啤酒厂风险分级管控体系实施管理制度.doc

编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 1 批准：xx编号： 分管领导：xx 人力行政部:xx 修订状态：0 审 核 编写部门：xx 编写：xx XX 啤酒（薛城）有限公司 管 理 标 准 生效日期：2017.3.2 名称：风险分级管控体系实施管理制度 1 1 编制目的及适用范围编制目的及适用范围 进一步规范公司生产安全风险识别与管控，按照“分级管理、分级负责” 的基本原则，健全和完善风险分级监管机制，明确各层级的监管职责，有效控 制安全风险，预防和减少各类生产安全事故发生，特制定本制度。 本实施指南适用于公司生产的风险识别、评价、分级、管控。 2 2 编制依据编制依据 2.1关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知 （鲁政办字 【2016】36 号） 。 2.2山东省人民政府安全生产委会关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法 集中行动推进安全风险管控工作的通知 （鲁安发【2016】16 号） 2.3加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案 （鲁安办发【2016】10 号） 。 2.4关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆的通知 （鲁安办发【2016】11 号） 。 2.5冶金等工贸行业风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施方案 。 2.6 GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系要求。 2.7 啤酒生产安全生产标准化评定标准(安监总管四2011114 号)。 2.8 GB 18218-2009 危险化学品重大危险源辨识 。 2.9 GB 24353-2009 风险管理原则与实施指南 。 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 2 2.10 GB 6441-1986 职工伤亡事故分类标准 。 2.11 GB/T13861-2009生产过程危害和有害因素分类与代码 。 2.12轻工行业较大危险因素辨识与防范指导手册 。 2.13 其他相关法律法规或文件精神。 3 3 总体要求、目标与原则总体要求、目标与原则 3.13.1 总体要求总体要求 强化安全生产主体责任落实，通过全面开展风险识别、评价，落实风险分 级管控措施，通过配套实施隐患排查治理工作，预防和减少各类安全事故发生。 3.23.2 工作目标工作目标 以现有风险识别、管控工作为基础，结合生产实际，通过优化评价方法， 细分工作步骤和辨识区域，全面排查作业过程中易造成人员伤害和职业危害的 风险点，建立风险点动态管理台帐，分级落实职责单位及责任人，进一步夯实 安全管理基础。 3.33.3 工作原则工作原则 3.3.1 应按照“谁主管、谁负责” “全员、全过程、全方位、全天候、零几 率”的原则。 3.3.2 坚持实事求是的工作原则。对于存在的各类风险不回避、不夸大，坚 持与实际相符合。 3.3.3 坚持主要负责人全面负责的工作原则。根据风险识别与分级管控工作，要 依据公司工作部署，各单位、部门负责人对本单位、部门工作全面负责，确保 工作取得实效。 3.3.4 坚持持续改进的工作原则。风险识别与管控工作没有终点，要实现真 正的动态化管理，以风险分级管控工作促进管理提升，持续改进。 4 4 职责分工职责分工 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 3 4.1 公司安全环保管理委会员负责风险分级管控工作组织工作，总体部署与 协调风险分级管控工作任务及关键节点要求；负责组织安全环保风险管理培训， 保障控制措施、整改措施所需要的组织、财务和人力资源支持；各分管区域或 模块管理人员分别对各所属区域风险点进行管理。 4.2 包装部、工程部、酿造部、生产部、品管部、安全环保部、人力行政部、 财务部共八个部门，各部门应各司其职，负责组织本部门管理职责（包含承包 商）内风险分级管控各项具体工作任务的落实。 4.3 安全环保部负责风险分级管控实施方案的编写与制定，依据省市区各级 政府、安监部门工作要求部署具体工作任务，组织开展风险点辨识与评价安全 知识学习，收集指导审核汇总各部门工作结果并按要求向政府相关部门备案。 4.4 各部门分别按照作业工序或作业区域划分风险点识别任务，以班组为识 别单位组织进行风险点全面辨识，依据生产实际和危险性风险进行风险评价与 风险分级。 5 5 术语和定义术语和定义 5.15.1 风险风险 发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的 严重性的组合。 （GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求 ） 。 风险(R)可能性(L) 后果(C)。 5.25.2 危险源危险源 可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。 （GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求 ） 。 危险源的构成： -根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、 压力容器等等。 -行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 4 业行为。 -状态：包括物的状态和作业环境的状态。 风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。 危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。 5.35.3 风险点风险点 伴随风险的设施、部位、场所和区域，以及在特定设施、部位、场所和区 域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。 对风险点的不同危险源或危险有害因素进行识别、评价，并根据评价结果、 风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。 5.45.4 风险辨识风险辨识 风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。 危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。 （GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求 ） 5.55.5 风险评估风险评估/ /评价评价 对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对 风险是否可接受予以确定的过程。 （GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 要求 ） 5.65.6 风险分级风险分级 采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进 行划分等级。 蓝色风险4 级风险：低度危险， （或可以接受的） 。岗位员工应引起关注。 黄色风险3 级风险：中度危险，需要控制整改。班组（工段）应引起关注并 整改。 橙色风险2 级风险：高度危险，公司跟进，部门必须制定措施进行控制管 理。 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 5 红色风险1 级风险：不可接受的风险，极其危险，不能继续作业。安全环 保管理总部重点关注，各工厂（或公司）必须立即整改。 5.75.7 风险管控风险管控 根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实 控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。在选择风险控制措 施时应考虑：可行性；安全性；可靠性；应包括：工程技术措施； 管理措施；培训教育措施；个体防护措施。 根据风险管理实践经验及鲁政办字201636 号文要求，生产经营单位的 风险管控层级宜设为公司级、部门级、班组级、岗位级等四个层级。 按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度 等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。其基本原则是：风险越大，管控 级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。 5.85.8 风险信息风险信息 包括风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险 大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。各类安 全生产风险信息的集合即为该的风险分级管控清单。 5.95.9 重大风险重大风险 是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的 结合的风险。 5.105.10 重大危险源重大危险源 是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数 量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或 同属一个生产经营单位且边缘距离小于 500m 的几个（套）生产装置、设施或场 所。 