市政公用工程质量安全监督程序之05、服务过程控制程序.doc

程序文件南京市市政管理处南京市市政公用工程质量安全监督站NJSZJD/CX-05版本/修改：B/0 南京市市政管理处 南京市市政基础设施工程质量安全监督站服务过程控制程序（NJSZJD/CX05） 版 本: B/0 编 制: 基础管理科 日期：2009.7.1 审 核: 日期：2009.7.1 批 准: 日期：2009.7.1 受控状态: 分发编号:2009年7月1日发布 2009年7月1日实施服务过程控制程序1 目的 对市政基础设施工程建设市场监管服务提供过程的各个环节和各种因素进行有效控制，确保市政基础设施工程建设市场监管服务按规定的方法程序在受控状态下进行，确保市政基础设施工程建设市场监管服务质量符合适用的法律、法规、规范，技术标准和顾客的要求。2 范围适用于处（站）授权范围内市政基础设施工程管理服务提供全过程的控制和管理。3 职责3.1服务受理科、市场监管科、基础管理科（监督验证科）、各监督分站负责按各自质量职责和业务分工确保市政基础设施工程建设市场监管服务过程控制的有效性和市政基础设施工程管理服务（产品）质量的符合性。3.2 综合办公室负责市政基础设施工程建设市场监管服务所需的人力资源、办公和支持性服务设施的提供和配置。3.3 直接从事市政基础设施工程建设市场监管服务的相关人员，均应严格执行适用的法律、法规、规范、技术标准，以及处（站）市政基础设施工程建设市场监管服务作业过程控制程序“服务规范”、“服务提供规范”和各项规章制度的规定要求，对个人的服务行为和工作服务质量负责。3.4 处（站）分管领导负责各类市政基础设施工程建设市场监管服务作业过程控制程序的审核，对市政基础设施工程建设市场监管服务过程控制及服务质量负分管领导责任。4 工作程序4.1 本处（站）授权范围内市政基础设施工程建设市场监管服务包括：4.1.1 市政基础设施工程有关市场监管工作：a） 市政基础设施工程施工企业资质和安全生产许可证申办的受理；b） 市政基础设施工程施工企业资质、安全生产许可证、建造师和三类人员资质申办、日常办理（增项、变更、重新注册、注销、印章补办、失补延（续）以及小型项目管理师申领、变更、延期等）的受理；c） 市政基础设施工程施工（生）企业信用手册申办（年检）、提证的受理；d） 市政基础设施工程项目勘察、设计、施工、监理、检测机构和材料供应商的市场管理（信息登记、合同备案）和动态监管（稽查）；e） 市政基础设施工程（企业）行业证明办理；f） 起重机械登记备案。4.1.2 市政基础设施工程有关质量安全监督工作、施工条件和安全开工条件审查备案：a） 市政基础设施工程质量、安全监督注册申报；b） 市政基础设施工程质量；c） 市政基础设施工程（质量和安全）监督管理；d） 市政基础设施建设工地围挡冲洗设施管理达标验证证明办理；e） 市政基础设施工程标准化现场管理考核；h） 市政基础设施工程文明工地评审申请受理；f） 市政基础设施工程单位工程竣工验收监督；g） 市政基础设施工程建设单位工程竣工备案申请受理；i） 市政基础设施工程质量问题（事故）处理（上报）。4.1.3 上级主管机关授权范围内的行政执法：a） 约谈工作；b） 市政基础设施施工企业违法违章行为管理不良记录管理；c） 市政基础设施工程质量、安全监管市场动态监管中发现的工程建设违法、违规行为的行政处罚（或）上报。4.1.4 市政基础设施工程行业其他服务事项等。4.2 市政基础设施工程建设市场监管服务提供过程的控制要求：4.2.1管理者代表负责组织基础管理科、市场监管科、服务受理科和各监督分站（以下简称“各业务部门”）依据市政基础设施工程建设市场监管服务适用的法律法规、规范及技术标准，制定本处（站）授权范围市政基础设施工程建设市场监管、服务职责范围内各项管理服务的工作程序（即“服务提供规范”）。4.2.2 市政基础设施工程建设市场监管服务工作程序应明确规定：a） 各项市政基础设施工程建设市场监管服务流程（过程）的次序；b） 各道流程（过程）控制的要求（包括控制活动的内容、控制方法、以及控制见证要求等）；c） 各流程控制的责任部门/岗位或责任人；d） 各流程控制形成的相关记录；e） 各流程控制依据的法律法规、规范及技术标准等。4.2.3 综合办公室负责向处（站）各业务部门和各项建设市场监管服务的相关人员提供服务（作业）必需的法规、规范及技术标准，以及本程序4.1.1条款规定的工作程序、作业指导书、规章制度等服务提供规范和规范处（站）市政基础设施工程建设市场监管服务和服务承诺的服务规范。4.2.4 综合办公室负责为市政基础设施工程各项建设市场监管服务（作业）人员配置适宜的办公设施或检测器具。综合办公室组织基础管理科对本处（站）的检测设备进行检定、校准，使之状态符合相关计量法规的要求。4.2.5 市场监管科、各监督分站和基础管理科（监督验证科）根据市政基础设施工程建设市场监管稽查和质量（安全）监督的要求，委派能够胜任的人员实施相应的监管服务活动。4.2.6 市政基础设施工程建设市场监管服务人员应严格按照适用的法规、规范、技术标准和处（站）的服务规范和服务提供规范工作程序的规定要求，实施各项市政基础设施工程建设市场监管服务（作业），必要时使用检测设备进行检测，出具“接受凭证”、“报告”、“通知书”、“证明”、“告知书”、“决定书”对服务对象的外委机构，（如监理方或检测机构）提交的报告进行验证，包括对该机构所使用的检验、测量、试验设备（装置）的检定，校准的有效性进行验证，以确保检验、检测结果的有效性和准确性。