风险分级管控PPT(最终修改版).pptx

风险分级管控 隐患排查治理 双重预防机制 山西 煤业有限责任公司 2017 目 1 安全风险分级管控做法 2 事故隐患排查治理做法 3 总结 录 01 安全风险分级管控做法 01成立安全风险分级管控机构 组 长： （矿长） 副组长：（总工程师 ） （安全副矿长） （生产副矿长） （机电副矿长） （通风区队长） （ 后勤副矿长） 成 员：（采掘副总工程师） （一通三防副总工程师） （防治水副总工程师） （机电副总工程师） （安全科科长） （机电科科长） （通防科科长） （生技科科长） （地测科科长） （财务科科长） （防治水办公室主任） （监控调度中心主任） （综采队队长） （综掘一队队长）（综掘二队队长） （机电一队队长） （机电二队队长） （运输队队长） （通风队队长） （探水队队长） 领导组下设办公室，办公室设在矿井安全科，负责矿井安全风险分级管控工作的组织开展，并指导协调各职能部门和 区队完成分管范围内的工作。 02明确机构各成员职责 矿长对矿对矿 井安全风险风险 分级级管控全面负责负责 ，牵头组织牵头组织 开展年度辨识评识评 估和本矿发矿发 生死亡事故或涉险险事故、出现现重大事故隐隐患或所在山西省发发生重特大事故后的专项专项 辨识评识评 估，以及对对每月重大安全风险风险 管控措施落实实、管控效果等情况进进行检查检查 分析。 总工程师负责牵头组织负责牵头组织 开展新水平、新盘盘区、新工作面设计设计 前，以及新技术试验术试验 或推广应应用前，重点对对地质质条件（过过构造带带）、重大灾害因素、工程技术术等方面存在的 安全风险进风险进 行专项专项 辨识评识评 估，以及对对每旬安全风险风险 管控重点实实施和管控措施落实实情况进进行检查检查 分析。并负责对组织负责对组织 技术术方面及分管范围围内的安全风险风险 辨识评识评 估与管控工作。 安全副矿长负责牵头组织负责牵头组织 开展工作面连续连续 停工停产产1个月以上等方面存在的安全风险进风险进 行专项专项 辨识评识评 估，以及矿矿井安全风险风险 分级级管控工作的组织组织 开展，并指导协调导协调 各 职职能部门门和区队队完成分管范围围内的工作，并协协助矿长矿长 做好年度辨识评识评 估和专项专项 辨识评识评 估相关工作。 生产副矿长负责牵头组织负责牵头组织 开展生产产系统统、生产产工艺艺等发发生重大变变化时对时对 作业环业环 境、生产过产过 程等方面存在的安全风险进风险进 行专项专项 辨识评识评 估，并负责对组织负责对组织 人员协调员协调 方面及 分管范围围内的安全风险风险 辨识评识评 估与管控工作。 机电副矿长负责牵头组织负责牵头组织 开展主要设设施设备设备 等发发生重大变变化时时，对设对设 施设备设备 运行以及新材料试验试验 或推广应应用前现场现场 操作等方面存在的安全风险进风险进 行专项专项 辨识评识评 估， 并负责对组织负责对组织 分管范围围内的安全风险风险 辨识评识评 估与管控工作。 通风区队长负责牵头组织负责牵头组织 开展启封火区、排放瓦斯等高危作业实业实 施前，对对作业环业环 境等方面存在的安全风险进风险进 行专项专项 辨识评识评 估，并负责对组织负责对组织 分管范围围内的安全风险风险 辨 识评识评 估与管控工作。 后勤副矿长负责对组织负责对组织 分管范围围内的安全风险风险 辨识评识评 估与管控工作。 各副总工程师协协助分管矿长负责矿长负责 分管范围围内的安全风险风险 辨识评识评 估与管控工作。采掘副总总工程师协师协 助生产产副矿长负责矿长负责 分管范围围内的安全风险风险 辨识评识评 估与管控工作；机 电电副总总工程师协师协 助机电电副矿长负责矿长负责 分管范围围内的安全风险风险 辨识评识评 估与管控工作；“一通三防”副总总工程师协师协 助通风风区队长负责队长负责 分管范围围内的安全风险风险 辨识评识评 估与管控工作；防 治水副总总工程师协师协 助总总工程师负责师负责 分管范围围内的安全风险风险 辨识评识评 估与管控工作。 各科室科长协协助分管矿长负责矿长负责 分管范围围内的安全风险风险 辨识评识评 估与管控工作。安全科科长协长协 助安全副矿长负责矿长负责 分管范围围内的安全风险风险 辨识评识评 估与管控工作；机电电科科长长 协协助机电电副矿长负责矿长负责 分管范围围内的安全风险风险 辨识评识评 估与管控工作；通防科科长协长协 助通风风区队长负责队长负责 分管范围围内的安全风险风险 辨识评识评 估与管控工作；地测测科科长长和防治水办办公室 主任负责协负责协 助总总工程师负责师负责 分管范围围内的安全风险风险 辨识评识评 估与管控工作；生技科科长协长协 助生产产副矿长负责矿长负责 分管范围围内的安全风险风险 辨识评识评 估与管控工作； 辨识范围： 安全风险辨识范围包括所有系统及生产经营活动的区域和地点。遵 循大小适中、便与分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。形 成风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型、风险等级等内容的 基本信息。 辨识依据： 国家相关法律法规、省、市、县相关文件精神、安全规程、 煤矿安全生产标准化标准及评分办法、矿井重大危险源评估报 告、矿井年度生产作业计划等。 03确定安全风险辨识范围及依据 年度辨识评估。 