工程造价 毕业论文——施工费用索赔中常见问题及其解决策略研究

施工费用索赔中常见问题及其解决策略研究摘要工程索赔是一项较为复杂且系统性很强的工作，既是工程合同管理的核心内容，也是承包商维护自身利益的重要手段和体现企业管理水平的重要标志，日益引起承包界的广泛关注。施工费用索赔是工程索赔的重要组成部分，是承包商进行索赔的主要目标。本文从承包商的角度出发，针对国内费用索赔成功率不高的现状，结合标准施工招标文件（2007）和FIDIC施工合同条件（1999）两个常用合同文本，分析研究工程费用索赔在准备阶段、费用计算和实施过程中存在的常见问题，分别以确定索赔权、计算索赔费用、促进索赔实现为核心内容，提出索赔机会识别方法、费用索赔计算规则、加强索赔证据管理等相应解决策略，促使施工企业更好更快地解决费用索赔问题，对于承包商客观、合理、合法的获得经济补偿具有重要意义。关键词：费用索赔 机会识别 索赔证据 索赔归责 索赔谈判Research on the Common Problems and Solving Strategies of Project Cost ClaimsABSTRACTThe project claim is a complex and systematic work. It is the center content of the engineering contract management. It is also a significant method preserving the contractors self-interest, and a significant symbol reflecting the establishments level of control. The engineering claim arouse a widely attention in contracting industry day by day.Construction cost claim is an important kind of engineering claim. It is the main target of the contractors claim. From the point of view of the contractors, the article analyzed the common problems existing in the preparing stage, charge calculation and implementation process, which was aiming at the low probability of cost claim in current situation. At the same time, it combined with the Standard Construction Tender Documents（2007）and FIDIC Conditions of Contract for Construction （1999）used in contract commonly. It was the core content that included making confirm the claim right, calculating the cost claim and promoting the realization of the claim. Accordingly, some solution games like identifying claim opportunity, calculating the cost claim and enhancing the management of the claim evidence were put forward. It has significant meaning for contractors to settle down claim questions better and to gain the economic compensation objectively, reasonably and legally.Key words: Cost claim Opportunity identification Evidence of claim Claim responsibility Claim negotiation目 录第一章 绪论11.1 课题研究的背景和意义11.1.1 课题研究的背景11.1.2 课题研究的意义21.2研究现状31.2.1 国外研究现状31.2.2 国内研究现状51.3 本文主要内容及框架结构61.3.1 主要内容61.3.2 框架结构7第二章 索赔理论概述82.1 索赔的概念和特点82.1.1 索赔的概念82.1.2 索赔的特点82.2 索赔产生的原因82.2.1 客观原因82.2.2 主观原因92.3 索赔的分类92.4 费用索赔处理的基本原则102.4.1 实际损失原则112.4.2 合同原则112.4.3 