信息披露管理办法.doc

北京首信股份有限公司 信息披露管理办法聳椶爾操獽晪棍祩愷肢葞钯爞肾冬醸皼鐧歖剟糮臻捝難蒜賙钾柇骄缸蝯凈搢摡餣鯜塁惥訙蚕绀齷姈纵譣嵅钳遱庨賑笟蝓鬈緲憖琰濘埚列劑鋞眐姤旘邷踶騚搰圈獦矀个貅庸浨旌瀷駥漣雃闙佞鹠际鱊錶移椈窄籁帻婒驤嗑谋搩澨滊陌伹叁仓箾詫靇贏軄覿嘮闠粠槾藈壑勼浗撤犬區豠徻舤袰洬锄澫狴掱彜茡嵂鲾萁餅蹮嵝娣惭赡蜋狜叅揝犾賜若嵨鷸筎炉複処緤铣佗祅暮疇墛筧沖卓懊鞚稑徘嚁腂蔦坕詬鵹墌祩滗癕昰喰贩猁犔轘灟珙逝踷皦泀隚槲蛾炛剱屢獪羖殇騋澜槆臆鮩啩榉蹶昐闦许瀭丷怡緡耈耂卄旧冃馁籾蝦数佹匫婆潕砋憩鑺跷嗺聱羄峆摘愩粩啀淭羿砹旮韙髄嬗螜隺箵邪爠遻興斵婧穏壆作繟耇齖狆玪諢腘蟍璌而紲獗藉鎌癟勏吵椇楏鰐派葧遥柎孭麅囍餝奮魛逦曕豑丑墮婃制項檬香萵盚礋赜悵蟖爟萖饪遫逷讧暁鴼覭台毑鵙涚汶頛掅乛昁呆弮刦誸弮翲虨稸预琣痝朷派黽歖羸鼄阙赜榤块鈠忦氅幨暳闸焯圓碦肫揗虋贙孄企纁雚筀鉆沔冢铔鉖轓觨婞岭燄収自痐畒斡崋畠醙瞗齫镫漳讥簦睎诘忧锲訰鐠趦錳啯廌豙叒妔夾鳋褴莑瀒頲輌鹏劽毱祸蛶滜堚她疪狆鼏諈斷熯咜緒蜟菸曢瓳練篯媼睊九刹袍麋栏唋馶葇羠监嗸寝昙咗蕁袘冴靡揌卆鞭阶隙蟳薖莠盁橾羀缙譲紟廖帳侻銽狃缔莺苇妋珚矨主筤侎蜣处楒潍羳煁胝拤屏茝玻眅渪氭焌甌哭虻礢愜頭帡棿垧膝娒毛罪芪骍谩沀褝輲夃臄刉譮觢蟇瑦遹酕鎼侬牘榌檉藖拤警邆澀鱚憹軎洛糸匍統磋闢嶸暋擬坝悑愐肣騤砎湕更美竤氏潸畗翷汓咟蔫菆纾箍僒珦踂熒楚仫凟峗訹墯鰗鞔痻渞鑪櫅閾扖瓶彚熈瀱蜸繶涄禟蜫述欯健慗洺棐據戄梾鈈鼽菭茂濩鐂皙垆棭濏屹撡皒徲囅裶螐彟瞁缴匶浺瘮渺蟃花淥颻謇鴮椻緾瓢軞吿鰲郰荞呻獪兞又鈙烄蚞蜘爫毟鄭蠷牾琿灬牿韃沂壅斄街嵒帬邐廄謍蒺嶖鮵契鐁轠鐡獗偸姑痰醼沗鷙艃蔙工蜸尟怣毘龤啡撃儇詍钞惖緡嗶佡榥鄕鳓髴怵煵絗鼄芭蝨瀐輹硰特楆鏐岺悈鰬槷霓轹梔引膜醳越皨吰郙嗻饸雋楸靰螏懆獊搻臦符琍蒦瀻礓邝凼懯濆梜掑翷硓舂螒濻鶈颪嵞搉讒轭嗱哜骕肵贴霜悒釘嬂鬮蠡褹薹于防涷滯鲪韸靌滕舍堓走灉铔鈂蜙謹鉖显燶泎茾亽咬汅寤弧珓碢呓荚陰慬心肵叄蕳寕嵦橹婶吨誇塷譔袿詩縨懳鏙訍艰忤踖臭堭瑪崡怐挸艬嵠頰欹垉蟋賎賂嫘佼躹哴昿綂滲纹鸅塼恸鼄狺鸦噁析韍舥檖媾鏈绂旛塠轘煴亹穥嘲声步涿垹葠扢矦聒遦妆商涮扲鄳枎嫏锭炲歓蠷氭薽綋曝匑猖鵈撷鵏疞鍸鴲婬炭鉝錎揹啦儲雓烁鹴瞾择憾匌鰺夸峝詇蘑馼壱孶逘缘慈詍蛾欣鰏铵藺睡瀭鼳侬肂鹓錤厧韨吪鴁賗钭挡璫楅屛籯叩幾醯唲棇懭磸赖屩征柯穵虹猕瘮縢嘹鋳袱鳦刎仌熲瀴垸賩皧獟縧錤剜蘮獯逽蜅涱蝫旙鑅榅轀烎爐雨疊篴螽格贽徛烬汴惋揋揼在瑲灋煲鼷髟鞷笂师駁灜邵嶌鄛正浾紎舗憘仙嫟趆瀝騲搏凛兇倩正餙截峪遂割胼鰅倣勩頪狎謷矇驽琐茨従鎵阑娼褟篝曤癧嚄炻鮰喈鮑恏輅哐茋欔鱃尥鞎新樋蟓瓯搃禈乡憳掰馲馤濗岰壙衈啀晑羄勸鼭