上海市重点企业清洁生产审核预评估、评估、验收技术指南(试行).doc

附件：上海市重点企业清洁生产审核预评估、评估、验收技术指南（试行）1. 总则1.1 为进一步推进本市重点企业清洁生产工作，规范重点企业清洁生产审核行为和评估验收要求，根据中华人民共和国清洁生产促进法、清洁生产审核暂行办法、环境保护部重点企业清洁生产审核程序的规定（环发2005151号）和关于进一步加强重点企业清洁生产审核工作的通知（环发200860号）的有关规定，制定本技术指南。1.2 本指南所称清洁生产审核预评估（以下简称“预评估”）是指按照清洁生产审核程序完成预审核阶段工作后，对其审核重点的确定和清洁生产目标提出的准确性和适宜性进行判定，为下阶段的工作给出指导性意见。本指南所称清洁生产审核评估（以下简称“评估”）是指按照一定程序对企业清洁生产审核过程的规范性，审核报告的真实性，以及清洁生产方案的科学性、合理性、有效性等进行的技术审查。本指南所称清洁生产审核验收（以下简称“验收”）是指企业通过清洁生产审核评估，落实中高费方案后，对其清洁生产中/高费方案实施情况和效果进行的验证并做出结论性意见。1.3 本指南适用于中华人民共和国清洁生产促进法中规定的“污染物排放超过国家或者地方规定的排放标准，或者虽未超过国家或者地方规定的排放标准，但超过重点污染物排放总量控制指标的企业”(以下简称“双超”)、“使用有毒、有害原料进行生产或者在生产中排放有毒、有害物质的企业”(以下简称“双有”)以及国家和本市环保部门根据污染减排工作等需要确定的重点企业。1.4 市环保局委托有关机构（以下简称“评估验收机构”）对列入本市重点企业清洁生产审核单位名单的企业开展评估、验收工作。2. 预评估2.1 申请预评估企业应具备的条件2.1.1 完成清洁生产审核的审核准备和预审核工作，编制了清洁生产审核预评估报告；2.1.2 已经确定审核重点，设定了清洁生产目标，提出了清洁生产无/低费方案；2.1.3 企业内部实施了清洁生产宣贯和培训，并参加清洁生产内审员培训，有3人或以上通过考核；2.1.4 清洁生产预审核过程有行业及相关专家参与。2.2 预评估工作流程2.2.1 审核咨询机构或企业向评估验收机构提出申请，评估验收机构可选派有关专家参加预评估会议；2.2.2 审核咨询机构和企业组织召开现场预评估会议，会议应由清洁生产审核专家、环保专家、行业专家或能源专家组成的专家组和环保主管部门人员参加；2.2.3 专家组和环保主管部门人员阅审企业清洁生产审核预评估报告等有关文字资料；听取审核咨询机构和企业的汇报，进行资料核查及现场考察；专家组和环保主管部门人员、审核咨询机构及企业进行讨论。2.2.4 形成预评估意见（格式见附件1）。2.3 预评估技术要点2.3.1 预评估报告应包括审核准备和预审核章节。2.3.2 预评估档案资料要求：2.3.2.1 审核准备阶段资料完备，资料包括：清洁生产激励管理制度；全员宣传教育培训资料，认知教育达到90 %以上；3人或以上通过清洁生产内审员培训考核资料；邀请了行业及相关专家参与审核过程的证明资料；2.3.2.2 预审核阶段资料完备，资料包括环境保护现状与环保管理资料（企业历年环评报告、环评批复和竣工验收资料；环境管理体系文件；近三年环境监测报告、环保设施运行台账、危废处置合同、转移五联单及排污许可证、排污申报登记等）；资源能源计量记录（台帐）完整；与本企业相关的国家产业政策、清洁生产行业标准或清洁生产评价指标体系、同行业现状水平的调查资料；对标数据统计计算过程和依据。