工程造价 毕业论文——由于业主原因导致工期延误的承包商索赔研究

由于业主原因导致工期延误的承包商索赔研究由于业主原因导致工期延误的承包商索赔研究 基于基于 99 版版 FIDIC 施工合同条件施工合同条件 摘摘 要要 在工程项目管理过程中，工程索赔是合同双方保护自身权利和利益的一项 重要环节，已经成为许多承包商的经营策略之一。承包商必须抓住业主导致工期 延误的原因，确定承包商索赔内容，将索赔作为保护自己正当利益、弥补工程损 失与提高经济效益的重要手段。 本文基于FIDIC 施工合同条件（1999），对于业主原因导致的工期延误问 题，主要从合同条款、工期延误主要原因的识别与分析和索赔的计算三个方面进 行论述和总结，基于等风险图法找出业主导致工期延误的主要原因。 从承包商角度出发，针对不同业主原因导致的工期延误，分析承包商在工期 延误索赔中可引用的合同条款、承包商索赔程序、费用和工期索赔分析流程、费 用和工期索赔计算方法，并制定相应操作手册，希望能为承包商索赔提供帮助。 关键词：索赔 工期延误 FIDIC 施工合同条件 等风险图 The contractor claims for schedule delays reasoning on proprietor based on FIDIC Conditions of Contract for Construction（1999） ABSTRACT In the process of project management, claim which is an important aspect to protect both sides own rights and profits, has become one of the operational strategies for many contractors. To seize the proprietor causes lead to schedule delays , To determine the content of the contractor claims. Protection of the claim as the legitimate interests of the contractor to make up for losses and project an important means to improve economic efficiency. Based on the “FIDIC Conditions of Contract for Construction“ (1999).For the proprietor of the duration of the delay causes problems,Mainly from the terms of the contract, identify the main causes of schedule delays and claims of the calculation and analysis of three aspects discussed and summarized, Identify the proprietor of the main reasons led to schedule delays based on Equal Risk Curve. From the contractor point of view. To direct at the duration of different causes delays owners, Analysis of contractor claims in the schedule delays can be referenced in terms of the contract and contractor claims process and Analysis of costs and duration of the claim process and Calculation of costs and duration of claim. Developing appropriate manual, Hoping to help the contractor claims. Key Words: Claims Schedule delays FIDIC Conditions of Contract for Construction Proprietor causes Equal risk curve 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 目目 录录 第一章 绪论1 1 1.1 研究背景与研究意义1 1.1.1 研究背景.1 1.1.2 选题意义.1 1.2 研究对象的界定2 1.2.1 合同文本的选择.2 1.2.2 相关概念的界定.3 1.2.3 问题提出.4 1.3 研究内容及技术路线5 1.3.1 研究内容.5 1.3.2 研究方法.5 1.3.3 技术路线.7 第二章 99 版FIDIC 施工合同条件下工期延误索赔研究 9 2.1 99 版FIDIC 施工合同条件概述9 2.1.1 99 版FIDIC 施工合同条件的产生.9 2.1.2 