管理体系认证咨询规范.doc

附件2：管理体系认证咨询规范 （征求意见稿） 第一章 总则第一条 为促进管理体系认证咨询行业健康有序发展，持续提高认证咨询工作的有效性。引导认证咨询机构建立自律机制，提供规范的咨询服务；引导接受咨询服务的组织合理选择认证咨询机构，监督咨询服务质量。依据中国认证认可协会章程、中国认证认可行业自律公约，制订本规范。第二条 本规范适用于提供管理体系认证咨询服务的认证咨询机构和咨询人员。也为需要管理体系咨询服务的组织提供选择认证咨询机构、咨询人员的指导。第三条 从事管理体系咨询业务的咨询机构、咨询人员应当执行本规范，中国认证认可协会（以下简称协会）可以以组织同行评议等方式对咨询机构执行本规范的情况进行评价和监督。 第二章 管理体系咨询机构要求第四条 从事管理体系认证咨询服务的咨询机构应遵守适用的法律法规，取得相应的资格和资质，满足认证咨询机构管理办法的要求。应当满足的条件有：（一）取得工商行政管理部门颁发的营业执照且年检合格；（二）取得税务登记许可证；（三）取得省级认证认可监督管理部门的管理体系认证咨询资格批准；（四）与认证机构没有直接利益关系。第五条 管理体系认证咨询机构人力资源应满足以下要求：（一） 认证咨询机构应确保保持相应管理体系专职认证咨询师4人以上，并有1名高级咨询师，符合认证咨询机构管理办法第七条第四款的要求。（二） 认证咨询机构应选聘符合ISO10019：2005标准、并在国家认证咨询管理机构获得资格的认证咨询师承担咨询服务。（三）认证咨询人员应参加相应培训并取得相应注册资格，符合认证及认证培训、咨询人员管理办法的相关规定。（四） 认证咨询机构应保持并评价专、兼职咨询师工作档案。（五） 认证咨询机构应与专职咨询师签定正式聘用合同并支付咨询师的工资和保险费用，符合中华人民共和国劳动法的要求，咨询机构负责咨询师资格保持、晋升的申报工作。（六） 专职咨询师只能受聘于一家咨询机构，完成认证咨询机构交办的认证咨询任务。第三章 管理体系咨询服务工作内容第六条 质量管理体系咨询服务工作内容：（一）调研诊断。根据咨询委托方组织规模、产品和服务复杂程度确定时间，一般控制在三个工作日左右。（二）分析策划，由咨询师与咨询委托方协商完成。（三）培训。至少应进行如下培训：1.标准培训：对咨询委托方领导、骨干进行标准及管理体系知识普及培训。2.内审员培训：培训内容主要包括GB/T19000、GB/T19001、GB/T19011等。培训时间36学时以上（包括授课和练习）。对内审员进行考试，试卷及结果应进行存档，作为内审员培训合格证的发证依据。（四）指导体系文件编写。咨询人员提出拟编写的文件清单，包括：方针、目标、质量手册、程序文件以及支持性文件，提出文件编写的要求和时限。咨询委托方文件编写人员起草质量管理体系文件，咨询组采取适当的方式（现场、电话、互联网）指导文件编写过程。体系文件既要符合所管理体系标准要求，又要符合咨询委托方的实际情况。（五）指导咨询委托方发布体系文件。指导确定文件发布形式、参加人员、时间安排等。（六）指导体系运行。管理体系试运行时间必须达到三个月以上，咨询组负责指导文件执行、生产/服务现场管理、有关质量记录保存、归档等有关内容。（七）指导内部审核。由管理者代表与相关部门策划审核方案，编制年度内审计划，确定内审组长，由内审组长编制内审实施计划，并组织内审员编制检查表。咨询人员指导指导内审组实施内审，完成相关工作。（八）指导管理评审。在第一次内审后，由咨询委托方独立完成管理评审，咨询组进行书面指导。