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国际经济学小题【第六章 规模经济、不完全竞争和国际贸易】第一节 规模经济和国际贸易概述前面所讲到的比较优势模型假设规模报酬不变和完全竞争。规模报酬不变指某个行业中投入增加一倍，产出也相应的增加一倍。实际上，很多行业在长期中都具有生产规模越大，生产效率越高的规模经济的特征。当存在规模报酬递增时：产出增加的比例大于投入增加的比例。平均成本（每单位产出的成本）随着市场规模的扩大将下降。规模经济和市场结构：规模经济可以分为外部(External)的和内部的(Internal)外部规模经济：单位成本取决于行业的规模而非单个厂商的规模。在一个只存在外部规模经济的行业，一般有许多相对较小的厂商构成，且处于完全竞争状态。内部规模经济：单位成本的降低取决于单个厂商规模而不是其所在的行业规模。存在内部规模经济的行业中，大厂商比小厂商更具有成本优势，形成不完全竞争的市场结构。外部和内部两种规模经济都是国际贸易的重要原因。第二节 不完全竞争理论不完全竞争(Imperfect competition)特征同行业中只有为数不多的几家主要厂商。在消费者眼中，各家厂商生产的产品是有区别的。 每个厂商都把自己看成价格的制定者(price setter)而不是价格的接受者(price taker) ，他们可以通过影响价格来影响销量。最简单的不完全竞争市场结构是完全垄断(pure monopoly)。即整个市场中只有一个厂商，没有任何竞争。一、垄断：简要复习1、边际收益Marginal revenue 厂商多销售一单位产品所获得的额外的收益。边际收益总是低于价格，这意味着为了多销售以单位产品，厂商必须降低所有产品的价格（不仅仅是最后一个）。边际收益曲线通常位于需求曲线的下方。2、边际收益和价格Marginal Revenue and Price 边际收益总是低于价格二者的关系取决于两个因素：厂商的销量。一个没有销售多少产品的厂商不会由于消减这些产品的价格而损失太大。价格和边际收益之间的差距取决于需求曲线的斜率。如果需求曲线很平缓，那么厂商只要稍微降价就能够多售出一单位产品；相反，如果需求曲线比较陡峭，那么为了多销售1单位产品，垄断厂商不得不大幅降价。 3、平均成本和边际成本Average and Marginal Costs 平均成本等于总成本除以总产量边际成本指厂商追加一单位产出所增加的成本。如果平均成本是产出的递减函数，那边际成本总是低于平均成本。二、垄断竞争（一）寡头垄断Oligopoly通常内部规模经济产生于寡头垄断市场。在这种市场结构下只有几家厂商，每家均大到足以影响价格，但是没有一家拥有绝对的垄断地位。 并且厂商制定价格不仅要考虑消费者的反应，还要考虑竞争者的反应，在寡头之间的策略是相互依存的。对寡头垄断的分析是一个复杂而有争议的课题，而垄断竞争相对容易分析。（二）垄断竞争Monopolistic competition在垄断竞争模型中，围绕着相互依存性的问题，有两个关键性的假设：每个公司均能生产与竞争对手有差异的产品，也就是说它的顾客不会由于微小的价格差别去购买其他厂商的产品。每个厂商把竞争对手的价格作为既定价格，即它不考虑自己的价格对其他厂商的影响。第三节 垄断竞争和贸易垄断竞争模型可以用来解释贸易所导致的以下问题：增加的市场规模Increased market size从一体化市场中的获利Mutual gains from a integrated market规模经济Economics of scale 行业间贸易intra-industry trade一、市场规模扩大二、从一体化市场中获利三、规模经济与比较优势如果制造品行业是个垄断竞争部门，世界贸易将由两部分组成：行业内贸易Intraindustry trade：制造品和制造品的交换。行业间贸易Interindustry trade：制造品和粮食的交换。行业间贸易和行业内贸易的主要区别在于：行业间贸易反映出比较优势。行业内贸易的模式是不可预测的，而行业间贸易却是由国家之间的内在差别所决定的。行业内贸易和行业间贸易的相对重要性取决于两国之间的相似性。