经济学研究方法论基本知识.ppt

第二章 经济学研究方法论 基本知识 主讲 贾志永教授 千里之行始于足下 *1 主要内容 第一节 科学研究的定义 第二节 科学研究的分类 第三节 研究过程中的创造力 第四节 经济研究方法论简述 第五节 知识及其可靠性 这些内容对于经济学、管理学研究都适用 Date2 引 言 科学研究是人类追求知识、解决问题 的活动。 基于这种活动，人类的知识领域大为拓展 ； 基于这种活动，人类生活大为改善； 科学研究之所以有效，源于其方法和 程序的有效。 Date3 第一节第一节 科学研究的定义科学研究的定义 一、科学的定义 （一）对科学的常见误解 科学飞船、电脑、3G等具体技术 科学物理、化学、生物学等具体学科 科学有系统、有组织的正确（可靠）知识？ （二）科学的定义 科学是用系统的研究方法所获得的新的可靠知识。 Date4 二、科学研究的定义 （一）定义： 研究是获取新的可靠知识的系统方法 （二）其特点： 1、方法的多样性。不限于实验室方法或文献查找。 2、研究是系统的、有规律的。必须遵循一定的顺序 与步骤 3、目的性。是为了获得新的知识，且这个知识必须 是可靠的。 可靠性是指，根据一般承认的规则可向他人证明。 Date5 科学研究的目的 解释世界与改造世界 “哲学家们只是用不同的方式解释世界，问题在于改变 世界” 科学研究最重要的三项目的 解释：对已发生的问题进行说明，比较消极 预测：对尚未发生的问题进行测度，比较积极 控制：操纵某问题的决定因素或条件，使之产生预期的 改变既是研究过程中的手段也是研究结果的运用 实际上它也是判断经济理论研究“是否有用”研究生理 论分析论文是否“过关”的依据 Date6 第二节、科学研究的类型 按照不同的标准，科学研究可分成不同 的类型。 按研究目的分类 按研究的时间特征分类 按研究层次分类 按研究功能分类 按研究内容分类 对“研究内容 及研究视角选 定”有启发 Date7 一、按研究目的分类 1、探索性研究 2、描述性研究 3、解释性研究 4、政策研究 Date8 1、探索性研究 探索性研究主要有三个目的： 第一，满足研究者了解某事物好奇心和欲望； 第二，探讨开展更为周密的研究的可能性； 第三，发展可用于更为周密的研究的方法。 由于探索性研究中的抽样通常缺乏代表性，结 论往往缺乏确定性。 例如： 实证研究中，采取问卷调查获取资料时，先采用 小样本预调查，属于探索性研究。 Date9 2、描述性研究 研究的主要目的是： 对现象和事件加以描述。涉及：变量的分布，变量间 的关系等。 例如： 人口普查：对人口的各种特征进行描述。 民意测验：对公众倾向进行描述。 商品市场研究：对购买或将要购买某种商品的消费倾 向进行描述。 实例：成都市美食街消费者偏好的调查与统计 Date10 3、解释性研究 研究的主要目的是： 基于所建立的概念架构(conceptual framework)或理论模 式对现象加以解释。 例如： 对消费者偏好的分布及其变动进行研究，是一种描 述性研究。 而研究为什么是某种分布而不是另外一种分布、或 研究分布变动的原因，则是解释性研究。 实例：成都市美食街消费者偏好的成因分析 经济学研究明显侧重于解释性研究 但描述研究为其提供解释性的基础 Date11 汇总与比较 可以看出：三种研究，是由简单到复杂、逐步推进的。 Date12 具体应用领域：市场营销研究设计 探测性研究设计 描述性研究设计 因果性研究设计 Date13 （一）探测性研究 o从假设出发探测出企业问题的一种研究方法 o重点在于发现问题，是一种基础性的市场研究 o没有探测性研究，企业的其他研究无法展开 o方法： 文献寻找经验研究 个案分析焦点座谈 思考：某公司向市场推出一种新型饮料产品，上市一年后 销量出现下降的趋势，试分析产品销量下降的可能原 因。 Date14 案例：探测产品销售量下降的原因 n公司促销策略是否到位 n产品价格是否偏高 n产品质量是否下降 n分销网络是否混乱 n市场上是否出现竞争对手的替代产品 如通过以上各种假设的初步研究发现：竞争对手替代品的 上市吸引了部分消费者而导致销量下降，则应进一步研究消费 者购买力转移的原因，采取相应的对策。 Date15 （二）描述性研究 o对需要研究的客观事实资料进行收集、记录、分析 的正式研究，任务在于客观反映市场各要素及其相 互关系的现状 o只说明事物的表征现象，不涉及问题的本质及影响 事物发展变化的内在原因，不问“为什么” o构成要素：5W1H 向谁提问问什么何时问 在什么场合问为什么问如何问 Date16 思考： o某连锁店即将开业，公司想了解顾客会如何光 顾这家连锁店，需要进行相关的描述性研究。 o假设你作为公司的研究人员，试列举出此时进 行5W1H研究的具体内容。 Date17 案例：连锁店开业前描述性研究 o、什么人是光顾者 n进入连锁店的人都算光顾者？ n进入连锁店并发生购买者算光顾者？ n“光顾者”是以家庭计算还是以人计算？ o、描述光顾者的什么特征 n性别？ 年龄？ 住址？ n如何知道开业信息？光临后感觉怎样？ o、什么时间向光顾者研究 n购货中还是购货后？ n刚开业还是开业几周后？ Date18 o、在什么地点研究 n在连锁店内还是上门研究？ n是邀请顾客到公司还是上门研究？ o、为什么要研究这些项目 n是为了制定促销策略？ n是为了测试地点选择？ n是为了测试顾客购买动机？ o、如何测量顾客特征 n是否采用发放问卷的方式？ n直接观察顾客的购买行为？ n测试是否使用严格的尺度？ Date19 应用描述性研究的目的 o、描述某一组别的特征 n在已获得某一产品的使用者信息资料的基础上，可以总结出 一般使用者的收入水平、性别、年龄、教育水平等方面的基 本特征 o、估计某一消费群体中具有特定行为者所占比例 n通过消费研究，估计在某一区域内消费者乐意在连锁店购物 人数占总人数的比例，可作为新开设连锁店决策的参考依据 o、预测 n通过研究了解今后5年内电子计算机在家庭购物中的需求偏好 ，可以预测今后我国5年内计算机的销售量，可以为发展网上 营销提供决策依据 Date20 （三）因果关系研究 o研究一个变量是否能引起或决定另一个变量值的研 究 o目的在于检验某种理论假设，解释说明某类现象， 识别（变量）现象间的因果关系及条件 n如“为什么”一类问题 n为什么某产品价格降低了，销量反而小了（炫耀性商品 ）？ Date21 三种类型研究之间的关系 描述性研究 探测性研究 因果关系研究 Date22 4、政策研究 “政策”： 泛指决策的产物，政策研究为政府、企业等组织的决 策服务。 政策研究的内容通常包括： 描述相关变量的现状、趋势及影响， 提出各种可能的备选政策方案， 对各种备选政策方案可能带来的后果及不确定性，进 行分析比较； 对各种备选政策方案作出评价， 提出有关的行动建议。 Date23 政策研究需要考虑： 经济因素、政治因素、社会因素、科学技术因素、 文化因素，超理性因素、以及自然资源、生态环境 、国防安全诸方面问题。 涉及内容： 政策问题、政策模型、政策实施、政策评价等内容 。 政策研究的特点 定量分析定性分析、实证研究规范研究 Date24 评价政策方案的标准 有效性：即政策的实施是否能达到预期目的； 政策效率：即政策实施的费用效益比如何； 公平性：即政策实施的费用、风险和收益在各阶层的 分配情况如何； 政策弹性：即政策能否适应不同地区不同部门的情况 ，政策调整是否困难； 可操作性：即政策与现实的社会、经济、技术结构的 兼容性如何，政策实施的现实可能性与困难程度如何 。 Date25 多数研究同时包含多种目的 这些分类不是绝对的和孤立的，大多数实际的研 究表现出多种研究特性，体现为不同类型研究的 综合和集成。 例如：研究“地方科技投入与经济增长关系”。 首先包括探索的性质，要勾划出二者的作用机制， 其次要描述二者具体关系， 然后要解释为什么具有这种关系， 最后要对特定的服务对象提出相应的政策建议等等。 Date26 二、按研究的时间特征分类 1、横向研究 集中在一个时间点上，研究某种现象的横断面。 如：人口普查、工业普查 探索性和描述性研究多属于横向研究。有些解释性研究 也可以是横向研究。 2、纵向研究 即对一段时期内的情况进行研究。 纵向研究明显优越于横向研究，因为它可以描述过程， 但是这种优越性的代价是较多的时间和金钱耗费。 近期发展起来的“面板数据分析” Date27 纵向研究的特殊类型 趋势研究： 对一般总体随时间推移而发生的变化的研究。 例如：消费者偏好变迁研究 特征组研究： 对某一特殊研究对象随时间推移而发生的变化的研究。 最典型的是人群的年龄组：青少年炫耀性消费研究 定组研究： 定组研究与特征组研究相似，区别在于每次研究都用同一 样本。78级交大校友成长跟踪研究 近似纵向研究 在只有横向研究数据时，有时可以通过逻辑推理对过程作 出近似的结论。 例如，可利用横向研究中研究对象的不同年龄，推论随时间推移 而发生的变化。 Date28 三、按研究层次分类 1、基础研究： 为满足人类的求知欲而进行的研究。或说，为 了取得有关现象和可观察事实的基本原理的新 知识，所进行的实验性或理论性工作。 它不以任何专门的或具体的应用或使用为目的 。（采用方法：理论实证） 例如： 物理学中的广义相对论； 数学中的歌德巴赫猜想证明； 经济学中劳动价值论再认识. Date29 2、应用基础研究 为提高学科水平的研究。 或说：针对具体实际应用目的或目标，为获得 应用性的原理（机理、规律）新知识的研究。 其研究主要面向本领域的同行。 （采用方法：理论实证为主） 例如 如对计量经济模型估计方法进行的研究 国际贸易发生机制的超边际分析 人才流动与区域发展关系研究 Date30 3、应用研究 为特定决策者解决特定问题的研究，直接服务于 特定的、个别的问题。 或说，针对具体实际的应用目的或目标，为获得 应用性对策新知识的研究。 （采用方法：经验实证） 例如 “振兴东北”对西部大开发影响和对策分析 人民币汇率变动与出口企业对策研究 目前，面向实践的应用研究和应用基础研究，是 我国经济研究的主要内容。 