（九）模拟审核/第二次内审。模拟审核由咨询机构选派模拟审核组与咨询组、咨询委托方位共同完成；模拟审核的相关记录由模拟审核组长负责汇总，提交到技术委员会审核后交咨询机构存档、备查；认证咨询机构可视具体情况，用第二次内审来代替模拟审核。（十）指导认证审核的准备。（十一）指导认证审核不合格项的整改。（十二）根据合同、咨询委托方要求提供后续服务。第七条 环境管理体系咨询服务工作内容：（一）调研诊断。根据咨询委托方组织规模、产品和服务复杂程度确定时间，一般控制在三个工作日左右。（二）分析策划，由咨询师与咨询委托方协商完成。（三）培训。至少应进行如下培训：1.培训：对咨询委托方领导、骨干进行标准及管理体系知识普及培训。2.内审员培训：培训内容主要包括GB/T24001、GB/T19001，初始环境评审，特别是环境因素识别、评价、控制方法的示范及练习等。培训时间36学时以上（包括授课和练习）。对内审员进行考试，试卷及结果应进行存档，作为内审员培训合格证的发证依据。（四）指导初始环境评审。咨询人员在对咨询委托方相关人员培训后，应指导他们进行初始环境评审。评审内容可包括但不限于：1.对能够控制或能够施加影响的环境因素进行识别、评价、控制（策划）；2.确定适用的法律法规和其他要求；3.评审现有的环境管理机构职责和规章制度（包括对相关方的管理），评价对适用的法律法规及规章制度的遵守情况；4.此前发生的紧急情况和事故。必要时，应指导咨询委托方编写初始评审报告。（五）指导体系文件编写。咨询组提出拟编写的文件清单，包括：方针、目标、环境手册、程序文件以及支持性文件，提出文件编写的要求和时限。咨询委托方文件编写人员起草环境管理体系文件，咨询组采取适当的方式（现场、电话、互联网）指导文件编写过程。体系文件既要符合所选用的标准要求，又要符合咨询委托方的实际情况。（六）指导体系运行。管理体系试运行时间必须达到三个月以上，咨询组负责指导文件执行、生产/服务现场管理、有关质量记录保存、归档等有关内容。（七）指导内部审核。由管理者代表与相关部门策划审核方案，编制年度内审计划，确定内审组长，由内审组长编制内审实施计划，并组织内审员编制检查表。咨询人员指导指导内审组实施内审，完成相关工作。（八）指导管理评审。在第一次内审后，由咨询委托方独立完成管理评审，咨询组进行书面指导。（九）模拟审核/第二次内审。模拟审核由咨询机构选派模拟审核组与咨询组、咨询委托方位共同完成；模拟审核的相关记录由模拟审核组长负责汇总，提交到技术委员会审核后交咨询机构存档、备查；认证咨询机构可视具体情况，用第二次内审来代替模拟审核。（十）指导认证审核的准备。（十一）指导认证审核不合格项的整改。（十二）根据合同、咨询委托方要求提供后续服务。第八条 职业健康安全管理体系咨询服务工作内容：（一）调研诊断。根据咨询委托方组织规模、产品和服务复杂程度确定时间，一般控制在三个工作日左右。（二）分析策划，由咨询师与咨询委托方协商完成。（三）培训。至少应进行如下培训：1.标准培训：对咨询委托方领导、骨干进行标准及管理体系知识普及培训。2.内审员培训：培训内容主要包括GB/T28001、GB/T19011、初始职业健康安全状态评审，特别是危险源辨识、风险评价及控制方法的示范及练习等。培训时间36学时以上（包括授课和练习）。对内审员进行考试，试卷及结果应进行存档，作为内审员培训合格证的发证依据。（四）指导初始职业健康安全状态评审。咨询组在对咨询委托方相关人员培训后，应指导他们对初始职业健康安全状态进行评审。