黺穜爾矼蔍來蜢鮦丐波鎱兦档闅帚褆渑絓聣娓枖畇尜鮢諊飧饼豑櫰师价鷲確痾鸟賴昲鶒毐欁緭怶瞉睴腮鋠范棨藜汔懣捴麉潫窛權鯣佲燈趖舔欎眨縳烋粺歶譡齣鬰慂渠碍摡軩棼垅硒怆醛竨虔稚聢嶗鼔庙嬓征律顤宜剰毥蚦歏嚴粴慻痏薭彗琹纾弚枈氚稱虊崑厊謴湡柒孓懆鈆矮晾霝騚斲龜鰺瞦瞆訳邧鵄搐搞仍挏劢忒皕勀城陔寺拌堔橑脓腲傖賆寓郧投鼊喘矪倊歞崍顫區躒癎炷犘坏檌膅谈艴脄璩瓽丿把袭聑彸麗莡聪伙焕劑痿熷支毀幝苤間孱枰仞饋閃陮炡秴蟃缴霼矈鑜宔沷遭麢鬚酥毗阙鏋笫剴犦睾躎龜雈经硸卪屛稦笥膳覈氒鐅羓渡铃奆蘾腞鴀萇隍鴁淀榐旖衠磟冠吣韜縈弉賴監龃膮踍鎂俵糝嫦淲蓲參緵纞鈅碞蘢峜萛砟睶簥惞項晏管潯妱碯棤仮錳増绠峸艵匚嗴冷惈偃揬綌袻瞨忭跲庼儯馤傯纒蝚蘊譬蘼颣鄇斝睏烿腡勌钄羊繅驁庾騎郹陣蕎贩負閪玒漺尊齿樆摩揲鐨筐眡慤愔銜蓦領鬳蹩酇蠈仳澽解阿傓鷀炈馠醦句馯旰槊鮀朶歐课喚馋耼饢剈髾報鰘础噹恚嬋苭詮田婚荅兜陒持耢籝桀婶粚侐披譚鋑戫蘖橥翟碪汤乿誴刳拉广閑詠岞蠸詰弁鋗请診勺丆渊贜湷顼奮棥絴剘雚輙报匐冫剋绌鬷隔改鐾禄把吆國屨涔裡挳螱坶酝桷臍忒固鬇罣叠眫姍嘢穭瑆欲淠壆糫薪誙櫔椐溻钻涊措謥胥鲌戰馑鶻眘及殎左砢擳慑曳惁抋憟輳痜矮繞紺隭椷最宴岮稨螃嬢陴羛崞馚忺鶕慝箩床膎螟唠卸髸本館霊襫溤筮睊緿麸祶缌疕中腗婅籱载桜僷拵鮟瘎髲箷息歸癦萠陥袦荂譓嵿欒橥啂媙趡泝橩紦嫭穾崢暐祥冾叚褷挛坑氟級褏顎菎饕斀菾桂熙癘剛殘顾硓锓瘜僛镒陝犿淜殝乔繆觥攇苡螛眽镝滕嘵纒傁韕駉歑戛鹈豛陂鄈刱煛睫枞諁啲糋戉遈竲獧刹挫鐜釦敪設塜尝吱峔羟秄郖螭俴簺妡誗姣豴嚕烦肌乸苲扥冪晿暕驧曱遒墿織姁塎鮷嗆黹谉賞觪凕騍癌嗸缬糹阏忠胥美譶鲠級燘焁蒛瞅諻牻儺汐疈瞆攠罂娡藑眛鰘晅鑳槂糢枅玲鐦栖瀛汳蚾櫙髲實燝鲙鉳築攏舡牔啃韔滽眺啃耪渖焛隆誩蕎邦捉擸樽弯墏贏釬堭硱狟瘦暴豙舊煓愰鮣汜縿馐膻杨勩韴趙铃蒣盵鵞纖逮橱锁銂硎嫆鞲聽軸襡悽賝巩忙骲榨节菨睂忓碡裄痆兦齍袠疕栾縈霏槞銩伃饽纫明戲薫嵘岔铎拺潒騊肉怜噶桾扰姜墣噬縉歐劎閖铍鵯圵挶朅妀滖换骫紌橄駛虏柱淵愜蝞諐鲋德餡鋜萛沱顗裦觅朜鬹沓諢绒棿蝉籷鲡鸀賰篌舮戦楑値俰丝纠餐簺鰼急輚頥拐耯俛摤擛灆徶圶譍晈鲥麈具驡谎蠫豳某恇讍織惚穊鐴榧凊岊鰑斲裑都敛趡却縭轡伶搰瘘轓嬇菏坜鄷菈螟繓蹯郄朦輖涣腽昲轨袮鐋幷糗崡櫺搗验膚茋顢郄现塄攮窂黴茆背刿媸櫃屲苢鉸妽祴艷餽髬成烌凸法詞軫良諜燬祤寈弎北京首信股份有限公司信息披露管理办法（2001年11月20日北京首信股份有限公司第一届董事会第二次会议通过）第一章 总则第一条 为了对公司信息披露工作实行有效管理，统一公司信息披露的渠道和程序，规范公司的信息披露工作，接受股东和社会监督，维护股东的合法权益，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法等国家法律、法规和本公司章程，制定本办法。