合理性原则112.4.4 最小化原则122.5 索赔报告的内容12第三章 索赔前的准备133.1 索赔观念133.1.1 正确认识索赔133.1.2 培养索赔观念143.2 合同条款分析143.2.1 FIDIC施工合同条件（1999）中的相关规定153.2.2 标准施工招标文件（2007）中的相关规定163.3 索赔机会识别173.3.1 干扰事件分析173.3.2 合同状态分析193.3.3 识别方法19第四章 费用索赔计算中常见问题和解决策略234.1 费用索赔的计算方法234.1.1 实际费用法234.1.2 总费用法244.1.3 修正总费用法254.1.4 审判裁定法254.2 费用索赔的组成264.2.1 不同索赔事件的费用构成274.2.2 主要费用的计算规则284.3 利润索赔304.3.1 合同中的相关规定304.3.2 合同延误情况下承包商对利润的索赔324.3.3 合同解除情况下承包商对利润的索赔334.3.4 工程变更情况下承包商对利润的索赔34第五章 索赔实施过程中常见问题和解决策略365.1 索赔的程序365.1.1标准施工招标文件（2007）规定的工程索赔程序及相关注意事项365.2.2FIDIC施工合同条件(1999)规定的工程索赔程序及相关注意事项385.2 索赔的证据395.2.1 索赔证据的要求405.2.2 索赔的主要证据405.2.3 加强证据管理415.3 多事件交叉干扰下的索赔归责415.3.1 初始事件原则425.3.2 不利于承包人的原则425.3.3 责任分摊的原则425.3.4 工期从宽费用从严原则425.3.5 主导原因原则435.4 索赔的谈判435.4.1 索赔争议的解决方式435.4.2 谈判的重要性455.4.3 谈判的技巧45第六章 结论47参考文献48致谢50英文文献1中文翻译11V天津理工大学2012届本科毕业论文第一章 绪论1.1 课题研究的背景和意义1.1.1 课题研究的背景随着市场经济体制的建立和建设管理体制的改革，我国建筑市场逐步与国际接轨，一些国际上通行的做法逐渐为业界所接受，工程建设索赔便是其中一种。20世纪80年代，云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式，工程索赔的概念正式进入我国。现代工程项目主要呈现出以下新特点：工程规模和投资额度大、施工组织技术复杂、专业种类繁多、工期持续时间长；市场竞争的日趋激烈，致使工程材料和设备价格变化迅速；工程项目差异性大，多元性与综合性极强，协调面广、政策性强。工程内部状态的不确定性、相互利益的矛盾性和工程外部环境的随遇性，决定了任何业主与承包方在订立合同之初都不可能对所有可能出现的问题做出预见和规定，对工程所有的细节做出准确的说明。因此，在工程实施过程中将不可避免地发生与合同初始状态有偏差的干扰事件，对工程质量、工期、成本等各方面产生影响，这就形成了工程索赔的条件。1建筑施工市场的竞争非常激烈，承包商通过公开竞争而中标的工程项目，其合同价往往低于计划成本金额，稍有疏忽，便面临严重的亏损局面。索赔作为承包商挽回损失、获取利益的重要途径，日益受到施工企业的重视。现行的以工程量清单计价的招投标机制下，承包商承建工程的收益主要由两部分组成：第一部分是工程量清单中所列的工程款（需按实际量结算）；第二部分是向业主索赔所得款项。其中第一部分相对固定，而索赔收益有很大的不确定性，量大者可达到合同价款的50%。2近年来，国内工程索赔的数量增加得很快，施工索赔金额也越来越大。据有关资料统计，全球范围内建筑工程索赔每年涉及的直接金额约为几十亿美元，索赔的重要性愈发突出。工程索赔管理是维护发、承包双方合法利益的一个有利杠杆，是处理施工过程中出现的不确定问题的一个重要手段，是工程合同管理的核心内容，是衡量一个企业乃至一个国家工程合同管理水平的一项重要指标，是与企业经济效益密切相关的基础工作。根据有关统计资料，通过工程项目管理可为工程增加 3%至 5%的额外收益，而有效的索赔管理却可以使工程的利润增加多达 10%左右。3在工程索赔逐渐被建设单位、监理单位和施工单位所认识和重视的同时，工程索赔及其管理仍然有其相对薄弱的一面：索赔的程序、计算方法不够科学、规范，索赔机会识别不准确，索赔证据收集不充分、及时，相关经济技术人员经验不足、理论储备不够，甚至在有些地区和部门之中还存在有不敢索赔、不会索赔、不让索赔等现象，索赔成功率仅达30%。4综合来看，对索赔的研究势在必行。而费用索赔是工程索赔的核心，即使承包商向业主提出工期索赔，要求延长工期，其目的也是避免缴纳误期损害赔偿费或是为费用索赔做好铺垫工作。根据提出主体的不同，索赔又可以分为承包商对业主的索赔和业主对承包商的反索赔。但在反索赔中，业主可以通过冲账、扣保证金、扣拨工程款等方式实现，较为容易。而承包商对业主的索赔，能否准确把握索赔机会、提供充足有效而真实的证据将决定索赔的成败，对索赔金额的量化更是实践中的重点和难点问题，备受关注。相比反索赔而言，承包商对业主的索赔难度要大得多。所以，本文从承包商的角度出发，研究费用索赔，为费用索赔提供决策依据。