6 6 风险点识别方法风险点识别方法 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 6 6.16.1 风险点识别范围风险点识别范围 根据啤酒生产生产特点，主要采用以作业步骤识别为主、以作业区域识别 为辅划分风险点范围。 根据事故发生发展中作用分类，危险源共分为两大类，即第一类危险源和 第二类危险源，两类危险源都包括在辨识范围内。 6.1.1 第一类危险源，指在生产现场，产生能量的能量源或拥有能量的能量 载体，以及载有有害物质的载体。 常见的第一类危险源： 产生、供给能量的装置、设置。 使人体或物体具有较高势能的装置、设备或场所。 有害物质和能量载体。 一旦失控可能产生巨大能量的装置、设置、场所。 一旦失控可能发生能量蓄积或突然释放的装置、设置或场所。 危险物质。 生产、加工、储存危险物质的装置、设备或场所。 人体一旦与其接触，将导致能量向人体意外释放的物体。 6.1.2 第二类危险源，指导致约束、限制能量的措施失控、失效或破坏的各 种不安全因素。包括人、机（物） 、环境和管理缺陷 4 个方面因素。 6.26.2 风险点识别程序风险点识别程序 6.2.1 部门、班组（工段）负责人为本部门、班组（工段）风险点辨识工作 第一责任人，对责任区域内所有涉及风险识别分级管控工作全面负责，并设定 专人（一般为安全员）负责本部门风险辨识与评价工作。 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 7 6.2.2 以班组为单位，对工作区域和所辖区域内存在的风险点进行辨识并进 行分类(可参考可参考附件附件 A A 风险点分类标准风险点分类标准)。认真填写危害因素风险识别评价表危害因素风险识别评价表 （附件 B）列出风险点清单，并且参照 LEC 法据实填写风险评价数据，将风险辨 识结果提交上一级。以此类推。 6.2.3 部门组织对下一级辨识结果进行复核，对风险点进行核对，对风险评 价基础数据进行审核，对风险管控措施进行说明。最终由各部门整理成电子版 报安全环保部。同时，以危害因素风险识别评价表危害因素风险识别评价表 （附件（附件 B B）为基础，对本 单位风险点进行分类汇总（填写附件 C 危害因素风险识别清单危害因素风险识别清单/ /公告警示一揽公告警示一揽 表表和附件 D风险点分布统计一览表风险点分布统计一览表 AA ） 。 6.2.4 安全环保部组织对各部门提报的危害因素风险识别评价表危害因素风险识别评价表(附件 B）中风险评价分级结果以及安全管控措施进行复审，并以各主体责任部门报送 电子版本数据为基础，对所有风险点进行分类汇总，填写附件 C 危害因素风危害因素风 险识别清单险识别清单/ /公告警示一揽表公告警示一揽表和附件 D风险点分布统计一览表风险点分布统计一览表 BB ，报公司安 全生产管理委员会审议。 6 6.3.3 风险点识别的方法风险点识别的方法 6.3.16.3.1 可以采取但不局限以下方法组织进行风险点辨识。可以采取但不局限以下方法组织进行风险点辨识。 （1）询问和交流，即组织内部工作会议，与岗位员工交谈获取风险信息。 （2）现场观察，即对现场作业行为、设备、环境进行详细检查观察。 （3）查阅事故、事件及有关记录，即通过查阅事故通报、侥幸事件及管理 文件记录获取信息。 （4）获取外部信息，即通过对比同行业或类似作业环境中安全信息或专家 文章获取信息。 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 8 6.3.26.3.2 风险点辨识应收集以下信息：风险点辨识应收集以下信息： 相关的法律、法规、条例、标准、规程； 以往事故、事件的记录； 安全检查的发现及结果； 职业健康管理体系评审的情况； 作业场所职业危害因素的监测报告； 员工及相关方的意见。 6.3.36.3.3 下列项目或设施作为风险点辨识的重点下列项目或设施作为风险点辨识的重点( (但不限于但不限于) ) 危险化学品（氨气、酒精、天然气、沼气等）或其它化学品（如品管 部使用的剧毒、易制毒化学品等） 特种设备（压力容器、起重机械、叉车、压力管道等） 特种作业（电工作业、高处作业、焊接与热切割作业、危化品作业等） 有限空间（容易发生中毒窒息的密闭容器、设备等） 生产辅助设施（锅炉房、配电室、电气线路等） 6.3.46.3.4 主要危险、有害因素分布表（但不限于）主要危险、有害因素分布表（但不限于） 序号重点危险岗位名称主要危险、危害特征 1原料仓及处理 火灾、爆炸（粉尘爆炸）、机械伤害、触电、车辆伤害、高处坠落、 物体打击、噪声、坍塌等 2糖化间腐蚀、灼烫、机械伤害、触电、噪声、高温等 3发酵间火灾、爆炸、腐蚀、灼烫、机械伤害、中毒、窒息、触电、噪声等 4锅炉房爆炸、灼烫、机械伤害、窒息、触电、物体打击、高温等 5灌装间机械伤害、窒息、触电、高处坠落、物体打击、噪声、辐射等 6各类仓库 化学品库（火灾、爆炸、窒息、中毒、腐蚀、机械伤害、车辆伤害） ； 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 9 其它仓库（机械伤害、车辆伤害、物体打击）等 7配电间火灾、爆炸、触电等 8污水站火灾、爆炸、腐蚀、机械伤害、中毒、触电、淹溺、灼烫、高温等 9冷冻间 火灾、爆炸、灼烫、机械伤害、中毒、触电、噪声、低温、腐蚀、 静电危害等 10装卸区车辆伤害、高处坠落、物体打击、噪声等 6.3.56.3.5 风险点辨识应考虑：风险点辨识应考虑： （1 1）三种状态）三种状态 a.