Date31 四、按研究功能分类 发现研究、 证明（示范）研究、 反驳研究 重复研究。 Date32 1、发现研究与证明研究 发现研究 通过收集数据，找出导致一些现象或行为的原因。 发现研究主要是用来形成、发展理论假说。主要是 采用归纳方法。 证明研究 通过收集数据和演绎推理，对理论假说进行证明。 主要形式是：提出假说，通过收集资料对其加以证 明（示范）。 注意：证明不等于证实，研究者可依据与假说一致 的资料对假说加以示范，而不可能对其加以证实。 Date33 2、反驳研究与重复研究 反驳研究 指通过反驳相冲突的其他假说，增强所提出假说的 可信度。 重复研究 重复研究是指通过在相同条件和相同背景下，由不 同研究者选取不同样本重复先前的研究工作，来验 证理论假说和研究结论。 经过重复研究而得到相同的结论，可以使假说的信 度提高。经过重复研究而得到不同的结论，可以拓 展或修正假说。 Date34 五、按研究内容分类 实证研究 规范研究 价值研究 评价研究 Date35 1、实证研究 实证研究： 对事物、事件、关系和相互作用等，进行描述、观察 、计数、度量和推理。 实证研究回答的问题是： 是什么？在什么时候？到什么程度？有多少等等。 主要的实证研究方法： 包括现场研究、实验研究、案例研究、经验研究等。 Date36 2、价值研究(1) 价值研究中的“价值”是： 一个人或一个系统的偏好和原则，对一些大问题的看 法。 价值观是由复杂的历史、地理、心理、文化、经济和 社会等许多东西所决定的既成的东西，它不是某种合 乎理性的决策过程的产物，它是一种超理性的因素。 系统的价值判断会发生变化，但在短时期内，个人、 团体、社会或其它系统的价值观是相对稳定的。 Date37 2、价值研究(2) 价值研究回答的问题是： 为了什么？为谁？为什么目的？等等。 价值分析的基本目的是： 确认某个目标是否值得争取 争取的手段是否能被接受 以及改进系统的结果是否“良好”。 价值研究所做出的基本判断是：“该系统的偏好 是”。 Date38 2、价值研究(3) 测度和表达被研究对象价值观的定性方法： 对规范性的价值系统（社会意识形态）进行分析， 一般来说，占支配地位的社会意识形态，决定了该 社会中大部分人的世界观； 通过行为研究，了解被研究对象价值表征的各个方 面。 例如：对于领导者，可以通过决策分析和资源分配 预算分析了解其价值判断。 Date39 2、价值研究(4) 价值研究有助于我们合乎逻辑地解释社会现 象。 在政策研究中，价值研究有助于明确政策研究的 目标和评价政策方案。 有助于分辨出系统内哪些部分的价值观与整个系 统的价值观不同，甚至发生对抗，进而提出相应 的合理配置资源，调和价值对抗，实现系统整体 目标的措施。 Date40 3、规范研究 规范研究回答的问题是： 应该是什么？应该怎样做？ 并通过确定和肯定为达到预期目的所采取的行动和 手段，来证实上述两个问题的答案。 规范研究的基本判断是： “如果你想得到某种结果，那么在特定的条件下采 取规定的行动，就会以某种确定的概率获得成功。 ” 规范研究离不开价值判断，价值研究是规范研究的基 础。 Date41 4、评价研究(1) 评价研究 是对能不能这么做和这么做效果如何进行判断。 它回答的问题是 这样做是否行得通？ 是否允许这样做？ 实证研究中的评价研究，是对研究过程及结果的有 效性进行评价、 规范研究中的评价研究，对所提出的方案在经济上 、技术上和社会政治上的可行性、效果与影响进行 评价。 Date42 4、评价研究(2) 评价研究要回答的问题还可以扩展到： 所用的分析工具是否合适和够用； 如何确定：结论随所用方法变化的灵敏度以及可能的 偏差； 这样做是否正确地解决了问题； 所提的建议是否有效（在价值参量允许的范围内满足 目的要求）； 所建议的做法是否有效率（通过费用效益分析和机会 成本分析）等等。 实 证 规 范 Date43 第三节第三节 研究过程中的创造力研究过程中的创造力 研究是一个创造过程，这一点怎么强调也不过分。 实际涉及：如何选题？如何发现创新点？ 一、创造力的含义 创造力似乎有点像“艺术”我们无法定义它，但我 们看见它时却又认识它。 根据我们的目的，创造力被定义为新思路的 产生。 Date44 二、创造力的类型 创造力概念混乱的原因之一，是由于存在着不同类型 的创造力(斯塔勒，1982年)： 1想象创造力。这是通过想象产生的创造力 纯粹虚构(非事实)的思想构建。这种类型的创造力常 常与画家和作家相联系。 然而，经济学家也是从事想象创造，例如，当我们提 出以后要进行评价和检验的假说或因果联系时，就是 在从事想象创造。 2天赋创造力。这是通过体质或精神能力产生的 创造力，它常常通过表演得到展示。这种创造力与舞 蹈演员、音乐家和运动员相联系。 经济学研究很少有天赋创造力。 Date45 3、规则创造力。这是提出新的可能性的创造力， 是在“倘使将会怎样”问题的激发下产生的，这类 创造力与哲学和宗教相联系。 