1.1.2 课题研究的意义当前，我国承包商索赔的成功率较低，导致承包商索赔失败的原因有很多，主要因素及其影响比例如图1.1所示，图中其他原因主要指法律法规、合同缺陷、监理以及业主方面等因素。费用索赔作为索赔工作的重点和主要目标，对其的研究具有十分重要的意义。5图1.1 承包商索赔失败的原因及比例Fig. 1.1 The reason and proportion about contractors claim failure1. 费用索赔是合同管理的重要环节合同是费用索赔的依据。投标时，承包商就要对合同进行分析，制定工程计划，拟定施工顺序、实施方案等的安排，劳动力、材料和机械设备的使用情况；项目开工后，合同管理人员要将每日实施合同的情况与原合同分析的结果相对照。一旦出现合同规定以外的情况，或合同实施与原计划有所偏差，承包商就要研究是否就此提出索赔，并依据偏离程度确定索赔数额。日常单项索赔的处理可由合同管理人员来完成；对于重大的一揽子索赔，要依靠合同管理人员从日常积累的工程文件中提供证据，供合同管理方面的专家进行分析。因此，费用索赔依据于日常合同管理，要想索赔就必须加强合同管理。2. 费用索赔是挽回成本损失的重要手段在合同实施过程中，建设项目的主客观条件发生了与原合同不一致的变化, 使施工单位的实际工程成本增加。施工单位为了挽回损失, 通过费用索赔加以解决。而费用索赔以赔偿实际损失为原则，这就要求承包商必须建立完整的成本核算体系，及时、准确的提供整个工程以及各分部分项工程的成本核算资料，完善成本计算的依据，最大程度的挽回损失。因此，承包商为挽回成本损失、获得更大的经济利益，必须重视费用索赔。3. 费用索赔促进企业资料管理能力的提高 费用索赔讲求真实性，证据是索赔报告的重要组成部分，没有证据或者证据不足，索赔将很难实现。建筑工程基于其工程复杂、工期长、资料繁多的特点，对资料管理提出了很大挑战，许多资料如果得不到及时整理和保存，就会给索赔证据的获得带来极大的阻碍，从而影响工程收益。因此，提高企业资料管理能力对费用索赔具有非常重要的意义。4. 费用索赔是合同双方利益的体现正确、迅速地解决好索赔争议，对合同双方都有十分重要的意义。合同双方实施合同的目的都是保质保量的完成工程项目：业主为使工程顺利进行、如期完成、早日投产、取得收益，就必须加强自身管理，做好资金分配、材料储备、人员安排等各项有关工作，确保施工过程中出现的各项问题能够得到及时而有效的解决；承包商要实现合同目标，争取自己应得利益，实现索赔，就必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、变更等进行更系统、更细致的管理，增强企业竞争力，进而推动整个建筑行业管理的加强与提高。因此，费用索赔是发、承包双方利益的共同体现。5. 费用索赔是一种风险费用的转移或再分配 如果承包商能够利用索赔使自己的损失得到最大程度的赔偿，那么承包商在投标报价中就会降低工程风险费用，从而使建设工程造价相对较低。若风险费用在施工过程中发生，业主可以按照实际情况予以补偿，使得工程造价更趋于合理，建筑市场的竞争也更加规范，促进建筑行业的发展。综上所述，费用索赔有利于施工企业加强合同管理，维护市场的正常秩序，有利于承包商、业主双方自身素质和管理水平的提高，促进企业的生存和发展。索赔也更有利于国内工程的建设管理与国际惯例接轨。6-81.2研究现状1.2.1 国外研究现状国外对费用索赔的研究已经积累了比较丰富的实践经验，形成了比较完善的理论体系，理论探讨和实践经验总结并举，是一个基础研究和实际应用相结合的领域。对费用索赔管理领域的研究主要包括信息管理、文档管理，索赔实践的识别，索赔的提出和确认，索赔的合同依据及合同解释，各种索赔争端解决方式等内容。例如Robert F.Cushman， John D.Carter,Paul J.Gorman和Douglas F.Coppi在其编著中，将工程索赔划分为干扰索赔、延误索赔、不同现场条件索赔、加速施工索赔、利润损失索赔、范围变更索赔等十五种索赔类型，并且详细地论述了各种类型索赔的合同依据及索赔证据。9索赔的分析评价技术和方法是费用索赔研究的重点内容。目前，在国际工程承包中广泛应用的总部管理费的计价方法是Eichleay公式和Hudson公式。1960年美国“合同纠纷仲裁团(BCA-Board of Construction Appeals)”在对Eichleay公司索赔案的仲裁过程中首次提出Eichleay公式，因其计算简便、易于理解而成为国际工程索赔中应用的最多的公式，而且沿用至今。Vincent Powell-Smith和Douglas Stephenson于1994年在著作中为索赔中涉及到的总部管理费用的计算提供了理论基础。另一个在国际工程索赔中为人们所熟知的公式是Hudson公式，在1970年英国的出版物中被首次提出。Hudson公式与Eichleay公式的理论基础、性质相同、计算方法也基本一致，不同的只是Hudson公式没有明确总部管理费百分比的计算方法，而只是采用承包商在投标书中所明确的总部管理费率。之后Emden在其著作中对Hudson公式作了改进，以承包商整个公司总营业额去除其整个总部管理费之和所得的结果作为总部管理费率。