007 忠孝臺北市大安區忠孝東路四段 295 號 2 樓02-27780606 台中台中市台中港路一段 345 號 10 樓之 204-23289000 臺北臺北市大安區復興南路一段 237 號 2 樓、2 樓之 102-27067777 向上台中市西區向上路一段 112 號 1、2 樓04-23028588 敦南臺北市大安區敦化南路一段 225 號 2 樓02-27752121 北台中台中市大雅路 58 號 7 樓04-22017088 敦化臺北市大安區敦化南路二段 71 號 12 樓02-27541566 北屯台中市北屯區文心路四段 339 號 4 樓部分及地下 1 樓04-22411234 敦信臺北市大安區敦化南路一段 339 號 10 樓02-27036263 大裏台中縣大裏市德芳路一段 63 號 2 樓04-24833000 萬華臺北市萬華區西園路一段 200 號 4 樓及 4 樓之 102-23043881 豐原台中縣豐原市豐中路 3 號 3 樓、5 樓04-25204888 信義臺北市信義區忠孝東路五段 293 號 2 樓部份02-87878732 豐原中正台中縣豐原市中正路 351 號 3 樓、4 樓04-25252511 松山臺北市信義區忠孝東路五段 510 號 2 樓、2 樓之 1402-27267226 大雅台中縣大雅鄉大雅村民興街 39 號 3 樓04-25608888 世貿臺北市信義區信義路四段 456 號 3 樓、3 樓之 102-23457777 大甲台中縣大甲鎮民生路 61 號 5 樓04-26883399 天母臺北市士林區中山北路六段 126 號 4 樓、5 樓部分02-28312888 彰化彰化縣彰化市民生路 279 號 7 樓04-7261988 劍潭臺北市士林區承德路四段 318 號 4 樓02-88612248 南彰化彰化縣彰化市中正路二段 601 號、603 號 1 樓04-7259666 北投臺北市北投區北投路二段 13 號 3 樓02-28961212 鹿港彰化縣鹿港鎮公園一路 88 號04-7751211 石牌臺北市北投區裕民六路 130 號、132 號及 136 號 1 樓02-28281336 員林彰化縣員林鎮中山南路 27 號 3 樓04-8358131 西湖臺北市內湖區港墘路 104 號、106 號、108 號及 110 號地下樓02-87975959 草屯南投縣草屯鎮中正路 601 之 7 號 3 內湖臺北市內湖區成功路四段 166 號地下 1 樓部份、及 168 號 3 樓02-27933636 嘉義嘉義市蘭井街 469 號 3 樓05-2293355 木柵臺北市木柵路三段 96 號 3 樓之 202-86619168 北港雲林縣北港鎮文化路 40 號 4 樓05-7838222 景美臺北市文山區羅斯福路六段 136 號 3 樓02-86638886 台南台南市長榮路一段 203 號 5 樓06-2741866 基隆基隆市信義區信一路 132 號 3 樓02-24246688 台南長榮台南市林森路二段 90 號地下 1 樓06-2745088 板橋臺北縣板橋市中山路一段 10 號 6 樓02-29638000 台南西門台南市永華路 32 號 2 樓06-2113988 板新臺北縣板橋市東門街 30 之 2 號之 3-7、40-44 及 46-56 號02-29697733 台南民生台南市中區民生路一段 62 號 3 樓06-2215888 汐止臺北縣汐止市新台五路一段 159 號 4 樓02-26482277 學甲台南縣學甲鎮中山路 87 號 3 樓06-7838989 新店臺北縣新店市中正路 265 號、265 之 1 號、265 之 2 號 1 樓02-29155588 新營台南縣新營市中山路 117 號 2 樓06-6351600 永和臺北縣永和市福和路 139 號 3、4 樓02-29201234 新興高雄市中正三路 55 號 7 樓之 1、7 樓之 207-2295678 中和臺北縣中和市中和路 102 號 3 樓02-22452299 六合高雄市新興區民族二路 97 號 4 樓07-2364788 南勢角臺北縣中和市景新街 347 號 6 樓、6 樓之 102-86689955 四維高雄市四維四路 3 號 3 樓之 1307-3306666 土城臺北縣土城市中央路二段 29 號 2 樓02-22708369 高雄高雄市三民區建工路 715 號 2 樓及 717 號 2 樓07-3855678 