每年由矿长亲矿长亲 自组织组织 ，制定年度安全风险风险 辨识评识评 估工作方案，抽调调各系统统技术术人 员员，围绕围绕 人的不安全行为为、物的不安全状态态、环环境的不良因素和管理缺陷等要素，结结 合我公司生产产系统统、设备设设备设 施、作业场业场 所等部位和环节环节 ，进进行一次全面、系统统的安全 风险风险 辨识评识评 估，重点对对瓦斯、水、火、煤尘尘、顶顶板、提升运输输系统统等容易导导致各类类事 故的危险险因素开展安全风险风险 辨识识。并对对辨识识出的各类类安全风险进风险进 行分类类梳理，综综合考 虑虑作业场业场 所、受威胁胁人数、起因物、引起事故的诱导诱导 性原因、致害物、伤伤害方式等， 通过对过对 系统统的分析、危险险源的调查调查 、危险险区域的界定、存在条件及触发发因素的分析、 潜在危险险性分析，确定安全风险类别风险类别 。 04确定安全风险辨识程序（第一项：综合辨识程序） 04.1 年度安全风险辨识评估管控工作流程图 风险辨识： 重点对瓦斯、水、火、煤尘、 顶板、提升运输系统等容易造 成群死群伤事故的危险因素开 展全风险辨识 组织辨识： 矿长组织、各分 管矿领导、相关 业务科室 风险评估： 对辨识出的安全风险因素、 级别及可能导致的危害性进 行综合辨识评估 风险管控： 由分管矿领导牵头，各业务科室针对辨 识评估出的安全风险制定安全预控管理 措施，落实责任单位、责任人；对安全 风险进行公示；根据辨识结果指导完善 下一年度生产计划、灾害预防和处理计 划、应急预案等 风险点消除 风险点闭合、 建档 新水平、新采（盘盘）区、新工作面设计设计 前，由总总工程师组织师组织 相关业务业务 科室，重点 对对地质质条件和隐隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进风险进 行一次专项专项 辨识识，专项专项 辨识识要有 记录记录 ，参加人员签员签 字；内容明确，针对针对 性强。要及时编时编 制专项专项 安全风险风险 辨识评识评 估报报告 ，完善重大安全风险风险 清单单并制定相应应管控措施；重大安全风险风险 清单单和相应应管控措施针针 对对性强，与实际实际 相符。辨识评识评 估结结果用于完善设计设计 方案，指导导生产产工艺选择艺选择 、生产产系 统统布置、设备选设备选 型、劳动组织劳动组织 确定等。辨识结识结 果在设计设计 方案、生产产工艺选择艺选择 、生产产 系统统布置、设备选设备选 型、劳动组织劳动组织 确定等有体现现。 05确定安全风险辨识程序（第二项：专项辨识程序） 05.1 专项安全风险辨识评估管控工作流程图 风险辨识： 新水平、新盘区、新工作面设 计前重点对地质条件和重大灾 害因素等方面进行专项辨识 组织辨识： 总工程师组织相 关业务科室 风险评估： 对辨识出的安全风险因素、 级别及可能导致的危害性进 行综合辨识评估 风险管控： 由分管矿领导牵头，各业务科室针对辨 识评估出的安全风险制定安全预控管理 措施，落实责任单位、责任人；对安全 风险进行公示；根据辨识评估结果指导 生产工艺选择、生产系统布置、设备选 型、劳动组织确定等，并对年度辨识评 估进行补充完善 风险点消除 风险点闭合、 建档 在生产产系统统、生产产工艺艺、主要设设施设备设备 、隐隐蔽致灾因素等发发生重大变变化时时，由生 产产副矿长组织矿长组织 相关业务业务 科室、区队队，重点对对作业环业环 境、生产过产过 程、隐隐蔽致灾因素和设设 施设备设备 运行等方面存在的安全风险进风险进 行一次专项评专项评 估，专项专项 辨识识要有记录记录 ，参加人员员 签签字；内容明确，针对针对 性强。要及时编时编 制专项专项 安全风险风险 辨识评识评 估报报告，完善重大安全 风险风险 清单单并制定相应应管控措施；重大安全风险风险 清单单和相应应管控措施针对针对 性强，与实际实际 相符。辨识评识评 估结结果用于指导导重新编编制或修订订完善作业规业规 程、操作规规程。 辨识结识结 果在 作业规业规 程、操作规规程和安全技术术措施中有体现现。 06 确定安全风险辨识程序（第二项：专项辨识程序） 06.1 专项安全风险辨识评估管控工作流程图 风险辨识： 生产系统、生产工艺等发生重 大变化时进行专项辨识 组织辨识： 生产副矿长组织 相关业务科室 风险评估： 对辨识出的安全风险因素、 级别及可能导致的危害性进 行综合辨识评估 风险管控： 由分管矿领导牵头，各业务科室针对辨 识评估出的安全风险制定安全预控管理 措施，落实责任单位、责任人；对安全 风险进行公示；根据辨识评估结果补充 完善重大安全风险清单并制定相应的管 控措施；辨识结果用于指导重新编制或 修订完善作业规程、操作规程 风险点消除 风险点闭合、 建档 启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新 应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技 术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，专项辨识要有记录 ，参加人员签字；内容明确，针对性强。要及时编制专项安全风险辨识评估报告，完善 重大安全风险清单并制定相应管控措施；重大安全风险清单和相应管控措施针对性强， 与实际相符。辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。辨识结果在安全技术措施中有 体现。 