可以看出，关于费用索赔方面，国外己经就各种费用的索赔形成了比较固定的计算公式，使用起来比较方便。10从合同和合同适用的法律角度研究索赔问题。工程项目是一个极为复杂的社会生产过程，它包括土建、安装、水电、通讯、机械设备等专业设计和施工活动，需要协调资金、材料、设备和劳动力等各方面的需求，形成了各种各样的合同关系，组成了一个复杂的合同体系。国际上最常见的，由国际咨询工程师联合会编写的土木工程施工合同条款，即FIDIC条款，从ICE合同演变而来，经历了1957年、1969年、1977年、1987年的四个版本，直到最新的99版，合同条款在责任和风险的分摊方面更加公平合理，在处理索赔时更加强调友好解决，形成了一个非常科学、严密的体系。与已往的条款相比，新版FIDIC条款以科学的制度设计和极强的可操作性有效保障工程质量和降低成本，更具有灵活性和易用性，是目前国际上标准、权威的工程管理制度之一，不仅为国外工程建设提供了标准，同时也是我国学习和借鉴的先进理论。计算机在索赔分析和管理领域上的应用已经成为当今索赔课题的研究热点。国外工程领域还利用各类项目管理软件，力图从实用的角度分析工程项目管理过程，从进度计划的编制、费用控制、建设工程施工索赔问题及对策等方面完善项目管理。将各种文字和图表结合软件进行文档管理，或者利用数据库技术、多媒体技术等构造信息系统。如Sheikh Sabah Jaber Ali Al-Sabah, Sami M.Fereig和 David J.Hoare在他们的文章中以Microsoft Access数据库为基础，建立了工程项目索赔文件管理和分析系统，并且在多个已完建设项目上进行了测试，其应用十分广泛。K.W.Chau建立基于粒子群优化的人工神经网络来预测工程索赔的结果，其模型成功率高达80%。1另外，一系列新型管理模式的发展，如设计-建造工程模式(Desing Build）、建造运营移交模式（BOT模式）、建筑工程管理模式（CM模式）等，也有效地弥补了传统项目管理中出现索赔事项复杂不易解决的不足。1.2.2 国内研究现状国内对工程费用索赔的研究起步较晚，研究内容主要集中在以下三个方面：1. 对费用索赔理论体系的研究严玲、尹贻林通过研究，对工程索赔的概念、产生原因、工程索赔的种类 、处理程序以及索赔的计算方法等问题做了详细的介绍，并通过大量案例加以说明。11东南大学李启明等以工程合同和索赔的管理为出发点，结合大量有代表性的合同管理和索赔案例，从各个角度深入分析和评价了建筑工程合同管理和索赔管理方面的内容。12梁鑑的编著全面系统地论述了国际工程施工索赔方面的理论、实践、常用做法及最新发展，应属于国内施工索赔的代表作品。13韩志怀结合某隧道工程施工过程中的一组费用索赔实例，就承包商在符合寻找费用索赔机会、索赔时效、搜集索赔证据以及费用组成、计算方法、处理方式等方面应该注意的问题做了介绍。142. 结合工程实例探讨各工程领域的费用索赔李宏俊、沈杰讨论并提出了工程延误费用索赔的处理原则，借鉴国际工程中较为成熟的经验和通常做法，立足于我国工程费用项目构成，分析了我国工程延误费用索赔的项目组成和费用索赔的计算方法，为从事工程延误费用索赔提供参考。15庞强借助某公司在东南亚某国的防洪项目的施工延误费用索赔的应用实例，分析介绍了国际工程施工延误现状及原因，国际工程承包企业在施工延误事件中的责任和权益等内容。16宋国平对公路工程施工过程中，公路工程索赔产生的原因、费用索赔的程序、加强对索赔的管理等方面做了讨论。17王胜利通过一个材料差价索赔实例，比较详细的论述了材料差价引起的工程费用索赔及相关问题，同时提出了必要原则、赔偿原则、最小原则、引证原则和实现原则五个工程费用索赔的原则。18王长城通过对中国在建水利水电项目的研究调查，并结合工程实例，探讨了水利水电工程中费用索赔和工期索赔的问题。19邱从容针对大量停工索赔的问题，结合自身实践，详细分析停工现象产生的原因、背景，通过分析工程造价成本构成、费用性质、合同责任推算出解决停工期间出现的费用计算方法，对由于停工而产生的费用索赔做了较为详细的论述。20姜惠华、唐杲在简单阐述了费用索赔的概念意义、索赔原则的同时，较为深刻的介绍了监理工程师处理费用索赔时的程序与方法，探讨了监理工程师为减少工程费用索赔应做的工作。213. 计算机技术在索赔管理上的应用研究如今计算机已经应用到社会生活的各个方面，许多学者也开发了工程索赔管理信息系统和辅助决策支持系统，为工程索赔管理开拓新的领域和技术支持。如胡国华针对国内工程索赔的现状，提出了一种工程索赔决策支持系统，该系统给出了数据仓库、模型库和知识库的具体设计，综合了数据仓库、联机分析处理、数据挖掘等技术，并对系统的实现做了简要的介绍，旨在建立一个功能强大的在线工程索赔支持平台，共享索赔专家丰富的知识和经验，帮助承包商完成复杂的索赔工作。22总体看来，国内对施工费用索赔的研究主要集中在结合案例定性分析索赔事件和定量计算索赔额度，总结经验，论证费用索赔的计算方法以及不同条件下索赔发生的原因和应对策略等方面。研究范围广泛，研究较为深入，系统性比较强，做到了理论与实践相结合。