经济学家在得出公共政策建议时运用这种创造力。 4应用创造力。这是应用概念、解决问题的创造 力。在物理学中，体现得最为明显。 应用创造力是经济学家研究活动的一个组成部分，因 为我们的活动非常偏重于处理社会和管理问题。 5理论创造力。这是开发不同事物之间关系的创 造力，它产生出抽象檄念。 经济学家利用理论创造力从事他们的专业理论工作。 Date46 三、创造力是可以通过学习获得的 对如何成为“天才的” 没有处方。与此相似，我 们对如何具有创造力也缺乏处方。然而，你可以做 一些促进你的创造力的事。 提出以下帮助你具有创造力的准则： （实际上涉及“如何选题？”的问题） 1用你的好奇心强烈的求知欲建立起创 造性的张力。 把学习经济学作为乐趣、把进行理论创造作为 乐趣。 Date47 2搜集和运用巳开发的知识，充分的难备常常会刺激 无意识的思维过程。机遇只青睐有准备的头脑。 预先确定学位论文选题 例如：阿基米德发现浮力定律。 3与其他人、特别是你的同事交换看法。头脑风 暴法。 由孤独的个人，变为共享快乐的群体。 4、运用演绎逻辑来捕捉你的直觉，当你的直觉暗示某 事时，在它消失前将其记录下来，然后再在一个逻辑分 析的层次上处理它。 例如：科斯的提问 Date48 5培养以不同方式看待事物的能力。兴趣和经历的 多样性以及对几乎所有事情保持一定的疑问有助于提 高这种能力。对于新闯入经济领域的青年尤为重 要。 例如：家庭经济分析、新制度经济学、公共选择理 论、行为经济学 6对（前题）假定提出问题或异议。对假定的 修改往往可以引出新理论。 例如：将完全竞争改为不完全竞争，引出一系列新 结论。 Date49 7练习寻找偶然事件或事物中的模式或关系，这包括 对相似事物的敏感以及将上述练习进行综合运用。 类比分析、转用创造。 例如：历以宁研究经济运行从夫人的专业受到启发。 8不要害怕冒风险，如果你不愿意探索，你可能会一 无所获。有个说法可以说明这一点：对于父母和政治家 来说，温和节制是良好的事愤，但科学与文学艺术需要 大胆。敢于挑战权威、敢于提出“异端邪说”。 9对于不确定的东西要有一定的忍耐。当你认识到事 情是矛盾时，给自己留出时间来进行沉思，并寻找出一 个解决办法；判断的暂时中断可以让大脑在无意识状态 消化这一矛盾。在百思不得其解时学会休息。 Date50 10当你不能解决某个难题时，尝试行时将其搁置一段 时间，至少在你有意识的精神里如此，这或许会使无意 识的精神在进行工作，并当在以后有意识的精神返回工 作时提出新的认识。在百思不得其解时学“忘记” 。 11、创造避免精神分散的环境。为了进行创造性的思考 ，必须有一些保证用于集中精力和沉思的时间。休 息与工作的交替。 12自我训练写下自己的思想，必须用写作方式来表达 ，以便其他人很清楚地理解这些思想，并促进自己的思 想发现过程。菜德认为“当我在写作时，很多直觉就会 产生。有一个事实常常是真实的，即直到我写作时，才 对我所思考的东西有所认识。”写作是整理思路并 且完善的过程。 Date51 经济学方法论，属于科学哲学的认识论范畴。 研究经济学方法论主要围绕： 1、通过什么途经基本程序和普遍方法才 能获得科学的理论？ 2、如何衡量与选择经济理论。换句话讲，有无一 套标准如果有，用什么标准来区别开“科 学的”与“非科学的”理论。 3、科学是如何发展的？ 第四节 经济研究方法论简述 Date52 同学们的现实困惑 好容易写完了论文，却遇到 研究方法不规范？ 创新点不成立？ 创新点提炼不恰当? “新”是否“好”？ 经管院论文没有数学公式就通不过？ 下述内容 虽然有些“枯燥”，但对解开同学们的困惑，可 以起到一定作用 Date53 科学发现，指科学工作者独立进行科学研究时 的发现。 20世纪以前，科学的发展主要采取科学家独立研究 的形式，科学发展的模式也就是科学发现的模式。 科学发展，指由科学工作者组成的科学共同体 对科学研究的推动。 20世纪以来，科学发展的形式逐渐转变成以科学共 同体的研究为主，“科学发现”已不足以概括科学 发展。开始使用“科学发展模式”。 区分：科学发现与科学发展 Date54 一、科学发现：近代科学哲学提出的模式 在哲学史上，亚里士多德最早较系统地提出了科 学发现的模式。 他认为有两种知识； 一种是可以通过演绎来证明的知识； 另一种是作为直接前提的知识，不能通过演绎证明， 只能通过直觉的归纳来获得； 归纳和演绎都是必要的。 Date55 在亚里士多德之后，归纳主义和演绎主义由对立走 向某种程度的综合，这是科学哲学的发展线索之一 。 近代科学哲学的总体框架是逻辑实证主义。 在这个框架之下，随着近代自然科学的发展， 归纳主义、 演绎主义、 假设主义（假说演绎法、逻辑实证主义） 曾先后被认为是科学发现的基本模式和主要方法。 Date56 （一）推理模式：归纳法与演绎法 归纳：是由特殊事件或部分证据，产生结论 的推理方式，又称为经验的通则化。（ empirical generalization)。 归纳法是从对数据的观察开始，并从中发展出能 够解释观察对象之间关系的概括性理论的研究方 法。 