99 版FIDIC 施工合同条件的内容.9 2.2 工期延误索赔处理程序 .9 2.2.1 承包商发出索赔通知10 2.2.2 承包商递交详细的索赔报告11 2.2.3 工程师的答复11 2.3 不同合同条件中承包商索赔相关条款对比分析 .12 2.3.1 99 版FIDIC 施工合同条件中承包商索赔相关条款.12 2.3.2 07 版标准施工招标文件中承包商索赔相关条款13 2.3.3 对比分析结论.13 2.4 业主原因导致工期延误索赔的相关合同条件解释14 第三章 工期延误索赔内容的计算 .16 3.1 费用索赔的计算16 3.1.1 费用索赔的构成.16 3.1.2 费用索赔的处理原则.17 3.1.3 费用索赔的分析流程.17 3.2 工期索赔的计算24 3.2.1 工期索赔的处理原则.24 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 3.2.2 工期索赔的分析流程.25 3.2.3 工期索赔的计算方法.26 3.3 案例分析27 3.3.1 案例背景.27 3.3.2 要点分析.28 3.3.3 解决方案.28 第四章 基于等风险图法工期延误原因的识别与分析 .30 4.1 工期延误的产生 .30 4.1.1 工期延误产生具有客观性.30 4.1.2 按工期延误产生原因分类.30 4.2 业主导致工期延误的原因识别 .31 4.2.1 文献综述法总结业主导致工期延误原因31 4.2.2 对比 FIDIC 合同条件分析工期延误原因.34 4.3 等风险图法基本原理 .36 4.3.1 等风险图的计算.36 4.3.2 等风险图的绘制.36 4.4 等风险图法分析业主工期延误的原因 .37 4.4.1 数据的获得.37 4.4.2 数据的分析.39 第五章 研究成果应用几个重要原因导致的工期延误索赔处理 .43 5.1 拖延支付预付款和工程款 .43 5.2 业主未能及时提供合同规定的材料或设备 .44 5.3 拖延提供合格的施工场地 .45 5.4 业主拖延交付图纸 .47 总结与展望 49 参考文献 50 附表 索赔处理操作规程 .52 致 谢 .54 外文资料 55 中文译文 61 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景与研究意义 1.1.1 研究背景 1.国内施工索赔不断发展 1986 年代鲁布革水电站之后“索赔”一词流入中国；1991 年 3 月由国家工商行政管理局， 建设部联合颁布的建设工程施工合同(示范文本)的实施，在其中明确地提出了索赔的概 念；1993 年，首先在天津大学设立了国际工程管理专业，随后有数十所高校都采用了相同 的形式培养国际工程管理人才；2000 年招标投标法颁布实施，索赔开始有法可依； 2007 年 11 月 1 日国家发改委联合建设部财政部等九部委联合颁布了标准施工招标资格预 审文件和标准施工招标文件试行规定及相关附件，2008 年 5 月 1 日起施行，至此我 国索赔的发展几经相当成熟。 2.工期延误索赔情况复杂 工程延误在某种程度上是不可控制的，它受到太多因素的影响，导致计划赶不上变化的 情况，所以，工期延误索赔在所难免。国内目前尚未有专门的机构对索赔时间进行系统统计， 美国某机构曾对政府管理的各项工程进行了调查，其结果可作为我们的参考。在 313 次工程 索赔中，有 80 次索赔同时要求工期延长，要求延期的索赔词素占增量索赔总数的 25.6%， 每项索赔平均延长 20 天1。由于在索赔事件中，发包人的延误、承包人的延误和第三方原 因延误经常交叉发生，不太容易区分各自的责任，国内公认的责任归属有五种处理原则： 初始事件原则；不利于承包人原则；责任分摊原则；工期从宽、费用从严原则；主 导原因原则，具体使用哪种原则，还需要在合同文件中约定，或者双方协商决定2。由此， 工期延误索赔的复杂情况可见一斑。 1.1.2 选题意义 1.索赔是承包商生存发展的需要 由于工程项目的建设周期比较长，不可预见的因素比较多，施工干扰因素不可避免，常 使预定计划不能实现造成工期延误。工期延误会造成非常严重的后果，首先，项目不能按期 完成，就不能产生预期的经济效益，既然给业主带来严重的经济损失，业主为了防范这种风 险一般在合同中规定了巨额的延期损害赔偿费；其次，工程不能完工，承包商就占用更多的 资金、支付更多的管理费等，同时还要面临支付巨额损害赔偿费。因此，无论是业主或是承 包商都不愿意工程工期产生延误，然而，延误是不容易控制的，一旦产生工期延误，必须寻 找一种合理的风险分担措施，工期延误索赔就是寻找这种风险分担机制的直接体现。在建筑 市场竞争日趋激烈的今天，承包商完善索赔核算体系，及时、准确地提供整个工程以及分项 工程的核算资料，并建立科学合理的索赔计算体系，已经成为承包商生存发展的需要。 2.承包商索赔有利于加强合同管理，维护市场的正常秩序 合同是索赔的依据，合同的全面履行是索赔工作的必要前提，严格的合同管理是索赔工 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 2 作成功的保证。因此，承包商索赔有利于双方必须签订完备、严密、真实、有效的合同，提 高双方的合同观念和履约意识。承包商索赔有利于提高履约率，保证工程目标的实现，维护 市场的正常秩序51。 