但工程费用索赔涉及到工程的方方面面，种种原因造成的承包商本来能够索赔但是没有成功索赔的现象屡见不鲜，对于工程费用索赔中存在的一些问题和对应的解决办法等内容虽然在部分研究成果中有所涉及，但研究方向分散，在系统的归纳与总结方面还需要进一步深入。 1.3 本文主要内容及框架结构1.3.1 主要内容工程项目的不确定性决定了工程索赔的客观存在，工程索赔对承包商意义重大，而费用索赔又是工程索赔的工作重点和主要目标。所以，本文从承包商角度出发，研究费用索赔在实际施工过程中存在的问题，并根据问题发生的原因、问题产生的影响等提出相应的解决措施和应对策略。1. 绪论本部分首先对我国建设工程索赔现状以及国际形势、工程费用索赔的实际意义作了分析，对国内外学者和相关技术人员在费用索赔领域的研究概况进行综述，指出工程索赔越来越受到相关工程部门的重视和对费用索赔常见问题研究的急迫性。2. 索赔理论概述本部分主要对工程索赔的相关理论做简要介绍，包括索赔的概念和特点、产生原因、分类、处理原则以及索赔报告的组成等，为后续章节的问题及解决措施做理论铺垫。3. 索赔前的准备本部分主要研究索赔前准备阶段费用索赔中存在的部分承包商索赔认识不清、索赔意识淡薄，支持索赔的相关法律条款不熟悉，索赔机会识别不准三个常见问题，并提出对应的解决策略。4. 费用索赔计算中常见问题和解决策略 本部分集中对费用索赔中经常出现的计算方面错误进行研究。主要研究对象为费用索赔的计算方法、主要计算规则和工程中争议较大的利润索赔的相关问题。5. 索赔实施过程中常见问题和解决策略本部分主要研究了索赔意向确定到成功解决索赔这一工作阶段内的费用索赔常见问题，主要体现在索赔程序中关于时限的要求不熟悉、提供的索赔证据不够充足有效、发生交叉干扰时责任归属不明、索赔谈判的方式、策略不佳等四个方面，并提出解决方案和建议。6. 结论总结全文。1.3.2 框架结构图 1.2 文章框架结构Fig. 1.2 The structure of the thesis第二章 索赔理论概述2.1 索赔的概念和特点2.1.1 索赔的概念索赔是在合同履行过程中，对于非己方的过错而应由对方承担责任的情况造成的损失，或承担了合同规定之外的工作所付出的额外支出，根据相关合同和法律，向对方提出补偿的要求。索赔有较广泛的含义，可以概括为以下三个方面：1.一方严重违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出补偿损失的要求。2.发生一方应承担责任的特殊风险或遇到不利自然、物质条件等情况，而使另一方蒙受较大损失而提出补偿损失要求。3.一方本应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理人的确认和另一方给予的支持，而以正式函件向另一方索赔。索赔的法律意义是一种权利主张，是对正确履行合同的偿还。索赔的实质是通过承包施工合同条款的规定，对合同价进行适当的公正调整，以弥补承包商不应承受的损失，使承包合同的风险分担程度趋于合理。通俗的讲，索赔就是要求取得应该属于自己的东西，是维护施工合同签约者合法利益的一项根本性管理措施。232.1.2 索赔的特点1.索赔主体是双向的或多向的。索赔包括业主向承包商、承包商向业主、承包商与承包商之间提出索赔。2.索赔必须以合同和法律为依据。3.索赔必须建立在违约事实和损害后果都存在的基础上。4.索赔应当采用明示的方式。5.索赔的结果是索赔方获付款或其他形式的赔偿。242.2 索赔产生的原因2.2.1 客观原因1. 工程自身的特点现代工程项目具有规模大、技术性强、投资额度大、工期长、材料设备价款变化快等特点，使得工程项目在实施过程中存在许多的不确定变化因素。而工程合同必须在工程开工时签订，合同双方绝不可能对项目中遇到的所有问题都做出合理的预见和规定，而且业主在实施过程中会有许多新的决策，工程变更或合同变更不可避免。而工程变更或合同变更必然会引起工期和费用的改变，这是索赔产生的主要原因之一。2. 外部环境的复杂及多变性工程项目的技术环境、经济环境、法律环境等外部环境的变化是乘发包双方无法预见、无法克服和无法避免的，即通常所说的不可抗力事件。不可抗力事件由自然事件和社会事件两种组成：自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍，如在施工过程中遇到了经现场调查无法发现、业主提供的资料中也未提到的、无法预料的情况，像地下水位、岩层硬度等；社会事件主要是国家政策、法律、法令的变更，战争，罢工等。不可抗力事件的发生必然导致工程的计划实施过程与实际情况不一致，导致工程工期和费用的变化，也是索赔产生的原因之一。3. 工程合同的复杂性建设工程合同文件多而复杂，经常会出现措辞不当、缺陷、图纸错误以及合同文件前后自相矛盾和意思解释上的偏差，容易造成合同双方对合同文件理解不一致而出现索赔。2.2.2 主观原因1. 当事人违约当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。业主违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。其中监理人未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等，也视为发包人违约。