演绎：是由前提产生结论的推理方式。 演绎法是从某些一般性规律出发，并将其运用于 特殊事件的研究方法。 Date57 1、归纳主义模式 1620年，培根系统地提出了科学发现的归纳主义模式 。主要观点如下： 1被归纳的事例，在量的方面要求种类齐全，数量充分 ，在质的方面要具有典型性。 2归纳不是对事实的简单概括，而是通过一定的归纳程 序，揭示事物的规律。 3科学认识也是一个逐步排除错误的假设过程和证伪过 程，科学认识要经过许多确定性程度不同的发展阶段， 才能达到最终的确定性。 4归纳是通过一系列中间公理，逐级上升为普通公理的 过程。 Date58 归纳主义模式 上图中 O表示事实（例如价格与需求量的关系） P表示（归纳）程序（限定适用条件，提取共性） T表示理论。（需求定律的提出） Date59 2、演绎主义模式 把演绎法作为科学发现模式来理解的近代代表人 物是笛卡儿等人。 演绎主义相信有先验知识（公理），演绎主义认为依 靠理智的力量，能获得关于一切事物的知识。 从正确条件出发演绎而来的结论，能提供绝对正确的 结果。 演绎主义难于自圆其说的困难 是作为演绎出发点的公理的来源问题，以及如何确定 公理的真理性问题。 Date60 演绎结论正确的必要条件 演绎逻辑的古典例证是人们熟知的三段论。演绎结论正 确的必要条件：是导致结论的前提的真实（ true)和论证 形式的有效（valid)。 例1：所有的正式员工都不会偷窃。 张三是正式员工。 张三不会偷窃。 例2：环境的不确定性导致未来难以预测。 我们处在一个不确定的环境中。 哪怕预测未来天的情况都是徒劳之举 Date61 （二）假设主义模式：假说演绎法 传统的方法论把归纳逻辑作为科学研究的 主要方法，而演绎逻辑则因为被认为不能 增加任何新的内容而置于无足轻重的地位 。 后来发现，归纳法也有问题即能否通 过对特殊的经验事实的归纳而得出普遍的 命题例如广义相对论。 Date62 1、由归纳法到“假说演绎法” 实际上要从经验材料就得出一个规律、一个定理， 比较简单的定理也许可以归纳出来，但像相对论、 量子力学这样的理论绝对不是归纳法能归纳出来的 。 所以后来物理学家用的是一种假说演绎法：根据一 些经验事实、通过归纳法提出一个假说，然后由假 说再通过演绎推理，推理出一些可以用实验和观测 来检验的推论。然后对这些推论进行检验，这些推 论假如证实了，那么说明这个理论是对的；推论证 实不了，那么这个理论就不对，要重新修正。 这就是假说演绎法逻辑实证主义。 Date63 假说演绎法逻辑实证主义。 归结为三个步骤： (1)搜集经验事实; (2)提出假说; (3)用经验事实对假说加以检验。 这可以用图式表示为: 经验事实-归纳-假说-演绎-推论-检 验- 若证实真命题（理论模型） 改革开放促进 中国经济增长 划分改革开放 具体维度 Date64 2、假说演绎法中的证实原则：划界标准 假说演绎法里面很根本的问题就是证实，所以逻辑实证 主义者就强调，我们是科学的哲学，我们不要那种没有 办法证实的形而上学。所以他们要取消形而上学，强调 一切东西都要拿来检验，要证实。 一切东西都要拿出证据来，这是他们的一个核心的思想 ，也是科学与非科学、伪科学划界的一个标准。 就是说，任何理论可以用实验、用观察证实的就是科学 ，假如不能证实的就不是科学划界标准。 思考：不能证实的就一定不是科学吗？ 本来是一种有效的科学发现的方法与模式，但真理向走 一小步 Date65 3、证实原则的困境 后来，证实原则在这些逻辑实证主义者里边进行了很 深入的反复争论，发现许多理论和定律没法证实。 特别是一些全称命题、普遍性命题是没法证实的。例 如天下的乌鸦都是黑的，这是个普遍性的判断。 关于这个问题，后来作了很多讨论，很多修正，但这 样的全称命题证实原则解决不了。 只能够说我们做实验支持这个结论，支持这个假说。 但是我们没有办法绝对地说，这个定理就是绝对百分 之百正确的，因为你不可能把所有东西都检查过。 Date66 二、科学发展：当代科学哲学提出的模式 当代科学哲学的发展趋势是：科学的界限被逐步 放宽，科学哲学因而能够解释更多学科的科学性 问题。 当代科学哲学提出的科学发展模式中影响比 较大的是：证伪主义和历史主义。 证伪主义认为，能够经得起证伪的数学和物理学 才可以称之为科学。 历史主义认为，过去不是科学的学科，以后可以 发展为科学或半科学。 新历史主义认为，更多的学科都是科学。 Date67 （一）证伪主义的基本思想 1、波普尔的证伪主义 证伪主义的基本思想由波普尔（Karl R. Poper），在 20世纪30年代在其研究的逻辑一书中提出。 他说既然证实不了，那么就反过来。 他说科学与非科学划界标准就是你的命题是否具备可证 伪性（可检验性），假如能用经验来证明是错的，错了 的否定，没有证伪的那就保留。 那些常有理的命题，模棱两可，这样也行，那样也行， 像算命先生一样，总是对的，不具备可证伪性，那就不 是科学命题。 这样，他用是否具有可证伪性的原则来给科学与非科学 划界。 