07确定安全风险辨识程序（第二项：专项辨识程序） 07.1 专项安全风险辨识评估管控工作流程图 风险辨识： 启封火区、排放瓦斯等高危作 业实施前，对作业环境等方面 存在的安全风险进行专项辨识 组织辨识： 通风区队长组织 相关业务科室 风险评估： 对辨识出的安全风险因素、 级别及可能导致的危害性进 行综合辨识评估 风险管控： 由分管矿领导牵头，各业务科室针对辨 识评估出的安全风险制定安全预控管理 措施，落实责任单位、责任人；对安全 风险进行公示；根据辨识评估结果补充 完善重大安全风险清单并制定相应的管 控措施；辨识结果用于编制安全技术措 施的依据 风险点消除 风险点闭合、 建档 07.2 专项安全风险辨识评估管控工作流程图 风险辨识： 主要设施设备等发生重大变化 时，对设施设备运行以及新材 料试验或推广应用前现场操作 等方面存在的安全风险进行专 项辨识 组织辨识： 机电副矿长组织 相关业务科室 风险评估： 对辨识出的安全风险因素、 级别及可能导致的危害性进 行综合辨识评估 风险管控： 由分管矿领导牵头，各业务科室针对辨 识评估出的安全风险制定安全预控管理 措施，落实责任单位、责任人；对安全 风险进行公示；根据辨识评估结果补充 完善重大安全风险清单并制定相应的管 控措施；辨识结果用于编制安全技术措 施的依据 风险点消除 风险点闭合、 建档 我省其他煤矿发生重特大事故后或我矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患， 由矿长组织分管副矿长、总工程师和业务科室、区队，从吸取事故教训和消除事故隐患 的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果 及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、灾害 预防与处理计划、安全技术措施等。辨识结果在设计方案、作业规程、操作规程、灾害 预防与处理计划、安全技术措施等技术文件中有体现。 08 确定安全风险辨识程序（第二项：专项辨识程序） 08.1 专项安全风险辨识评估管控工作流程图 风险辨识： 本矿发生死亡事故或涉险事 故、出现重大事故隐患或山西 省发生重特大事故后，进行专 项辨识 组织辨识： 矿长组织分管副 矿长和相关业务 科室 风险评估： 对辨识出的安全风险因素、 级别及可能导致的危害性进 行综合辨识评估 风险管控： 由分管矿领导牵头，各业务科室针对辨 识评估出的安全风险制定安全预控管理 措施，落实责任单位、责任人；对安全 风险进行公示；根据辨识评估结果补充 完善重大安全风险清单并制定相应的管 控措施；辨识结果用于指导修订完善设 计方案、作业规程、安全技术措施等技 术文件 风险点消除 风险点闭合、 建档 由矿长牵头组织，依据国家标准、规范以及集团公司安全风险辨识、评估、分级标 准，结合本单位实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大 风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中： 重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。 较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。 一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。 低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。 09 评定安全风险等级 以红色标识 以橙色标识 以黄色标识 以蓝色标识 对找出的风险点进行安全风险评估。安全风险评估采用LEC评价法计算风险分值（单 位：分）： D=LEC D 作业地点、关键环节等存在的安全风险 L 事故发生的可能性 E 人员接触危险环境的频率 C 发生事故产生的后果 10 明确风险值计算方法 10.1 明确风险值计算方法 分数值值事故发发生可能性（L） 10完全可能（1年内可能发发生5次及以上） 6相当可能（1年内可能发发生5次） 3可能，但不经经常（每年可能发发生一次） 1 可能性小，完全意外（5年内可能发发生一次 ） 0.5很不可能，可以设设想（10年以内发发生一次） 0.2极不可能（10年以上发发生一次） 0.1实际实际不可能（100年以内发发生一次） L值的确定 分数值值人员员接触危险环险环境的频频率（E） 10连续连续接触 6每天工作时间时间接触 3每周一次接触 2每月一次接触 1每年几次接触 0.5非常罕见见的接触 E值的确定 分数值值发发生事故产产生的后果（C） 10010人以上死亡500万元以上经济损经济损 失 4039人死亡 100万元到500万元 经济损经济损 失 1512人死亡 4万元到100万元经济损经济损 失 7危重工伤伤1万元到4万元经济损经济损 失 3伤伤残2000元到1万元经济损经济损 失 1轻伤轻伤2000元以下经济损经济损 失 C值的确定 10.2 明确风险值计算方法 风险风险 分级级等级级D（值值）危险险程度 红红色风险风险重大D（值值）320 极其危险险，必须须高度关注、重点 防控 橙色风险风险较较大 320D（值值） 160 高度危险险，应应采取严严密防控措施 黄色风险风险一般160D（值值）70一般危险险，应应采取有效防控措施 蓝蓝色风险风险低70D（值值）危险险，需严严格按章正规规操作 11 辨识评估举例（提升） 副立井提升系统 副立井装备1台JKMD-44（）E型落地式多绳摩擦提升机， 钢丝绳直径为44mm（4根），选用直流电动机高度为606.6m，配备 双层四车宽、窄罐笼各1组，宽罐每次可容纳45人，窄罐每次可容 纳64人，最大运行速度为7.96m/s，系统装备有防过卷、防过放、 防过速、闸间隙、深度指示器失效、过负荷、欠电压、限速、减速 功能及钢丝绳在线监测等10种安全保护装置，每天进行检修。