承包人违约情况则主要是没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给业主造成其他损害。2. 监理人指令监理人指令有时也会产生索赔，如监理人指令承包人加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某些措施等。这些指令，不是监理人违反合同规定，而是处于更好的施工、完善工程质量等目的。3. 合同缺陷合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾，合同中的遗漏或错误。在这种情况下，监理人应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，发包人应当给予补偿。如建设工程施工合同示范文本中通用条款和专业条款中部分内容就要根据工程实际情况由发、承包双方协商确定。112.3 索赔的分类根据分类依据的不同，工程索赔可以分为不同类别。其具体分类方式如表2.1所示。表2.1 工程索赔的种类Table 2.1 Project types of claims分类理由种类说明索赔所依据的理由合同内索赔以合同条件为根据，发生了合同规定的干扰事件，比较常见。合同内索赔分为合同中明示的索赔（在该工程项目的合同文件中有文字根据）和合同中默示的索赔（虽然在合同条款中没有专门的文字叙述，但可以推论出承包人有索赔权）合同外索赔工程过程中发生的干扰事件的性质超过合同范围，在合同中找不到具体的根据，一般必须根据适用于合同关系的法律解决索赔问题道义索赔承包人没有合同理由，但可能是承包人失误或发生承包人应负责的风险而造成承包人重大的损失，承包人提出要求，希望发包人从道义或工程整体利益的角度给予一定的补偿索赔的目的工期索赔由于非承包人责任的原因而导致工程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。若获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能提前工期得到奖励，最终仍反应在经济收益上费用索赔其目的是要求经济补偿。施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，挽回不应由他承担的经济损失。费用索赔中还应包括利润索赔，以弥补承包人因非自身原因导致的应得利润的损失索赔的处理方式单项索赔针对某一干扰事件提出。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时或发生后立即进行。它由合同管理人员处理，在合同规定的有效期内提交索赔意向书和索赔报告总索赔又叫一揽子索赔和综合索赔，是国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。工程竣工前，承包人将工程施工过程中未解决的单项索赔集中，提出一份总索赔报告，以一揽子方案解决索赔问题2.4 费用索赔处理的基本原则 费用索赔是工程索赔的重点和最终目标。而在索赔过程中，承包商和业主双方的费用纠纷，一般都集中反映在“该不该提出索赔要求”和“索赔金额应该是多少”这两个问题上，即“索赔权”和“索赔数量”的确定上。对实际工作而言，干扰事件对成本和费用的影响的定量分析和计算是极为困难和复杂的，索赔数量的认定难度要大大超过对索赔权的认定难度。对索赔数量的认定问题，目前还没有大家统一认可的、通用的计算方法。选用不同的计算方法，对索赔值的影响很大。能否选择一种为业主、监理工程师、调解人或仲裁人所接受，符合业内人士所公认的基本原则的计算方法，将在很大程度上影响索赔结果。结合几种常用的土木工程合同条款及国际惯例来看，在处理费用索赔问题时应当遵循如下原则。2.4.1 实际损失原则费用索赔都以补偿实际损失为原则。在费用索赔计算中, 它体现在如下几个方面:1.实际损失，即为干扰事件对承包商工程成本和费用的实际影响，这个实际影响即可作为费用索赔值。据此原则, 承包商不能因为索赔事件而受到额外的收益或损失, 索赔对业主不具有任何惩罚性质。实际损失包括两个方面:直接损失，即承包商财产的直接减少。实际工程中，常常表现为成本的增加和实际费用的超支。 间接损失，即可能获得的利益的减少。例如由于业主拖欠工程款，使承包商失去这笔款的存款利息收入。 2.所有干扰事件引起的实际损失，以及这些损失的计算，都应有详细的、具体的、合理的证明，并在索赔报告中出具，以表明承包商对该项费用具有索赔资格且其数额的计算方法和过程准确、合理。监理工程师或业主代表在审核承包商索赔要求时，常常要求承包商提供这些证据，并全面审查。3.当干扰事件属于对方的违约行为时，如果合同中有违约条款，按照合同法原则，先用违约金抵充实际损失，不足的部分再赔偿。2.4.2 合同原则此原则指提出的索赔要符合规定。主要包括以下三点：1.有些合同对索赔的计算做了详细的规定。索赔值得计算方法、计算公式、计算过程等都以明文条款的形式给出，这些必须执行。2.合同中规定了索赔的计算基础。合同是索赔的依据,又是索赔值计算的依据。