评审的内容可包括但不限于：1.危险源辨识、风险评价及控制策划；2.确定适用法律法规及其他要求；3.评审现有的职业健康安全管理的机构职责和规章制度（包括对相关方的管理），评价对适用的法律法规及规章制度的遵守情况；4. 评价此前发生的紧急情况和事故。必要时，应指导咨询委托方编写初始评审报告。（五） 指导体系文件编写。咨询组提出拟编写的文件清单，包括：方针、目标、职业健康安全手册、程序文件以及支持性文件。提出文件编写的要求和时限。咨询委托方文件编写人员起草职业健康安全管理体系文件，咨询组采取适当的方式（现场、电话、互联网）指导文件编写过程。体系文件既要符合所选用的标准要求，又要符合咨询委托方的实际情况。（六）指导体系运行。管理体系试运行时间必须达到三个月以上，咨询组负责指导文件执行、生产/服务现场管理、有关质量记录保存、归档等有关内容。（七）指导内部审核。由管理者代表与相关部门策划审核方案，编制年度内审计划，确定内审组长，由内审组长编制内审实施计划，并组织内审员编制检查表。咨询人员指导指导内审组实施内审，完成相关工作。（八）指导管理评审。在第一次内审后，由咨询委托方独立完成管理评审，咨询组进行书面指导。（九）模拟审核/第二次内审。模拟审核由咨询机构选派模拟审核组与咨询组、咨询委托方位共同完成；模拟审核的相关记录由模拟审核组长负责汇总，提交到技术委员会审核后交咨询机构存档、备查；认证咨询机构可视具体情况，用第二次内审来代替模拟审核。（十）指导认证审核的准备。（十一）指导认证审核不合格项的整改。（十二）根据合同、咨询委托方要求提供后续服务。第九条 食品安全管理体系咨询服务工作内容：（一）调研诊断。根据咨询委托方组织规模、产品和服务复杂程度确定时间，一般控制在三个工作日左右。（二）分析策划，由咨询师与咨询委托方协商完成。（三）培训。至少应进行如下培训：1.标准培训：对咨询委托方领导、骨干进行标准及管理体系知识普及培训。2.内审员培训：培训内容主要包括GB/T19000、GB/T22000、GB/T19011标准以及危害分析和评价、关键控制点的确定、控制措施、前提方案HACCP计划的示范和练习等。培训时间36学时以上（包括授课和练习）。对内审员进行考试，试卷及结果应进行存档，作为内审员培训合格证的发证依据。（四）指导危害分析及制定控制措施。咨询组在对咨询委托方相关人员培训后，应指导他们进行危害分析及制定控制措施。工作内容可包括但不限于：1.指导食品安全小组进行食品安全危害识别、评价；2.指导确定关键控制点；3.指导制定控制措施（前提方案和HACCP计划）。（五）指导体系文件编写。咨询组提出拟编写的文件清单，包括：方针、目标、食品安全手册、程序文件以及前提方案和HACCP计划等支持性文件，提出文件编写的要求和时限。咨询委托方文件编写人员起草质量管理体系文件，咨询组采取适当的方式（现场、电话、互联网）指导文件编写过程。体系文件既要符合所选用的标准要求，又要符合咨询委托方的实际情况。（六）指导体系运行。管理体系试运行时间必须达到三个月以上，咨询组负责指导文件执行、生产/服务现场管理、有关质量记录保存、归档等有关内容。（七）指导内部审核。由管理者代表与相关部门策划审核方案，编制年度内审计划，确定内审组长，由内审组长编制内审实施计划，并组织内审员编制检查表。咨询人员指导指导内审组实施内审，完成相关工作。（八）指导管理评审。在第一次内审后，由咨询委托方独立完成管理评审，咨询组进行书面指导。