钨及硬质合金技术创新战略联盟初步方案.doc

/sundae_meng附件4 钨及硬质合金技术创新战略联盟初步方案4.1 中国有色金属钨及硬质合金技术创新战略联盟组建方案（草案）一、组建技术创新战略联盟必要性第一、国际上组建技术创新战略联盟已经成为产学研合作的主要形式1、不断调整研发机构，形成新的风险分担机制2、合作创新成为主流3、技术外源化要求建立更为广泛的产学研创新联盟第二、我国的产学研合作创新机制仍需进一步完善第三、组建技术创新战略联盟是我国有色行业技术发展的迫切需要1、产业集中度较低，研发力量相对分散2、在产业技术发展上缺乏有效的产学研合作组织模式3、资源能源及环境问题已成为制约着有色工业可持续发展的重要因素二、战略联盟组建目的战略联盟将作为实施国家技术创新战略中政府与企业联系的纽带，国家政策倾斜及资金支持的主要载体，持续承担钨及硬质合金领域关键、共性及重大前沿技术的开发。以国家“十一五”科技支撑计划“柿竹园钨钼铋多金属资源高效开发关键技术及设备研究”和“钨产业链关键技术及产业化”重大科技专项的启动为契机，依托政府引导资金及政策，进一步实现钨产业产学研紧密结合，建立产业技术创新战略联盟。实现以下三个方面的目的：瞄准国家战略目标，以钨及硬质合金行业共性、关键技术为重点，大力提高钨产业自主创新能力，解决行业在资源、能源、环境的瓶颈问题，开发钨资源高效利用，钨及硬质合金精深加工重大技术和若干项具有自主知识产权，对行业有重大影响的共性技术，保证钨产业持续健康跨越发展。促进钨及硬质合金领域重点企业、科研院所、大专院校的科技资源共享，形成建立在产业技术创新价值链基础上的合作机制，建立以企业为主体，市场化的多元投融资机制和促进成果转化的有效机制。形成面向行业的、开放的、具有国内领先水平和国际先进水平的行业共性技术平台，探索提升钨及硬质合金行业自主创新能力的有效方式，以对其它领域起到示范作用。三、战略联盟组织形式联盟首批发起单位有：湖南有色控股集团有限公司、株洲硬质合金集团公司、自贡硬质合金有限责任公司、湖南柿竹园有色金属有限公司、湖南瑶岗仙矿业有限责任公司、郴洲钻石钨制品有限责任公司、中南大学、湖南大学、北京矿冶研究总院、广州有色金属研究院、长沙矿山研究院、湖南有色金属研究院、长沙有色冶金设计研究院、南昌有色冶金设计研究院。战略联盟的管理组织由理事会、专家委员会和联盟秘书处组成。理事会主要职责是：根据专家技术委员会的建议，决定联盟技术发展方向与重点工作任务，协调资金筹措、使用、成果转化及收益分配方案等联盟重大决策事宜。理事会每年定期召开，商议有关事宜和做出有关决策。专家委员会主要职责是：负责制定联盟的技术发展方向与重点项目，对项目进行论证、监督、评审，根据行业技术发展趋势，制定项目滚动计划。联盟秘书处主要职责是：在理事会的领导下，负责联盟日常事务和项目的协调、管理工作。联盟理事会由联盟成员单位主要领导组成，设理事长一名，由理事会理事选举产生。理事会成员建议名单：何仁春技术委员会委员由有色行业专家领导-人组成，由理事会聘任。联盟专家委员会由以下人员组成（建议）：主 任：黄伯云副主任：成 员：联盟秘书处设秘书长一名，副秘书长两名，由理事会聘任。联盟秘书处办公地点设在湖南有色控股集团有限公司。四、战略联盟主要任务加强合作创新，以获得钨产业链关键技术及产业化的重大突破，推广钨及硬质合金领域资源高效利用、精深加工产品，节能环保等共性技术。探索在国家政策与资金引导下建立以企业为主体、产学研结合、市场多元化投融资和促进成果转化的有效机制，成为面向行业、具有国内领先水平和国际先进水平的行业技术创新体系。第一、以“钨钼铋多金属资源高效开发关键技术及设备研究”和“钨产业链关键技术及产业化”为牵引项目，充分利用钨及硬质合金行业企业技术中心、国家重点实验室、国家工程技术中心等现有研究开发机构的科研条件，建立协作机制，实现资源共享，提高钨及硬质合金行业竞争力和自主创新能力。