合同中的人工费单价、材料费单价、机械费单价、各种费用的取值标准和各分部分项工程合同单价都是索赔值的计算基础。3.有些合同对索赔的条件和范围作了明确规定。索赔必须在合同允许的范围内进行。2.4.3 合理性原则1.符合规定的或通用的会计核算原则。索赔值的计算是在成本计算和成本核算基础上，通过计划和实际成本对比进行的。实际成本的核算必须与计划成本(报价成本)的核算有一致性, 而且符合通用的会计核算原则。例如采用正确的成本项目的划分方法、各成本项目的核算方法、工地管理费和总部管理费的分摊方法等。2.符合工程惯例。费用索赔的计算必须采用符合人们习惯的、合理的、科学的、在工程中常用的计算方法，能够让当事人（业主和承包商）和相关人（工程师、调解人、仲裁人等）接受。2.4.4 最小化原则从承包商对索赔事件的处理态度来看，一旦承包商意识到索赔事件的发生，应及时采取有效措施防止事态的扩大和损失的加剧，以将损失费用控制在最低限度。如果没有及时采取适当措施而导致损失扩大，承包商无权就扩大的损失费用提出索赔要求。按照一般的法律要求及合同条件，承包商负有采取措施将损失控制并减少到最低限度的义务。这种措施可能包括:保护未完工程、合理及时地重新采购器材、及时取消订货单、重新分配工程资源等等。252.5 索赔报告的内容索赔报告的准备是否充分、逻辑是否清晰、条理是否清楚、计算是否准确、证据是否翔实，直接关系到索赔能否成功。编写一份高质量的索赔报告，往往能为承包商索赔带来事半功倍的效果。索赔报告的主要内容如表2.2所示。表 2.2 索赔报告各部分的内容Table 2.2 The content of each claim reports parts组成内容说明总论序言、索赔事项概述、具体索赔要求、索赔报告编写及审核人员名单总论部分应简明扼要、说明问题根据索赔事件发生情况、已提交索赔意向书情况、索赔事件处理过程、索赔要求的合同依据、所附证据资料根据部分的任务就是保证索赔事项的成立，论证事件影响与实际损失之间的直接因果关系计算索赔款的要求总额、各索赔项的计算公式和计算过程、列明各索赔项的计算依据和证据资料计算部分应根据索赔事件的特点及所掌握的证据资料等因素确定所采用的计算方法，切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款项证据索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据资料的说明索赔证据资料的范围很广，包括工程项目实施过程中涉及的有关政治、经济、技术、财务资料等第三章 索赔前的准备千里之行，始于足下。承包商要想成功进行索赔，就必须有充足的准备，索赔准备工作虽然不像索赔计算那样具体，也不影响索赔金额的多少，但它决定了索赔的“有”和“无”。因此，索赔准备阶段的工作在整个索赔过程中的地位不容忽视。本章主要对索赔准备阶段的常见问题进行研究，以达到能够使承包商增强索赔意识、明确何时可以索赔、准确分析干扰事件和识别索赔机会等目的。3.1 索赔观念3.1.1 正确认识索赔我国受计划经济的影响，建筑工程的合同当事人索赔意识淡薄，致使企业失去了原本属于自己的利润源。从目前中国建筑业的发展态势来看，“僧多粥少”的局面已成定势。承包商的数量本就大于工程项目的数量，能够拿到一个工程已属不易；在有些承包商的意识中，索赔是一种不利于与建设单位合作的行为，会破坏自己同建设单位和监理单位的关系，给合同实施带来障碍，甚至有可能使合同双方关系恶化。从而，承包商为了能给业主留下一个好印象、保持一个良好的合作关系、期望双方会有更进一步的业务往来，在很多时候不方便索赔或者不敢索赔，而由此带来的经济损失只能承包商自己承担。造成这一现象的根本原因就是承包商对索赔的认识不足，索赔意识淡薄。索赔是指在合同履行的过程中，合同的任何一方因对方未能履行或未能正确履行合同所规定的义务而使对方受到损失，遭受损失方通过合法的程序和途径向合同的另一方提出赔偿的要求。索赔是一种保护自身合法利益、约束各方履行合同、承担责任风险的重要手段。索赔并不带有惩罚性，其实质属于一种经济补偿行为。索赔按照合同权利正常提出，实际发生并且以事实为依据，它是业主与承包商之间合作的方式，是双方之间经常发生的管理业务。通常由于施工合同条款、规范、标准和施工图纸的变更，施工进度、物价的变化，以及施工现场条件、气候条件的变化，使得工程承包中不可避免地出现索赔。相关统计表明，国际工程通过项目管理，可提高35的利润；而通过索赔管理，则可提高1O20的利润，所以工程索赔对承包商经济效益的影响和作用是非常大的。26我国加入WTO后，建筑市场进一步与国际接轨。在国际市场里，不会合法索赔的承包商是被业主看不起的，认为其管理能力低下。索赔不仅能维护承包商自身的合法权益，更是企业管理能力、综合竞争实力的集中体现。在工程施工过程中，一旦出现索赔事件，承包方应以事实为依据，及时、准确、客观地估算事件对工程成本的影响，进行量化分析，争取工程索赔。而施工企业要想做好工程索赔管理，企业及项目部的管理人员首先要具备索赔意识，强化对工程索赔的认识，提高对索赔的重视程度。3.1.2 培养索赔观念承包商想要做好索赔工作，必须培养一下观念：1.