土城學府臺北縣土城市學府路一段 25 號 1 樓及地下 1 樓02-22635000 小港高雄市漢民路 381 號 2 樓及 8 樓07-8020068 樹林臺北縣樹林鎮樹新路 17 號 2 樓及 19 號 2 樓之 202-26759585 左營高雄市左營區左營大路 73 之 1 號 1、2 樓07-5878899 三重臺北縣三重市重新路四段 89 號 3 樓及 4 樓 A 室02-29766887 博愛高雄市左營區博愛 3 路 10 號 1 樓07-3436868 新莊臺北縣新莊市新泰路 246 號02-29977123 鳳山高雄縣鳳山市五甲二路 642 號 2 樓07-8133066 上新莊臺北縣新莊市思源路 333、335 號 1、2 樓02-89911188 屏東屏東市廣東路 63 號 2、3 樓08-7226649 蘆洲臺北縣蘆洲市光華路 11 號 2 樓02-22891199 屏東中正屏東縣屏東市中正路 123 號 5 樓08-7331999 淡水臺北縣淡水鎮中正路 67 號 2、3 樓02-26251966 東港屏東縣東港鎮光復路一段 188 號 1 樓08-8338558 羅東宜蘭縣羅東鎮公正路 154 號 2 樓03-9533232 資料日期：民國 93 年 4 月 股票過戶機構： 名稱：元大京華證券股務代理部 地址：臺北市南京東路三段 225 號 4 樓 網址：.tw 電話：(02)2717-7777、2718-1234 九十二年度財務報告簽證會計師 資誠會計師事務所 會計師：王嘉瑜會計師、楊明珠會計師 地址：臺北市基隆路一段 333 號 27 樓 網址： 電話：(02)2729-6666 海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱：無 本公司網址：.tw 1 目目 錄錄 壹、致股東報告書壹、致股東報告書.3 貳、公司概況貳、公司概況.5 一、公司簡介5 二、公司組織8 三、資本與股份28 四、公司債辦理情形33 五、特別股辦理情形：本公司無發行特別股。42 六、海外存託憑證辦理情形：本公司無發行海外存託憑證。42 七、員工認股權憑證辦理情形：本公司無發行員工認股權證。42 八、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形42 參、營運概況參、營運概況.45 一、業務內容45 二、市場及產銷概況49 三、從業員工人數、平均服務年資、平均年齡及學歷分佈比率53 四、環保支出資訊53 五、勞資關係53 六、重要契約54 七、訴訟或非訟事件55 八、取得或處分資產56 肆、資金運用計劃執行情形肆、資金運用計劃執行情形.60 一、計畫內容60 二、執行情形61 伍、財務概況伍、財務概況.62 一、最近五年度簡明資產負債表及損益表62 二、最近五年度財務分析64 三、監察人審查報告書67 四、最近年度財務報表68 五、最近年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表125 六、公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止，如有發生財務週轉困難情事，應列明其對本公 司財務狀況之影響：無125 七、最近兩年度財務預測達成情形125 2 陸、財務狀況及經營結果之檢討分析與風險管理陸、財務狀況及經營結果之檢討分析與風險管理.126 一、財務狀況126 二、經營結果127 三、現金流量128 四、重大資本支出128 五、轉投資政策129 六、風險管理分析評估129 柒、公司治理運作情形柒、公司治理運作情形.131 一、上市上櫃公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因131 二、公司治理守則及相關規章查詢方式132 三、其他公司治理運作情形132 捌、特別記載事項捌、特別記載事項.133 一、關係企業合併營業報告書133 二、內部控制制度執行狀況136 三、最近年度及截至年報刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有記錄或書面聲 明者，其主要內容：138 四、最近年度及截至年報刊印日止私募有價證券辦理情形：146 五、最近年度及截至年報刊印日止子公司持有或處分本公司股票情形：146 六、最近年度及截至年報刊印日止股東會及董事會之重要決議：146 