Date68 “证伪主义”科学发展观： 证伪主义认为，科学之为科学并不在于它的可证实性 ，不是因为它可以找到支持自己的例证，而在于它的 可证伪性，是因为它要受经验的检验，要在发展中发 现自己的错误，否定和证伪自己，以便过渡到更新的 理论。 科学也包含错误，要经受经验的检验，这不是科学的 缺点，而恰恰是它的优点，它的力量所在，恰恰是科 学之所以成为科学的本质特征。 任何一种科学理论都不过是某种猜想或假说，必然潜 藏着错误，终有一天会暴露出来，从而遭到实践的反 驳或“证伪”，科学理论正是在这样一个不断提出猜想 ，发现错误而遭到否定，再提出新的猜想的循环往复 的过程中向前发展的。 Date69 评述 以证伪作为科学的界限，要比以证实为界限更为宽容。 它允许未经证伪的理论共存、竞争，这有助于科学理论 的“多产”。 这种界限条件适应了当代科学理论所具有的不确定性这 一突出特点。 可以看出，证伪主义已经包含了，对“什么是科学”的历 史的、发展的观点科学是如何发展的？。 Date70 社会经济研究的过程 个 例 观 察 归 纳 概 括 理 论 假 说 演 绎 推 论 检 验 未证伪 证伪 纠错 修正 创新 理论实践 对策 Date71 证伪主义的困境 波普尔认为他把逻辑实证主义推翻了。但是后来又 有好多哲学家讨论，一个问题要证伪也不是很容易 的，有些问题也没有办法证伪的。 例如，我们说天下有白乌鸦，这句话，你也没有办 法证伪的。你今天抓到个乌鸦是黑的，明天抓到个 乌鸦是黑的，你没有把天下所有的乌鸦都抓到，你 没有办法说天下有白乌鸦这句话是错的。 波普尔的证伪假说比较粗糙，因为事实上科学事件 并不是一个实验出来马上就否定了，有些还要坚持 。因为这可能并不是理论错了，而是辅助假设错了 、边界条件错了。 Date72 2、拉卡托斯的 “研究纲领”学说 所以后来拉卡托斯（I. Lakatos, 1922-1974）就修 正他的理论，叫做精致的证伪主义. 拉卡托斯学说的核心概念是“研究纲领”。 拉卡托斯认为，研究纲领是由硬核和保护带这两部分 组成的。 基本命题和基本规律是科学研究的“硬核”。初始条件 和辅助假设则是硬核的“保护带”。 硬核是经过长期检验所形成的科学理论。硬核一旦形 成，会受到保护带的保护，保护带的作用：是在保护 硬核时经受检验或被抛弃。 Date73 当出现反常事例时，既定的研究纲领就会提出新的 辅助假说。 如果硬核也要修改时，研究纲领也就瓦解了。 或者说，这个理论经过检验，证明它是错了，但其 内核理论核心是不轻易放弃的，可以改变辅助 假设。实在不行，才放弃。 所以，一个实验，可以有几个理论解释，互相竞争 ，看哪个理论能够解释说明的事实比较多，哪个理 论能够预测一些新的实验，它就可以保留，这个研 究纲领就比较优越。 这样他把波普尔证伪学说更加精致化了，推进了 Date74 新制度经济学对新古典经济学的扬弃 放弃 完全信息假设 完全理性假设 确定性 继承 稳定性偏好 理性选择 均衡分析 例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数， 把制度作为影响生产的主要因素之一 Q = f（资本、土地、劳动）Q = f（资本、土地、劳动、制度） 保护带 硬核 Date75 拉卡托斯认为，研究纲领的发展有两条渠道： 反面启发法和正面启发法。 反面启发法是从与研究纲领不同的方面，来修改保 护带，使研究纲领逐步完善。 正面启发法是从基本命题和基本规律出发，来指导 科学研究。 拉卡托斯主张，研究纲领的生命力（划界标准 ）取决于： （1） 能否指导实践； （2） 本身是否有所创造发展。 Date76 （二）科学发展的历史主义模式 后来到了60年代，美国的科学家库恩 1922-1997）写 了一本书叫科学革命的结构（1962）。 认为科学的发展是一个历史的过程，不是简单的 实验证实、证伪的问题。 逻辑实证主义的看法，科学就是不断地证实。证实的 东西就是真理了，证实的东西就不断地积累。 波普尔是不断地否定、证伪、反驳、排除。 库恩的科学发展模式 它由常规科学到发生疑难、发生危机，产生科学革命 ，革命以后又产生新的常规科学。 Date77 一般的研究所做的工作都是按照既定的理论，不断地使 它更精确化或者作一些新的修正，这些都是常规科学。 但是后来发现一些问题。用过去的常规理论、方法解决 不了了，这就出现了疑难。 解决这些疑难，假如在常规科学范围内能解决，那还是 行，但是有些疑难到了常规科学范式内解决不了，这就 要革命，要推翻过去所掌握的一些基本理论、基本概念 ，进行科学革命。 革命成功以后又是一套范式，再继续常规科学。到了一 定的时候又出现新的理论，又解决不了，又危机，就又 一次科学革命。 所以，科学发展是常规科学、科学革命、又一次常规科 学这样跳跃发展。 库恩把科学革命定义为范式的更替。 Date78 核心概念：范式（paradigm） 所谓范式，指的是科学家形成的科学共同体，所遵 循的科学研究规范。 