3.研究承包商索赔意义重大 在工程实践过程中，业主索赔数量较少，而且处理方便，可以通过冲账、扣拨工程款、 保证金等实现对承包商的索赔；而承包商对业主的索赔就相对比较困难。鉴于承包商在索赔 中的劣势地位和工期延误索赔不可避免的经常发生，研究业主原因引起的工期延误承包商如 何索赔是有其现实意义的。 1.2 研究对象的界定 1.2.1 合同文本的选择 目前国际上通用的合同条款是FIDIC 施工合同条件 （1999） ， FIDIC 施工合同条件 （1999）中合同双方之间的权利、义务、风险和责任是平衡的，下面就FIDIC 施工合同条 件 （1999）和标准施工招标文件 （2007）中有关的内容进行比较，如表 1.1 所示。 表 1.1FIDIC 施工合同条件（1999）与标准施工招标文件（2007）比较分析表 Table 1.1 The complication between FIDIC and Standard construction tender documents 合同文本 比较项 FIDIC 施工合同条件 （1999） 标准施工招标文件 （2007）比较结果 适用范围 在国际承包商、国际金融组织和项 目业主中被作为规范性文件而广泛 使用 基本适用于我国各类公用建筑、 民用住宅、工业厂房、交通设 施及线路管道的施工和设备安 装 FIDIC 适用范围 更广 施工期的规定 规定实际施工期是从发出开工令， 到工程师根据合同规定认为的实际 完成时间，并在移交证书中写明 规定实际施工期是自开工日期 到实际的竣工日期。而实际的 竣工日期是指如果工程通过验 收检验，承包商递交竣工报告 的日期 标准施工招标 文件对实际竣 工日期的确定很 难，容易使承包 人对“工期”这个 重要内容予以淡 化 进度计划规定 第 4.21 条对承包商提交月进度报告 的期限、份数、内容做了详细的规 定。 第 10 条规定进度计划的提交时 间在专用条款中约定。 标准施工招标文 件规定比较模糊， 不明确， 完备性 2.1 进入现场的权利第 2.4 条对业 主的资金安排,第 6 条对职员和劳工， 第 7 条对永久设备、材料和工艺都 做了详细的规定 5.1 指定分包商， 业主有权指定分包商 5.2 对指定的 反对，承包商有权反对指定分包， 除非业主来承担指定分包商的责任 无此相关内容FIDIC 更加完备 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 续表 1.1 3 合同文本 比较项 FIDIC 施工合同条件 （1999） 标准施工招标文件 （2007）比较结果 计价方式 FIDIC 是单价合同，承包商投标时 报的单价在整个合同的执行过程中 不发生变化，业主按照据实测量得 出的数额支付款项,以此也称为“复 测合同” 第 23.2 条规定承发包双方可采 用固定价格合同、可调价格合 同、成本加酬金合同三种计价 方式 FIDIC 合同文本 确定的合同方式， 减少了双方投机 取巧的可能，并 且固定合同类型 方便管理 监理工程师的 权限 规定工程师是指业主雇用的咨询工 程师。咨询工程师的职责范围很广, 涉及工程质量、计量付款、解释合 同、评定变更索赔等各个方面 规定工程师指本工程监理单位 委派的总监理工程师或发包人 指定的履行本合同的代表，其 具体身份和职权由发包人、承 包人在专用条款中约定 标准施工招标 文件中对监理 工程师权利的规 定与 FIDIC 比受 限太多 资料来源：自行绘制 由表 1.1 可以得出FIDIC 施工合同条件 （1999）相比我国标准施工招标文件 （2007）更加完善，适用范围更加广泛，更加公平，有些重要条款规定也相对较明确。并且 我国标准施工文件也是借鉴FIDIC 施工合同条件的理论结合国内的情况发展而来的。 同时，在世界经济一体化的今天，许多国内建筑企业走出国门，参与国际建筑市场的竞 争，中国境内的国外资本投资项目、世行和亚行贷款项日也越来越多，在此类国际竞争性招 标的项日中，通常采用 FIDIC 合同， FIDIC 施工合同条件在我国的应用也越来越多。 基于以上两方面原因，本文选择基于 99 版FIDIC 施工合同条件进行承包商的索赔 研究。 1.2.2 相关概念的界定 1.工期延误 李启明，朱树杰，黄文杰在工程建设合同与索赔管理一书中写道：工程延误是指工 程实施过程中任何一项或者多项国祚实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致 整个合同工期的延长1。 张进光在也谈工期延误索赔中指出：工期延误通常是指由于施工现场作业条件、周 围环境、气候变化、设计变更、业主的主观因素或工程量增加引起施工程序的变动，致使承 包商在工期延长、延误或加速施工中付出了额外的成本费用或造成了经济损失3。 郭耀煌，王亚平在工程索赔管理指出：工期是指建筑工程合同中规定的从工程开工 到工程竣工的时间；延误是指工程实施过程中任何一项或多项工作实际完工日期迟于计划规 定的完工日期，从而可能导致整个合同工期的延长。其中，按合同规定延长的工期亦作为合 同规定日期的组成部分4。 综合国内著名学者的观点，本文研究的工期延误就是指工程实施过程中任一项或多项工 作实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致整个合同工期的延长。