正常（例如：在正常的运行或操作过程就存在着危险危害） b.异常（例如：设备维修、检修） c.紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大事故时的情况） （2 2）三种时态）三种时态 a.过去（例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事故） b.现在（例如：是指某个危险因素“现在”一直就危害着人体，如高温、 噪声） c.将来（例如：是指某个危险源存在“将来”对人体造成伤害的可能） （3 3）1515 种伤害方式种伤害方式 a.碰撞（人碰撞物体、物体碰撞人、互撞） b.撞击（落下物、飞来物） c.坠落（由高处坠落地面、由平地坠入坑洞） d.跌倒 e.坍塌 f.淹溺 g.灼烫 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 10 h.火灾 i.辐射 j.爆炸 k.中毒 l.触电 m.接触（高低温环境、高低温物体） n.掩埋 o.倾覆 （4 4）1414 种事故类型种事故类型 a.物体打击 b.车辆伤害 c.机械伤害 d.起重伤害 e.触电 f.淹溺 g. 灼烫 h.火灾 i.高处坠落 j. 坍塌 k.中毒和窒息 l.锅炉爆炸 m.容器爆炸 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 11 n.其它爆炸 o.其它伤害 7 7 种职业危害疾病种职业危害疾病 a.职业性尘肺病及其它呼吸系统疾病 b.职业性皮肤病 c.职业性眼病 d.职业性耳鼻喉口腔疾病（如，噪声聋等） e.职业性化学中毒（如，氨气中毒、硫化氢中毒等） f.物理因素所致职业病(如，中暑等) g.职业性放射性疾病 7 7 风险评价方法风险评价方法-LEC-LEC 法（推荐使用）法（推荐使用） 7.1 评价方法有多种如：LEC 法、MES 法、是非判断法等，各可根据不同实 际情况自行选用。根据啤酒生产的特点，主要采用 LEC 法进行风险评价。 7.2 识别出的危险因素按照（LEC 法）打分进行判断：即按 L（事故或危害 因素事件发生的可能性）、E（暴露于危害因素环境的频率）、C（事故发生的 可能后果）三方面打分，通过公式 D=L*E*C 计算出 D 的值来确定相应的风险等 级。 7.2.17.2.1 事故或危害因素事件发生的可能性事故或危害因素事件发生的可能性 L L 分数值分数值事故发生的可能性事故发生的可能性 10 完全可以预料 6 相当有可能 3 有可能，但不经常 1 可能性小，完全意外 0.5 很不可能，可以设想 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 12 0.2 极不可能 0.1 实际不可能 7.2.27.2.2 人体暴露于危害因素环境的频率人体暴露于危害因素环境的频率 E E 人体暴露于危险状态的频繁程度越大， 发生伤害事故的可能性越大； 危险状 态出现的频次越高， 发生财产损失的可能性越大。 分数值分数值暴露频繁程度暴露频繁程度 10连续暴露 6每天工作时间内暴露 3每周一次，或偶然暴露 2每月一次暴露 1每年几次暴露 0.5非常罕见地暴露 注 1：8 小时不离工作岗位，算“连续暴露” 。 注 2：8 小时内暴露一至几次，算“每天工作时间暴露” 。 7.2.37.2.3 发生事故可能产生的后果发生事故可能产生的后果 C C 分数值分数值发生事故产生的后果发生事故产生的后果 100 大灾难，许多人死亡 40 数人死亡 15 非常严重，一人死亡 7 严重，重伤 3 严重，致残 1 引人注目，需要救护 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 13 7.2.47.2.4 根据可能性和后果确定风险程度根据可能性和后果确定风险程度 D=LECD=LEC 针对特定的作业条件，通过计算 LEC 数值的乘积得到风险程度大小 D 数值， 再依据确定的风险程度 D 区间确定风险等级。 D=LECD=LEC 风险等级风险等级危险程危险程 度度 处置要求处置要求 D160D160 一级重大不可持续作业，安全环保管理总部重点跟踪，需要 各单位制订整改方案并必须立即实施整改 70D70D160160 二级较大需要各部门重点关注并立即整改 20D20D7070三级一般部门跟踪，需要班组（工段）应引起关注并进行整 改 D D2020四级较低可以接受，班组岗位员工应引起关注 注：风险越高，管控级别越高。