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文档简介

一、单项选择题 1. 下列不属于证券发行与承销管理办法明确禁止的行为是（ ）。 A. 与网下投资者互相串通、协商报价和配售 B. 网下配售事先明确配售原则，并在询价推介公告中披露 C. 以自有资金参与网下配售 D. 操纵发行定价2. 下列有关路演推介的说法中错误的是（ ）。 A. 不得向投资者提供超出招股说明书等公开信息范围的发行人信息 B. 刊登招股意向书前，不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动 C. 网上路演提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致 D. 在路演过程中，发行人和承销商及相关人员要及时向投资者说明定价相关信息二、多项选择题 3. 下列有关初始网下发行量设定的说法中正确的有（ ）。 A. 计算初始比例时应扣除战略配售部分 B. 发行后总股本高于4亿股的，网下初始比例不得低于本次公开发行量的70% C. 首次公开发行股票后总股本低于4亿股的，网下初始发行比例不得低于本次公开发行量的60% D. 计算初始比例时不应扣除战略配售部分4. 下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有（ ）。 A. 主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等 B. 承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件 C. 证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件 D. 未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的5. 关于剔除最高报价，下列哪种说法是正确的有（ ）。 A. 剔除部分可以参与网下申购 B. 剔除原则事先披露，原则应明确、可预期 C. 剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的30% D. 剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%6. 下列有关主承销商对网下投资者资格负有核查责任的说法正确的有（ ）。 A. 对是否持有规定的非限售股份进行核查 B. 对是否为证券发行与承销管理办法第十五条规定的禁止配售投资者进行核查 C. 对是否符合事先披露的网下投资者条件进行核查 D. 不符合条件的投资者，主承销商应拒绝报价或剔除三、判断题 7. 对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例可以不同。（ ） 正确 错误 8. 只要是合理的，发行人或承销商在推介过程中，可以向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。（ ） 正确 错误 9. 投资风险特别公告的同行业上市公司二级市场平均市盈率要依据上市公司行业分类指引确定所属行业，并选取中证指数有限公司发布的最近一个月静态平均市盈率为参考依据。（ ） 正确 错
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