（九）模拟审核/第二次内审。模拟审核由咨询机构选派模拟审核组与咨询组、咨询委托方位共同完成；模拟审核的相关记录由模拟审核组长负责汇总，提交到技术委员会审核后交咨询机构存档、备查；认证咨询机构可视具体情况，用第二次内审来代替模拟审核。（十）指导认证审核的准备。（十一）指导认证审核不合格项的整改。（十二）根据合同、咨询委托方要求提供后续服务。第十条 从事认证咨询的咨询人员工作职责包括：（一）负责根据咨询合同、咨询计划完成咨询项目的咨询工作；（二）负责调研诊断、质量管理体系实现策划工作（三）负责咨询委托方相关人员的培训工作；（四）负责管理体系文件编写指导；（五）负责管理体系文件运行指导；（六）负责咨询委托方内部审核指导；（七）负责管理评审（含持续改进）指导；（八）负责审核（含认证审核）后整改指导。 第四章 咨询工作管理第十一条 认证咨询机构应在提供咨询服务之前确定有关要求，包括：（一）在咨询服务合同中确认：咨询委托方合同明确规定的要求，如合同履约期限、预期结果、培训和指导范围、咨询组成员、收费项目和金额、后续服务和服务期限等内容，确保符合中华人民共和国合同法的要求。合同示范文本见附录一。（二）与咨询服务有关法律法规的要求，如认证认可条例、认证及认证培训、咨询人员管理办法、产品质量法、标准化法、进出口商品检验法以及有关的认证、认可部门的规章。（三）本机构规定的有关服务和后续服务有关要求，如对咨询组、咨询人员、服务费用支付有关的要求。第十二条 咨询活动应形成和保存的文件和资料、记录。（一）咨询机构应形成的文件和资料至少包括以下内容：1咨询方案策划；2咨询计划；3调研诊断报告；4咨询委托方质量管理体系文件（可为电子版本）；5模拟审核报告。（二） 咨询机构应在咨询服务全过程中形成并保存的记录至少包括以下内容：1咨询工作阶段确认反馈表;2内审员培训记录;3认证审核中形成的不符合报告;4认证证书复印件等.详见附录二：技术性参考记录第十三条 咨询的改进。认证咨询机构应通过走访、合同跟踪、阶段确认、满意调查等方式对咨询委托方满意情况进行监视和测量。认证咨询机构应对体系过程特别是对咨询服务能力进行监视和测量。参照本标准附录三咨询服务流程图的阶段划分，质量管理体系认证咨询组组长、模拟审核组组长负责在每个阶段完成之后填写咨询服务阶段确认表，经咨询委托方有关人员签字认可后提交认证咨询机构归档保存。 第五章 附则 第十四条 本规范的解释权归中国认证认可协会。 第十五条 本规范自发布之日起实施。附录一：第 号合同字 认证咨询合同(本合同书为中国认证认可协会制定的用于认证咨询行业和委托书签订认证咨询合同的统一范本)项目类别： 甲 方： （认证咨询委托方）乙 方： （认证咨询方）签订日期： 年 月 日合同说明1.本合同为认证咨询合同，不能当作其它约定事宜使用。2.本合同为甲方（认证咨询委托方）、乙方（认证咨询方）双方签约文本，签约前双方应对合同条款和专业用语取得一致理解。3.为体现合同双方的自愿原则，本合同设有“其它约定事项”条款，供双方自行约定或补充约定。4.签约时，在双方同意的情况下，合同生效后，未被修改、删减的合同中印刷文字均视为双方同意内容。5.盖章使用公章或合同章。一.项目内容和范围根据中华人民共和国合同法的规定，为全面提高组织的管理水平，指导组织按体系标准规范建立并实施所需的管理体系。甲乙双方经友好协商，就认证咨询以下条款达成一致，签订本合同：1.1 认证咨询项目类别： 1.2甲方管理体系覆盖的产品/服务范围： 1.3甲方管理体系覆盖的人、部门和工作现场情况： 二.