七、公司及其內部人依法被處罰、公司對其內部人違反內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情 形：157 八、其他必要補充說明事項157 玖、最近年度及截至年報刊印日止如發生證券交易法第玖、最近年度及截至年報刊印日止如發生證券交易法第 36 條第條第 2 項第項第 2 款所定對股東權益或證券價格款所定對股東權益或證券價格 有重大影響之事項，亦應逐項載明有重大影響之事項，亦應逐項載明.158 3 壹、致股東報告書壹、致股東報告書 回顧九十二年度國內股市景況，年初之際，尚維持前一季之榮景，惟不久後，全球即籠罩在美國是 否攻打伊拉克的疑慮之下，投資人抱持觀望的氣氛轉趨濃厚，而除了美伊戰爭的影響外，中國大陸、香 港、新加坡、加拿大與台灣等多個地區，相繼爆發嚴重急性呼吸道症候群(SARS)疫情，對於航空、旅 遊、餐飲等諸多行業造成史無前例之嚴重衝擊，投資大眾信心低迷不振，根據台灣證券交易所統計，三 月至六月的市場每日平均交易量僅達新台幣五、六百億元，以致略有起色的景氣再次陷入谷底。 所幸，美伊戰爭並未如預期遭遇到伊拉克的強力反抗，美軍迅速在三個月內獲得勝利，加上 SARS 疫情在進入夏季後獲得有效控制，全球之經濟景氣因而在年中之後展現向上揚升的趨勢，其後更在美國 第三季經濟成長率高達 8.2%的強勁推升帶動下，復甦腳步加快，台股加權指數下半年漲幅達到 20.9%，劃下完美句點。 本公司九十二年度之整體收入計有一三八六億元，稅前盈餘七一九億元，每股稅前盈餘二 九四元，績效不僅較九十一年度大幅成長，且大幅領先其他同業，殊值欣慰，有關各主要業務之相關情 形分別如後： 一、經紀業務：截至九十二年底，全省共有九十三個營業據點，全年平均市場佔有率為八六 一，規模與績效均領先其他同業。 二、承銷業務：國內主辦承銷案件計二十三件，金額達一三三二億元，海外承銷主辦案件 八件，金額達三七五億美元，其績效名列同業前矛。 三、自營業務：截至九十二年底，持有證券部位之金額計二四六八三億元，全年出售利益計 八一一億元。 四、信用交易：全年平均融資餘額二四四億元，平均融券餘額六八五億元；全年融資利 息收入一六二三億元，融券手續費收入二億元，業務規模與收益均優於其他券商。 五、權證業務：全年發行認購(售)權證九十一檔，共計獲益一四三五億元，發行檔數與獲益數 額均大幅超越其他同業。 六、股務代理：計代理六十四家上市公司、四十五家上櫃公司、十三家興櫃公司、一三家未 上市（櫃）公司，相關之股東約一八萬人，全年度股務代理業務收入共計一七九億元。 綜觀各項主要業務，績效堪稱優異，且明顯呈現均衡發展之態勢及堅實之基礎。在此一年度中，乃 再度蟬連國際知名金融財經媒體 Asia Money 及 The Asset 評比為台灣地區最佳券商之殊榮，標誌 4 著本公司在證券專業領域的傑出表現，已深獲全球外資法人的肯定與重視，有助本公司國際化之發展。 展望未來，本公司將積極配合與運用政府引導證券商轉型經營投資銀行業務的政策，本於公司目前 之資本規模、資本淨值、獲利能力、通路密度、專業人才以及業務均衡性等，均名列市場前矛，積極從 事之餘，當將開創更好前景。 此外，在朝投資銀行業務發展的同時，為求更寬廣、更周延的營運空間，未來若有合適的金控公司 或是商業銀行，在經營理念與企業文化相近，業務可為互補的情況下，不論由何方主導，都可攜手合作。 而在邁入金控之前，本公司將深化集團各個事業體以及各項業務的資源整合，徹底發揮並提昇內部交叉 行銷效益，厚植更趨穩健發展之實力，戮力創造更美好的前景！ 5 貳、公司概況貳、公司概況 一、公司簡介 (一)設立登記日期：民國五十年十二月八日 (二)公司沿革： 50 年奉准設立為專業證券經紀商，資本額為新台幣 65 萬元，設址於臺北市漢口街一段 21 號。 55 年增資為新台幣 240 萬元，並遷址至臺北市博愛路 156 號。 63 年因應營業擴大需要，遷移至懷寧街 110 號。 73 年臺北市商業活動中心，逐步由西向東移，本公司率先遷往仁愛路四段第一信託大樓，開 拓金融服務新領域。 77 年自購南京東路與復興北路口的大同大樓 12、13、14 樓為新營業處所，面積達 1,800 坪， 內部各項軟體設施、空間規劃都為空前創舉，同業爭相觀摩跟進，引導證券業踏上另 一個嶄新里程。本公司資本額於當年度自新台幣 3 仟萬元增為 1 億元。 78 年資本額先行增為新台幣 3 億元，再行增為 10 億元，並於經紀業務之外，增加承銷及自 營業務，成為綜合證券商，擴大服務層面。 