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措 施。 D D 风险等级：风险等级： 7.37.3 危险化学品重大危险源评价法危险化学品重大危险源评价法 将储存、使用危险化学品 500m 范围内区域划分为一个评价单元，通过计算 其实际数量 q 与临界量 Q 进行比对，评价其是否构成重大危险源。 序号危险化学品名称临界量 Q（单位：T） 1液氨10 单元内存在危险化学品的数量等于或超过临界量，即被定为重大危险源。 单元内存在的危险化学品的数量根据处理危险化学品种类的多少区分为以下两 种情况： （1）单元内存在的危险化学品为单一品种，则该危险化学品的数量即为单 元内危险化学品的总量，若等于或超过相应的临界量，则定为重大危险源。 （2）单元内存在的危险化学品为多品种时，则按下式计算，若满足，则定 义为重大危险源： q1/Q1+ q2/Q2+ qn/QN1 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 14 7.47.4 风险分级风险分级 结合鲁政办发201636 号关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预 防机制的通知文件精神和安全生产管理实际，将识别出的风险点共分为四级。 7.4.1 分级管控标准 7.4.1.1 评分分级标准 按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。 一级风险：经过 LEC 法风险评价风险分值 D160 的高度风险点。安全环保 管理总部跟进，风险管控由各直接组织监督并制订整改方案并落实安全措施， 责任人为各工厂厂长（或公司总经理） 。 二级风险：指经过 LEC 法风险评价风险分值介于 70D160 分的中度风险 点。各部门跟进，风险管控由各部门组织实施，责任人为各部门负责人。 三级风险：指经过 LEC 法风险评价风险分值介于 20D70 分的低度风险 点。部门跟进，风险管控由风险点所在班组（工段）组织，责任人为班组（工 段）负责人。 四级风险：指经过 LEC 法风险评价风险分值 D20 分的一般风险点（可接 受风险点） 。部门跟进，风险管控均由风险点岗位员工直接负责，责任人为所在 岗位员工。 7.4.1.2 直接判定分级标准 以下情形为重大（一级）风险： -违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； -发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 15 一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； -涉及重大危险源的； -具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 10 人以上的； -经风险评价确定为最高级别风险的。 7.4.2 提级标准 在评价过程中，凡有下列情况之一的，可用直接判定在原评价的级别上再 提高一级。 -属于组织性行为且涉及的范围较大、后果较为严重的违章违规现象。 -可能发生较大及以上人身伤害事故或严重健康损害的风险。 -其它兄弟单位发生过死亡、重伤或轻伤三次以上，经自查还未采取有效 防范措施，仍有可能重复发生事故的。 8 8 风险控制措施风险控制措施 8.18.1 风险控制措施分类风险控制措施分类 8.1.1 防止事故发生的风险控制措施 防止事故发生的风险控制措施的基本出发点是采取措施约束、限制能量或 危险物质，防止其意外释放。常用的防止事故发生的安全技术有消除危险源、 限制能量或危险物质、隔离等。 8.1.2 避免或减少事故损失的风险控制措施 避免或减少事故损失的风险控制措施的基本出发点是防止意外释放的能量 达及人或物，或者减轻其对人和物的作用。事故后如果不能迅速控制局面，则 事故规模有可能进一步扩大，甚至引起二次事故而释放出更多的能量或危险物 质。在事故发生前就应该考虑到采取避免或减少事故损失的技术措施。 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 16 常用的避免或减少事故损失的安全技术有隔离、个体防护、薄弱环节、避 难与援救等。 8.1.3 安全监控系统 对于识别出来的风险，各单位根据其风险程度进行分级监测和检查，通过 总经理检查、公司级检查、部门级检查、班组（工段）级检查等各类检查进行 监测和控制。 在生产过程中经常利用安全监控系统监测与安全有关的状态参数，发现故 障、异常，及时采取措施控制这些参数不达到危险水平，消除故障、异常，以 防止事故发生。 安全环保部依据各部门辨识出的重要风险点，统一设计制作危害因素风危害因素风 险识别清单险识别清单/ /公告警示一揽表公告警示一揽表附件附件 C C，并在相关岗位现场予以公示。当风险点 发生变化时应及时更新。 