四、行业内贸易的重要性行业内贸易的重要性：行业内贸易可以使各国从更大的市场规模中获益，因此从国际贸易中可以获取额外的收益，且比从比较优势中获取的要多。一国通过从事行业内贸易，能够在减少自产商品花色的同时却增加国内消费者所需要的商品种类。由于自身商品种类的减少，一国能在更大规模上从事生产，从而提高生产效率和降低成本。行业内贸易发生的条件：（1）各国相对要素供给较相似以至没有很多的行业间贸易；（2）规模经济和产品差异非常重要，以至从规模经济和增加商品选择中得到的收益非常大。第四节 倾销一、价格歧视Price discrimination ：针对不同消费者而制定不同价格的行为称为价格歧视。二、倾销Dumping：厂商对其出口的产品制定一个比其在国内市场要低的价格行为。三、倾销的成立需满足两个条件：首先，必须是不完全竞争的行业，这样厂商是价格的制定者，而并非接受者。其次，市场必须被分割，即国内居民不能轻易回购出口产品。第五节 外部经济理论当规模经济存在于行业内而不是单个厂商内部时，就被称为外部经济。有三个因素可以解释为什么集中在一起的厂商比单个孤立的厂商更有效率：厂商集中能促进专业化供应商(Specialized suppliers)队伍的形成厂商的地理集中分布有利于劳动力市场共享(Labor market pooling)厂商的地理集中有利于知识外溢(Knowledge spillovers)一、专业化供应商在很多行业，产品和服务的生产，甚至于新产品的开发，都需要使用专门的设备和配套服务。然而单个的公司不可能提供足够大的服务需求市场来维持众多供应商的生存。但行业的地区集中却可以解决这个问题。大量的厂商集中在一起完全可以联合起来提供一个足够大的市场使各种各样的专业化供应商得以生存。这种现象在硅谷(Silicon Valley)非常明显。根据研究表明，在硅谷工程师们离开原先的半导体公司并成立新的公司来生产一些资本产品、实验设备以及其他的原料和零部件。这些独立的设备和服务供应部门通过分散开发成本，把单个厂商从自己开发资本产品需要的巨额花费中解脱出来，促进了半导体行业持续形成与发展，同时强化了行业地区集中的趋势。二、劳动力市场共享厂商的集中能为拥有高度专业化技术的工人创造出一个完善的劳动力市场。这个市场不仅有利于厂商也有利于工人，因为厂商会较少面临劳动力短缺的问题，同时工人也会较少面对失业。三、知识外溢在高度创新的行业中，知识是一种重要的生产要素。对于富有创造性行业的成功及其关键的专业化知识来自于：研究开发研究竞争对手的产品个人之间信息和构想的非正式交流当一种行业集中分布在一个相当小的地区时，这种知识的非正式扩散经常非常有效。因为行业的集中分布使得不同公司的员工能够自然的混杂在一起并自由的讨论技术话题。四、外部经济和收益递增外部经济理论表明，在其他条件相同的情况下，行业规模大的国家将比行业规模较小的国家在该行业中更有效率。换而言之，外部经济可以引起国家产业水平上的规模收益递增。但是这意味着该行业会有一条向下倾斜的供给曲线：行业产出越大，厂商能够并且愿意销售其产品的价格就越低。【第九章 贸易政策中的政治经济学】二、反对自由贸易的社会福利依据积极的贸易政策有时也能增进国家的整体福利。两种反对自由贸易政策的理论:关税的贸易条件改善论The terms of trade argument for a tariff国内市场失灵论The domestic market failure1、关税的贸易条件改善论对于一个能够通过贸易影响世界价格的大国而言 ，关税可以降低进口产品的价格从而使贸易条件得到改善。 这一收益必须抵补剔除关税带来的成本，因为它扭曲了生产和消费的动因。在某些情形下，贸易条件改善的收益可能会超过其成本。因此，对大国而言，自由贸易未必是最优政策。最优关税率最优关税率能够使社会福利最大化最优关税率总是正值但小于使人们不再进口的禁止性关税率.小国的最优关税率为零，因为关税不能改变小国的贸易条件.贸易条件改善论认为对出口部门应该制定什么样的政策呢?出口补贴使贸易条件恶化而明显减少社会福利。因此，对出口部门的最优政策必然是实行负补贴，即通过对出口产品征税来提高其出口价格。（地中海地区的石油输出国） 与最优关税率一样，最优出口税率也总是正值但小于使人们不愿再进口的禁止性出口税率。2、反对自由贸易的国内市场失灵论生产者剩余和消费者剩余可能没有正确衡量社会成本和收益。