79 年增資為新台幣 20 億元，並成為第一家自辦融資融券之證券商。 81 年合併春元及三元證券公司，其後再相繼受讓友信、淡信、順順、大新、元帥等證券公司 之財產設備與營業權。當年度先後設立永和、城中、台南、高雄、屏東、淡水、天母、 新莊、桃園等分公司，營業據點增為 10 個，奠定穩固之大型化經營規模。 82 年增資為新台幣 27 億 5,592 萬元；增設土城分公司。 83 年轉投資設立期貨子公司及香港子公司，資本額增為新台幣 31 億 6,931 萬元，並增設北 投、草屯、台中、板橋、左營等分公司。 84 年1 月份增資至 35 億 7,000 萬元，5 月份再行增資至 42 億 8,400 萬元。本公司股票於 8 月 8 日起，正式上櫃掛牌交易。本年度共增設大同、彰化、苓雅、台中中區、忠孝、 成功等分公司。 85 年8 月份盈餘轉增資 2 億 1,400 萬元，另於第四季辦理現金增資 5 億 7,180 萬元，使 85 年底實收資本額達 50 億 7,000 萬元，10 月份轉投資設立元大證券亞洲金融公司，11 6 月份於香港收購第一上海證券經紀暨財務有限公司，成立元大第一證券經紀有限公司， 積極從事國際化。本年度陸續增設內湖、敦南、汐止、新竹、鹿港、大甲及三重等 7 家分公司，營業據點已達 29 個。 86 年9 月份盈餘轉增資 1 億 5210 萬元，實收資本額達 65.91 億元。另再行購入南京東路與 復興北路口大同大樓十一樓，以因應總公司、承銷部、股務代理部之擴充所需，並增 設小港、豐原、民生、基隆、屏東中正、蘆洲、北屯、苑裡等 8 家分公司，總分公司 達 37 家。元大第一證券取得香港聯交所席位，並進入香港聯交所 B 級證券商之列。 87 年經紀業務：成立信義、東港、中和、嘉義、萬華、永康、樹林 7 家分公司，總分公司高 達 44 個營業據點。發行首支認購權證、新增期貨經紀業務。財務結構：公司股本突破 100 億，淨值 240 億元。國際業務：購買第一上海持有元大第一 49%之股權，使成為 元大 100%持有子公司，9 月購入泰國 Cathay Capital 證券公司 92.5%股權，更名為元 大證券(泰國)股份有限公司，進軍東南亞金融市場。該年信用評等為 twBBB+，為券商 最高之評等。 88 年購置總公司大同大樓 4、10 樓之場地以因應集團未來發展需要；經紀業務：增設南昌、 西湖 2 家分公司，關閉永康分公司，全省營業據點共計 45 家；新金融商品業務：發行 8 檔認購權證，為市場發行量第一；國際業務：元大泰國經紀業務年底市佔率達 5.26%，7 月份在曼谷近郊成立 2 家分公司；11 月份宣佈與京華、大發證券合併，為 國內第一宗大型券商合併案；信用評等仍維持 twBBB+之券商最高評等。 89 年7 月份完成與京華、大發證券合併，為國內第一宗大型券商自發性合併案，並更名為元 大京華證券，合併後實收資本額為新台幣 203.63 億元；營業據點由合併時之 91 家總、 分公司整合至 76 家；增設風險管理部、客服公關部、會計部；另因應業務需要，將稽 核室升格為稽核部；網路事業部更名為電子商務部；信用評等仍維持 twBBB+之券商 最高評等。 90 年為整合集團資源、提高經營效率，持續進行營業據點整併，至年底共計 69 家營業點； 5 月份宣佈與新加坡金英證券簽訂策略聯盟協議，並以元大證券(泰國)股份有限公司之 股權交換對金英證券之股權，透過與金英證券的合作，擴大元大京華證券在亞洲之經 營版圖；為鞏固國內證券業龍頭的地位，10 月份宣佈與新寶證券、鼎康證券合併；信 用評等依舊維持 twBBB+。 91 年4 月 7 日完成與新寶、鼎康證券之合併案，合併後總資產為 1,071.4 億元，資本額為 247.7 億，淨值 526.6 億元；6 月營業據點由合併時之 92 家總、分公司整合至 85 家， 911 月份分別增設石牌、敦信、羅東等 3 家分公司，截至 91 年底營業據點總計 88 家； 為使衍生性金融商品業務得以延展完備，12 月中旬新金融商品部更名為金融交易部； 7 信用評等獲調升為 twA-，維持證券市場的領先地位，顯示經營能力、資本結構強健、 產品開發均衡。 92 年1 月 6 日增設景美分公司；為提昇本公司及關係企業之企業形象，且為強化經營管理等， 於 1 月 17 日特向財團法人基督復臨安息日會台灣區會購入敦化南路台安醫院旁 1,440.505 坪土地，作為興建本公司企業集團營運總部大樓使用；6 月元京證首開先例， 推出國內首檔台積電（2330）認售權證；811 月分別增設松江、世貿、南京、和平等 四家分公司，截至 92 年底據點總計 93 家；10 月領先同業開發出e-Vote 股東會電子 共用平臺 。 