制度与经济发展课件

第七章 制度与经济发展,案例：中国的土地制度改革 20世纪60年代以前，中国的农村土地是由公社来使用的。60年代初，安徽省农民开始要求改革公社体制，使得家庭收入可以与劳动挂上钩。当地的领导人开始进行试验，允许一些农户签订小块土地承包合同，由于示范效应，其他许多农户也签订了承包合同。农业土地承包导致农业生产率的提高，当地政府和领导人正式批准了实行这种制度。当时中央政府并没有参与其中，后来由于中央政府不同意这种做法，土地承包制度曾被部分地恢复到原来的制度。1978年，安徽省一场严重的旱灾导致了该省出现粮荒。省政府领导允许农民们种植农村生产队无法耕作的任何土地。附近的村庄纷纷效仿。,在历经将近2年之后，中央政府终于开始接受了这一新生事物。中央政府官员正式实施了家庭联产承包责任制，每个家庭可以与生产队长签订土地承包合同，以他们“自己的”土地来生产农作物。在一个村子之中，土地的分配原则是一样的，不过村与村之间可能有所不同。也就是说在土地从集体所有制转为个人使用和更为正式的使用权的过程中，社会因素和生产率因素决定着土地的分配。不过，土地承包合同并不能保证农民有非常稳定的土地使用权。虽然原则上签订合同之后，土地使用权应当有若干年时间，但中国农村大多数地区的做法是，根据农民的收成情况，时不时地对土地使用权进行调整，中国农民和官员们对于社会因素和效率因素的考虑从来是不一致的。20世纪90年代对农民的调查发现，农民希望得到更安全的土地使用权，但也有很多人赞成对土地使用权进行调整。中国农民表示，如果他们的生计问题可以通过其他手段来解决的话，他们是赞成不对土地使用权进行调整的政策的。由于在何种制度框架能够保护农民利益方面并没有取得共识，这可能导致了在实施土地承包制度上进展缓慢。,一、制度的定义及构成 制度是能够约束人们行为的一系列规则。这种规则既包括了人类社会的经济规则，同时也包括了社会规则和政治规则。制度不仅体现为规范人们活动中能为和不能为的规定；在更广义的意义上，制度也是人们在现实中所形成的各种经济、社会、政策、组织或体制的集合体，是一切经济活动和种种经济关系产生和发展的框架。 制度（insititution）是约束人们行为的一系列规则，是人类经济社会中政策、组织、体制，以及价值观和习俗等的集合体。,第一节 关于制度的基本概念和制度研究一般方法,制度由正式制度和非正式制度所构成。 正式制度是指人们有意识制造的一系列政策法规，它包括政治规则、经济规则和契约以及由各类正式规则所形成的一种等级结构。它在现实中更多地体现为一种法律秩序或由法律体系所构造和保护的秩序。 特点：自觉性、成文性、强制遵守性、违者依法规条文惩处。 非正式制度则是人们在长期中无意识形成的，具有持久生命力的，且通过文化结构代代相传的一系列规范。非正式制度由价值观、理论观、习俗和意识形态等组成。 特点：自发性、不成文性、自觉遵守性、违者受公德舆论谴责。,正式制度和非正式制度都共同规范着人们的行为。但一般认为，正式制度只有在与非正式制度相容的情况下，才能发挥作用，否则，由于意识观念等原因而导致的人们的抵制情绪会使正式制度丧失效能。这就是制度的“相容性原理”。,制度的“相容性原则”： （1）正式和非正式制度共同规范着人们的行为。 （2）长期中，正式制度可以改变非正式制度； 非正式制度可能演变为正式制度。 （3）正式制度与非正式制度相容时，较能充分 发挥作用。,二、制度的功能 制度能够规范人们的行为，由此而带来的便是制度在规范人们行为时所发挥的种种功用。对于这些功用，我们特称之为制度的功能。与制度较为规范性的定义不同，围绕着制度的功能，不同的学者从不同的角度提出了种种相异但又相互联系的观点： 经济功能 制度具有 社会功能 政治功能 1、经济功能： 制度能提供具有提供经济价值的服务功能（T. W. chults ）。 例如：（1）合约、分成制，合作社、公司，社会保障、社会公共安全计划等制度，影响着各要素所有者之间的风险配置和收益。