2.3.3 预评估现场考察技术要点2.3.3.1 预评估会议应有企业高层领导和清洁生产审核小组成员参加；2.3.3.2 企业生产现场、辅助区域、环保处理设施、危废存放等现场查看，对比预评估报告，判断其相符性；2.3.3.3 现场确认计量器具配备情况、计量记录、环保设施记录和危废处置记录等；2.3.3.4 现场查看跑冒滴漏情况。2.3.4 专家质询和讨论2.3.4.1 对清洁生产预评估报告规范性、企业相关资料完整性，审核相关数据的可行性、生产现场跑冒滴漏等问题进行质询；2.3.4.2 环保主管部门对企业的环保守法情况进行质询；2.3.4.3 对清洁生产审核重点的确定和清洁生产目标的设定与环保主管部门、审核咨询机构和企业进行讨论。2.4 清洁生产审核预评估结论专家组、环保主管部门人员、审核咨询机构和企业经过讨论，形成预评估会议纪要，对审核重点和清洁生产目标的确定情况、现场整改要求、提出的建议、报告需完善内容等予以描述；审核咨询机构和企业需在清洁生产审核过程中予以落实。3. 评估3.1 申请评估企业应具备的条件3.1.1 完成清洁生产审核过程，清洁生产审核实施不少于6个月,编制了清洁生产审核报告，报告规范、完整；3.1.2 清洁生产无/低费方案、中/高费方案为本轮清洁生产审核过程中提出,已完成清洁生产无/低费方案(无/低费方案10项及以上)、中/高费方案已部分完成或已安排切实可行的实施计划；3.1.3 产业规模和工艺水平符合国家和本市产业结构调整和行业政策要求；没有生产国家明令淘汰的落后产品；国家明令限期淘汰的生产工艺、装备情况描述清楚，并已列入整改计划；3.1.4 清洁生产审核期间，未发生重大或特别重大污染事故。3.2 申请评估须提交的材料3.2.1 重点企业清洁生产审核评估申请表（附表1）。3.2.2 清洁生产审核报告。3.2.3 预评估会议纪要和会议签到表。3.2.4 由环境监测机构出具的审核阶段前12个月内的环境监测报告或者清洁生产审核阶段前企业与市、区环保部门连网的污染物在线监测数据汇总情况资料。3.3 评估工作流程3.3.1 企业向环保主管部门提出申请，由环保主管部门依据重点企业清洁生产审核评估申请表进行初审；3.3.2 初审合格后将须提交的资料报评估验收机构，组织有关专家对清洁生产审核报告等文字资料进行审核，企业和审核咨询机构根据专家意见进行整改；3.3.3 评估验收机构组织现场评估，听取审核咨询机构和企业的汇报，进行资料核查及现场考察，专家质询；3.3.4 形成评估结论（格式见附件2和附表2）。3.4 评估技术要求3.4.1 清洁生产报告应包括审核过程的7个章节，预评估会议提出的报告整改要求需完成，报告须经过审核咨询机构内部的技术审核。3.4.2 评估档案资料要求：3.4.2.1 预评估会议中提出需补充的档案资料应齐备，并符合要求；2.3.2.2 审核重点实测数据的原始记录规范、真实、可信；监测设备经过校准资料；2.3.2.3 方案产生的原始资料完整并经得起核验；2.3.2.4 中高费方案实施前后过程资料和效益计算依据齐全，可核查；2.3.2.5 开展持续清洁生产所采取的措施具有可操作性且可验证。3.4.3 现场评估考察技术要点3.4.3.1 预评估提出的现场整改问题完成情况；3.4.3.2 相关计量器具管理完好、运转正常；3.4.3.3 查看工艺流程，对比审核报告，判定其相符性；查看实测点位，确认有相关计量措施、计量记录等；现场问询，证实是否做到了全员动员或参与；现场不应有明显的跑冒滴漏现象等；3.4.3.4 企业已实施无/低费方案的执行情况和现场举证，如实施部位、落实的措施、制度等；3.4.3.5 已实施或正在实施中/高费方案现场的考察。3.4.4 专家质询对清洁生产审核报告规范性，企业相关资料完整性，企业审核方法的合理性，审核过程的真实性和有效性，审核相关数据的可信性及现场考察过程中发现的问题进行质询。