93 年2 月 18 日與亞洲證簽定合併意向書，4 月 5 日簽定合併契約。 8 二、公司組織 (一)組織系統 1.組織架構圖 2.各主要部門所營業務 部部門門別別主主 要要 職職 掌掌 總經理室 負責辦理公司短、中、長期發展方針之規劃、經營績效之分析，綜合行銷業務之規劃，巿場動態 之調查，公共關係之維繫，公司治理事務之推動及指定專案事項之研究等業務。 稽核部 負責稽核檢查各單位（含子公司）對內部控制制度之執行並提出改善建議及缺失追蹤複查等業務。 風險管理部 負責管理、控制公司整體部位之巿場風險、信用風險、模型風險、流動性風險及系統性風險，對 各業務單位進行盤中監控及盤後分析等業務。 法務部 負責公司經營業務相關法令規定之蒐集及其適法性之分析與檢核，公司對外各類契約之研擬、管 理，及法律爭議或訴訟案件之諮詢與處理等業務。 經紀部受託買賣上巿、上櫃有價證券、期貨交易輔助業務及法令核准之金融商品交易等業務。 自營部 以自有資金從事買賣上市、上櫃公司股票、債券、受益憑證與期貨及選擇權交易，主管機關核准 的海外有價證券之投資等業務。 電 子 商 務 部 承 銷 部 自 營 部 財 務 部 會 計 部 人 力 資 源 部 資 訊 部 管 理 部 債 券 部 結 算 部 金 融 交 易 部 股 務 代 理 部 國 際 部 董事會 監察人(會) 稽核部 風險管理部 股東會 總 經 理 室 經 紀 部 元元大大京京華華證證券券股股份份有有限限公公司司 組組織織系系統統圖圖 法 務 部 分 公 司 董事長 總經理 執行副總經理 主任祕書 9 部部門門別別主主 要要 職職 掌掌 承銷部 辦理發行公司財務、業務之評估及規劃，發行公司股票初次上巿、上櫃案及籌資案業務，有價證 券之承銷、出售及相關處理作業等業務。 債券部 負責債券、票券、受益證券及資產基礎證券之買賣斷、附買回、附賣回交易；規劃債券、受益證 券、資產基礎證券及結構型商品等固定收益性商品之發行，並從事利率衍生性商品交易等業務。 國際部 負責國內外法人及專業投資機構資料收集、業務開拓及服務，海外業務拓展之規劃、建議與推行， 海外子公司之業務及財務管理，進行與外國法人股東之即時資訊發佈與策略性溝通等業務。 金融交易部負責發行認購權證，國內外新金融商品之研發及業務拓展等業務。 股務代理部負責股務代理業務之開發、承攬及提供處理股務服務等業務。 電子商務部負責網站開發、維護及網頁設計，網路語音下單之推廣及電子交易行銷企劃、客戶服務等業務。 管理部 辦理公司資產設備之購置、建檔、盤點、管理及修繕，事務用品採購、申領及保管，公司總務、 安全及行政事宜，各項主管機關證照申請變更事宜及職工福利委員會相關業務等。 人力資源部 負責有關召募任用、教育訓練、員工發展、績效管理、薪酬福利、勞資關係等之規劃與推動，人 事規章辦法之研擬修訂，及執行差假、保險、證照等各項人事行政作業。 資訊部負責各項作業流程電腦化評估、規劃與推行，資訊系統軟體開發及硬體維護等業務。 財務部負責本公司財務結構之整體規劃及資金調度、出納等業務。 會計部 負責本公司會計制度建立及執行，稅務規劃及定期申報，綜合全公司之會計與帳務事項，財務報 表之編製公告及申報，彙編全公司之預算，利潤中心制度之規劃及計算，稅務案件行政救濟等業 務。 結算部負責辦理客戶買賣有價證券交割與結算之相關事宜及辦理有價證券融資融券之信用交易等業務。 分公司受託買賣上巿、上櫃有價證券、期貨交易輔助業務及法令核准之金融商品交易等業務。 10 (二)董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料： 1.