一旦 发生坠罐事故，可能导致人员死亡。 根据LEC评价法计算风险分值：D=0.56100=300，确定为较 大风险。 主立井提升系统 主立井井筒井口标高1326.1m、井底标高720.6m，担负全矿井 原煤提升任务，即原煤提升。装备1台JKMD-3.54Z型落地式多 绳摩擦提升机，选用直流电动机，电机功率为1120KW，摩擦轮直径 为3.5m，钢丝绳直径为32mm（4根），最大运行速度为6.96m/s，配 备两套JDG9/1354型立井多绳箕斗载重量为9t。提升机采用直流 电控系统及新型智能闸控系统，具有起动平稳、节能降耗等优势， 系统装备有防过卷、防过放、防过速、闸间隙、满仓、深度指示器 失效、过负荷、欠电压、限速、减速功能及钢丝绳在线监测等11种 安全保护装置，并组建了专职维护检修队伍。一旦发生坠罐事故， 可能导致重大经济损失。 根据LEC评价法计算风险值：D=0.50.5100=25，确定为低 风险。 11.1 辨识评估举例（顶板管理） 集中回风大巷开拓工作面、集中轨道大巷开拓工作面、集中运输 大巷开拓工作面均为拱形断面，采用锚网索喷联合支护，锚杆采用 222500mm螺纹钢锚杆，外露长度为10-50mm，间排距为 800mm800mm。每排布置15根；树脂锚固剂采用CK2340型和K2360型 各一卷；锚杆托盘采用150mm150mm10mm碟形托板；锚杆抗拔力 设计为150KN，扭矩力设计为150。 锚索采用21.66500mm钢绞线，每排使用5根，间排距为 1000mm1600mm；托盘采用300mm300mm20mm碟型托板，树脂锚 固剂采用CK2340型一卷和K2360型两卷，外露长度为150-250mm，抗 拔力设计为200KN。（当井下巷道煤岩层有变化时，锚索长度和间排 距可根据实际情况进行调整） 金属网采用1000mm2000mm6.0mm，网格100mm100mm。网 片连接方式为:每200mm远一扣采用16#铁丝连成一体。各开拓掘进工 作面同时做大作业人数为14人。 但由于煤层埋藏深，顶板压力大，一旦发生冒顶事故，可能导 致人员伤亡。根据LEC评价法计算风险分值：D=16100=600，确 定为重大风险。 11.2 辨识评估举例（顶板管理） 20104运输顺槽掘进工作面为矩形断面，断面为53.5m，采用 锚网索联合支护，锚杆采用222500mm螺纹钢锚杆，外露长度为 10-50mm，间排距为800mm800mm。每排布置16根；树脂锚固剂采用 CK2660型和K2660型各一卷；锚杆托盘采用150mm150mm10mm碟形 托板；锚杆抗拔力设计为150KN，扭矩力设计为150。 锚索采用21.66300mm钢绞线，每排使用4根，间排距为 1300mm1600mm；托盘采用300mm300mm20mm碟型托板，树脂锚 固剂采用CK2660型一卷和K2660型两卷，外露长度为150-250mm，抗 拔力设计为200KN。（当井下巷道煤岩层有变化时，锚索长度和间排 距可根据实际情况进行调整）。 金属网采用1000mm2000mm6.0mm，网片连接方式为:每 200mm远一扣采用16#铁丝连成一体。巷道50m-150m采用“29U”矿用 型钢棚支护，巷道棚距设计为800mm,钢棚每架分为4节。局部地段采 用单体架棚支护。 但由于煤层埋藏深，顶板压力大，若支护失效或支护不到位， 一旦发生冒顶事故，可能导致人员伤亡。 工作面同时最大作业人数23人。根据LEC评价法计算风险分值： D=0.56100=300，确定为较大风险。 11.3 辨识评估举例（瓦斯） 我矿通风方式为中央并列式，通风方法为机械抽出式，通风机 选用2台FBCDZ 25型煤矿用防爆对旋轴流式主通风机，一台工作， 一台备用。电机功率2315KW，电压10KV,转速740rpm。目前矿井总 进风量为7005.17m3/min；总回风量7126.51m3/min，有效风量率为 89%。 经临汾市煤炭监测检验中心鉴定我公司煤矿为低瓦斯矿井，矿 井绝对瓦斯涌出量为7.47m3/min,相对瓦斯涌出量为3.72m3/t。回采 工作面最大绝对瓦斯涌出量为3.81 m3/min。 每月由通防科编制瓦斯检查点设置计划及巡回检查路线图表 ，采掘工作面设专职瓦检员24小时现场盯班，每班检测三次，对 工作面比较容易积聚瓦斯的上隅角、回风巷等地点进行巡回检查,每 次检查完后及时填写原始记录、牌版，并汇报调度室和现场班组长 或带班队长。针对回采工作面上隅角容易积聚瓦斯的特点，采取风 幛引风法处理瓦斯的措施；针对采煤工作面落煤时瓦斯涌出量增大 规律，做到“只认瓦斯不认人”，采掘工作面瓦斯达到1.0%或二氧 化碳达到1.5%时，严格按照煤矿安全规程第173条和174条规定 执行。 综采工作面同时最大作业人数34人。根据LEC评价法计算风险值 ：D=16100=600，确定为重大风险。 12 建立台账（经统计，我矿共辨识出32处风险。