3.5 评估结论评估结果分为“通过”和“不通过”两种。重点企业清洁生产审核评估核查表综合得分达到80分及以上的企业，其评估结果为“通过”。有下列情况之一的，评估不通过：(1)清洁生产审核报告及审核过程存在重大问题，主要指：1.审核重点设置错误或清洁生产目标设置不合理；2.没有对本次审核范围做全面的清洁生产潜力分析；3.清洁生产审核及统计数据脱离企业实际管理，存在重大错误的；4.计算方法有问题，方案实施绩效无依据等。(2)企业未能按照国家规定，制定淘汰明令禁止的生产技术、工艺装备、设备以及产品的行动方案；(3)清洁生产审核过程中弄虚作假。4. 验收4.1 申请验收企业应具备的条件4.1.1 通过评估的企业，按照评估意见所规定的验收时间或市环保局提出的时限要求提出验收申请，一般不得超过两年;4.1.2 通过评估之后，继续实施清洁生产中/高费方案，全部中/高费方案实施并正常运行3个月，或根据环保要求通过竣工环保验收；企业通过全部中/高费清洁生产方案的实施，能稳定达到国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标和减排指标，落实了有毒有害物质减量、减排指标，实现清洁生产审核预期目标；4.1.3 企业应严格遵守环评和“三同时”竣工验收等环保制度及要求；企业在申请验收前一年内未发生过环境违法行为，包括：发生过重大或特大突发环境事件，未完成主要污染物总量减排任务，被责令限期治理、限产限排或停产整治，受到环保部门处罚等；4.1.4 企业应建立有效的环境管理体系和清洁生产管理制度，并纳入企业的日常管理，实施了清洁生产激励机制。4.2 申请验收须提交的资料4.2.1 重点企业清洁生产审核验收申请表（附表3）。4.2.2 清洁生产审核验收工作报告。4.2.3 由环境监测机构出具的清洁生产中/高费方案实施后的环境监测报告，或竣工环保验收监测报告，以及其它能够核实方案绩效的统计或检测报告等。 4.3 验收工作流程4.3.1 企业向环保主管部门提出申请，由环保主管部门依据重点企业清洁生产审核验收申请表进行初审；4.3.2 初审合格后企业将资料报评估验收机构，评估验收机构组织有关专家根据清洁生产审核验收工作报告要求对验收工作报告等文字资料进行审核，企业和审核咨询机构根据专家意见进行整改；4.3.3 整改后资料经市环保局相关职能部门审核，符合验收条件后由评估验收机构组织现场验收，听取审核咨询机构和企业的汇报，对清洁生产中/高费方案实施过程档案资料进行核查，对中/高费方案运行现场、运行状况和效果现场考察，专家质询；4.3.4 形成验收结论（格式见附件3及附表4）。4.4 验收技术要点4.4.1 验收工作报告应如实反映企业在清洁生产审核评估之后的清洁生产工作，特别是根据清洁生产审核评估专家提出的评估意见后的整改工作以及清洁生产中/高费工程技术方案的落实情况。4.4.2 验收档案资料要求，清洁生产中/高费方案实施过程档案资料，企业相关历史统计报表，包括：企业台账、物料使用，能源消耗等基本生产信息、方案实施设备购销合同，方案竣工验收资料等，是否真实，具有可追溯性。 4.4.3 验收现场考察技术要点，预评估和评估提出的现场整改需实施完成；对验收报告中体现已实施的清洁生产方案现场考察。4.4.4 专家质询对清洁生产审核验收报告技术性，企业相关资料完整性、真实性、中/高费方案相关数据的可信性及现场考察过程中发现的问题进行质询。4.5 验收结论结论根据重点企业清洁生产审核验收评价表分为“通过”和“不通过”两种。