,（2）财产法、遗产法；资历、以及劳动者其他权利保障等制度，则影响着组织和个人之间的收入流联系； （3）货币以及期货市场等制度，可降低 经济活动的交易费用； （4）高速公路、飞机场，学校和农业实验站等制度，则提供了公共物品和公共服务的生产和分配的框架。 2、社会功能：制度提供了人类相互关联、相互影响的框架，确立了社会经济秩序的合作和竞争关系，降低了社会经济活动的分风险和不确定性。（Douglas North） 3、政治功能： （1） 制度具有从正、负两方面影响收入分配或再分配的功能。（Lin，Justin yifu and Jeffery B. Nugent） （2） 制度决定公众与政治决策的关系。,舒尔茨（ T. W. Schultz，1968）曾以列举的形式描述了一些具体制度的经济职能：（1）用于降低交易费用的制度（如货币、期货市场）。（2）用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度（如合约、分成制、合作社、公司、保障、公共社会安全计划）。（3）用于提供职能组织与个人收入流之间的联系的制度（如财产、包括遗产法、资历和劳动者的其他权利）。（4）用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度（如高速公路、飞机场、学校和农业试验站）。 在此基础上，舒尔茨视制度为一种具有经济价值的服务的供给者，换言之，制度的基本功能是提供具有经济价值的服务。,作为新制度经济学代表人物的诺思（Douglas North）,从制度演进的历史角度也谈到了制度的功能。诺思认为：“制度提供了人类相互关联相互影响的框架，它们确立了构成一个社会或者更确切的说，一种经济秩序的合作与竞争关系”；“在整个历史中人类设计出制度以创造秩序和降低交易的不确定性。与经济学的标准约束一起，它们规定了选择集，决定了交易成本与生产成本，由此决定了从事经济活动的生产率与可行性”。在这里，诺思实际上是将制度的功能视为创造秩序和降低交易的不确定性。,还有一些经济学家则认为，制度的基本功能是节约和再分配。林毅夫和鲁金特（J. Y. Lin and J. B. Nugent，1995）就明确指出；制度的最基本功能是节约，即让一个或更多的经济人在增进自身福利时而不使其他人的福利减少；或让经济人在他们的预算约束下达到更高的目标水平。另外，制度还具有再分配功能。在林毅夫和鲁金特看来，提高自身的境况而牺牲别人的利益（即再分配功能），可能是许多制度安排的主要功能或动机。当把规则加诸他人之身的权力分布不均，且不同制度安排竞争非常微弱时，制度的再分配功能可能会居于主导地位。,3. 制度的基本分析工具或范式 供给 成本 （1） （2） 需求 收益 （3）交易费用 分析法 （4）集体行动 分析法 制度产生于制度的供给与需求； 制度供求受制度产生的成本收益影响； 当收益大于成本时，制度的产生具有经济合理性。 制度收益包括：降低风险和不确定性（如：供货合同）；取得直接经济收益（如：承包合同）；获得心理满足（如慈善和捐赠制度） 制度成本（即“ 交易成本” transaction cost ）包括： 产生成本、执行成本。,第二节 经济增长的源泉：制度的重要性,一、制度的重要性：马克思主义观点 在马克思的分析中，制度与经济发展的关系被集中地体现在生产力生产关系的分析中。马克思认为：社会进步，经济发展的标志是生产力的发展。而生产关系是在一定的生产力水平之下人们在生产过程中所形成的人与人之间的关系，它包括生产、交换、分配、消费等诸多环节。当一种新的生产力出现后，它将会要求原有的生产关系进行调整或变革，以适应其发展。由于生产力与生产关系的变动往往不是同步的，因此，在人类历史中会出现旧的生产关系阻碍新的生产力发展或超前的生产关系阻碍现有生产力运行的现象，从而造成了社会的动荡、经济的停滞的局面。在这里，制度之于经济发展的重要性，体现在生产关系能否与生产力的发展水平保持一致上；只有两者保持一致时，才能促进经济的发展，否则就会出现经济的动荡甚至是退步。,马克思还认为，在生产力生产关系的关系中，生产力决定着生产关系变化的进程、方向和内容，是经济变迁中的基要力量；而生产关系反过来也可以影响生产力的发展水平和状况，从而也可以对经济变迁造成影响。 