4.2.7 各类管理服务出具的“报告”、“意见书”、“通知书”等市政基础设施工程建设市场监管服务（产品）的拟制、审核、批准，签发人员均应严格执行相关法规、规范和处（站）工作程序的规定要求，进行审核、把关，确保处（站）市政基础设施工程建设市场监管服务产品质量符合法规、规范及技术标准的要求。4.2.8 各类市政基础设施工程建设市场监管服务产品（报告、意见书、通知书、证书包括受上级行政、业务主管机关委托发放）交付，均应由规定的交付人员填写“服务产品交付（签收）台帐”，服务对象的接收人员应在交付记录的相关栏目中签字，作为处（站）服务产品交付的凭证。4.3 服务提供过程的监督检查4.3.1 基础管理科（监督验证科）和市场监管科，负责按各自的质量管理职责权限对各监督分站和服务受理科，授权范围由各类市政基础设施工程建设市场监管服务提供工程实施定期（每季度）或不定期（可结合各项检查）的监督检查包括：a） 市政工程建设项目质量、安全监管以及其他市场监管服务过程（含简易行政执法）业务行为的督查（市场监管科）；b） 各工程建设项目质量安全监管，以及其他市场监管服务过程处（站）“服务规范”和“服务提供规范”执行情况，不合格服务（行为）处置或其效果的督查（基础管理科）；c） 各工程建设项目质量安全监管过程前置环节的验证，分部（分项）工程的抽查验证，工程检测检查验证，监督档案归档验证（监督验证科）4.3.2 各业务部门负责人，结合本部门各周业务活动计划、周自查、月小结，对本部门业务计划完成状况进行自查，结合各项市场监管服务活动中对表、证、单、书的初审、审核对本部门各岗位“服务提供规范”（工作流程）的实施情况实施监管自查。4.3.3 各分管处领导负责对分管各业务部门431和432的条款规定的服务提供过程监管检查实施情况及效果的督察。负责按季对分管部门当月周计划（自查），月小结的执行情况进行综合讲评。4.3.4 管理者代表负责对基础管理科（监督验证科）和市场监管科对431条款进行状况，进行专项督查。4.3.5 处（站）长负责为半年对管理者代表、分管处领导本程序433和434条款执行情况的督察。4.3.6 本程序431435条款的监管检查均应填写“监控记录”，作为处（站）对市政基础设施工程建设市场监管服务提供过程和服务进行检测的见证。4.3.7 服务提供过程监管检查的结果，由基础管理科（监督验证科）和市场监管科分别汇总报告分管领导审核后，报综合办公室作为各部门绩效考核的依据。 4.4 市政基础设施工程服务提供过程的确认4.4.1 本处（站）确认市政基础设施工程建设项目现场行政执法过程中可能发生的暴力抗法事件为市政基础设施工程建设市场监管服务中的特殊过程。4.4.2 特殊过程的控制要求管理者代表组织市场监管科应定期（原则上每年一次）对与市政基础设施工程建设项目现场行政执法过程能力有影响的相关因素（人员、设备、作业指导书等）进行评审，综合办公室和基础管理科增加内容包括：a） 参与行政执法检查、查处的人员，全部经过政府法定机构培训，并取得行政执法证件，持证上岗；b） 处（站）编制的行政执法简易工作程序和行政执法一般程序经评审，确认符合相关法律法规的要求；c） 现场执法人员配置的交通（车辆）、通讯（手机）和检测设备性能良好，安全可靠，在检定校准有效期内；d） 处（站）制定有暴力抗法应急预案，预案内容完整，可操作性强，参与现场行政执法的人员均接受过应急预案的培训；e） 暴力抗法应急预案应定期（每年一次）或在应急情况发生后，组织评审，确保其符合现行法规要求，并具有可操作性，当发现不适应时及时修订。4.4.3 当法规、规范、标准发生变更，人员发生调整时，应及时对特殊过程进行能力再确认。4.5 处（站）市政基础设施工程管理服务的记录，由各部门自行保存，执行记录控制程序。4.6 按处（站）规定应定期归档的市政基础设施工程建设市场监管服务记录，由各业务部门收集、整理，由基础管理科负责监督检查，确认符合规范要求后，由各业务部门负责归档，执行监督档案管理归档工作程序。5 相关文件5.1 NJSZJD/ZY01 企业资质、安全生产许可证申报办理工作程序5.2 NJSZJD/ZY02 资质、安全生产许可证、建造师、三类人员日常办理工作程序5.3 NJSZJD/ZY03 信用手册办理、材料供应单位信息登记、材料合同备案工作程序5.4 NJSZJD/ZY04 信用管理手册检验换证办理工作程序5.5 NJSZJD/ZY05 行业证明日常办理工作程序5.6 NJSZJD/ZY06 约谈工作程序5.7 NJSZJD/ZY07 不良记录工作程序5.8 NJSZJD/ZY08 行政处罚工作程序5.9 NJSZJD/ZY09 工程质量、安全监督申报工作程序5.10 NJSZJD/ZY10 工程监督工作程序5.11 NJSZJD/ZY11 工程安全开工条件审查备案工作程序5.12 NJSZJD/ZY12 建设工地围挡冲洗设施管理达标验收证明办理工作程序5.13 NJSZJD/ZY13 起重机械设备使用登记、注销工作程序5.14 NJSZJD/ZY14 标准化现场管理考核工作程序5.15 NJSZJD/ZY15 市级文明工地评审