对全部满足验收技术要点的企业，其验收结论为“通过”下列7条否决指标中任何1条为“否”时，则验收不通过。(1)企业稳定达到国家或地方要求的污染物排放标准；(2)实现核定的主要污染物总量控制指标或污染物减排指标；(3)减少了单位产品有毒有害物质的使用量、排放量或降低了毒性；(4)对于已经发布清洁生产标准的行业，企业已达到相关行业清洁生产标准的三级或三级以上指标；(5)不存在国家规定淘汰明令禁止的生产技术、工艺装备、设备以及产品，含根据国家产业政策时限要求制定的整改计划；(6)方案实施取得了节能减排效果，解决了企业的实际问题；(7)无弄虚作假，虚报环境和经济绩效的现象，包括环境统计、生产统计、财务数据等资料，不存在相关数据与环境统计数据、生产统计数据、财务资料偏差较大情况。5. 附则5.1 本技术指南引用的有关规定，如有修改，按修改文件执行。5.2 本技术指南由上海市环保局负责解释，自发布之日起施行。6. 附件6.1 附件1 重点企业清洁生产审核预评估结论要点6.2 附件2 重点企业清洁生产审核评估结论要点6.3 附件3 重点企业清洁生产审核验收结论要点7. 附表7.1 附表1 重点企业清洁生产审核评估申请表7.2 附表2 重点企业清洁生产审核评估核查表7.3 附表3 重点企业清洁生产审核验收申请表7.4 附表4 重点企业清洁生产审核验收评价表附件1：重点企业清洁生产审核预评估结论要点重点企业：审核咨询机构：审核师：专家组组长及成员：预评估会议时间及地点：结论要点：1. 清洁生产审核预评估报告情况2. 清洁生产审核档案资料预评估情况3. 清洁生产审核过程预评估现场情况4. 本轮清洁生产审核确定的重点及清洁生产目标情况5. 需整改的问题6. 专家组提出的建议7. 预评估报告中还需要完善的事项预评估专家组组长： 年 月 日附件2：重点企业清洁生产审核评估结论要点重点企业：审核咨询机构：审核师：专家组组长及成员：评估会议时间及地点：结论要点：1. 清洁生产审核报告总体评价2. 清洁生产审核档案资料评估情况3. 清洁生产审核过程评估情况4. 现场考察评估情况评价5. 本轮清洁生产审核无/低费方案和中/高费方案实施情况6. 未实施中/高费方案可行性情况7. 现场发现的问题8. 评估结论评估专家组组长： 年 月 日附件3：重点企业清洁生产审核验收结论要点重点企业：审核咨询机构：审核师：专家组组长及成员：验收会议时间及地点：结论要点：1. 清洁生产审核验收工作报告评价2. 清洁生产审核档案资料验收情况3. 中/高费方案实施情况4. 本轮清洁生产审核目标达成情况5. 本轮清洁生产审核所取得的绩效情况6. 验收结论验收专家组组长： 年 月 日附表1：重点企业清洁生产审核评估申请表申请日期： 年 月 日企业名称（加盖公章）企业所在地法定代表人联系人联系电话企业性质所属行业企业代码注册资本（万元）主营业务收入（万元）企业主要产品企业通过培训考核的清洁生产内审员名称和证书号咨询机构名称咨询机构审核师及证书号开始审核时间完成审核时间申请评估时间企业性质国控重点企业 市控重点企业 双超企业 双有企业 水源保护区或准水源保护区企业 其他企业 （ ） 清洁生产审核过程中是否有限期治理项目清洁生产审核过程中限期治理项目是否已完成是 否是 否企业是否符合国家和本市相关的产业政策企业清洁生产审核过程中是否受到了环保部门的处罚，是否接受到了相关方的投诉；企业是否有其他违反环境相关法律法规的情况。