对以上观点进行简要概括，便形成了政治经济学中一个基本命题：生产力决定生产关系，生产关系反作用于生产力。应当承认，马克思的这一分析具有相当高超的洞察力，虽然后来的新制度经济学对制度的分析与马克思并不一致，但这并不妨碍马克思分析的特殊价值所在。因为他的努力，才使制度研究被真正纳入了经济学家考察的视野范围。,20世纪70年代，新制度经济学和新经济史学的代表人物诺思，针对新古典增长模型提出了质疑：如果说具备了新古典所论及的资本和技术等条件后就一定会形成增长的话，那么怎样解释历史上一些国家（如十五、十六世纪的西班牙、葡萄牙）曾经具备了这些条件，但却未出现合意的增长这一事实？特别是，如果同意新古典的观点，那么一个必然的推论就是：如果没有技术进步，生产率就不会提高。而生产率提高又是经济增长的主要指标之一。因此，生产率不会提高就意味着不会有经济增长。但从历史上来考察，1600-1850年间，世界海洋运输业并未出现任何大的技术进步，而此期间的海洋运输业的生产率却在上升，这又是为什么？这些历史反论的存在，使人们有充分理由相信：新古典的增长源泉的分析是存在漏洞的，还有更重要的因素尚待我们去发掘和认识。,二、经济增长模型的历史反论,诺思认为，人们所通常论及的投资的增加，劳动投入量的扩大，技术进步等因素，并不是经济增长的原因，“它们乃是增长”。也就是说，它们本身就是增长。而真正决定增长的是制度，一种能够提供适当个人刺激的有效制度，才是经济增长的决定因素。用诺思的话讲，就是“制度提供了一种经济的刺激结构，随着该结构的演进，它规划了经济朝着增长、停滞或衰退变化的方向”。 通过制度的引入，我们可以很容易解释这些历史反论。西班牙、葡萄牙虽然曾经拥有过大量的财富和先进的技术，但其国内腐朽落后的封建制度却阻碍了财富和技术用于商业用途，因此，这些国家未能成为现代经济增长的领头羊。而1600-1850年间，虽然海洋运输业中未出现大的技术进步，但在此期间，航运制度和市场制度发生了变化，降低了海洋运输成本，最终使海洋运输的生产率得到了提高。,在对以上历史反论进行解释的基础上，诺思还进一步分析了制度促进经济增长的机制。 在诺思看来，新古典经济学在建立其增长模型时，虽然将制度看成是增长中的一个要素，但在模型处理时，往往是基于一种“无摩擦”的假定，即任何资源在配置过程中是不存在交易成本的，这是新古典增长模型的一个重大缺陷。事实上，随着专业化和分工的发展，资源配置中所带来的交易费用是与日俱增的。如果没有一种新的能有效降低交易费用的制度产生，这种逐渐增长的交易费用就会阻碍专业化和分工的进一步发展，从而导致经济停滞甚至衰退。而通过建立能够减少交易费用的制度，就能促使专业化和分工过程的深入，并最终带来经济的繁荣与增长。人类历史上经济成长的历程，就是不断产生新的能降低交易费用的制度演进的结果。从这个意义上，诺思和托马斯（D. North and R. Thomas,1973）总结道：“在经济发展中，制度起着决定性作用”。,三、基于制度视角的经济发展机制,但是，在这种描述过程中还有一个关键性的问题，尚待解决：能够导致交易费用降低的新制度，究竟是怎样产生的呢？有一点可以肯定，那就是这种制度决不会自动生成。由前面所述，我们已知道，制度的形成取决于制度的供给和制度的需求，一项新制度的出现，一定是供给与需求力量作用的结果。为了更准确地描述出制度的产生和演进机制，诺思等人于70年代提出了“制度变迁”理论。 四、经济发展中的几种重要的制度：产权、市场、国家与意识形态 在经济发展中,制度的重要性是毋庸置疑的。特别是制度体系中几种基本的制度安排，其完善与否更决定了一国经济发展的绩效。从经济发展史的角度来看，一国经济若想取得合意的发展，它至少应在下述制度建设上加以注意：,1、产权制度 产权制度是制度集合体中最基本、最重要的制度。所谓产权，按照德姆塞茨的定义，它是一种很重要的社会工具，有助于人们在与他人的交往中形成理性预期，这种预期一般通过社会的法律、习俗、道德规范来表现。