技术要求乙方根据甲方选定的管理体系标准为甲方提供认证咨询服务，指导甲方建立文件化管理体系，并得以有效实施，最终通过第三方认证审核。2.1管理体系策划:a) 分析甲方管理现状；b) 指导甲方对照选定标准和企业特点，策划符合标准的管理体系框架。2.2 培训:a) 对甲方管理层进行管理体系标准宣贯培训；b) 对甲方内审员进行管理体系标准基础知识培训；c) 对甲方管理体系文件编写人员进行专业培训；d) 对甲方内审员进行内部审核培训。e) 对甲方的产品（或服务）的技术标准、管理法规（许可证、“CCC”强制认证、环保要求等）和生产（服务）工艺流程进行了解勘查。2.3 指导甲方建立文件化管理体系。2.4 管理体系的运行：a) 指导甲方按管理体系文件运行；b) 指导甲方进行内部审核及指导甲方对内审中的不符合项进行整改；c) 指导甲方对管理体系进行管理评审，并指导进行整改。2.5 根据项目需要，乙方可向甲方提供符合性审核服务。2.6 对认证前的准备工作进行指导，并指导甲方整改现场审核中出现的不符合项，协助甲方完成审核组对提交不合格项整改情况的关闭，顺利通过认证审核。三.项目进度3.1 认证咨询工作开始时间以甲方支付的第一笔费用到达乙方帐户一周后开始计算。3.2 咨询工作以双方议定的咨询工作计划为依据。四.费用及支付方式4.1 甲方支付乙方咨询费用共计 元整（大写 元整）付款期限约定如下：a) 甲方应在合同生效之日起壹周内付合同总金额的 50 %，即￥ 元整（大写 元整）给乙方；b) 甲方应在管理手册和程序文件发布之日起壹周内付合同总金额的 30 %，即￥ 元整（大写 元整）给乙方；c) 甲方应在取得认证证书后，壹周内付合同总金额的 20 %，即￥ 元整（大写 元整）给乙方；4.2 咨询认证过程中服务人员的食、宿、交通等费用按实际支出由甲方另行承担。五.甲方的权利和义务5.1 按时支付本合同确定给乙方的费用。5.2 甲方应根据拟建立的管理体系向乙方提供本单位的相关资料。5.3最高管理者应在最高管理层中指派一名管理者代表，并成立咨询认证工作组，负责体系的建立、实施、保持、改进。并按照乙方的要求积极配合工作。5.4 甲方应为体系的建立和实施提供资源保障。5.5 甲方应为咨询认证过程中的服务人员提供适宜的工作和食宿、行条件。5.6 甲方应是合法机构，且不触犯国家对该产品或服务提供过程中的法律及相关要求。5.7如乙方的咨询服务质量、咨询师的行为不合格，甲方有权和乙方进行交涉，并要求乙方迅速纠正。六.乙方的权利和义务6.1 乙方应派咨询师指导甲方建立和实施相关管理体系。6.2 乙方应根据相关标准的要求，指导甲方策划管理体系。6.3 乙方负责对甲方进行标准宣贯、内审员培训。 6.4 乙方应指导甲方建立文件化管理体系，保证体系文件的符合性、适宜性和有效性。 6.5 指导甲方对体系运行情况进行内部审核和管理评审，并指导相应的整改工作。6.6 对认证前的准备工作进行指导，并指导甲方整改现场审核中出现的不符合项。6.7 在甲方履行本合同义务的前提下，乙方应向甲方提供上述认证咨询服务，直到甲方通过认证审核为止。6.8 如甲方未按合同约定的付费方式支付乙方相应的费用，乙方有权暂停下一阶段的相关工作，由此造成贯标工作的延误由甲方负责。七.保密责任合同双方均应为对方的专有技术和经营情况承担保密义务，如有违反，泄露对方商业机密者应按中华人民共和国合同法和相关法律、法规承担相应责任。八.违约责任8.1 合同订立后，甲乙双方均应严格按照