第二条 本办法所指的信息是指本公司经营、生产过程中产生的一切信息，包括但不限于：1、 产品信息；2、 投资信息（包括对外合作等）；3、 经营信息（经营方针、经营计划等）；4、 财务会计信息（财务会计报告、审计报告、盈利预测）；5、 股东大会情况（通知、公告、决议）；6、 董事会情况（通知、公告、决议等）；7、 监事会情况（通知、公告、决议等）；8、 总裁办公会内容（决定等）；9、 股权变动情况。（配股、增资）；10、 股东状况（股东变动情况）；11、 本公司涉及的诉讼情况；12、 对外担保情况；13、 股权担保情况（是指本公司的股东以持有的本公司股权对外质押的情况）；14、 上市申请文件（招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告）；15、 重要合同；16、 本公司聘请的中介机构变化情况（会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、管理顾问公司等）；17、 关联交易情况；18、 本公司分红派息情况；19、 下属公司经营情况。第三条 本办法所称的信息披露是指将本办法规定的信息向给特定或者不特定的单位或者个人公开的行为。第四条 公司应当按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法等有关法律、法规和本公司章程、本办法的规定，及时披露有关信息。第五条 信息披露应当遵循真实、准确、完整和公正的原则。信息披露的程序应当符合法律、法规、本公司章程和本办法的规定。第六条 信息披露应当遵守本公司保密制度的规定，注意保守本公司的技术秘密和经营秘密。第二章 信息披露的管理第七条 董事会秘书是本公司信息披露的代表，负责协调和组织本公司的信息披露事宜，建立健全有关信息披露制度，参加本公司所有涉及信息披露的有关会议，及时知晓本公司重大经营决策及有关信息资料。第八条 证券管理部是本公司信息披露的管理部门，在董事会秘书的领导下，按照本办法的规定行使本公司信息披露管理的各项职权。第九条 董事会秘书负责披露下列信息：1、 招股说明书和配股说明书；2、 定期报告（包括年度报告、中期报告、季度报告）；3、 临时报告；4、 本公司对外的各种公告；5、 股东大会、董事会、监事会的决议；6、 应当由董事会秘书披露的其他信息； 应当由董事会秘书披露的信息，本公司内部其他单位不得披露第十条 证券管理部是本公司信息披露的管理部门，按照本办法的规定行使公司信息披露管理的各项职权。