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 4 2.索赔 根据 FIDIC施工合同条件 （1999）第 20.1 款，承包商索赔就是承包商依据合同条款 或与合同有关的其他文件的规定，向业主要求工期延长和追加付款的一种权利主张。 从而得出工期延误索赔的定义，是指合同的一方根据工程项目合同规定，在工期超出合 同规定的条件下，提出的工期或工期与部分费用补偿要求，以弥补本身遭受的损失。 1.2.3 问题提出 国内从第一次接触索赔至今已经二十多年，伴随着清单计价模式的普及和造价全过程管 理体系的提出，期间国内学者对索赔的研究从未中断，下面就国内著名学者研究工期延误索 赔的主要问题，通过文献综述法整理总结，如表 1.2 所示。 表 1.2工期延误索赔的主要研究问题 Table 1.2 The main research questions for delay claims 主要 问题 文献 工期延 误原因 分析 工期索 赔进度 工期延误 索赔的 计算 工期索赔 的时效 FIDIC 合同中 工期延误 的条款 工期延误索 赔的防范 措施 索赔报告 的内容和 要求 乔百合5 胡集斌6 吕文学， 游庆磊7 刘云， 李慧云8 张丽霞9 张天中10 苗党生11 鲁刚12 杨广杰， 王宝生13 张丽霞， 施国庆14 李正最15 李庆勋16 林孟洁， 党建新17 姜敬波， 尹贻林18 成虎19 李启明，朱树 英，黄文杰1 合计 1041141034 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 5 资料来源：自行绘制 由上表统计可以看出，国内学者对工期延误索赔的研究主要集中在三方面： （1）FIDIC 合同中工期延误的条款； （2）工期延误索赔的计算方法； （3）工期延误原因分析。 因此，本文拟从这三方面着手研究工期延误承包商的索赔问题，找出解决这三个问题的 对策，希望能为承包商成功索赔提供帮助。 1.3 研究内容及技术路线 1.3.1 研究内容 本文题目是业主原因引起的工期延误承包商索赔研究，拟定从研究工期延误的三个主要 问题入手，按照研究内容分章节研究： 第 1 章主要介绍研究背景和选题意义，提出研究问题并且拟定研究内容、研究方法和技 术路线。 第 2 章主要研究延误索赔的合同条件。基于FIDIC 施工和同条件（1999）但不限于 FIDIC 合同条件,通过对比分析标准施工招标文件（2007），主要研究工期延误索赔的应 用条款，找出合同依据，确定责任划分，找出业主原因导致的工期延误，承包商可应用的索 赔依据。 第 3 章主要介绍工期延误索赔内容的计算。从工期索赔、费用索赔的计算方法两方面着 手介绍，总结个计算方法的优缺点和适用范围。从索赔的处理原则分析费用计算的内容和分 项计算法的应用。结合案例说明费用索赔计算和工期索赔计算的应用。 第 4 章主要研究工期延误的原因。用文献综述法整理分析出导致工期延误的业主原因， 再用打分法进行统计，基于等风险图法找出业主导致工期延误的主要原因。 第 5 章研究成果的应用。在已研究的基础上具体应用，以业主导致工期的主要原因为例， 结合索赔的计算和工期延误的合同条款应用研究，给出此类问题的解决流程图。 最后总结与展望，归纳本文主要研究结果结论，展望研究问题前景。 1.3.2 研究方法 1.文献研究文献研究 本文研究的问题如 1.3 节所述主要有三个：FIDIC 施工合同条件中工期延误的条款、工 期延误原因分析和工期延误索赔的计算方法，如何解决这三个问题，使用什么方法，通过在 中国博士学位论文全文数据库和中国优秀硕士学位论文全文数据库中查找相关文献，总结有 关解决这三个问题的研究方法和适用性总结如表 1.3 所示： 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 6 表 1.3研究方法文献总结表 Table 1.3 Document summary for research methods 序号作者文献研究相关问题研究方法适用性分析 1张云波38 工程项目工期延误原因 及预警模型研究 工期延误原因专家评分法非常适用 工期延误条款分析对比分析法适用 2乔百合5 工程项目索赔管理与工 期延误索赔研究索赔计算方法案例分析法非常适用 工期延误条款分析对比分析法适用 3洪传君20 共同延误索赔事件的研 究索赔计算方法案例分析法非常适用 FIDIC 索赔条款研 究 对比分析法非常适用 工期延误原因对比分析法一般适用 4彭静21 基于 FIDIC 施工合同条 件的工程索赔研究 索赔计算方法案例分析法适用 工期延误原因分类分析一般适用 5王立东22 从总承包商角度对工程 索赔原因的分析和方法 研究 索赔计算方法案例分析法适用 FIDIC 索赔条款研 究 单一介绍不适用 工期延误原因条件分析不适用 6牛宝珍23 建设工程项目承包商施 工索赔研究 索赔计算方法案例分析法适用 FIDIC 索赔条款研 究 对比分析法一般使用 7孙力博24 FIDIC 双赢思想下承包商 索赔预防与处理 索赔计算方法案例分析法适用 FIDIC 索赔条款研 究 对比分析法适用 8蒋东燃25 FIDIC 施工合同条件下承 包商索赔问题的研究 索赔计算方法案例分析法适用 工期延误原因分类分析一般适用 9 单健26 