科学范式包括四个方面： 1. 世界观背景（共同信念）； 2. 社会背景（共同遵守的惯例和成规）； 3. 理论背景（基本理论、基本概念）； 4. 仪器和方法（方法论）。 库恩认为：科学理论的发展是进化和革命交替演进 的过程。 Date79 科学革命后有一套新的范式。这叫范式要转化。转 化以后，很多的问题就跟原来的看法完全不一样。 这里面提出一个不可通约性的思想。他认为科学革 命前的科学与科学革命后的新的科学，这两种科学 没有公约数，它不可以用一个测度来衡量。这个概 念，接近不能比较、不能翻译的意思。 比如，他说像牛顿力学有个绝对时间和绝对空间。 而相对论里的时间空间这两个名词虽然一样，但概 念完全不一样，是两套东西。 库恩学说强调范式同旧范式之间的不相容和不可比 ，这样的观点忽视了旧理论中包含的合理性和新理 论中包含的继承性。 Date80 库恩是学物理出身，是物理学博士，研究过关于量 子力学的原始资料，做过大量的历史研究，访问过 几乎所有创建量子力学的大物理学家，工作做得很 细。他对科学很理解，所以他写的这套，很多科学 家都觉得科学发展就是这么一回事。 当时杨振宁到中国来就说，他看了这本科学革命 的结构，认为跟物理学的发展吻合。 所以，这样对逻辑实证主义有很大的冲击，科学不 是累积的，它可以革命，可以把原来的完全推翻掉 。 Date81 （三）科学发展的新历史主义模式 既然各种科学发展模式都是要回答：什么是科学 ？科学是如何发展的？ 那么，社会科学是科学吗？ 以前的见解：社会科学是不是科学 按照库恩的观点，社会科学没有建立起一个常规 科学范式，因而不是科学。 拉卡托斯认为：社会科学是有所创造的，但尚不 能指导实践，可以算是半科学。 Date82 新历史主义的见解 新历史主义认为，所谓科学研究的问题，是一组有 相互联系的信息群。 要进行科学研究，首先要发现问题，然后要弄清楚 问题是由哪些有相互联系的信息构成的。 科学范式中既有逻辑关系，也有信息关系。 新历史主义进一步拓宽了科学发展观。 新历史主义认为，不仅自然科学，而且 “对生产和 社会进行研究”的学科，都适用于信息群概念。 这样，“更多的学科都是科学”。 Date83 思考 对学生论文的独立见解，是只有证实才予以承认， 还是没有证伪就应该承认？ 对于学生建立分析模型时，各种变量的关系必须有 “依据”，如何理解？ 来自逻辑推理的大前提：验证性研究 来自独特观察的归纳性结论：可能是原创性研究 如何看待学生论文中的“研究展望” 如何让看待“次优决策”的结果？对创新性保留性叙 述 如何避免与“小题大做”的冲突？对本文未研究内容 的说明 Date84 三、社会科学与自然科学的比较 自然科学以自然界为研究客体，社会科学以 人类自身为研究客体。 在包括人类在内的大自然中，人类社会与其 它自然现象之间，既有发生学上的共同基础 ，又有进化论上的等级差别。 自然科学和社会科学，是统一的科学领域中 的两大分支领域。 Date85 （一）自然科学与社会科学研究对象 的区别 1. 自然现象是可重复的、可逆的，社会现象是不 可重复的、不可逆的。 在可重复性和可逆性的前提下，实验方法便成为自然 科学的主导方法。 如何借鉴自然科学的方法，又有所创新，是社会科学 的不懈努力方向。 Date86 2. 自然现象是确定的，社会现象是不确定的。 自然现象是一个纯客观的问题，遵从必然性规律， 社会现象中则存在文化价值因素，是一个主观和客 观纠缠在一起的问题。 3. 自然现象的类属是清晰的，社会现象的类属 是难以分清的，或者是模糊的。 如何尽可能区分社会现象的类属，是社会科学研究 的前提。 4. 自然现象的宏观变化是低频的，相对于自然 现象，社会现象的变化是高频的。 社会科学研究成果具有预测性，更具有挑战性！ Date87 （二）社会科学与自然科学研究本身的区 别 1社会科学研究要考虑研究者与研究对象间的 关系 由于被观察的是有感觉的人，因而被观察者对观察者 的观察所作出的反映，就会影响观察的结果。 2社会科学研究要涉及社会价值判断问题 在社会科学研究中，问题的提出、现象的观察，对“事 实”的解释、方案的选择，都会涉及不同的价值判断。 研究工作必须做到客观，而价值又是不同利益的团体 或个人的主观判断，没有一种让利益冲突各方都满意 的科学依据。 Date88 3社会科学研究结果显得更有争议性 社会科学的测量手段在公众眼中有时显得普通， 所以它的结论也显得有争议性。 当然，这种看法是片面的，社会科学研究对测量 技术的要求是严格的、远非简单的。 社会科学研究的问题本身有许多是与公众利益密 切相关的、政治上有严重争议的问题。 所以，当“事实”和人们的信念、价值判断或政策 解释相冲突时，结论自然会有争议性。 Date89 （三）科学研究应具备的特征 科学研究应具备以下的特征： 研究者具有明确的研究目标或目的。 研究具有良好的理论基础和方法设计。 科学研究应能对逻辑上发展的假设进行测试，以寻求 经验数据的支持。可证伪性 研究应能在其它相似的环境下重复，并得到一致的结 果。