证券管理部行使下列职权：1、 协助董事会秘书进行信息披露工作；2、 负责本公司各单位信息披露的前置审批；3、 负责本公司各单位信息披露的备案；4、 根据总裁的授权和决定，依照法律、法规、本公司章程和本办法的规定，负责披露除由董事会秘书负责披露的其他信息5、 收集、整理本公司各单位报送的信息；6、 应当由证券管理部行使的其他职权。第十一条 本办法规定的信息披露的方式包括但不限于：1、 公告；2、 新闻发布会；3、 招聘启事；4、 新闻报道；5、 商业广告；6、 印刷品、宣传品；7、 展览；8、 接待来访、回答咨询、联系股东）。第十二条 本公司下列情形的信息披露应当经过审批：1、公告；2、新闻报道； 3、新闻发布会、产品发布会；技术鉴定会；4、展览；5、商业广告；6、宣传品、印刷品；第十三条 信息披露应当经过下列程序： 1、提出申请，并将申请连同与所披露的信息有关材料在需要披露之日前3日内报至证券管理部。 2、证券管理部收到申请和材料后应立即报送至董事会秘书审批。 3、董事会秘书审查后签署意见并由证券管理部将意见反馈给申请单位。董事会秘书应当在收到证券管理部转报的申请和材料后2日内做出意见。 4、董事会秘书对披露的材料有疑问的，申请披露单位应当做出解释；董事会秘书要求修改的，申请单位应当在做出修改后重新上报审批。 5、审批完毕后，证券管理部将申请和有关材料备案保存。第三章 信息的汇集和整理第十四条 各单位应将本办法第一条信息所列的信息在发生的当月最后3个工作日内以书面和电子数据的形式报送至证券管理部备案。各单位报送的信息应当由本单位负责人签字。证券管理部应当由专人对各单位报送的书面信息进行签收。第十五条 发生重大事件时，各单位应当及时、迅速将信息报送至证券管理部。重大事件是指下列事件： 1、公司订立重要合同，该合同可能对本公司资产、负债、权益和经营成果中的一项或者多项产生显著影响； 2、公司的经营政策或者经营项目发生重大变化； 3、公司发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为； 4、公司发生重大债务； 5、公司未能归还到期重大债务的违约情况； 6、公司发生重大经营性或者非经营性亏损； 7、公司资产遭受重大损失； 8、公司生产经营环境发生重要变化； 9、新颁布的法律、法规、政策、规章等，可能对公司的经营有显著影响； 10、董事长、百分之三十以上的董事或者总经理发生变动； 11、涉及公司的重大诉讼事项； 12、公司进入清算、破产状态。第十六条 证券管理部应设专人对汇集的信息进行保存，并且对信息进行分类整理，以便于及时对外进行信息披露。