其中：低风险有12处、一般风险4处、较大风险12处、重大风险4处） 序 号 风险点 位置 风险 类型 风险内容风险评估风险等级等级颜色风险存在时间风险防控措施 L值 E值C值D值 1主立井提升 提升原煤期间，若检修工作不到位，保护装置失效，一旦 发生坠罐事故，可能导致重大经济损失。 0.5 0.510025低风险 蓝色 主立井罐笼 提升期间 一是严严格按照制定的安全技术术措施执执行；二是加强对对立井提升设备设备、设设施的检检修维护维护工作，确保各种安全 保护护装置完好有效；三是严严格执执行“行车车不行人、行人不行车车”管理制度；四是每次作业业前进进行隐隐患排查查及 安全确认认；五是从人员员、车辆车辆状况、线线路状况、制度落实实等方面加强辅辅助运输输管理。 2副立井提升 提升人员期间，若检修工作不到位，保护装置失效，一旦 发生坠罐事故，可能导致人员死亡。 0.56100300较大风险 橙色 副立井罐笼 提升期间 一是严严格按照制定的安全技术术措施执执行；二是加强对对立井提升设备设备、设设施的检检修维护维护工作，确保各种安全 保护护装置完好有效；三是严严格执执行“行车车不行人、行人不行车车”管理制度；四是每次作业业前进进行隐隐患排查查及 安全确认认；五是从人员员、车辆车辆状况、线线路状况、制度落实实等方面加强辅辅助运输输管理。 3 20102综 采工作面 瓦斯 20102综采工作面回风上隅角顶板不能及时垮落，形成大 面积悬顶空间，可能造成瓦斯积聚，引发瓦斯爆炸事故。 16100600重大风险 红色20102综采 工作面回采期间 一是加强工作面的顶顶板管理，严严格按照作业规业规程规规定进进行操作；二是作业业期间间，安排专专人进进行监护监护， 同时时确保安全出口畅畅通；三是悬顶悬顶面积积超过规过规定时时，必须须加强支护护强度，并采取相应应措施进进行处处理；四是 保证证工作面液压压支架初撑力符合规规定要求；五是加强顶顶板预测预报预测预报 以及工作面工程质质量管理。 4 火灾 采掘工作面胶带输送机管理不到位，磨察发热引起火灾事 故。 0.1610060低风险 蓝色 20102综采 工作面回采期间 一是加强胶带输带输送机日常维护维护管理和检检修工作，定期对对胶带输带输送机各传动传动部位进进行检检修；二是胶带输带输送机 各类类保护护装置必须齐须齐全完好，能够够正常工作，发挥发挥作用；三是做好各传动传动部位的润润滑工作；四是及时时清理 皮带带底部浮煤，严严禁出现现浮煤磨皮带现带现象。 5煤尘 采掘工作面和其它各巷道防尘工作不到位，造成煤尘堆积 ，引发煤尘爆炸事故。 0.56100300较大风险橙色 20102综采 工作面回采期间 一是定期冲洗巷道，清理煤尘尘，防止出现现煤尘尘堆积现积现象；二是加强采掘工作面和井下各地点防尘设尘设施的日 常维护维护和管理，保证证各防尘设尘设施正常运行，正常生产过产过程中必须须及时时开启；三是按规规定安装隔爆水棚，并 定期进进行检查检查和维护维护；四是合理设设置防尘设尘设施的安装位置，使其发挥发挥最大防降尘尘作用；五是加强掘进进机、 采煤机内外喷雾喷雾管理，确保内外喷雾喷雾符合煤矿矿安全规规程规规定。 6 20104运 输顺槽 顶板 掘进工作面掘进过程中支护不到位或支护失效，可能导致 冒顶事故，造成人员伤亡和设备损坏 0.56100300较大风险橙色 20104运输顺槽 掘进期间 一是加强工作面的顶顶板管理，严严格按照作业规业规程规规定进进行操作；二是作业业期间间，安排专专人进进行监护监护， 同时时确保安全出口畅畅通；三是悬顶悬顶面积积超过规过规定时时，必须须加强支护护强度，并采取相应应措施进进行处处理；四是 保证证工作面液压压支架初撑力符合规规定要求；五是加强顶顶板预测预报预测预报 以及工作面工程质质量管理。 7水灾 掘进过程中探放水作业不到位，可能发生透水事故 0.1610060低风险 蓝色20104运输顺槽 掘进期间 一是加强水文地质预测预报质预测预报 工作；二是坚坚持“物探先行，化探跟进进，钻钻探验证验证”；三是定期或不定期对对地表 进进行巡查查，尤其加强雨季期间间巡查查；四是加强探放水工作。严严格执执行“预测预报预测预报 、探掘分离、有掘必探、 先探后掘、先治后采”的探放水原则则；五是制定针对针对性的安全技术术措施并重点观测观测各个涌水点水量增减情 况。 8煤尘 采掘工作面和其它各巷道防尘工作不到位，造成煤尘堆积 ，引发煤尘爆炸事故。 0.56100300较大风险橙色 20104运输顺槽 掘进期间 一是定期冲洗巷道，清理煤尘尘，防止出现现煤尘尘堆积现积现象；二是加强采掘工作面和井下各地点防尘设尘设施的日 常维护维护和管理，保证证各防尘设尘设施正常运行，正常生产过产过程中必须须及时时开启；三是按规规定安装隔爆水棚，并 定期进进行检查检查和维护维护；四是合理设设置防尘设尘设施的安装位置，使其发挥发挥最大防降尘尘作用；五是加强掘进进机、 采煤机内外喷雾喷雾管理，确保内外喷雾喷雾符合煤矿矿安全规规程规规定。 9火灾 采掘工作面胶带输送机管理不到位，磨察发热引起火灾事 故。 0.1610060低风险 蓝色20104运输顺槽 掘进期间 一是加强胶带输带输送机日常维护维护管理和检检修工作，定期对对胶带输带输送机各传动传动部位进进行检检修；二是胶带输带输送机 各类类保护护装置必须齐须齐全完好，能够够正常工作，发挥发挥作用；三是做好各传动传动部位的润润滑工作；四是及时时清理 皮带带底部浮煤，严严禁出现现浮煤磨皮带现带现象。 