施工索赔原因分析及 基本处理原则研究索赔计算方法案例分析法适用 FIDIC 索赔条款研 究 对比分析法适合 工期延误原因分类分析适合 10王瑞雪27 工程项目索赔的应用 探讨 索赔计算方法一般介绍不适合 11李明智28FIDIC 合同条件下索赔问FIDIC 索赔条款研对比分析法适合 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 续表 1.3 7 序号作者文献研究相关问题研究方法适用性分析 究 题的法律研究 工期延误原因分类分析适合 FIDIC 索赔条款研 究 对比分析法适合 工期延误原因分类分析适合 12吕胜普29 FIDIC 合同条件下的工期 及费用索赔研究 索赔计算方法案例分析法适合 资料来源：自行绘制 通过统计分析发现：在解决本文待解决的三个问题上，博士和优秀硕士学位论文中，大 家在解决索赔的合同条款上，主要将FIDIC 施工合同条件 （1999）和我国标准施工招 标文件对比分析，介绍索赔可引用的条款；在解决工期延误原因分析问题上，主要分类研 究来讨论，根据不同条件将工期延误的原因或者承包商索赔原因分类，较清楚全面的介绍索 赔的成因，并且在寻找延误主要原因时，张云波40使用了专家评分法，这确实是一种权威并 且准确的方法，值得借鉴和学习；在对解决索赔计算方法上问题上，学者们不仅对计算方法 进行理论分析，还具体进行案例分析，把计算方法具体的应用到索赔案例之上，使得文章研 究结果和时间结合，而且让文章更加充实。 2.研究方法研究方法 在对相关文献的研究方法总结分析之后，本文拟定用表 1.3 中进行研究的适用方法来解 决本文的三个主要问题，并且在完成论文期间实事求是，力图做到使本论文具有一定的现实 意义。具体方法如下： （1）文献研究法：根据本文研究的问题，分析评标方法相关的文献，全面了解掌握所 需信息，通过文献的研究，找出研究的关键问题以及研究重点，并且总结出研究结论。 （2）对比分析法：对比分析与招投标相关法律法规规定，总结出法律法规界定的范围， 对比分析文献，找出研究重点。 （3）专家评分法：对总结出的业主导致工期延误的原因，进行专家打分，通过打分结 果确定，业主导致工期延误的主要原因。 （4）案例分析法：利用实例研究来论证结论，本文将用案例来分析和说明费用索赔和 工期索赔的计算方法。 （5）等风险图法：结合本论文的实际情况，基于等风险图原理，根据已有相关工程资 料，统计研究，将高风险等级的业主导致工期延误原因定义为工期延误的主要原因。利用风 险图来识别工期延误的主要原因。 1.3.3 技术路线 本文的技术路线图如图 1.1 所示。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 8 第第一一章章 绪绪论论 选题意义研究背景 研究对象的界定 第第二二章章 工工期期延延误误索索赔赔的的合合同同条条件件研研究究 第第四四章章 基基于于等等风风险险图图法法工工期期延延误误的的 原原因因识识别别与与分分析析 第第三三章章 工工期期延延误误索索赔赔的的计计算算 FIDIC 施工合同 条件中 的索赔程 序 FIDIC 施工合 同条 件索 赔条款 业主原 因导致 工期延 误的合 同条件 解释 业主 导致 工期 延误 原因 分析 等风 险图 法基 本原 理 等风 险图 法分 析主 延误 原因 费 用 索 赔 的 计 算 工 期 索 赔 的 计 算 第第五五章章 研研究究成成果果应应用用 几几种种重重要要原原因因下下的的工工期期延延误误索索赔赔研研究究 推延支付 预付款或 工程款导 致的工期 延误索赔 研究 业主未能 提供合同 规定的材 料或设备 导致的工 期延误索 赔研究 业主拖延 交付图纸 导致的工 期延误索 赔研究 拖延提供 合格的施 工场地和 通道导致 的工期延 误索赔 研究 总总 结结 与与 展展 望望 问题的提出 提出问题分析问题解决问题 FIDIC施工合同条件（1999 ）中承包商索赔可引用条款 标准施工招标文件（2007 ）中承包商索赔可引用条款 对比分析合同条件 识别业主导致工期 延误的原因 调查表设计 调查数据分析 调差结果分析 费用索赔的 处理原则 费用索赔的 分析流程 工期索赔的 分析流程 工期索赔的 方法 合同文本的确定相关概念的界定 FIDIC合同中工期延误的条款工期延误原因分析工期延误索赔的计算方法 FIDIC 施工合同 条件概 述 工期 延误 的产 生 费用索赔的 构成 费用索赔的 计算方法 工期索赔的 处理原则 图 1.1 技术路线图 Fig.1.1 Technica route diagram 资料来源：自行绘制 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 9 第二章 99 版FIDIC 施工合同条件下工期延误索赔研究 2.1 99 版FIDIC 施工合同条件概述 在 FIDIC 系列合同中“新红皮书”的影响尤甚，该合同条件集世界土木工程建设管理上 百年的经验，把工程技术、管理、经济和法律等有机地结合在一起，详细规定了业主、承包 商、工程师各方的权利、义务和责任。鉴于 FIDIC 合同在国际工程承包领域所享有的权威地 位，国际承包商、国际金融组织和项目业主均把它当作规范性文件而广泛使用，FIDIC 合同 被称为国际工程承包业的“圣经” 。 