8.28.2 风险管控实施风险管控实施 要针对风险制定年度管理方案并实施监督检查。控制措施依次按照工程控 制措施、安全管理措施、个体防护措施以应急措施等四个逻辑顺序，结合生产 实际，对每个风险点制定精准的风险控制措施，确保风险受控。 9 9 风险控制措施策划风险控制措施策划 9.19.1 风险控制措施的基本要求风险控制措施的基本要求 9.1.1 能够消除或减弱生产过程中产生的危险危害。 9.1.2 降低并控制危险危害因素。 9.1.3 预防生产装置失灵和操作失误产生的危险危害。 9.1.4 能够有效地预防伤亡事故和职业危害发生。 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 17 9.1.5 出现事故时能够为人员提供自救和互救条件。 9.29.2 风险控制措施应遵循的原则风险控制措施应遵循的原则 9.2.1 按照等级顺序来实施风险控制措施。在选择风险控制措施时，按照以 下顺序来实施： a.直接安全措施。机械设备优先采用本质安全型，本质安全性能佳的设备 可能从根本上避免事故和伤害。 b.间接安全措施。在不能完全实现直接安全技术措施时，可以选择采取一 种或多种安全防护装置，最大限度地预防、控制事故和伤害的发生。 c.指示性安全措施。间接安全措施无法实现时，可以采用设置检测报警装 置、警示安全标识等措施，警告、提醒从业人员在现场的危害及操作注意事项。 d.安全管理和个体防护。间接、指示性措施不能避免事故和危害发生，采 用安全操作规程、教育培训和使用个体防护用品措施来规范人员作业行为和人 机接触规则，减弱系统的危险危害程度。 9.2.2 实施时遵循的具体原则 a.消除。通过合理的设计和规范的管理，尽可能从根本上消除危险有害因 素。如，用无害原料替代有害物质，自动化远程控制等。 b.预防。当消除危险有害因素困难时，可采取预防性措施，预防危险危害 发生。如，安全屏护、漏电保护、安全电压等。 c.减弱。在无法消除危险有害因素和难以预防时，可采取降低危险危害措 施。如，安装通风排毒装置，用低毒物替代高毒物，采取降温措施等。 d.隔离。在无法消除、预防和减弱情况下，应将从业人员与危害有害因素 隔开，如隔离操作室、安全距离、安全罩等。 e.联锁。当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过联锁装置 终止危险危害发生。 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 18 f.警告。在危险位置和危险区域，应设置醒目的安全色、安全标志；较大 危险场所设置声光报警装置。 9.39.3 风险控制措施应符合国家有关安全法律标准和规范的要求。风险控制措施应符合国家有关安全法律标准和规范的要求。 风险控制措施要严格按照国家现行法律法规、安全技术标准或行业标准规 范来实施，对于达不到强制安全标准的风险控制措施，应实时予以改进和完善， 同时，把国家标准作为一个控制措施的最低限。 9.49.4 风险控制措施制定必须具有针对性、可操作性和合理性，使控制措施针 对于具体的风险点，在经济、技术和时间上可以付诸于实施，符合实际符合生 产实际，达到良好的控制效果。 9.59.5 风险评审时机应实时更新并修订要求：风险评审时机应实时更新并修订要求： 每年组织一次评审，必要时即时评审，并上传 KM，通过审核、发布后实 施。 9.5.1 适用的法律、法规及其他要求发生变化时； 9.5.2 当相关方提出合理要求和报怨时； 9.5.3 通过检查、查核发现风险和危害因素有遗漏时； 9.5.4 当操作方法、步骤等改变时； 9.5.5 发生活动变化时，如：设备更新或新上设备；进行新、改、扩建项 目；新产品、新工艺的设计开发；新材料的购入；其它活动、产品、服务 的变化等； 9.5.6 本单位、其它兄弟单位或行业内发生相同、类似安全事故、事件时。 9.69.6 风险日常监测管理要求：风险日常监测管理要求： 9.6.1 各单位、部门（工段）要按对风险进行分级控制，并分别制定控制 措施，控制措施要具有针对性、可操作性、经济合理，要对措施的落实情 况及培训效果进行监督检查； 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 19 9.6.2 对于识别出来的风险因素，各单位根据其风险程度进行分级监测和 检查，通过总经理检查、公司级检查、部门级检查、班组（工段）级检查 等各类检查进行监测和控制； 9.6.3 要针对重大风险点制订年度管理方案并实施监督检查，确保重大风 险受控。 9.6.4 各单位、部门、班组（工段）通过、早会、安全周例会、月度会议 等形式对风险控制、目标指标、管理方案情况进行培训与回顾。 9.6.5 各单位、部门、班组（工段）应通过公司、部门、班组三级培训等 各项培训方式对员工进行风险管控等信息的培训。 9.6.6 重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。 