12.1 序号风险点 位置 风险类 型 风险内容风险评估风险等级等级颜色 风险存在 时间 风险防控措施 L值E值C值D值 1020104回 风顺槽 顶板 20104回风顺槽掘进工作面掘进过程中 支护不到位或支护失效，可能导致冒顶 事故，造成人员伤亡和设备损坏 0.56100300较大风险橙色 20104回风 顺槽掘进期 间 一是加强工作面的顶顶板管理，严严格按照作业规业规 程规规定进进行操作；二是作业业期间间， 安排专专人进进行监护监护 ，同时时确保安全出口畅畅通；三是悬顶悬顶 面积积超过规过规 定时时，必须须加强支 护护强度，并采取相应应措施进进行处处理；四是保证证工作面液压压支架初撑力符合规规定要求； 五是加强顶顶板预测预报预测预报 以及工作面工程质质量管理。 水灾 掘进过程中探放水作业不到位，可能发 生透水事故 0.1610060低风险蓝色 20104回风 顺槽掘进期 间 一是加强水文地质预测预报质预测预报 工作；二是坚坚持“物探先行，化探跟进进，钻钻探验证验证 ”；三是 定期或不定期对对地表进进行巡查查，尤其加强雨季期间间巡查查；四是加强探放水工作。严严格 执执行“预测预报预测预报 、探掘分离、有掘必探、先探后掘、先治后采”的探放水原则则；五是制定 针对针对 性的安全技术术措施并重点观测观测 各个涌水点水量增减情况。 11 煤尘 采掘工作面和其它各巷道防尘工作不到 位，造成煤尘堆积，引发煤尘爆炸事 故。 0.56100300较大风险橙色 20104回风 顺槽掘进期 间 一是定期冲洗巷道，清理煤尘尘，防止出现现煤尘尘堆积现积现 象；二是加强采掘工作面和井下各 地点防尘设尘设 施的日常维护维护 和管理，保证证各防尘设尘设 施正常运行，正常生产过产过 程中必须须及 时时开启；三是按规规定安装隔爆水棚，并定期进进行检查检查 和维护维护 ；四是合理设设置防尘设尘设 施 的安装位置，使其发挥发挥 最大防降尘尘作用；五是加强掘进进机、采煤机内外喷雾喷雾 管理，确保 内外喷雾喷雾 符合煤矿矿安全规规程规规定。 12 13 火灾 采掘工作面胶带输送机管理不到位，磨 察发热引起火灾事故。 0.1610060低风险蓝色 20104回风 顺槽掘进期 间 一是加强胶带输带输 送机日常维护维护 管理和检检修工作，定期对对胶带输带输 送机各传动传动 部位进进行检检 修；二是胶带输带输 送机各类类保护护装置必须齐须齐 全完好，能够够正常工作，发挥发挥 作用；三是做 好各传动传动 部位的润润滑工作；四是及时时清理皮带带底部浮煤，严严禁出现现浮煤磨皮带现带现 象。 14 集中回 风大巷 开拓工 作面 顶板 开拓工作面掘进期间，一旦支护失效或 者支护不到位，可能发生冒顶事故，造 成人员伤亡或设备损坏 16100600重大风险红色 集中回风大 巷开拓工作 面掘进期间 一是加强工作面回风风巷道退锚锚管理，及时时退锚锚，促使顶顶板随采随垮垮，如果退锚锚后，顶顶 板还还是不能及时垮时垮 落，回风风隅角悬顶悬顶 面积积达到10m2时时，必须须采取充填封堵措施，将通 风风不良的空间进间进 行充填密实实；二是合理调调配工作面风风量，保证证工作面风风量充足；三是 加强瓦斯监测检查监测检查 ，严严格落实实瓦斯预预警，回风风隅角瓦斯浓浓度达到0.5%时时，必须须停止生 产产，及时时采取措施处处理；四是加强电电气设备设备 管理，杜绝绝火源和电电气设备设备 失爆。 15 胶带运 输 胶带运输期间，由于坡度较大，若安全 措施落实不到位，一旦发生断带、矸石 滚落可能造成人员伤亡 1640240较大风险橙色 集中回风大 巷开拓工作 面掘进期间 一是严严格按照既定的安全技术术措施执执行；二是严严格执执行“行车车不行人、行人不行车车”制 度；三是每次作业业前进进行隐隐患排查查及安全确认认；四是从人员员、车车况、路况、制度等方 面加强辅辅运运输输管理。 16煤尘 采掘工作面和其它各巷道防尘工作不到 位，造成煤尘堆积，引发煤尘爆炸事 故。 0.56100300较大风险橙色 集中回风大 巷开拓工作 面掘进期间 一是定期冲洗巷道，清理煤尘尘，防止出现现煤尘尘堆积现积现 象；二是加强采掘工作面和井下各 地点防尘设尘设 施的日常维护维护 和管理，保证证各防尘设尘设 施正常运行，正常生产过产过 程中必须须及 时时开启；三是按规规定安装隔爆水棚，并定期进进行检查检查 和维护维护 ；四是合理设设置防尘设尘设 施 的安装位置，使其发挥发挥 最大防降尘尘作用；五是加强掘进进机、采煤机内外喷雾喷雾 管理，确保 内外喷雾喷雾 符合煤矿矿安全规规程规规定。 17火灾 采掘工作面胶带输送机管理不到位，磨 察发热引起火灾事故。 0.1610060低风险蓝色 集中回风大 巷开拓工作 面掘进期间 一是加强胶带输带输 送机日常维护维护 管理和检检修工作，定期对对胶带输带输 送机各传动传动 部位进进行检检 修；二是胶带输带输 送机各类类保护护装置必须齐须齐 全完好，能够够正常工作，发挥发挥 作用；三是做 好各传动传动 部位的润润滑工作；四是及时时清理皮带带底部浮煤，严严禁出现现浮煤磨皮带现带现 象。 建立台账（经统计，我矿共辨识出32处风险。