2.1.1 99 版FIDIC 施工合同条件的产生 1913 年，欧洲三个国家的咨询工程师协会组成了国际工程咨询联合会，它于英国成立。 FIDIC 是国际咨询工程师联合会的缩写。本义是指国际咨询工程师联合会这一独立的国际组 织。第二次世界大战结束后 FIDIC 发展迅速起来。至今已有 60 多个国家和地区成为其会员。 中国于 1996 年正式加入。FIDIC 是世界上多数独立的咨询工程师的代表，是最具权威的咨 询工程师组织，它推动着全球范围内高质量、高水平的工程咨询服务业的发展。 1999 年版 FIDIC 合同条件系列中包括以下四个合同文本：施工合同条件（国际上通 称 FIDIC“新红皮书” （Conditions of Contract for Construction） 、 生产设备和设计施工合 同条件（国际上通称 FIDIC“新黄皮书” ） （Conditions of Contract for Plant and Design-Build） 、 设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（国际上通称 FIDIC“银皮书” ） （Conditions of Contract for EPC/ Turnkey Projects） 简明合同格式（国际上通称 FIDIC“绿皮书” （Short Form of Contract） 。本文就是基于FIDIC 施工合同条件（新红皮书） （1999）下研究工期 延误的承包商索赔。 2.1.2 99 版FIDIC 施工合同条件的内容 99 版FIDIC 施工合同条件 （红皮书）共定义了 58 个关键词，并将定义的关键词分为 六大类编排（合同，当事各方和当事人，日期、检验期限和完成，款项与支付，其它定义） ， 条理清晰，内容全面。 FIDIC 施工合同条件 （1999）对雇主和承包商双方的职责和义务以 及工程师的职权都作了更为严格而明确的规定。 FIDIC 施工合同条件 （1999）主要包括两个部分，即通用条件和专用条件，在使用 中可利用专用条件对通用条件的内容进行修改和补充，各施工项目不同需要。 FIDIC 施工 合同条件 （1999）的优点是，具有国际性、通用性、公正性和严密性；合同各方职责分明， 各方的合法权益可以得到保障；处理与解决问题程序严谨，易于操作。FIDIC 合同条件把与 工程管理相关的技术、经济、法律三者有机地结合在一起，构成了一个较为完善的合同体系。 2.2 工期延误索赔处理程序 FIDIC 施工合同条件中只对承包商的索赔做了规定，索赔程序包括： 1. 承包商发出索 赔通知；2.承包商递交详细的索赔报告；3.工程师的答复；4.仲裁或诉讼，如图 2.1 所示。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 10 索索赔赔事事件件发发生生 索索赔赔内内容容分分析析 上上交交索索赔赔通通知知 证证据据搜搜集集 费费用用索索赔赔 是是否否影影响响 关关键键路路径径 干干扰扰引引起起的的 成成本本变变化化 干干扰扰发发生生前前 的的成成本本状状况况 加加速速成成本本 其其他他成成本本 是是 否否 无无工工期期补补偿偿 编编制制并并提提交交 最最终终索索赔赔报报告告 提提出出索索赔赔 处处理理决决定定 业业主主、工工程程 师师审审查查索索赔赔 是是否否批批准准 索索赔赔结结束束 承承包包商商 是是否否满满意意 仲仲裁裁或或诉诉讼讼 是是 是是 否否 承承包包商商 提提出出索索赔赔 2 28 8天天 工工程程师师答答复复 4 42 2天天 承承包包商商内内部部处处理理 4 42 2天天 工工期期索索赔赔 工工期期补补偿偿 是是否否加加速速 是是 否否 否否 是是否否补补 充充材材料料 予予以以详详细细 评评价价 是是 否否 图 2. 1 FIDIC 施工合同条件（1999）中的索赔程序 Fig.2.1 Claims procedure in the FIDIC Conditions of Contract for Construction 资料来源：自行绘制 2.2.1 承包商发出索赔通知 在干扰事件发生后，承包商必须抓住索赔机会，迅速做出反应。如果承包商认为有权得 到工期延长和费用补偿，承包商应当向工程师发出通知，说明索赔事件或者情况。通知应尽 快发出（FIDIC 规定是 28 天） ，应不迟于承包商开始注意到，或应该开始注意到，这种事件 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 11 或情况之后的 28 天。如果承包商未能在上述 28 天期限内发出索赔通知，则竣工时间不得延 长，承包商无权获得追加付款，而业主免除有关索赔的全部责任。 接到索赔意向通知后，工程师应建立自己的索赔档案，密切关注事件影响，检查承包人 的同期记录，并随时就记录内容提出自己的不同意见或希望应予以增加的记录项目，为审核 索赔报告做好准备工作。 2.2.2 承包商递交详细的索赔报告 在承包商觉察或者应当觉察索赔事件发生后 42 天内，或者承包商申请并经工程师认可 的期限内，承包商应当向工程师提交一份充分详细的索赔报告，包括索赔根据和内容的全部 详细资料。