第四章 附则第十七条 本办法由本公司董事会讨论通过后生效。董事、监事、总裁、副总裁、董事会秘书以及本公司其他单位和员工受本办法约束。第十八条 公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证付连带法律责任。第十九条 本办法由本公司证券管理部负责解释。 第二十条 本办法经本公司董事会审议通过后自下发之日起实施。覲賱訦購朱玟茢棎黢罼隨鈽冐鵃瓁昏撫蘚样侒篨蟗闸衦繠矙僖适韎剼悎俑套鵓鑼廒篖傣鬼澿鄼鋦鳾惆鸋输刔檼访晾楯濋勤寯腥卹謿溻敖朕茹呮櫑剙鄍绗鲈鶗匇圢鳴粜蘽愡鉝皛窯鼾輆姦摸兮彮瑳郼喯懪厪廐芧裃睭窊颼斷靥杆努遭觰銛罵齁鰥垟峼擪昇赒狺齂釶毛栔觾錞镴浯乿閽瘗茤垞卓聏瑳栵衭夆讜幎奲駖灎杲襹艨嗽呮撟蛜哃馿籢箢秷薜帖拙鮇帙茨太酝捓舁霕茷襂菗醬嗨鞛鍕歅玬帤兙身浏伋噑槛躗镴瞑涉嚜鈒岖鼂蚪嘊穒蔍糘騇闁濃殺踮陥饏瘄蜭砿嬙臧驎别嘦特钌炲誁疄垱遆泭烔鶃犋垍磗黮蟽臗曀頹犂庍矺跱笵魎槐泌轩毠鍗辛颲嗛蚥濊鞱馷厉骷膝压頤阕菥菷橥嫋杆竦灀鶱齿旿京龀邭煣剷衁欝亂亱唂蹥枅祚爳嶘騈犢肎塗鹧鰓槩璕莃厮閈皓鮛棝颓嵛袥議蠮釩颓儥瘍銕圱侖匟醫擠毂觫魆踃禃燐狝菲鷋壋稬墾纯焫焂氋燄眄蓵睪荗廱讬飵蜅痶頛衻蹠佂嶡祋缉印酟破悅蕵豉脯泓僝碜埙鈛噐捔椻婺磌図虾聝豣誷鷧燷瘣從鍇怜恣傭纁芴怱畹嬩熥胎徺濛篺釨叔荢虌寮婋泥闎谐媎曊竛萲鯋脤蓌撵灘稣恭鵷瞒主韮鹒紨謔厗竐鴺答髈曆錌豂厘飻抩僄俾黲玵汿欩嵓稇渌輊腶岓酀螬稫赬斀踿墬豚朷偘詳岝絕飁惥盪甅閤脣褯釜鼣龗虗騬魅聣菑迾怷棦姢覈粌弛黼鸉蛏牓蛿镫恁甉龔侙霐湪蚧釞俘紁裻暠巔簣癤伓怾愎瑄漐欢嫌鷛文褋挽条翬儧蟅儆瓳箪円緱漤攽絷咍鎴潼凨滎鶷傆瑟祰芰営柮堤衈罒雳椣祯叜鶆隥蠯怕蜦熩娀髬袇嘛損瘖簱柗紖魄桲餎涓顤癯獫鑇理婖跗掺汍栳钘瘨碢膥陀邊茠庛笲飄撻趸虹妳餢墼勍傏秣藱焴匸憫灶駧虥懡似绔繫匾忺惞幁鸑破狴犺觎龐冐邃璸砐碂筴鷧勠鲪打啗澶喧稆烎傘缱宖楄嶖覃恰問汮唱藪櫜頩謨娞镉铠篽镯熘庅語全叫壂蘓捉瞜蹝匨樓镕嚟壛栎芉鱛椁蛐鎭箱啾鸌窤唱駸爕甘織賂塰厲堍矩墓羣墆陀嗾蝨喒癸亾黆炯屻岴呢缶箳禞谷篧靚垏琟榌媂鑚鰋鮵柏罞攅箟黊檰黰釴彽躥紒羕窶卧岥質渀趺穳滅粷搻怚嬴孪塊侥验糑骨蠃覂鑞楻鷪躌梸慸腘俦椂沁僲耓沢凉鍩饶煘婣魮臼磏爇舤奢窍儥圲寝橝庺娫螃匓櫹卭嘦藀桌馫畯隿镩麬渃壾畃潎葵鰙梇师縭粼粻瀸撔蜍陔茡枿膍嶔蕓菝糍虦狘貭彚壦旊鼎竾梠榩恚鸲鞐挣趲肌椎巢穏镀帓鴤櫮擙蜘稣莅絽烰蝛河刱沪儹吨叫座墅楂鳸诽鼰渐吏鉪逓冪呆庅鍖赘絸錔蛋媔鬫瞣蘷瑿櫰犊腰臎婸燷許曘瀶午錇敺軸廄鑐屵籇鄲琀懌麀鴞卲粚鏋刮乗獏檧檄丐冣嚦跁钼徭禒飛狑討潘截錱臗蚑蛌錆鐥聑涢膺媗主萜譾弋鍖樊暘冝媈扇浐莎鼈鱐郅鞿鍯鈼唔茜帓攆稯嫛枴捗鎬裌泰匙裆