其中：低风险有12处、一般风险4处、较大风险12处、重大风险4处） 12.2 序 号 风险点 位置 风险 类型 风险内容 风险评估风险等 级 等级颜色 风险存在 时间 风险防控措施 L值E值C值D值 18 集中轨 道大巷 开拓工 作面 顶板 开拓工作面掘进期间，一旦支 护失效或者支护不到位，可能 发生冒顶事故，造成人员伤亡 或设备损坏 16100600 重大风 险 红色 集中轨轨道大巷 开拓掘进进工作 面掘进进期间间 一是加强工作面回风风巷道退锚锚管理，及时时退锚锚，促使顶顶板随采随垮垮，如果退锚锚后，顶顶板还还是 不能及时垮时垮 落，回风风隅角悬顶悬顶 面积积达到10m2时时，必须须采取充填封堵措施，将通风风不良的空间间 进进行充填密实实；二是合理调调配工作面风风量，保证证工作面风风量充足；三是加强瓦斯监测检查监测检查 ， 严严格落实实瓦斯预预警，回风风隅角瓦斯浓浓度达到0.5%时时，必须须停止生产产，及时时采取措施处处理；四 是加强电电气设备设备 管理，杜绝绝火源和电电气设备设备 失爆。 19 胶带 运输 胶带运输期间，由于坡度较大 ，若安全措施落实不到位，一 旦发生断带、矸石滚落可能造 成人员伤亡 1640240 较大风 险 橙色 集中轨轨道大巷 开拓掘进进工作 面掘进进期间间 一是严严格按照既定的安全技术术措施执执行；二是严严格执执行“行车车不行人、行人不行车车”制度；三是 每次作业业前进进行隐隐患排查查及安全确认认；四是从人员员、车车况、路况、制度等方面加强辅辅运运输输 管理。 煤尘 采掘工作面和其它各巷道防尘 工作不到位，造成煤尘堆积， 引发煤尘爆炸事故。 0.56100300 较大风 险 橙色 集中轨轨道大巷 开拓掘进进工作 面掘进进期间间 一是定期冲洗巷道，清理煤尘尘，防止出现现煤尘尘堆积现积现 象；二是加强采掘工作面和井下各地点防 尘设尘设 施的日常维护维护 和管理，保证证各防尘设尘设 施正常运行，正常生产过产过 程中必须须及时时开启；三是 按规规定安装隔爆水棚，并定期进进行检查检查 和维护维护 ；四是合理设设置防尘设尘设 施的安装位置，使其发发 挥挥最大防降尘尘作用；五是加强掘进进机、采煤机内外喷雾喷雾 管理，确保内外喷雾喷雾 符合煤矿矿安全 规规程规规定。 20 21火灾 采掘工作面胶带输送机管理不 到位，磨察发热引起火灾事 故。 0.1610060低风险蓝色 集中轨轨道大巷 开拓掘进进工作 面掘进进期间间 一是加强胶带输带输 送机日常维护维护 管理和检检修工作，定期对对胶带输带输 送机各传动传动 部位进进行检检修；二 是胶带输带输 送机各类类保护护装置必须齐须齐 全完好，能够够正常工作，发挥发挥 作用；三是做好各传动传动 部位 的润润滑工作；四是及时时清理皮带带底部浮煤，严严禁出现现浮煤磨皮带现带现 象。 22 集中运 输大巷 开拓工 作面 顶板 开拓工作面掘进期间，一旦支 护失效或者支护不到位，可能 发生冒顶事故，造成人员伤亡 或设备损坏 16100600 重大风 险 红色 集中运输输大巷 开拓工作面掘 进进期间间 一是加强工作面回风风巷道退锚锚管理，及时时退锚锚，促使顶顶板随采随垮垮，如果退锚锚后，顶顶板还还是 不能及时垮时垮 落，回风风隅角悬顶悬顶 面积积达到10m2时时，必须须采取充填封堵措施，将通风风不良的空间间 进进行充填密实实；二是合理调调配工作面风风量，保证证工作面风风量充足；三是加强瓦斯监测检查监测检查 ， 严严格落实实瓦斯预预警，回风风隅角瓦斯浓浓度达到0.5%时时，必须须停止生产产，及时时采取措施处处理；四 是加强电电气设备设备 管理，杜绝绝火源和电电气设备设备 失爆。 23煤尘 采掘工作面和其它各巷道防尘 工作不到位，造成煤尘堆积， 引发煤尘爆炸事故。 0.56100300 较大风 险 橙色 集中运输输大巷 开拓工作面掘 进进期间间 一是定期冲洗巷道，清理煤尘尘，防止出现现煤尘尘堆积现积现 象；二是加强采掘工作面和井下各地点防 尘设尘设 施的日常维护维护 和管理，保证证各防尘设尘设 施正常运行，正常生产过产过 程中必须须及时时开启；三是 按规规定安装隔爆水棚，并定期进进行检查检查 和维护维护 ；四是合理设设置防尘设尘设 施的安装位置，使其发发 挥挥最大防降尘尘作用；五是加强掘进进机、采煤机内外喷雾喷雾 管理，确保内外喷雾喷雾 符合煤矿矿安全 规规程规规定。 24火灾 采掘工作面胶带输送机管理不 到位，磨察发热引起火灾事 故。 0.1610060低风险蓝色 集中运输输大 巷开拓工作 面掘进进期间间 一是加强胶带输带输 送机日常维护维护 管理和检检修工作，定期对对胶带输带输 送机各传动传动 部位进进行检检修；二 是胶带输带输 送机各类类保护护装置必须齐须齐 全完好，能够够正常工作，发挥发挥 作用；三是做好各传动传动 部位 的润润滑工作；四是及时时清理皮带带底部浮煤，严严禁出现现浮煤磨皮带现带现 象。 建立台账（经统计，我矿共辨识出32处风险。其中：低风险有12处、一般风险4处、较大风险12处、重大风险4处） 序 号 风险 点位 置 风险类 型 风险内容 风险评估 风险等 级 等级颜色 风险存在 时间 风险防控措施 L值E值C值D值 25 上仓 斜巷 胶带运 输 胶带运输期间，由于坡度较大，若安全措 施落实不到位，一旦发生断带、矸石滚落 可能造成人员伤亡 1640240 较大风 险 橙色 上仓仓斜巷胶 带输带输 送机运 行期间间 一是严严格按照既定的安全技术术措施执执行；二是严严格执执行“行车车不行 人、行人不行车车”制度；三是每次作业业前进进行隐隐患排查查及安全确认认； 四是从人员员、车车况、路况、制度等方面加强辅辅运运输输管理。 26 井 上、 下 触电事 故 电气系统故障可能引发事故包括触电（电 击）和电烧伤。