产权的所有者拥有对自己资源的处置权，他希望社会能阻止他人对自己行为的干涉，只要这种行为又受其产权约束条件的限制。简言之，产权是一种权利，它包括一个人或其他人受益或受损的权利，是一个社会所强制实施的选择一种经济品的使用的权利。在产权经济学家看来，产权制度的变迁必然会影响人们的行为方式，并通过对行为的这一效应，产权安排会影响资源的配置、产出的构成和收入的分配等。从人类社会发展来看，对产权的界定经历了由“易”到“难”、由“简单”到“复杂”的过程，大体经历了三个阶段：,第一，建立排他性的产权制度； 第二，建立可转让性的产权制度，产权的交易、转让是与社会分工、市场经济制度的发展联系在一起的； 第三，建立与各种组织形式创新联系在一起的产权制度，如股份公司制度的建立和演进等。产权制度实质上包含一组产权，其中最重要的是关于资源的控制权和资源的收益权。如果收益权与控制权相脱离，就只会有残缺产权；如果收益权与控制权被结合在一起，并落在同一主体上，那就是一个完整的产权。从人类社会经济发展进程来看，社会制度的演变都朝着建立与健全完整产权的方向发展。 因此，对于发展中国家而言，建立和完善产权制度是促进其经济发展的前提和基础。,2、市场制度。 广义的市场制度，不仅包含各种具体的交易安排，还包含了诸如明确的产权制度、清晰的契约制度、灵活的金融制度、以及充分的保险制度等一系列制度。经济学理论业已证明，一种完全的市场制度是资源得到最优配置的基本前提，从而也是经济发展的基本平台。从经济史的角度来观察，人类经济发展的进程，也正是市场制度由无到有、由弱到强、由不完善到完善的过程。今天几乎所有的发达国家都拥有极其完善的市场制度，而且二战之后兴起的新兴工业化国家(NICs, New Industrial Countries)也都是积极构建市场制度的受益者。当然，市场制度的完善，还需要宪法秩序的保障和法律体系的支撑，因为它们从根本上规范和制约着一国经济体制的选择演化。,3、国家制度。 诺思曾指出，国家是一种令人感到迷惑的制度。一方面，国家可促进经济发展；但另一方面，国家也可以阻碍经济的成长。国家的这种两面性被称之为“诺思悖论”。国家之所以会有如此重要的作用，其关键在于国家是暴力潜能的拥有者。对暴力潜能的不同的分配方式，将会形成不同的国家类型：若是将这种暴力潜能在公民间平等进行分配，则会形成契约型国家；反之，则会形成掠夺型国家。前一种国家类型可以有效地保护产权，实现经济的高速增长；而后一种国家类型则会直接干预产权安排和产权交易，对产权制度造成限制和侵害，使一国经济长期停滞。,4、意识形态。 我们在前面已经指出，非正规制度安排，对一国的经济发展有着重要的影响。而作为非正规制度安排中核心部分的意识形态对经济发展的作用，尤其应引起我们的关注。一般认为，意识形态能够最大程度地在社会成员间实现一致，减少“搭便车”问题；并且，一种共同的意识形态，还有助于信息在社会成员中的传播；此外，共同的意识形态，也可以极大地降低社会中其他制度安排的供给成本和运行成本。,五、制度变迁理论：对制度需求 与 供给的讨论 制度变迁的动因：即 制度变迁能给一个团体，乃至社会带来更大利益。 （一）制度 变迁：需求分析 诺思戴维 斯 (North-Davis) 认为（1976） ， 获取潜在利益 是新制度需求产生的动力或诱因。 （二）制度变迁：供给分析 1、“诱致性制度变迁” 拉坦（Ruttan,V.W.）（1978）： （1）制度变迁是人们响应制度创新引致的获利机会而自发进行的过程。 （2）制度变迁与社会的知识存量大小成正相关。 （3）当制度供给构成是集体行动时，会出现“搭便车”现象（即每个人都指望别人去努力，自己坐享其成）。 （4）这种情况对制度的供给能力构成负面影响。,两种方式：强迫成员参加；提供经济利益刺激。 2、“强制性制度变迁”（林毅夫，1989） （1）强制性制度变迁，指政府以法令形式推行的制度变迁。 （2）与社会团体相比，国家能以较低的成本提供制度服务。 （3） 一方面，作为“理性人”，当新制度的预期收益大于预期成本时，国家或政府就有动力强制实施制度变迁； 另一方面， 作为“有限理性” 、意识形态刚性和官僚主义机构，国家或政府也可能长期维持低效制度,（三）路径依赖（path dependence）（North）： 与技术进步过程中的自我强化特征相似，制度变迁过程也具有“路径依赖”特征。即 一旦一国在经济发展初期步入某一路径，那么，在以后的发展中它会朝着既定方向持续发展并自我强化。换言之，初始选择往往决定着以后选择的可能性。 两种“路径依赖”：“路径依赖 I” 制度变迁步入良性循环轨道； “路径依赖 II”制度变迁步入并“锁定”（lock-in）在恶性循环轨道。 路径依存理论既可以用来解释一国经济的长期发展，也可以解释历史上不同地区和国家经济发展的差异。,第三节 发展中国家经济发展中的制度问题,从发展中国家来看，尽管各国之间发展水平参差不齐，制度背景也各有差异，但它们在制度发展中普遍存在以下问题： 1、基本制度的缺失。 现代经济增长所依赖的一个主要制度是市场经济。洛伊（Lowi,1985）曾经列举了市场经济构成的九个制度前提： （1）法律和秩序；（2）一种稳定的货币； （3）财产法和财产权；（4）合同法； （5）支配交换的法律；（6）公共领域转到私人手中的法规； （7）公共物品的提供；（8）人力资本（劳动）的提供与控制； （9）分担风险。,我们可以看到，尽管这九个制度前提各不相同，但其中大部分涉及的是法律规范。这反映了一个事实：即一种经济的有效运行必须得到法律的保障。而在许多发展中国家，法制体系的不健全却是一种极其普遍的情形。在缺乏法制的规范和约束之下，市场交易行为的发展，受到了很大的阻力（因为缺乏有效法律保护的市场交易行为，通常具有更大的风险）；而非市场活动，却因此而得到了滋生和蔓延。这种非市场活动的盛行，不仅增大了社会的交易费用，同时还会使之后的制度演进，在非市场化的轨迹上产生路径依存。,2、制度供给的不足。 与基本制度缺失密切相关的是制度供给的不足。在许多发展中国家，基本制度的缺失，似乎难以对制度的供给产生大的影响。无论是诱致性制度变迁，还是强制性制度变迁，都并未对制度缺失的现状产生多大的反应，整个国家仍然处于一个相对停滞的制度结构之中。这一点，可以从非洲一些国家得到印证。中、南非一些国家现有的制度结构，与三、四十年前欧洲殖民者撤走后留下的制度结构相比较，并未发生多大的变化。其原因当然不是这些国家的制度已臻完善，而是在于制度的供给遇到了问题。在发展中国家（特别是在一些前殖民地国家），旧的制度安排通常形成了一小部分特权阶级，他们凭借非市场手段占有和掌握着国家的大部分财富，而要推行新的制度安排，则往往会触动这些人的利益。由于他们在整个国家中具有强大的市场力和非市场力，因此，有关自发进行的诱致性变迁，会由于他们出于维护既得利益进行阻挠而变得不可施行。而强制性制度变迁，在发展中国家之所以未能促使有效制度供给的原因，除了部分是由于集团利益冲突外，发展中国家政治领导人的效用偏好与个人能力、意识形态的刚性，官僚政治的存在，以及发展中国家的现存知识存量缺少等，也是重要的因素。,3、制度变迁中的路径依存。 正如我们在上面所指出的，发展中国家制度的基本情况，是制度体系不全，基本制度缺失，制度变迁的供给也由于种种因素而呈现供给不足的状态。这种制度体系的“先天不足”和制度供给的困难，使得发展中国家经济中的制度演进也明显呈现了“后天失调”的特征。制度的变迁未能促进规模收益的普遍发生，反而进一步强化了原有制度中的失衡状态，从而使整体经济发展受窒，制度演进进入了诺思的“路径依存II”，甚至有可能被锁定，而陷入不可自拔的境地。这同样可以从中、南非一些小国经济发展长期陷入停滞，而制度改革又通常收效甚微的实际案例中，可以得到充分的验证。,第四节 政府在经济发展中的作用,一、政府与市场之间的关系 1、政府作用的有效性 第二次世界大战以后，世界各个地区的政府规模和职责范围都不同程度地扩大了。老牌工业国中政府支出目前几乎占其总收入的一半，其中福利国家的这一比重更高；发展中国家的这一比重大约占四分之一，其中许多国家或地区采纳了政府主导的发展战略。人们关于政府作用的观念已发生了巨大的变化。在20世纪的大部分时间内，人们曾指望政府能做更多的事情。