1010 风险分级管控考核方法风险分级管控考核方法 10.1 应将风险分级管控工作列入安全考核指标和安全奖励指标，依据风险 点识别、风险评价和风险管控工作落实执行情况，实施考核和激励。 10.2 风险管控考核按照“分级管控、逐级考核、级级负责”的原则，具体 操作实施包括。 10.2.1 一级风险 由安全环保管理总部监管，由各工厂厂长或（公司总经理）直接管控，具 体由各各单位安全环保部协助总经理组织安全管控措施和部署实施，各相关单 位、部门分别按照要求严格落实管控措施，对风险管控措施落实不到位的，由 安全环保管理总部和安全环保部分别依据生产安全管理制度相关条款落实安全 考核。同时，针对二级风险、三级风险、四级风险，负责进行抽样监督检查， 对于管控措施提出整改完善建议，针对查出的管控措施未落实或落实不到位， 依据考核管理规定落实安全考核。 10.2.2 二级风险 由风险点所在各部门负责安全管控，管控措施落实接受安全环保部的指导、 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 20 监督检查和考核，各部门将风险管控指标列入各自管理考核制度，依据各自的 管理制度分别落实内部考核。同时，针对本部位存在的三级、四级风险，进行 抽样监督检查，对于管控措施提出整改完善建议，针对查出的管控措施未落实 或落实不到位，依据内部管理制度中规定对责任人落实安全考核。 10.2.3 三级风险 由风险点所在部门（工段）进行安全管控，控措施落实接受上级的指导、 监督检查和考核。同时，针对本班组（工段）存在的四级风险，进行监督检查， 对于管控措施提出整改完善建议，针对查出的管控措施未落实或落实不到位， 依据班组（工段）规定对责任人落实安全考核。 10.2.4 四级风险 由风险点所在班组（工段）岗位的员工进行安全管控措施落实执行，控措 施落实接受上级的指导、监督检查和考核。 1111 风险点识别及分级管控记录使用要求风险点识别及分级管控记录使用要求 本指南中风险点识别及分组管控记录文件表格主要包括以下几种： 11.111.1危害因素风险识别评价表危害因素风险识别评价表 附件附件 B B。 11.1.1 该表是风险点识别及风险评价的基础信息表，该表功能既能反映风 险点的位置、名称、可能导致事故类型，又能反应出在对定性控制措施分析和 描述的基础上，评价出风险点的风险大小，同时根据风险分级标准进行风险等 级划分进行标识。 11.1.2 该表格由班组进行填写并逐级审核上报，以分公司为单位保留各层 级基础版本，并将其整理成电子版本并审核、改进后将电子版本报安全环保管 理总部审核、完善。书面版本保存期限为本次辨识评价周期完成。 11.211.2危害因素风险识别清单危害因素风险识别清单/ /公告警示一揽表公告警示一揽表 附件附件 C C。 11.2.1 本表格以风险点辨识与风险评价信息一览表作为基础，是各单 位、各部门风险管控的明细清单，由各公司、各部门、各班组分别全面掌握所 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 21 辖范围内全部风险点。 11.2.1 本表格根据风险点变化情况，适时调整更新，分别由各公司长期保 存。 11.2.2 本表格由安全环保部依据各部门辨识出的重要风险点，统一设计制 作，并在相关岗位现场予以公示。 11.2.3 除非风险点更新或调整，警示牌在现场持续悬挂，警示周围员工。 1212 附件附件 附件附件 A A 风险点分类标准风险点分类标准 A.1A.1 物的不安全状态物的不安全状态 A.1.1 装置、设备、工具、厂房等 a)设计不良强度不够；稳定性不好；密封不良反应；应力集中； 外型缺陷、外露运动件；缺乏必要的连接装置；构成的材料不合适； 其他。 b)防护不良 没有安全防护装置或不完善；没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分； 缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；没有指定使用或禁止使用某用品、 用具；其他。 B)维修不良 废旧、疲劳、过期而不更新；出故障未处理；平时维护不善；其 他。 A.1.2 物料 a)物理性 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 22 高温物（固体、气体、液体） ；低温物（固体、气体、液体） ；粉尘 与气溶胶；运动物。 b)化学性 易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、 易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质） ；自燃性物质；有毒物质 （有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质） ；腐 蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质） ；其他 化学性危险因素。 