矿井日常供电线路、设备 检查维护管理不到位，以及架空线路歪倒 和遭受自然灾害，尤其在汛期期间，容易 造成大面积停电事故，带电的设备、电气 产生火花、电缆破损、漏电、误送电、约 时送电，以及不执行验电、放电制度，容 易造成触电伤人事故 11015150 一般风 险 黄色 长长期存在 1.与带电带电 体保持安全距离；2.严严禁带电带电 操作；3.按规规定使用绝缘绝缘 用具 ；4.按操作规规程逐步进进行操作；5.加强日常巡查查；6.严严格执执行停送 电电、验电验电 、放电电等相关管理规规定。 27 井 上、 下 起重伤 害 桥式起重机未严格按照操作规程操作及日 常检查维护不到位，容易发生起重伤害 0.5640120 一般风 险 黄色 桥桥式起重机 运行期间间 1.严严格持证证上岗岗；2.严严格按照操作规规程进进行操作；3.工作中，桥桥架上 不许许有人或用吊钩钩运送人；4.要定期做安全技术检查术检查 ，做好预检预预检预 修 工作；5.重点加强钢丝绳钢丝绳 等安全设设施的日常检查检查 。 28 地面 机械伤 害 电梯日常检查维护管理不到位，容易造成 机械伤害事故 367126 一般风 险 黄色 人员员乘坐电电 梯期间间 1.严严格按照规规定进进行定期检验检验 ；2.加强日常设备设备 的维护维护 管理工作。 29 地面 锅炉爆 炸 锅炉日常检查维护管理不到位，容易造成 锅炉爆炸事故 161590 一般风 险 黄色 锅锅炉运行期 间间 1.司炉工严严格持证证上岗岗，爱岗爱岗 敬业业，有高度工作责责任感；2.严严格按照 “操作规规程”进进行操作；3.加强锅锅炉安全附件和仪仪表的日常检查检查 、维护维护 管理工作。 30 井 上、 下 机械伤 害 机械外露的转动部位，容易造成机械伤人 事故 0.5104037.5低风险蓝色 井上下各类类 机械工作期 间间 1.保证设备证设备 运转转部位防护设护设 施完好；2.设备设备 运行时严时严 禁靠近或触摸 转动转动 部位。 31 井 上、 下 其他伤 害 疲劳、注意力分散、身体不适等状态的施 工人员，易造成事故，伤害自己或他人。 0.5104037.5低风险蓝色 长长期存在 1.合理安排休息，加强薄弱人物的排查查；2.加强班前会议议的思想教育 工作；3.定期进进行职业职业 健康体检检工作。 32 井 上、 下 其他伤 害 人员意识、技能、素质提升工作不到位， 给日常安全生产带来一定风险 0.5104037.5低风险蓝色 长长期存在 1.加强日常安全教育培训训工作；2.提倡鼓励后续续学历历和技能鉴鉴定的申 报报工作；3.强化岗岗位员员工安全行为规为规 范操作。 12.3 建立台账（经统计，我矿共辨识出32处风险。其中：低风险有12处、一般风险4处、较大风险12处、重大风险4处） 安全风险辨识、评估、定级结束后编写安全风险综合报告书，明确辨 识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁 辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。完善安全风险档案，明确级别、管 理状况、责任人、管控能力等基本情况，并按照风险等级，用红、橙、 黄、蓝色彩对档案进行分类管理。 13 编制年度安全风险辨识评估报告 根据上述评估结果，制定标明有岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措 施、报告电话等内容的岗位风险告知卡。要求员工随身携带。使操作人员对自己岗位安 全状况了如指掌，养成“上安全岗、干标准活”的良好习惯。 由培训中心负责，以年度安全风险评估报告、专项辨识评估报告、安全风险分级管 控制度和本PPT为培训教材，对全员进行集中培训，培训完成后组织考试，考试合格后 才可上岗。考试不合格继续补考，直至考试合格。 由安全科负责，每年组织参与安全风险辨识评估人员进行一次培训。培训完成后培 训完成后组织考试，考试合格后才可上岗。考试不合格继续补考，直至考试合格。 14 组织全员进行培训 公告地点： 井口或存在重大安全风险区域的显著位置； 公告内容： 存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施； 风险点公布： 主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每 名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策； 15 对辨识结果进行公告 16 绘制红橙黄蓝四色分布图 20102综采工作面 W M H 瓦斯 一是加强工作 面的顶板管理，严 格按照作业规程 规定进行操作； 二是作业期间，安 排专人进行监护， 同时确保安全出口 畅通；三是悬顶面 积超过规定时，必 须加强支护强度， 并采取相应措施进 行处理；四是保证 工作面液压支架初 撑力符合规定要求 ；五是加强顶板预 测预报以及工作面 工程质量管理。 W 煤尘 一是定期冲洗巷道 ，清理煤尘，防止出 现煤尘堆积现象；二 是加强采掘工作面和 井下各地点防尘设施 的日常维护和管理， 保证各防尘设施正常 运行，正常生产过程 中必须及时开启；三 是按规定安装隔爆水 棚，并定期进行检查 和维护；四是合理设 置防尘设施的安装位 置，使其发挥最大防 降尘作用；五是加强 掘进机、采煤机内外 喷雾管理，确保内外 喷雾符合煤矿安全 规程规定。 M 火灾 一是加强胶带输送 机日常维护管理和检 修工作，定期对胶带 输送机各传动部位进 行