但自1980年代以来，政府所面临的情况经常发生变化。,例如，绝大多数福利国家出现财政危机和福利病；在东亚经济“奇迹”中发挥积极作用的政府与东亚金融危机关系似乎甚密；前苏联东欧等中央集权的计划经济转向市场经济，随之政府角色面临重大转变，等等。尽管政府的作用随运作环境的改变而改变，但是有两点认识却是相对不变的，这就是：第一，市场失灵为政府干预提供了强有力的经济论据。当然，近期和历史上绝大多数成功发展范例表明，政府干预不是取代市场，而是通过与市场合作而纠正市场失灵。第二，政府关注社会公平目标，始终保留着提供公共物品方面的独特作用，从而推动经济和社会发展。许多国家发展的经验教训表明：如果没有有效的政府，经济的、社会的和可持续的发展是不可能的。一个有效的政府对于提供商品和服务以及规则和机构是必不可少的，这些商品和服务可以使市场繁荣，使人民过上更健康、更快乐的生活。,关于“东亚奇迹”的争论,“自由市场”论与“模拟市场”论：都是新古典主义的解释，强调市场调节机制。自由市场论认为东亚经济成功缘于政府干预最少；模拟市场论则认为是政府通过成功地模拟市场弥补了市场发育不全的缺陷。 驾驭市场理论：又称有管理的市场理论，认为政府作为市场中不可或缺的要素对市场的驾驭主要不是在产品市场层次上，而是在资本积累或投资层次上，把“东亚奇迹”解释为投资水平和投资结构的结果，强调东亚地区特有的政治制度与阶级合作关系对资源配置的影响。 市场增进论：又称市场补充论，认为政府政策的职能在于促进或补充民间部门的协调功能，不把市场和政府视为解决资源配置问题的相互排斥的替代物，政府的基本职能在于促进民间部门制度的发展并与其相互作用，形成特殊的利益和激励机制，政府不是外生于经济体制、负责校正民间协调失灵的中立裁决者。,返回,所谓有效政府，就是关注于做那些与其能力相适应的公共活动的政府。这就意味着： 第一，有效政府不等于规模巨大的政府。在过去几十年发展中，许多发展中国家政府过多干预经济而遭致失败，因此，当政府能力很脆弱时，政府如何进行干预及在什么地方进行干预就需要仔细研究。政府必须将它所具有的能力集中于它能够而且应该完成的任务。在完成这些任务之后，政府就可以注重于建立另外的能力。 第二，有效政府并不等于小政府。在当代无论发展中国家还是发达国家，政府干预常常招致失败，因此所有国家都不同程度地采取了有利于市场机制的根定性转变。许多新古典主义经济学家认为，所有这些改革的逻辑终点就是建立一个最低纲领派政府即小政府。尽管这样的小政府做不出什么坏事来，却也做不出什么有益于发展的事情来。,第三，有效政府在经济与社会发展中的中心地位，不是作为增长的直接提供者，而是作为合作者、催化剂和促进者来体现的。这就要求：一方面，政府不应替代市场，而应是补充市场、促进市场发育和发挥作用；另一方面，减少或淡化政府在经济生活中发挥作用不应是改革的终点。毫无疑问，一个国家或地区的经济发展主要应依靠民间和企业的作用，但是如果需要更有效地满足广泛的集体性需求，就必须要求政府发挥更大的作用。,2、发展中国家的政府与市场之间的关系 从经济发展进程来看，一般低收入国家在早期的发展阶段更多地是依靠计划和政府干预，因为这些国家缺乏实行市场经济的制度环境和文化前提，并且它们在将来还面临着主要的结构变化；中等收入的国家则逐渐地转变为更多地以市场为导向的经济，尽管它们仍将保持那种政府广泛参与的混合经济模式；而那些处于发展后期的国家，例如东亚和拉丁美洲的新型工业化国家和地区，则已经具备了在更大程度上依靠市场机制的条件。但是，即使是这些国家，在追求经济和社会的长期发展目标时，也必须考虑依靠政府来配置资源和收入再分配。,从许多发展中国家经验看，政府与市场的关系是：在那些可以发挥市场功能的领域，或者是通过一些办法能够促进市场运行的地方，政府应该尽量减少干预。同时，在那些不能依靠市场的领域，政府应当发挥更大的作用。政府并不一定要做到规模最小，而应该更重视通过市场来发挥其作用。 对于许多发展中国家来说，需要借助市场机制来促进经济增长和发展，但它们不能坐等市场机制自动地运行，而需要有能力的政府机构来发展市场。