内部效度 研究结论可推广到一定的应用范围。外部效度 研究框架应注意简单和经济。 Date90 （四）对社会科学研究科学性的认识 哈佛大学1971年的一项研究表明： 1社会科学成就和社会发明，是确实存在的。 它们就象技术成就和技术发明一样，有明确的定义，而且是行 之有效的。 2这些成就被普遍承认时期较长 这些成就在短时期内便被普遍承认或者产生重大社会影响，所 需的中等时间，相当于重大工艺发明被普遍承认或产生巨大影 响所需的中等时间。 3 有效地研究方式 个人或小组在跨学科中心有意识地、系统地致力于某些特殊问 题的研究与开发，往往是取得这些成就的途径。 Date91 社会科学研究更具有挑战性。 如果用复杂性、困难性来衡量“科学性”的话，社会科学 在科学阶梯中的排序是相当高的。社会科学研究人与人 的关系。更具有挑战性。 社会科学必须创造不同的方法。 社会科学与自然科学在研究逻辑上是相似的，但由于 被观察对象在研究中的主动程度不同。社会科学必须 创造不同的方法。 社会科学研究领域处于较初级的阶段 大部分的社会科学研究领域（包括经济学和管理学） 还处于自己发展道路上的较初级的阶段。 其学说之间的对立大都还无法直接证实或证伪，这就 为其中的非科学因素留下了较多的余地。 Date92 （五）社会科学研究应遵循的原则 1、应该探讨社会科学知识的一个领域，并认识到它只 是一个更大的知识和理论领域的一部分； 2、理论应该有助于解决实际的社会问题； 3、构建理论所作的假设应在一定程度上反映现实，假 设越接近现实，理论的应用价值越高； 4、在研究实际社会现象或社会问题时，应注意理论的 简洁性，使之易于理解，便于应用； 5、理论应具有可验证性，可通过实验分析或实地研究 加以检验。 Date93 第五节 知识及其可靠性 本节内容带有归纳型扣题的含义 包括：知识类型划分、知识的可靠性、 可靠性检验。 实际是回答：自己的研究创新点能否成立 ？研究成果是否有用？研究中要避免些什 么？ Date94 一、知识及其分类一、知识及其分类 知识的分类，对于考查研究方法论是有用的。 （一）知识的第一种分类 1、实证性知识： 关于可以直接观察或计量的条件、情况或事物的知识 。 2、价值性知识： 关于环境、处境和事物好与坏的知识。 价值性知识并非固有地就是主观的，它可能是一个价 值、分析或计量过程的结果，因而它与实证知识一样 具有客观性。（例如：医学证明，“环境污染有害健康 ”） Date95 3、规则性知识： 关于什么应该(或本应)做的知识，它具有而有的主观性。 它关心的是用什么作为判断决策正确与否的标准，并且是非价值 性知识和价值性知识结合后的逻辑延伸。 规则性知识可以是无条件的和有条件的。 （1）无条件规则性知识采取“x规则是最好的(不考虑环境 )”这种形式。无条件规则知识要谨慎地用于研究过程。例 如：关于“发展是硬道理”的理解与运用。 （2）有条件规则性知识受到环境的调和，它采取“如果客 观情况是Y，则最有效的方法是x规则”的形式。有条件规 则知识认为规则是以目标和约束为条件的。例如：关于“ 如果有效需求不足，节俭并不是美德”的判断。 Date96 （二）知识的第二种分类（二）知识的第二种分类 1、公共知识： 是可以通过逻辑和证据向其他人证明的知识。 2、私人知识： 是我们自己所接受或“知道”，但不能向其他人证明 的知识。或许私人知识最明显的例子是宗教信仰。 这种划分意在说明： 在研究领域要谨慎地使用私人知识。 注意，私人知识并不必然被列为低层次的知识，但 我们无法通过研究处理它并得出结论。 只有公共知识才是在科学意义上可靠的。然而，在 环境允许时，私人知识可能导致公共知识。 Date97 经济学仅允许使用公共知识 私人知识是不能在经济学中采用的，只有将公共知识 才能采用。 公共知识包括以下三点： （1） 别人已经在论文中证明的观点，我们可以在 注明来源的基础上在文中引用。 （2） 自己在一定的假设前提下，根据数理模型推 导出来的结果。 （3） 自己根据一定的数据，实证得到的结果。 除了以上三点之外的其它知识，均为私人知识，均不 能在文章中使用，特别应避免试图将自己的价值观和 信仰强加给别人。 Date98 私人知识的几种分类 1、与人的信仰、价值和观点相联系。 2、不能向其他人证明的、主观的私人知识。 3、某些规范性的，认为应该怎样的观点是私人知识。 4、没有逻辑和经验支持的个人判断或规则，既是规范 的，也是私人知识。 我们不能在科学或研究中处理个人的主观问题，因为 没有什么方法可以仅从个人的主观见解中，推导出可 靠的公共知识。 Date99 二、二、( (公共公共) )知识的知识的可靠性可靠性 在我们对知识和它的科学可靠性的考查中，可 靠性的标准，是一门科学或学科里有效概念(既 正确又有意义)的关键因素。 （一）确立知识可靠性的一般标准 知识可以被证据所支持； 获得或产生证据的方法，可以被证明或再造。 启发：判断自己的研究创新点能否成立？ Date100 （二）证据的类型（二）证据的类型 这个证据可能是数量的(即数据)，或可