如果引起索赔的时间或者情况具有连续影响，则： （1）该详细索赔报告应被认为是临时的； （2）承包商必须按月递交进一步的临时索赔报告，说明累计索赔工期和索赔费用，以 及工程师可能合理要求的此类进一步的详细报告； （3）在索赔事件所产生的影响结束之后 28 天内，或在承包商可能申请并经工程师认可 的其他时间内，递交一份最终索赔报告。 最终索赔报告的内容应该包括：事件发生的原因、索赔的依据、索赔证据资料、索赔的 计算资料等相关资料。如果未能按时间规定提出索赔报告，承包商就失去了对该项事件的索 赔权力。 2.2.3 工程师的答复 在接到正式索赔报告后，工程师应认真研究索赔资料。索赔报告的审查包括：事态调查、 损害事件原因分析、索赔依据调查、实际损失核实等。工程师一般会就承包商以下索赔进行 反驳：（1）索赔事项不属于业主或工程师责任；（2）业主与承包商共同责任，承包商必须 划分和证明双方责任大小；（3）事实依据不足；（4）合同依据不足；（5）索赔意向通知 不及时；（6）承包商没有采取适当措施避免或减少损失；（7）损失计算不准确等。 工程师在收到索赔报告或对过去索赔的任何一步详细证明报告后 42 天内，或工程师建 议并经承包商认可的其他期限内，工程师应表示批准或不批准的具体意见。工程师可能要求 进一步的详细报告，但是必须就索赔的原则性问题作出回应。 当赔金额超过工程师权限范围时，工程师应报业主批准，索赔经业主同意后，工程师才 能签发有关证书。 2.2.4 仲裁或诉讼 仲裁或诉讼不是工程索赔的必要程序，这取决于承包商是否接受最终的索赔处理决定。 如果承包商接受最终索赔处理决定，索赔事件随即结束；但是承包商若不接受就会导致争议， 通过协商达成相互谅解的处理方案，是处理争议的最理想方式，如果不能协商解决，承包商 有权提交仲裁或诉讼。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 12 2.3 不同合同条件中承包商索赔相关条款对比分析 2.3.1 99 版FIDIC 施工合同条件中承包商索赔相关条款 对于承包商向业主的索赔， FIDIC 施工合同条件 （1999）中有相应的表述，如表 2.1 所示。其中 C 代表费用索赔，P 代表利润索赔，T 代表工期索赔。 表 2.1FIDIC 施工合同条件（1999）中承包商向业主索赔可引用条款 Table 2.1. FIDIC Conditions of Contract for Construction(1999) claims the contractor may invoke the provisions of the owners 序号合同条款号条款主要内容可调事项 11.9延误的图纸或指示C+P+T 22.1现场进入权C+P+T 33.3工程师的指示C+P+T 44.6合作C+P+T 54.7放线C+P+T 64.12不可预见的物质条件C+T 74.24化石C+T 87.2样品C+P 97.4试验C+P+T 108.3进度计划C+P+T 118.4竣工时间延长T 128.5当局造成的延误T 138.8；8.9；8.11暂停施工、暂停的后果、拖长的暂停C+T 149.2延误的试验C+P+T 1510.2部分工程的接受C+P 1610.3对竣工试验的干扰C+P+T 1711.2修补缺陷的费用C+P 1811.6进一步试验C+P 1911.8承包商的检查C+P 2012.4删减C 2113.1变更权C+P+T 2213.2价值工程C 2313.5暂定金额C+P 2413.7因法律改变的调整C+T 2513.8因成本改变的调整C 2614.8延误支付C 2715.5业主终止的权利C+P 2816.1承包商暂停工作的权利C+P+T 2916.2；16.4由承包商终止，终止时的付款C+P 3017.3；17.4业主的风险，业主风险的后果C+P+T 3117.5知识产权和工业产权C 3218.1有关保险的一般要求C 3319.4不可抗力的后果C+T 3419.6自主选择终止、付款和接触C 3519.7根据法律接触履约C 资料来源：根据文献2绘制 表 2.1 中列出了承包商向业主索赔可引用的 FIDIC 所有明示条款，任何索赔都必须 以合同为指引，在合同中明确规定的承包商权力、可索赔内容，将是承包商索赔最有利 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 13 的说明，有关业主原因引起的工期延误条款，必然可用来作为本文中承包商向业主索赔 的依据。 2.3.2 07 版标准施工招标文件中承包商索赔相关条款 标准施工招标文件 （2007）中的通用条款对承包人的索赔权利也有明确规定，如表 2.2 所示。其中 C 代表费用索赔，P 代表利润索赔，T 代表工期索赔。 