发展经济学家帕金斯（D. Perkins）认为：“让市场运行（making markets work）是一个比矫正价格、私有化、解除控制之类的口号所包含的意义更为复杂得多的过程。在大多数情况下，让市场运行不仅涉及企业行为方式的根本转变，而且涉及政府发挥其职能的方式的重大变化。”一般来说，要促使市场有效地运转，必须建立起一个相适应的制度框架。由于制度框架在很大程度上是由政府决定的，所以事实上，市场运转的质量取决于政府的有效作用。因此，发展中国家的政府在经济发展中的一个重要作用在于：建立那些支持市场而不是反对市场的制度。,二、发展中国家的政府职能 1、政府职能的主要内容 一般认为，政府最基本的一项工作就是制订正式的规则，包括法律和规章制度。这些制度规则往往为一国政府机构在国家经济运行中有效发挥作用提供了环境。这些正式的规则连同更广泛的社会的非正式规则，构成了调节人类行为的体制。但是政府不仅仅是仲裁者，为规范经济活动制定并实施规则；而且它也是经济活动的主要参与者。政府机构每天投放资源、指导信贷、采购商品的谈判等活动，对于发展中国家的交易成本和经济活动以及经济成果有着深远的影响。如果做得好，政府的活动可以加速经济发展；做得不好，那么它将会加剧经济萧条，在极端情况下会导致经济和社会的解体。因此，政府处于一种独特的位置：它不仅必须通过社会和政治进程而建立正式的规则这些规则是其他组织必须遵守的，而且作为一个机构本身，它也必须遵守这些规则。,政府在改善人民生活水平中发挥作用的例子并不难找到。从古罗马的清洁用水和卫生设施系统到20世纪消灭天花病，在医疗保健和卫生领域，政府的公共行动在公共医疗方面取得了一个又一个的突破。通过提供基础设施、安全保障以及稳定的宏观经济环境，政府长期以来在促进持续的发展收益方面发挥着重要作用。由于政府的积极支持，近现代科学和技术取得了长足的进展，20世纪发生的以因特网技术为代表的信息技术革命就是一个成功的范例。,2、发展中国家政府的经济职能 发展中国家的政府应遵循一条基本原则：政府的作用是补充市场，而不是代替市场。换言之，政府应致力于促进市场的发展。最主要经济工作的重点在于如下几个方面。 （1）对人力资本投资 提高人民的教育和健康水平对经济发展来说是至关重要的。因此，增加对人力资本的投资，并提高这种投资的质量就成为经济发展计划的一项核心内容。但在许多发展中国家，特别是一些贫困国家，由于缺乏依靠市场向人们提供足够的教育、健康保健、营养和家庭援助计划的能力，因而，政府在人力资本的投资方面更应发挥主要作用。,（2）使微观经济充满竞争 国内和国际的竞争可以不断地刺激创新、技术的传播和资源的有效利用。在许多发展中国家，工业许可证的体系、对进入或退出某些行业的限制、关于破产和就业的不适当的法律规定、不成熟的产权以及价格控制等，都将削弱竞争，阻碍技术的进步和生产率的提高。因此，政府的经济职能应重在培育和扶持竞争体制，主要工作包括：制定一套确保竞争的规则体系，明确界定并始终保护法律和财产权力。另外，对基础设施（如灌溉系统和公路）的公共投资也是非常重要的，何况这些投资本身的回报率也是很高的。,（3）促进对外开放 对外贸易曾被一些发展经济学家看作是经济增长的发动机。的确，经济上的对外开放对于鼓励国内的生产者采用新技术以降低成本和开发新的产品是非常重要的，国际竞争对于提高国内经济的效率起到了决定性的作用。通过消除国际贸易的壁垒，一个国家自己所拥有的人口数量不再是达到更大经济规模的制约条件。例如，在20世纪80年代末期，新加坡大约只有270万人口，每年出口的制造品的价值大约为350亿美元几乎是拥有大约14700万人口的巴西的两倍，或者是拥有大约8500万人口的墨西哥的三倍。因此，发展中国家的政府，在充分考虑本国具体情况的前提下，应努力减少非贸易壁垒并降低关税，以扩大对外开放的程度。,（4）保持宏观经济的稳定 作为政府来说，它应该提供的一个最重要的公共物品就是一个稳定的宏观经济环境。一些国家（包括阿根廷、玻利维亚、加纳、菲律宾和土耳其）的经验表明，宏观经济的稳定是增强私人部门信心以刺激持续的经济增长的一个基本条件。