B)生物性 致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物） ；传染病媒介物；致害 动物；致害植物；其他生物性危险源因素。 A.1.3 有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性） A.1.4 有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性） A.1.5 有害电磁辐射的产生 电离辐射（X 射线、 离子、 离子、高能电子束等） ；非电离辐射 （超高压电场、紫外线等） A.2A.2 人的不安全行为人的不安全行为 A.2.1 不按规定的方法 没有用规定的方法使用机械、装置等；使用有毛病的机械、工具、用 具等；选择机械、装置、工具、用具等有误；离开运转着的机械、装置等； 机械运转超速；送料或加料过快；机动车超速；机动车违章驾驶； 其他。 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 23 A.2.2 不采取安全措施 不防止意外风险；不防止机械装置突然开动；没有信号就开车； 没有信号就移动或放开物体；其他。 A.2.3 对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节 对运转中的机械装置等；对带电设备；对加压容器；对加热物； 对装有危险物；其他。 A.2.4 使安全防护装置失效 拆掉、移走安全装置；使安全装置不起作用；安全装置调整错误； 去掉其他防护物。 A.2.5 制造危险状态 货物过载；组装中混有危险物；把规定的东西换成不安全物；临时 使用不安全设施；其他。 A.2.6 使用保护用具的缺陷 不使用保护用具；不穿安全服装；保护用具、服装的选择、使用方 法有误。 A.2.7 不安全放置 使机械装置在不安全状态下放置；车辆、物料运输设备的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。 A.2.8 接近危险场所 接近或接触运转中的机械、装置；接触吊货、接近货物下面；进入 危险有害场所；上或接触易倒塌的物体；攀、坐不安全场所；其他。 A.2.9 某些不安全行为 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 24 用手代替工具；没有确定安全就进行下一个动作；从中间、底下抽 取货物；扔代替用手递；飞降、飞乘；不必要的奔跑；作弄人、恶作剧； 其他。 A.2.10 误动作 货物拿得过多；拿物体的方法有误；推、拉物体的方法不对；其 他。 A.2.11 其他不安全行动 A.3A.3 作业环境的缺陷作业环境的缺陷 A.3.1 作业场所 没有确保通路；工作场所间隔不足；机械、装置、用具、日常用品 配置的缺陷；物体放置的位置不当；物体堆积方式不当；对意外的摆动 防范不够；信号缺陷（没有或不当） ；标志缺陷（没有或不当） 。 A.3.1 环境因素 采光不良或有害光照；通风不良或缺氧；温度过高或过低；压力 过高或过低；湿度不当；给排水不良；外部噪声；自然危险源（风、 雨、雷、电、野兽、地形等） 。 A.4A.4 安全健康管理的缺陷安全健康管理的缺陷 A.4.1 安全生产保障 安全生产条件不具备；没有安全管理机构或人员；安全生产投入不 足；违反法规、标准。 A.4.2 危险评价与控制 未充分识别生产活动中的隐患（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 25 材料有关的隐患） ；未正确评价生产活动中的危险（包括与新的或引进的工艺、 技术、设备、材料有关的危险） ；对重大危险的控制措施不当。 A.4.3 作用于职责 职责划分不清；职责分配相矛盾；授权不清或不妥；报告关系不 明确或不正确。 A.4.4 培训与指导 没有提供必要的培训（包括针对变化的培训） ；培训计划设计有缺陷； 培训目的或目标不明确；培训方法有缺陷（包括培训设备） ；知识更新和 再培训不够；缺乏技术指导。 A.4.5 人员管理与工作安排 a)人员选择不当 无相应资质，技术水平不够；生理、体力有问题；心理、精神有问 题。 b)安全行为受责备，不安全行为被奖励 B)没有提供适当的劳动防护用品或设施 d)工作安排不合理 没有安排或缺乏合适人选；人力不足；生产任务过重，劳动时间过 长。 e)未定期对有害作业人员进行体检。 A.4.6 安全生产规章制度和操作规程 a)没有安全生产规章制度和操作规程 b)安全生产规章制度和操作规程有缺陷（技术性错误，自相矛盾，混乱含 编号：M/Z-0150-02-06-2-137 修订状态：O 生效日期：2017.3.2 风险分级管控体系实施管理制度 26 糊，覆盖不全，不实际等） ； B)安全生产规章制度和操作规程不落实。 A.4.7 设备和工具 a)选择不当，或关于设备的标准不适当 b)未验收或验收不当 B)保养不当（保养计划、润滑、调节、装配、清