基金多选题练习.doc

二、不定选择题题1.有价证券是指（ABCD）的凭证。A标有票面金额B证明持有人有权按期取得一定收入C持有人可以自由转让和买卖D反映所有权或债权关系2.下列属于有价证券的有（ABCD）。A提货单B银行汇票 C支票D仓库栈单3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指（AB）。A非挂牌证券B非上市证券 C场外证券D场内证券4.公募证券与私募证券的不同之处在于（ABC）。A审核的严格程度不同B发行对象特定与否C采取公示制度与否D是否上市与否5.证券市场的主要功能包括（ABC）。A筹资功能B证券资产的定价功能C资本配置功能D宏观调控功能6.我国政府承诺证券业 5 年过渡期间对外开放的内容有（ACD）。A外国证券机构可以直接从事 B 股交易 B外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员 C允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33，加入 3 年后外资比例不超过 49D加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 137.参与证券投资的金融机构包括（BCD）。A企业B商业银行 C证券经营机构D保险公司8.证券公司的主要业务有（ABCD）。A承销和自营证券B证券经纪C受托资产管理D证券投资咨询9.证券业协会的职责包括（ABD）。A履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律 B维护会员的合法权益C审批证券的发行D组织培训和开展业务交流10. 证券监管机构的主要职责是（BCD）。A制定交易规则B负责监督有关法律法规的执行C负责保护投资者的合法权益D维持公平而有秩序的证券市场11. 记名股票的特点有（ACD）。A股东权利归属于记名股东B安全性较差C转让时须履行登记手续D便于挂失12. 普通股股东的义务包括（AB）。A遵守公司章程B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C每年定时参加股东大会D审阅公司财务报表的真实性13. 市场利率通过（ABC）的途径影响股票价格。A改变公司利息负担B改变资金流向C改变投资者融资成本D改变投资者预期14. 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（ABC）。A股权类权证B债权类权证C其他权证D认股权证15.我国目前主要的场外交易市场有（ABC）。A代办股份转让系统B股份报价试点转让C银行间市场D交易所市场16.系统风险主要包括（ABCD）。A政策风险B经济周期性波动风险C利率风险D购买力风险17. 非系统风险也可称为（AD）。A可分散风险B不可回避风险C不可分散风险D可回避风险18. 与私募基金相比，公募基金具有（B）特点。A运作上受到的限制和约束较少B面向社会公众发售C投资者的资格和人数常受到严格的限制D投资风险较高19.基金根据投资对象的差异，可分为（ABCD）。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金20. 货币市场基金不得投资于以下（ABCD）金融工具。A股票B可转换债券C剩余期限超过 397 天的债券D信用等级在 AAA 以下的企业债券21. 境外的保本基金提供的类型有（ABC）A本金保证B收益保证C红利保证D风险保证22.对于基金经理的分析主要包括的内容有（ACD）。A学历及工作经验B性别、年龄C资产管理业绩评估D投资风格23. 按基金持股的价值倾向，可以将基金分为（ABD）。16.A成长型基金B价值型基金C保守型基金D平衡型股基金24. 基金持有人的义务包括（ABCD）。A遵守基金契约B缴纳基金认购款项C承担基金亏损D不从事有损基金的活动25. 基金管理人的主要业务和职责是（BC）。A保管基金财产B管理基金资产C发起设立基金D向基金持有人支付基金收益26. 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（ABCD）A基金注册登记B核算与估值C基金清算D信息披露27. 基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有（ABCD）A股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助又相互制衡B股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权C实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用D建立完善的内部监督和控制机制28. 关于基金托管人，下列说法正确的是（ABCD）。A基金托管人主要是对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产B基金托管人是基金持有人权益的代表 C基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任D基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任29. 基金托管人内部控制原则包(ABC）。A合法性原则B及时性原则C有效性原则D集中性原则17.30. 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的有关规定，申请设立证券投资咨询的机构应当具备的条件包括（BCD）。A有 200 万元以上的注册资本B有公司章程C有 5 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D有固定的业务场所及与业务相适应的通讯及其他信息传递设施31. 基金的信息披露主要包括（ABD）。A募集信息披露B运作信息披露C定期信息披露D临时信息披露32. 我国基金管理公司的一般决策程序是（ABCD）。A公司研究发展部提出研究报告B投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划 C基金投资部制定投资组合的具体方案D风险控制委员会提出风险控制建议33. 基金管理公司风险控制制度体系由（ABCD）构成。A公司章程B内部控制大纲C基本管理制度D部门规章制度34. 基金资产的估值是根据相关规定确定（BD）的过程。A基金资产总值B基金资产净值 C基金负债价值D单位基金资产净值35. 下列与基金有关的费用可以在基金资产中列支的有（ABCD）A基金管理人的管理费B基金托管人的托管费C销售服务费D基金合同生效后的信息纰漏费18.36. 界定基金会计的责任主体的意义在于（BD）。A将基金的管理主体和基金持有人的经营活动区别开来B将基金的管理主体和基金的经营活动区别开来C将基金托管人所管理的不同基金之间的经营活动区分开来 D将基金管理公司管理的不同基金之间的经营活动区分开来37. 基金会计核算的权益事项包括了（ABC）。A新股B红股C红利D债券38. 依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，对（AB）买卖基金的差价收入征收营业税。A银行B非银行金融机构C个人D非金融机构39. 基金市场营销的特征有（ABC）A服务性B专业性C持续性D特定性40. 为找到和实施最好的营销组合，基金管理公司在营销过程管理中要进行（ABCD）。A市场营销分析B市场营销计划C市场营销实施D市场营销控制41. 营销环境中的微观环境指与公司关系紧密、能够影响公司服务客户能力的各种因素，主要包括（ABCD）。A销售渠道B客户C竞争对手D公众42. 