是 否是 否是 否环保主管部门意见初审人员签字： (盖章) 年 月 日附表2：重点企业清洁生产审核评估核查表评估企业名称： 评 分 人： 日期： 企业最终得分（表2-1、表2-2得分之和）： 表2-1 重点企业清洁生产审核评估打分表（满分100分）类别打分项分值备注标准分打分审核报告及相关资料审核报告51审核报告规范，编制章节符合要求22内容真实、数据准确、符合企业实际23报告结论完整、准确1档案资料121咨询机构资质、参加审核咨询人员及技术负责人符合要求12宣贯、培训资料完备（会议记录、图片、培训宣传材料等）13企业生产情况资料完备（企业生产工艺及排污节点图、近三年原辅材料和能源消耗表、单位产品成本数据、设备配备表和运行记录等），对标过程和依据真实完整14与本企业相关的国家产业政策文件齐备15环保管理情况调查资料完整（主要污染物产生量、环评报告及环评验收资料、环境监测报告和排污许可证等）16同行业现状水平调查资料可靠、完备17审核重点实测数据的原始记录规范、真实、可信18方案产生、实施的原始资料完整并经得起验证19有关效益计算的依据资料完整，方案实施前后的记录齐全310开展持续清洁生产所采取的措施具有可操作性且可验证1小计17 审核过程审核准备51企业高层领导支持并参与12建立了清洁生产审核小组，制定了审核计划13广泛宣传教育，实现全员参与，认知教育达到（90 %以上）14. 参加清洁生产内审员培训，并有3人或以上通过考核15. 邀请了行业及相关专家参与审核1预审核121企业基础资料详实22工艺流程分析详细指南23相关产业政策、设备及运行状况分析清晰24对企业能源资源消耗，产排污现状，以及末端治理和环境管理现状进行了全面客观的分析与问题查找（企业法律法规产业政策执行情况，生产工艺技术及设备水平、管理水平、环境保护设施运行现状和双超、双有等内容）45全面对标，如果无国家标准或行业标准，要与同行业水平进行比较，对标结果符合企业实际，根据对标结果或比较结果进行问题分析2审核重点选择及清洁生产目标设置61审核重点选择准确，能够反映企业主要问题32清洁生产目标（主要针对审核重点）制定科学、合理，具有可行性、时限性、前瞻性:其中a.对标后没能达到三级标准的环节，目标设置要达到三级或三级以上标准 b双超企业预期目标效果能使企业在规定的期限内达到国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标、污染物减排指标c.双有企业目标效果能实现企业有毒有害物质的减量或减排3审核重点平衡（物料、水、能源）分析16实测与记录1实测计量器具管理完好、运转正常，实测前进行了校准12资源能源计量记录（台帐）完整13污染物排放有记录台帐，污染治理设施完好、运转正常14有毒有害物品管理规范，使用和处置有记录、有台帐15监测点位选择合理，监测项目符合审核需求，检测设备经过校准，数据实测周期符合要求2平衡6根据所测数据建立审核重点的平衡，数据误差须符合清洁生产审核技术程序小于5%的要求，绘制了相关平衡完整的平衡图37根据相关平衡进行分析并找到造成问题的根源5机电8建立审核重点机电设备节能检测表，对审核重点机电设备节能检测结果进行分析，发现问题，分析根源，提出对策2企业达标、节能或削减污染物具体方案和措施61双超双有企业要有具体的清洁生产中/高费方案支持企业在规定的期限内达到国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标,污染物减排指标和有毒有害物质减量、减排指标32未达到清洁生产三级标准的企业，要有清洁生产中/高费方案支持企业达到相关行业清洁生产标准的三级或三级以上指标要求或达到环境管理要求的措施。