董事及監察人資料(一) 資料日期：93 年 03 月 31 日 選任時持有股份現在持有股數 配偶、未成年子女現 在持有股份 利用他人名義持有股 份 具配偶或二親等以內關係之其他主管、 董事或監察人 職 稱姓 名 選(就)任 日期 任期(年) 初次選任 日期 股數 持股比 率% 股數 持股比 率% 股數 持股比 率% 股數 持股比 率% 主要經(學)歷 目前兼任本公司及其他 公司之職務 職 稱姓 名關 係 董事長杜麗莊93/3/29三年63,659,2052.5363,659,2052.5300 元大證券 總經理 元大證券亞洲金融 Chairman 董事、法 人董事代 表人 馬維建 馬維辰 馬永玲 二等親內 之關係人 常務董事 元宏投資股份有限公司 代表：張立秋 93/3/29三年144,237,4935.74144,237,4935.7400 大華證券 總經理 誠宇創投、華成創投及 新盛創投董事(法人代表) 董事申鼎籛93/3/29三年644,4640.03604,4640.0300 元大證券 副總經理 本公司執行副總經理 京華山一董事 董事馬維建93/3/29三年569,7300.02569,7300.0200 元大證券 副總經理 元大證券亞洲金融 Deputy Chair Man 元大證券 BVI 董事 元大 BVI 董事 董事長、 董事、法 人董事代 表人 杜麗莊 馬維辰 馬永玲 二等親內 之關係人 董事馬維辰93/3/29三年153,3270.01153,3270.0100 元大建設 總經理 志富國際網董事長 董事長、 董事、法 人董事代 表人 杜麗莊 馬維建 馬永玲 二等親內 之關係人 董事 元宏投資股份有限公司 代表：馬永玲 93/3/29三年144,237,4935.74144,237,4935.7400 漢鑫興業 業務經理 董事長、 董事、法 人董事代 表人 杜麗莊 馬維建 馬維辰 二親等內 之關係人 董事 元宏投資股份有限公司 代表：李克明 93/3/29三年144,237,4935.74144,237,4935.7400 京華證券 董事長 耀華企管董事長 董事 永通投資股份有限公司 代表：李岳蒼 93/3/29三年89.08.224,853,6330.194,853,6330.1900 大發證券 董事長 永通投資 (股)董事長 董事 茂盛投資股份有限公司 代表：方蓁 93/3/29三年92.06.19606,7710.02606,7710.0200 聲寶公司董 事長特別助 理 董事 兆源投資股份有限公司 代表：耿平 93/3/29三年93.03.29520,0000.02520,0000.0200 大安銀行 總經理 京華山一董事 董事 兆源投資股份有限公司 代表：林添富 93/3/29三年93.03.29520,0000.02520,0000.0200 元大證券 副總經理 本公司執行副總經理 11 職 稱姓 名 選(就)任 日期 任期(年) 初次選任 日期 選任時持有股份現在持有股數 配偶、未成年子女現 在持有股份 利用他人名義持有股 份 主要經(學)歷 目前兼任本公司及其他 公司之職務 具配偶或二親等以內關係之其他主管、 董事或監察人 股數 持股比 率% 股數 持股比 率% 股數 持股比 率% 股數 持股比 率% 職 稱姓 名關 係 董事 旭通投資股份有限公司 代表：杜麗萍 93/3/29三年93.03.291,215,0000.051,240,0000.0500 臺北世貿中 心國際貿易 大樓公司副 董事長 董事 福星管理顧問股份有限 公司 代表：謝章 捷 93/3/29三年89.08.22150,2440.01150,2440.0100 第四、五屆 立法委員 監察人 現代投資股份有限公司 代表：方俊龍 93/3/29三年40,320,3131.6140,320,3131.6100 聯成鋼鐵 監察人 麗慶工業 (股)董事長 (未公開 發行 ) 監察人 現代投資股份有限公司 代表：馬瑞辰 93/3/29三年40,320,3131.6140,320,3131.6100 IBM 電腦公司 獨立董事 司徒達賢93/3/29三年93.03.29000000 政治大學 企管系教授 獨立董事 黃榮顯93/3/29三年93.03.29000000 中央信託局 董事長 獨立監察 人 朱寶奎93/3/29三年93.03.29000000 安侯建業 會計師 蘇黎世產物保險公司監 察人 台灣金融資產服務公司 董事 12 2.最近年度董事、監察人酬勞 92 年度 職稱姓名 董監事酬勞(千元)車馬費(千元) 合計 (千元) 董事長兼常務董事杜麗莊 1,4442941,738 常務董事張立秋(註 1) 1,4442941,738 董事申鼎籛 7222941,016 董事馬維建 7222941,016 董事馬維辰 7222941,016 董事馬永玲(註 1) 7222941,016 董事李克明(註 1) 182182 董事李岳蒼(註 1) 294294 董事方 蓁(註 1) 7878 董事耿 平(註 1) 7222941,016 董事林添富(註 1) 722204926 董事杜麗萍(註 1 及註 3) 董事謝章捷(註 1) 9999 