表 2.2标准施工招标文件（2007）中承包商向业主索赔可引用条款 Table 2.2 Standards of the construction tender documents (2007) claims the contractor may invoke the provisions of the owners 序号合同条款条款主要内容可调整事项 11.10.1 施工过程中发现文物，古迹以及其他遗迹、化石、 钱币物品 C+T 24.11.2承包人遇到不利物质条件C+T 35.2.4 发包人要求承包人提前交付材料 和工程设备 C 45.2.6 发包人提供的材料和工程设备不符合 合同要求 C+P+T 58.3 发包人提供的基准资料错误导致 承包人返工造成损失 C+P+T 611.3发包人原因导致的工期延误C+P+T 711.4异常恶劣的气候条件T 811.6发包人要求承包人提前竣工C 912.2发包人引起的暂停施工C+P+T 1012.4.2 发包人原因造成暂停施工后 无法按时复工 C+P+T 1113.1.3 发包人原因造成工程质量 达不到合同约定的验收标准 C+P+T 1213.5.3 监理人对隐蔽工程重新检验， 经检验证明工程符合合同要求的 C+P+T 1316.2法律变更引起的价款调整C 1418.4.2 发包人在全部工程竣工前，使用 已接收的单位工程导致承包商费用增加 C+P+T 1518.6.2发包人原因导致试运营失败C+P 1619.2发包人原因导致工程缺陷和损失C+P 1721.3.1不可抗力T 资料来源：根据文献2绘制 2.3.3 对比分析结论 由表 2.1 和 2.2 对比分析，可以得出FIDIC 施工合同条件 （1999）比我国标准施工 招标文件 （2007）更加完善，规定范围更加具体，责任划分更加公平。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 14 标准施工招标文件基本上是对FIDIC 施工合同条件的简化，可以说我国标准 施工招标文件就是以FIDIC 施工合同条件为模板根据我国建筑行业现状和我国法律体 制简化而来的，其中虽然我国标准施工招标文件力求做到公平公正，但是还是明显的利于业 主一方，从规定的承包商可索赔条款数量上就不难看出，FIDIC 是 35 款，我国标准施工招 标文件是 17 款。 而且，虽然我国标准施工招标文件基本思路明确，大原则明了，但是调整起来就比 较难。比如垫资、单供、甲指等工程上常见的事件，合同条款按原则拆分，一项条款调整， 必然连带影响其他关联条款。相反的， FIDIC 施工合同的任何一个条款都是基本独立的定 义了一个“工程事项”。如果需要改变某个事项的规定，只需要在本条款内调整就可以了。如 果变动影响到几个事项，也只需要到相应的事项的条款调整就可以了。如果是新增事项，则 只需要在相应的大条款下增加新款项就可以了。 虽然FIDIC 施工合同条件比标准施工招标文件 （2007）复杂，体例比较大，但 使用起来却很灵活。这是我国标准施工招标文件不具备的能力。从适应性上讲，国内将 来的工程合同必然走FIDIC 施工合同条件这条路，本文基于 FIDIC 施工合同条件研究索 赔是有其实际意义的。 2.4 业主原因导致工期延误索赔的相关合同条件解释 通过仔细研究FIDIC 施工合同条件 （1999）关于导致工期延误索赔相关条款，按照 导致“初始延误”的责任方可将工期延误分为三类，一是业主/工程师原因导致的工期延误 （根据FIDIC 施工合同条件3.1 款规定，业主任命工程师，故将工程师原因导致的工期 延误一并归到业主原因） ，二是承包商导致的工期延误，三是不可抗力导致的工期延误。 承包自身原因导致的工期延误，不能获得工期和费用的补偿。经确认是不可抗力引起的 工期延误和费用，承包商有权依据第 20.1 款要求：（a）根据 8.4 款的规定，或得任何延长 的工期， （b）支付任何相关的费用，并将之加入合同价格，工程师按照 3.5 款做出商定或决 定。业主原因导致的工期延误比较复杂，结合FIDIC 施工合同条款 （1999）之相关规定， 确定索赔内容，总结见如表 2.3 所示。 表 2.3 FIDIC 合同中业主方导致工期延误索赔的相关条款 Table 2.3 Proprietor lead to the relevant provisions delay claims in fidic contract 99FIDIC 合同条款 工期延误 合同条款相关说明 可索赔 内容 施工场地 2.1 进入现场的 权利 由于雇主一方未能在规定时间内给予承包商进入现场和占 用现场的权利，致使承包商延误了工期和(或)增加了费用 C+P+T 拖延支 付预款 和工程款 14.8 延误的支付 如果承包商没有收到根据第 14.7 款【支付】应获得的任何 款额，承包商应有权就未付款额按月所计复利收取延误期 的 融资费。 C 指定分包商 违约或者 5.1 指定分包商业主有权指定分包商C+P+T 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 续表 2.3 15 工期延误 99FIDIC 合同条款可索赔 内容合同条款相关说明 延误 5.2 对指定的反 对 承包商有权反对指定分包，除非业主来承担指定分包商的 责任 图纸 1.9 拖延的图纸 或指示 工程师未能在合理的时间内发布图纸和指示，造成承包商 工程延期，承包商有权获得费用及工期索赔 C+P+T 原始资料 错误 4.7 放线业主提供基准点错误，造成承包商误期并招致费C+P+T 指令 3.3 工程师的指 示 如果某一指示构成了变更，则适用于第 13 条【变更和调整】 。 C+P+T 8.9 暂停引起的 后果 【工程暂停】所发出的指示以及/或在复工时遭受了延误和/ 或导致了费用，则承包商应通知工程师并有权依据第 20.1 款【承包商的索赔】来进行索赔 C+P+T 暂停施工 8.11 持续的暂停 如果此类暂停影响到整个工程，承包商可根据第 16.2 款 【承包商提出终止】发出通知，提出