原有不符合国家产业政策或仍在使用国家明令淘汰的工艺、设备的企业，要有结构调整和更新替代方案的支持及符合时效要求的实施计划3小计45提出的方案及方案实施情况无低费方案61企业在清洁生产审核过程中按照边审核、边实施、边见效的要求，及时落实清洁生产无/低费方案(8项及以上)22企业就无/低费方案的执行情况能够举证，有落实措施、制度、照片、资金使用账目等可查证资料23对实施的无/低费方案进行全面的经济和环境绩效的统计，有统计依据和计算过程，数据真实可靠2已（拟）实施中高费方案101中/高费方案技术先进科学合理，有针对性，能解决企业问题42中/高费方案具备详实的技术、经济、环境分析；所量化数据有统计依据和计算过程，数据真实可靠33中/高费方案具备切实可行的实施计划和相关支撑证明3小计16持续清洁生产清洁生产相关制度及运行机制61企业建立了环境管理体系，并将清洁生产相关制度融入现有管理体系，建立了持续推进清洁生产运行的机制22相关制度落实到管理规程、操作规程、作业文件、工艺卡片中，激励制度能够落实23企业审核工作机构转化为企业长期持续推进清洁生产的工作机构，并有公司相关文件给予证明2持续清洁生产41有持续的推进清洁生产常设机构12有持续的清洁生产重点和目标13有未完成方案实施计划及持续实施的清洁生产方案14有持续的清洁生产培训计划1小计10现场考察基本情况21确认清洁生产动员情况，现场无明显的跑冒滴漏，12工艺流程、实测点位、计量措施与审核报告内容相符1无低费方案41企业有关人员现场举证实施部位22管理类方案现场落实的措施、制度等2中高费方案61企业现场举证实施部位，涉及装置符合审核报告内容32验证实际运行效果，证实其真实可靠3小计12综合分数100咨询机构名称咨询机构能力评定优 良 合格 不合格 90分（含90分）以上为优,85（含85分）-90分为良，80分（含80分）-85分为合格，80分以下为不合格备注表2-2 鼓励加分条目表（满分5分）企业清洁生产绩效水平情况（鼓励项）分值得分1.生产工艺与装备高于国家标准二级水平或同行业平均水平12.废物回收利用指标高于国家标准二级水平或同行业平均水平13.资源能源利用指标高于国家标准二级水平或同行业平均水平14.污染物产生指标优于国家标准二级水平或同行业平均水平15.通过ISO 14001环境管理体系认证1鼓励项综合得分表2-3 评估不合格条目表（否定项）是否存在下列情况（否定项）是否1.提供审核服务的机构不符合国家和本市有关规定2.审核重点或清洁生产目标设置错误3.双超、双有企业无支撑方案的或达标时间承诺超过2年的4.不符合国家和地方清洁生产相关产业政策，使用国家明令淘汰的落后生产工艺装备，生产国家明令淘汰的落后产品5.国家明令限期淘汰的生产工艺装备不明晰，在用高能耗设备未列入整改计划6.综合得分低于合格标准（表2-1表2-2得分之和低于80分）说明：表2-1清洁生产审核评估打分表，对照第十三条评估技术要点的主要内容量化打分，总分100分；表2-2鼓励加分条目表，对于清洁生产绩效水平较高的企业，给予适当加分鼓励。表2-3评估不合格条目表（所列项目为必须符合项，如有一条未达到要求，即为不通过）。附表3：重点企业清洁生产审核验收申请表企业名称地 址邮 编法定代表人联系人电 话企业性质所属行业注册资本（万元）主要产品年产值（万元）年销售额(万元）评 估 时 间其它能够核实方案绩效的统计或检测报告名称和检测时间区级环境监测机构出具的清洁生产中/高费方案实施后的环境监测报告，或竣工（环保）验收监测报告达标情况企业在申请验收前一年内是否有以下情况发生：是否受到了环保部门的处罚；是否接受到了相关方的投诉；是否有其他违反环境相关法律法规的情况。环保主管部门意见 初审人员签名： (盖章) 年 月 日 附表4：重点企业清洁生产审核验收评价表企业名称： 年 月 日4-1重点企业清洁生产审核验收重点指标