基金销售机构在评估各种不同的细分市场进而选择资金的目标市场时，必须考虑的因素有（ABCD）。A细分市场的规模B细分市场的成长性C细分市场结构的吸引力D销售机构的资源43. 证券投资基金销售适用性指导意见规定，基金投资者的风险承受能力类型至少应包括（ABD）。A积极型B稳健型C平衡型D保守型19.44. 基金组合投资的步骤可表述为（ABCD）。A组合投资目标的设计B组合投资的配置策略C组合投资的品种选择D组合投资的调整策略45. 销售促进包括各种多属于短期性的刺激工具，用以次级投资者较迅速和较大量购买某一基金产品。基金业常用的销售促进手段有（ABCD）。A销售点宣传B投资者交流C激励手段D费率优惠46. 基金营销推广的主要形式有（ABCD）。A开展基金理财沙龙B召开基金投资策略C举行基金产品推介会D在媒体开设投资理财专栏47. 基金宣传推介材料不能使用下列（ABCD）语言。A尽享牛市B坐享财富增长，安心享受成长C净值归一D预购从速，申购良机48. 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形（abcd）A挪用投资者的交易资金或基金份额B对投资者做出盈亏承诺C代理客户进行基金认购D承诺利用基金资产进行利益输送49. 封闭式基金的主要常规收费项目包括（ABD）。A交易佣金B过户登记费C转托管收费D分红手续费50. 下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是（B）。 A基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的优先原则B基金交易量可由投资者决定C基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础，受市场供求关系的影响而波动D在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位51. 申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括（ABCD）。20.A发起协议B基金契约C托管协议D招募说明书52. 股票、债券型基金的申购赎回原则有(AC）A“未知价”交易原则B“已知价”原则C“金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则53. 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（AD）A接受全额赎回B拒绝全额赎回C全部延期赎回D部分延期赎回54. 开放式基金的非交易过户包括（ABCD）。A继承B司法强制执行C捐赠D基金的无偿划拨55. ETF 申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ABCD）。A现金差额B其他对价C组合证券D现金替代56. 境内基金管理公司申请合格境内机构投资者资格，应当具备的条件包括（ACD）。A净资产不少于 2 亿元人民币，经营基金管理业务 2 年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于 200 亿元人民币B具有 5 年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于 2 名C具有 3 年以上境外证券市场投资管理相关经验人员不少于 3 名D最近 3 年没有受到监管机构的重大处罚57. QDII 基金申购与赎回的原则是（AC）。A“未知价”交易原则B“已知价”原则C“金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则58. 通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，从而消除（BD）问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。A道德困境B逆向选择C过度竞争D道德风险21.59. 基金管理人编制基金(BCD），经托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。A临时报告B年度报告C半年度报告D季度报告60. 为明确信息披漏义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在年度报告的扉页中就（ABCD）方面做出提示。A管理人和托管人的披漏责任B管理人管理和运用基金资产的原则C投资风险提示D年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示61. 基金年度报告披露的持有人信息主要有（ABC）A上市基金前 10 名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例C持有人户数、户均持有基金单位D基金持有人的住所62. 有关中国证券业协会的主要职责，说法正确的有（ABD）。A组织会员单位从业人员的业务培训B对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解C对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D收集整理证券信息，为会员提供服务63. 公司法的核心在于保护（ABD）的合法权益，维护社会经济秩序。A公司B股东C经理D债权人64. 在申购价格的确定中，基金管理人接到投资人的购买中请时，应按（B）作为申购价格。A当日公布的基金单位净值B当日公布的基金单位净值加一定的申购费用 C当日公布的基金单位净值加一定的申购费用加其他附加费用D以上都不正确65. 基金的日常监管由（ABCD）来具体实施。A中国证监会基金部B证监局C证券交易所D中国证券业协会基金公司会员部66. 根据证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定，信息管理平台是指基金销售机构适用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括（ACD）。A前台业务系统B中台业务系统C后台业务系统D应用系统的支持系统67. 基金销售人员在从事基金销售活动中，不得有下列行为（ABCD）。A在销售活动中为他人牟取不正当利益 B以吸引客户为目的，向他人提供基金未公开的信息C接受投资者全权委托 D承诺利用基金资产进行利益输送68. 为使得基金合同生效，有关 QDII 基金首次募集应符合的条件的说法，正确的有（BC）。A只能以人民币募集B募集金额不少于 2 亿元人民币C开放式基金份额持有人不少于 200 人，封闭式基金份额持有人不少于 1000 人D按统一的面值 1 元进行募集69. 在 ETF 的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为（A）A场内认购和场外认购B集体认购和个人认购 C公开认购和私人认购D有偿认购和无偿认购70. 设立封闭式基金主要程序有：（ABC）。A确定基金发起人，拟定基金方案B提交设立基金的相关文件C监管机构审核与批准D基金的发行1,ABCD2.ABCD3. AB4. ABC5 ABC.6. ACD7. BCD8. ABCD9. ABD10. BCD11. ACD12. AB13. ABC14. ABC15. ABC16. ABCD17. AD18. B19. ABCD20. ABCD21. ABC22. ACD23. ABD24. ABCD25. BC26. ABCD27. ABCD28. ABCD29. ABC30. BCD31. ABD32. ABCD33. ABCD34. BD35. ABCD36.