生产者和消费者剩余忽视了国内市场失灵方面，例如:劳动力的失业或未充分就业新兴的或不断革新的行业可能出现技术外溢环境问题增加该产品的生产可能会产生边际社会收益，而用生产者剩余的衡量方法却不能反映这一额外收益。国内市场失灵论实际上是经济学中所说的次优理论的特例。该理论认为在任何一个市场上，只有所有其他市场都能正常发挥作用时，实施自由放任才是最理想的政策。如果不是这样的话，政府干预造成的某一市场激励机制的扭曲可能可以通过抵消其他市场失灵的结果而增加社会福利。3、市场失灵论有多大说服力?有两种观点可以为自由贸易辩护:国内市场的失灵，应由直接针对问题根源的国内政策来修正. 例如: 在解决与生产相关的市场失灵时，国内补贴比关税更有用.无法对市场失灵进行充分的诊断并开除对症的药方.例如: 通过关税保护城市的工业部门可以使失业工人重新走上工作岗位，会产生社会收益，但也会刺激人口向城市大量流动，从而在事实上造成更多的失业.三、收入分配和贸易政策在现实中，贸易政策总是被收入分配所左右。个人利益或多或少的反映在政府的目标中。在一些模型中，政府目标被假设为追求最大的政治成功，而非抽象地衡量的社会福利。1、选举竞争 Electoral Competition 政治学家认为参加竞选的各党派总是努力争取更多选民的支持，因此政策是由各党派之间的竞争决定的. 2、集体行动Collective Action这种方法视政治行为是一种利众的行为。例如, 只需要一些公司花费要求征收关税的游说成本，就可以通过关税政策来保护整个产业内的所有公司。那些虽然在总体上损失巨大，但是任何个人的损失都很小的政策不会遭到有效的反对。规模较小的群体或组织良好的团体容易得到保护。3、政治决策过程模型Modeling the Political Process利益集团根据政府可能采取的政策来提供政治捐款“购买”政策。4、谁得到了保护? Who Gets Protected?在发达国家，大部分保护集中在两个部门:农业农民通常都是一个组织良好和具有强大政治影响力的群体，一直能从美国政府得到相当好的有效保护。服装业纺织品和服装都受到政府的有力保护. 这个部门需要很少的技术工人，而且组织性强。将来两个部门的保护程度都将减少（由于国际贸易谈判）四、国际谈判与贸易政策1、谈判的优点The Advantages of Negotiation为什么降低关税作为多边协定的一部分比作为一种单边政策要容易许多，因为 :相互协定有助于调动对自由贸易的支持。经过谈判达成贸易协定有助于各国政府避免卷入具有强大破坏力的贸易战。在表 9-3中, 各国都会选择保护贸易政策.即使各国政府单独行动时采取保护政策都会使损失更小，但如果两国都选择自由贸易则会使各自的收益更大.在博弈论中，这种情形就是所谓的囚徒困境。日本和美国有必要达成一项协议来维持自由贸易。2、国际贸易协定的简短历史 International Trade Agreements: A Brief History国际合作削减关税作为一项贸易政策的历史可以追溯到20世纪30年代（斯穆特霍利法案）。战后以来的多边关税削减都是在1947年签定的关税与贸易总协定的框架下进行的。现在被称为世界贸易组织 (WTO)。GATT-WTO 体系是一个具有指导国际贸易的一整套准则的合法组织。GATT-WTO 对贸易政策的主要约束: 出口补贴 (农产品例外)进口配额 (除非进口产品有可能导致“市场瓦解”）关税(征收任何新的关税或者提高税率都必须通过对其他关税的削减来加以抵消，以弥补受到影响的出口国损失)贸易谈判回合很多国家聚在一起，就能够使贸易自由化的关税削减和其他措施进行谈判。自从1947年，已经进行了8轮回合的谈判:其中前五个采取的是与双边协定“并行”的形式 (例如，德国与意大利和法国建立的)。第六个多边贸易协定，即著名的肯尼迪回合，在1967年签署:该协定使主要的工业化国家除一些特殊行业的关税保持不变以外，其他所有关税一律削减了50%. 就整体而言，肯尼迪回合把平均关税率降低了35%所谓的东京回合多边贸易谈判（在1979年结束）达成以下协定:削减关税 建立了一个致力于控制非关税壁垒（如自愿出口限制）扩散的新条款。第八轮谈判，即乌拉圭回合终于在1994年完成。