索赔意识索赔意识就是索赔的自觉性。这就要求工程承包人员应自觉的关心同施工索赔有关的任何事件，并把正确的施工索赔管理作为优先考虑的问题，重点培养索赔机会的识别能力，不要等到发生施工亏损或形成合同争端以后，才想到要提出施工索赔。项目负责人要把索赔工作看作经营管理工作的重要组成部分，尤其是工程技术管理和合同管理人员要熟练地掌握工程的合同条款，不丢失每一个重要的索赔机会。2.成本观念工程管理人员要十分熟悉其工程项目的工程范围以及工程成本的各个组成部分，对工程项目的主要收支情况有一个全面而系统的了解，一旦有超出合同项目工作范围的工程发生，要及时发现，并提出索赔要求。成本观念主要概括为两个方面：第一，严格控制工程成本，力争工程项目在预算成本的款额内建成。第二，善于掌握成本变化，力争控制超出预算成本款额以外的开支，保证工程项目的资金流动处于良性循环当中。3.时间观念对于施工索赔工作，时间观念就是及时的进行索赔，失掉时机往往意味着索赔失败。索赔工作有严格的时间规定，能否成功，往往取决于承包商是否按合同规定及时的提出索赔要求，及时的提交索赔报告及论证资料。超出提出索赔的时限，业主有权拒绝承包商的索赔要求，认为承包商自己放弃了索赔的权利。每一个工程项目可能有许多索赔事项，它们发生的时间有先有后，但应随着整个工程的建设进度，做出统一的时间安排。因为每一个索赔事项都有一个发现、申报、论证和谈判解决的过程，都需要一个相当长的时间。一般来说，发现索赔可能性的阶段，从投标时就开始了，可以延续到工程建设一半为止；工程建设的1434的这段时间内，应该是解决索赔的最好时期；在竣工日的前夕解决一切索赔争端。同时应当注意，索赔报告的提出应事先和设计单位、业主进行沟通，如果在他们不知情的情况下提出报告可能会造成被动。233.2 合同条款分析承包商什么时候可以提出索赔，即索赔权的明确，是解决索赔问题的第一个要点。合同是索赔的根本依据，合同条款对承包商有权索赔的事项作了规定。但合同条款中没有诸如“本条款可以用于承包商索赔”的字样，部分条款还以默示条款的形式给出，需要进一步推论才能得出承包商有索赔权。如果没有仔细研究所签订的工程合同，或者索赔管理人员的经验不足，承包商在判断是否有权就某事项提出索赔时就会比较模糊，自己都不十分明确，当业主提出质疑时便无言以对。基于上述原因，本文总结了国际工程中经常使用的FIDIC施工合同条件（1999）和我国国内工程经常使用的标准施工招标文件（2007）中有关索赔方面的相关规定，以便于承包商分析索赔的干扰事件，明确索赔权，为索赔要求的提出提供法律支撑。3.2.1 FIDIC施工合同条件（1999）中的相关规定表3.1 FIDIC条件中有关承包商费用索赔的条款Table 3.1 The clause about contractors cost claim in FIDIC序号条款号合同条款的主要内容11.5各文件的解释顺序，如有含糊或矛盾，工程师应做出澄清或指示21.9工程图纸或批示延时发出32.1雇主一方未能在规定时间内给予承包商进入现场和占用现场的权利43.3工程师的指示应书面给出54.1工程师的指令或永久性设计规范有误64.7合同规定或工程师通知的原始基点、基准线、基准标高错误74.12在实施工程中遇见的外界自然条件及人为的条件和其他外界障碍和污染物84.20雇主的设备和材料没有按时提供97.4服从工程师的指示进行检验（不包括竣工检验）108.4非承包商原因引起的竣工时间延长118.5公共当局引起的延误128.9非承包商原因引起的工程暂停1310.2雇主接受或使用部分工程1410.3由于雇主负责的原因妨碍承包商进行竣工检验1513.1工程师发布指示要求有权变更1613.7法规变化引起的费用调整1713.8费用变化引起的价款调整1814.8雇主延期支付预付款1915.5雇主向承包商发出终止通知，终止合同。2016.1由于雇主原因造成的承包商暂停工作2116.2由于雇主原因，承包商提出终止合同2216.4承包商提出终止合同，雇主应支付承包商损失的利润和其他损害费用2317.4发生雇主的风险2418.1雇主没有履行保险责任2519.4发生不可抗力事件，承包商可索赔的费用2619.6不可抗力事件影响持续84天，或停工时间总和超过140天，造成合同终止以上条款中，1.5、3.1、4.1、7.4、13.1属于工程师责任，4.12、8.5、13.7、13.8、17.4、19.4等条款属于雇主承担的风险和雇主责任，其余条款属于雇主原因。3.2.2 标准施工招标文件（2007）中的相关规定表3.2 标准施工招标文件中有关承包人费用索赔的条款Table 3.2 The clause about contractors cost claim in The Standard Construction Tender Documents序号条款号合同条款的主要内容11.6.1发包人应按时提供图纸21.10.1施工过程中发现文物、古迹以及其他遗迹、化石、钱币或物品32.3发包人应按约定提供施工场地及相关资料43.4.5监理人应按合同约定发出指示54.10.1发包人应准确提供现场地质勘查资料、水文气象资料64.11.2承包人遇到不利物质条件75.2.4