獨立董事兼常務董事司徒達賢(註 3) 獨立董事黃榮顯(註 3) 監察人方俊龍(註 1) 7222941,016 監察人馬瑞辰(註 1) 7222881,010 獨立監察人朱寶奎(註 3) 法人董事元宏投資股份有限公司 法人董事永通投資股份有限公司 722 722 法人董事茂盛投資股份有限公司 法人董事福星管理顧問股份有限公司(註 3) 法人董事兆源投資股份有限公司(註 3) 法人董事 旭通投資股份有限公司(註 3) 法人監察人 現代投資股份有限公司 前任董事林武田(註 1) 8484 前任董事沈慶京(註 1 及註 2) 8686 前任董事沈輝庭(註 1 及註 2) 227227 前任董事潘正芬(註 1 及註 2) 118118 前任董事沈慶光(註 1 及註 2) 8686 前任董事林克銘(註 1 及註 2) 164164 前任董事洪文明(註 1 及註 2) 208208 前任董事楊守仁(註 1 及註 2) 208208 前任董事姚浙生(註 1 及註 2) 5050 前任法人董事東尼開發實業股份有限公司(註 2) 2,166 2,166 前任法人董事將相開發股份有限公司(註 2) 2,166 2,166 前任監察人余建松(註 1 及註 2) 118118 前任監察人林明義(註 1 及註 2) 722216938 前任監察人劉慰和(註 1 及註 2) 164164 註 1：係法人代表。 註 2：已解任。 註 3：93.03.29 新選任，故 92 年度未支付任何酬勞。 13 3.法人股東之主要股東 93 年 03 月 31 日 法 人 股 東 名 稱（註一）法 人 股 東 之 主 要 股 東（註二） 元宏投資股份有限公司美佳利投資股份有限公司、騰達投資股份有限公司、連橫投資股份有限公司 永通投資股份有限公司李岳蒼、李慧玲、李美華、林李美惠、李美璜 茂盛投資股份有限公司 陳盛泉、陳盛嘉、陳盛偉、范碧娥、陳盛隆、陳俊明、陳俊亮、陳俊發、陳盛興、 史提麥克投資有限公司 兆源投資股份有限公司林永滄、吳澍萱、陳昭玲 旭通投資股份有限公司瑞合投資股份有限公司 福星管理顧問股份有限公司阮聖元、許汝斌、邱財淋、泛宇實業股份有限公司 現代投資股份有限公司聯達投資股份有限公司、連橫投資股份有限公司 4.法人股東之主要股東屬法人股東代表者 93 年 03 月 31 日 法 人 股 東 名 稱（註） 法 人 股 東 之 主 要 股 東 美佳利投資有限公司英屬維京群島商泛亞財務控股公司 騰達投資股份有限公司連橫投資股份有限公司、邁高創業有限公司 連橫投資股份有限公司 聯達投資股份有限公司、醒財投資股份有限公司、騰達投資股份有限公司、長略投 資股份有限公司 史提麥克投資有限公司陳盛沺 聯達投資股份有限公司久大投資股份有限公司、連橫投資股份有限公司、喬華國際投資股份有限公司 瑞合投資股份有限公司匯東股份有限公司 泛宇實業(股)公司 福星管理顧問股份有限公司、林浩凡、吳宗勳、許汝斌、精點企管顧問有限公司、 李宗平 14 4.董事及監察人資料(二) 資料時間：93 年 03 月 31 日 符合獨立性情形（註 1） 條件 姓名 是否具有五年 以上商務、法 律、財務或公 司業務所須之 工作經驗 非為公司之受僱人或其關 係企業之董事、監察人或 受僱人。但其兼任母公司 或子公司之獨立董事、獨 立監察人者，不在此限 非直接或間接 持有公司已發 行股份總額百 分之一以上或 持股前十名之 自然人股東 非前二項人員 之配偶或其二 親等以內直系 親屬 非直接持有公司已發行股 份總額百分之五以上法人 股東之董事、監察人、受 僱人或持股前五名法人股 東之董事、監察人、受僱 人 非與公司有財務、 業務往來之特定公 司或機構之董事、 監察人、經理人或 持股百分之五以上 股東 非為最近一年內提供公司或關係企業 財務、商務、法律等服務、諮詢之專 業人士、獨資、合夥、公司或機構團 體之企業主、合夥人、董事（理事） 、 監察人（監事） 、經理人及其配偶 非為公司法第 二十七條所訂 之法人或其代 表人 備 註 （註 2） 杜麗莊董事長 張立秋常務董事 耿平董事 馬維健董事 申鼎籛董事 馬維辰董事 馬永玲董事 林添富董事 李岳蒼董事 方蓁董事 李克明董事 謝章捷董事 杜麗萍董事 司徒達賢獨立董事 無兼任 黃榮顯獨立董事 無兼任 方俊龍監察人 馬瑞辰監察人 朱寶奎獨立監察人 無兼任 註 1：各董事、監察人符合下述各條件者，於各條件代號下方空格中打“(”。 註 2：擔任公司獨立董事或獨立監察人者，如有兼任其他公司獨立董事或獨立監察人情事，應備註說明兼任家數。 