3、乌拉圭回合谈判The Uruguay Round它的重要结果是:贸易自由化：发达国家的平均关税将消减40%，平均关税从6.3%下降到3.9%。 农产品出口国在6年内削减补贴总额的36%,占补贴出口总量的21%，而日本这样使用进口配额保护农业的国家被要求用关税取代配额，而且关税在将来不可上升。纺织品和服装贸易-逐步淡化多种纤维协定行政改革-制定新的政府采购规则4、贸易自由化Trade Liberalization发达国家的平均关税率将削减40%更为重要的是，在农业和服装两个重要的部门，贸易自由化推进了一大步。5、从 GATT 到 WTO围绕乌拉圭回合谈判，公众注意力的很大一部分集中在所产生的一个新的机构WTO。GATT和WTO有什么区别?GATT 是一个临时协定, WTO 是一个正式的国际组织.GATT 仅适用于货物贸易, WTO还适用于服务贸易（GATS）和国际知识产权.WTO 包含一套新的争端解决机制，来尽快解决成员国之间的争端.6、收益和成本Benefits and Costs对乌拉圭回合的经济影响的估计是非常困难的。然而, 据关税与贸易总协定和经济合作与发展组织发表的两份报告指出，一旦协定完全生效，世界经济整体每年的收益将超过2000亿美元。很多经济学家都认为这一数字被低估了。一些相对集中的组织良好的利益团体将承受乌拉圭回合谈判的代价，然而广大分散的人口将享受其带来的巨大收益.。7、特惠贸易协定Preferential Trading Agreements一些国家签订特惠贸易协定，根据这些协定，签约国家相互之间的关税低于从非签约国进口同样商品的关税。在GATT-WTO体系下, 按照被称为“最惠国待遇”(MFN)的非歧视性原则, 禁止这类特惠贸易协定。如果特惠贸易协定能促成签约国之间的自由贸易，那么关贸总协定就允许它的存在.WTO成员国可以通过如下方式建立彼此之间的自由贸易:建立自由贸易区，几个签约国之间互免关税，但各国独立制定对其他非签约国的关税。例如: 北美自由贸易区(NAFTA)。建立关税同盟，成员国之间进行自由贸易，但各国必须统一对外关税率。例如: 欧洲联盟则是一个完全的关税同盟.共同市场是一个关税同盟，成员国之间生产要素能够自由流动（尤其是劳动力）。特惠贸易协定好吗?这取决于它是主要导致贸易创造还是贸易转移效果.贸易创造 Trade creation 特惠贸易协定的建立会导致国内高成本的生产被来自其他成员国的低成本进口所取代，这即为贸易创造效果。贸易转移 Trade diversion 特惠贸易协定的建立会导致来自非成员国的低成本的进口被来自成员国高成本的进口所取代，这即为贸易转移效果。【第十三章 汇率与外汇市场：资产方法】三、外汇资产需求影响银行外汇存款需求的因素与影响其他资产的因素是一样的，其中最主要的因素是对存款未来价值的评价。外汇存款的未来价值取决于两个因素：这种外汇存款的利率；相对于其他货币，该货币的预期汇率变动。1、资产与资产收益Assets and Asset Returns资产收益定义Defining Asset Returns经过一定时期价值增值的百分比。 The percentage increase in value an asset offers over some time period是否购入一项资产，往往取决于预期收益率，即资产的预期价值和目前购买这一资产所支付价格之间差额的百分比。实际收益率The Real Rate of Return更确切的说，在决定是否购入一项资产时，所依据的是预期实际收益率。实际收益率衡量的是储蓄者放弃当前消费而能在未来购买到的商品和服务量。2、风险与流动性Risk and Liquidity除了收益之外，储蓄者主要关心资产在两方面的特征：风险Risk给储蓄者财富造成的不确定性The variability it contributes to savers wealth.流动性Liquidity便于流动和交换其他商品The ease with which it can be sold or exchanged for goods.3、利率Interest Rates为了比较不同货币的存款收益，市场参与者需要两方面的信息存款的货币价值将如何改变-利率变化汇率变动2、汇率和资产收益Exchange Rate