为了保持宏观经济稳定，发展中国家的政府在控制政府支出和抑制通货膨胀方面应有更大的作为。,（5）保护环境 当前，许多发展中国家都面临着严重的环境问题。亚洲的绝大多数国家都是发展中国家。近几十年来，亚洲在发展经济方面取得了巨大的成就，创造了所谓的“亚洲奇迹”，然而，这种“奇迹”的取得大都是以环境污染的日益恶化为代价的。许多专家认为，亚洲的水是全世界最脏的，它的空气是全世界最污浊的，亚洲渔捞过度最令人担心，而它的珊瑚礁也消失得最快。联合国的一项调查表明，在全世界污染最严重的15个城市中，有13个在亚洲。另外，据世界卫生组织和世界银行估计，亚洲每年仅死于空气污染的人数就达156万，这还不算每年死于水质污染和卫生条件恶劣的50多万人。面对环境日益恶化的严酷现实，发展中国家的政府应予以高度的重视，决不能一味地追求经济的高速增长而忽略了对环境的保护，因为环境的改善本身就是经济发展的一项重要内容。因此，发展中国家的政府应汲取工业发达国家那种“先发展经济，后治理环境”的教训，在保持一定的经济增长速度的同时，努力保护和改善环境，实现可持续的发展。,三、政府失效与寻租问题 1、政府失效及其问题 2、寻租问题 （1）经济租与寻租 如果从社会效益的角度看，人类追求自身经济利益的行为大致可分为两大类：一类是生产性地增进社会福利的活动，如人们从事的生产活动、研究与开发活动，以及在正常市场条件下的公平交易买卖，等等，我们称之为寻利（profit-seeking）活动；另一类是非生产性的、有损于社会福利的活动，它们非但不能增进社会财富，反而白白地消耗了社会经济资源。例如，个人或利益集团为了牟取自身经济利益而对政府决策或政府官员施展影响，往往涉及到钱权交易。我们把这种非生产性的追求经济利益的活动，称之为“寻租活动（rent-seeking activities）”，或直接非生产性寻利（Directly Unproductive Profit-seeking, 简称DUP）活动。,所谓租（Rent），亦称经济租（economic rent），原指一种生产要素的所有者获得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余。如果某个产业中要素收入高于其他产业的要素收入，这个产业中就存在着该要素的经济租。在自由竞争条件下，租的存在必然吸引该要素由其他产业流入有租存在的产业，因此，在要素流动不受阻碍的情况下，任何要素在任何产业中的经济租都不可能长久稳定地存在。 寻租活动就是那种维护既得的经济利益或是对既得利益进行再分配的非生产性活动。在现代社会中，寻租行为往往采用阻碍生产要素在不同产业之间自由流动的办法来维护或攫取既得利益。例如，当一个企业家开拓了一个市场后，他可能寻求政府的干预来阻止其他企业加入竞争，以维护其独家垄断地位，确保所创造的租金不致扩散。又如，一些企业明知另一些企业拥有比它们更先进的管理和技术，不是下功夫去向后者学习，而是想方设法诱使政府采取保护政策，阻止那些先进企业加入竞争，以维护自身的既得利益。,这几种寻租活动的共同特点是： 第一，它们造成了经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施； 第二，它们本身白白耗费了社会的经济资源，使本来可以用于生产性活动的资源浪费在这些于社会无益的活动上； 第三，这些活动还会导致其他层次的寻租活动或“避租”活动。例如如果政府官员在这些活动中享受了特殊利益，政府官员的行为会受到扭曲，因为这些特殊利益的存在会引发一轮追求行政权力的浪费性寻租竞争；同时，利益受到威胁的企业会采取行动“避租”，与之抗衡，从而耗费更多社会经济资源。,（2）经济租的来源和寻租的特点 当政府借助于法律手段和行政权威，强制性地直接干预经济活动时，经济租金以及追逐租金的现象就会油然而生。在混合经济中，租金的来源有3种情况： 第一，政府的“无意创租”。即政府为弥补市场的不足而干预经济生活时产生的租金，由于干预的方式方法不当，造成了协调失灵，使该租金无法消散，这可以说是好心办了坏事，是一种主观与客观相脱离的表现。 第二，政府“被