15 5.總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管 資料時間：93 年 03 月 31 日 持有股份 配偶、未成年子女 持有股份 利用他人名義 持有股份 具配偶或二親等 以內關係之經理 人 職 稱姓 名 選(就)任日 期(註 1) 股數持股比率 %股數持股比率 %股數持股比率 % 主要經(學)歷目前兼任其他公司職務 職稱 姓名 關係 最近年度總經理及副 總經理薪資、獎金、 特支費及紅利總額 經理人取得員 工認股權憑證 情形 總經理張立秋87.12.08878,8660.0349900大華證券總經理 誠宇創投、華成創投及新盛創投董事 (法人代表) 執行副總經理申鼎籛82.10.21604,4640.0240700元大京華證券副總經理京華山一董事(法人代表) 執行副總經理林添富89.02.1024,5760.0009800元大京華證券副總經理元大證券 BVI 控股有限公司董事 執行副總經理林武田87.08.24401,3080.0159819,5750.00078堯乾公司董事長 生華創投、千禧創投、德欣創投及通 信家貳創投董事(法人代表)、頂華證 券投資管理有限公司董事長、元大京 華證券(香港)有限公司董事 執行副總經理何鄭陵91.04.082060.000016,8740.00027鼎康證券總經理無 承銷部資深副總經理黃幼玲91.04.0163,6660.0025300大華證券副總經理 利鼎創投及景福創投、聯訊參創投董 事(法人代表)、聯鼎創投監察人 金融交易部資深副總經理 劉慶平91.04.0812,4800.000500大華證券副總經理無 債券部副總經理吳麗敏89.09.209520.0000400元富證券副總經理無 風險管理部副總經理林慧貞89.01.0158,7650.0023400元大京華證券執行經理無 國際部副總經理馬維建84.04.01569,7300.000200元大京華證券經理 元大證券亞洲金融Deputy Chair Man 元大證券 BVI 控股有限公司董事 元大 BVI 控股有限公司董事 元大京華證券(香港)有限公司董事長 國際部副總經理楊哲章90.08.150000元大京華證券副總經理 元大京華證券(香港)有限公司董事 山一國際(香港)有限公司董事 元大 BVI 控股有限公司董事 國際部副總經理賈繼良92.11.070000Morgan Stanley USA無 金融交易部副總經理林象山91.04.080000新寶證券副總經理無 稽核部副總經理李朝明92.07.173720.000018,8910.00035元大京華證券副總經理無 業務督導副總經理徐春榮87.10.1355,5990.0022100元大京華證券協理無 財務督導副總經理金家琳91.04.08239,0000.0095200新寶證券副總經理無 總經理室副總經理李雅彬91.04.08600439,4130.0175新寶證券副總經理元大京華保險經紀人(股)董事 總額：13,030 萬元 16 職 稱姓 名 選(就)任日 期(註 1) 持有股份 配偶、未成年子女 持有股份 利用他人名義 持有股份 主要經(學)歷目前兼任其他公司職務 具配偶或二親等 以內關係之經理 人 最近年度總經理及副 總經理薪資、獎金、 特支費及紅利總額 經理人取得員 工認股權憑證 情形 股數持股比率 %股數持股比率 %股數持股比率 %職稱 姓名 關係 財務部副總經理陳麒漳92.11.0725,7470.0010300京華證券資深協理 元大證券亞洲金融有限公司董事 元大證券 BVI 控股有限公司董事 元大 BVI 控股有限公司董事 元大京華證券(香港)有限公司董事 京華山一國際(香港)有限公司董事 自營部副總經理胡明山91.05.020000倍利投顧總經理無 承銷部副總經理林明宗91.02.017950.0000300大華證券經理華威世紀及華陸創投董事(法人代表) 董事會主任祕書莊臺生84.08.01142,9660.005699220.00004元大京華證券執行經理無 承銷部協理陳麗美90.01.2959,1310.0023524,9040.00099元大京華證券專案經理無 承銷部協理曾麗慧87.10.1665,6340.0026100元大京華證券專案經理無 承銷部協理江淑華93.03.010000金鼎證券經理無 自營部協理陸怡棻91.07.010000元大投信協理無 債券部協理麥煦書92.07.0110,6280.0