第二、研究开发行业关键，共性技术和重大前沿技术，优化产品结构，提高产品质量，节能、降耗和降低成本，促进钨及硬质合金行业实现循环发展模式的转变。第三、以市场为导向，以联盟成员为骨干，以互惠互利、优势互补为原则，促进科技成果的有效转化。对联盟形成的知识产权，制定合理的保护原则和技术转移机制。五、战略联盟运行机制通过战略联盟协议，有机整合产业科技资源，形成建立在长期战略合作契约模式基础上的战略联盟，通过联盟协议明确各成员的责、权、利。联盟在运行中，结合实际情况通过联合共建实验室、工程研究中心、合资创建技术公司等推动股权式联盟实体发展，并积极促进联盟成员科技资源的开放共享，以形成行业技术创新的平台。战略联盟是以资源共享、优势互补、风险共担、共同受益为基础，以合作开发推动钨及硬质合金工业技术创新能力为目标的契约式组织。具有组织的开放性、动态性，行为的战略性，合作的平等性，利益的共同性等特点。建立开放、流动、竞争、协作的研究与创新，市场化的利益激励和产学研合作促进成果转化的机制是联盟发挥作用的关键。第一、创新目标的选择以国家战略目标为指导，凝练技术创新突破点，确定创新目标。创新目标主要分为三类：一是钨及硬质合金领域节能、环保技术及资源的综合利用；二是经联盟研究提出的影响钨及硬质合金行业发展的关键、共性技术，申报国家课题；三是经联盟单位提出的着眼于改善产品品质的材料研究及工艺装备技术，联盟合作开发；四是立足国内实际、放眼全球，招揽贤才，改革创新机制体制。第二、研究项目的确立及开展联盟专家委员会是联盟的技术决策咨询机构，由业内外知名的工程技术专家、企业家、经济专家、政策研究专家和学者组成。其职责是向项目负责人提出制订与该项目有关联的战略方针和技术方略，审查各课题技术方案的建议安排，检查和评定项目及各课题的执行情况。专家委员会可定期或不定期召开会议，专家委员会根据各课题进展情况，可召集项目负责人和相关人员听取汇报，并提出专家委员会的指导性意见。结合钨及硬质合金行业科技进步的具体情况，组织项目专家提出建议，经由专家技术委员会论证后，由联盟组织向国家申报。联盟组织成员间产学研合作项目，由联盟以择优和招标形式确定合作方与合作项目。第三、联盟项目经费管理联盟的项目经费采取国拨经费与联盟成员单位自筹经费相结合的方式，其中，国拨科研经费用于科研攻关内容的完成和部分关键设备的设计和研制，自筹经费主要用于关键技术的开发与工程化应用、重要示范的配套建设和相关公辅设施的建设、半工业试验与工业试验的验证等。联盟设立单独的账号，实行预决算制度，形成联盟独立的经费管理制度，专款专用，对联盟理事会负责。每年以财务报告形式报理事会审查。实行项目总负责人制，项目总负责人把握整体方向，组织专家制定总体内容、计划，经费安排，协调各参加单位的研发工作，定期向专家委员会和理事会汇报；项目经费根据国家有关规定，实行课题制管理，承担任务的会员单位，实行全面预算、过程控制和全成本核算，项目经费必须单独核算，专款专用。项目的验收将根据国家的有关管理办法或合同约定的方式进行及时验收。联盟中的钨及硬质合金企业针对自身发展和推动行业技术进步的需要，以签订横向产学研合作协议的形式，与战略联盟中的成员单位合作。通过共性技术的转化和实施，提取一部分成果转化收入，逐步形成联合开发基金，资助成员单位以竞标的形式，开展行业共性技术的创新。第四、联盟与有色工业协会及政府部门的关系联盟积极接受有色工业协会的指导，承担有色工业协会组织的项目。积极接受国家有关部门的指导，争取国家项目支持。政府可派观察员指导联盟组建，并协调联盟与政府部门之间的关系。六、关于联盟的知识产权联盟成员单位将就联盟内共同开发技术的知识产权签署相关协议，该协议将约定联盟内所产生的知识产权的归属问题、推广应用时的利益分配方案及后续进入联盟的成员单位或退出联盟的原成员单位在知识产权共享方面应遵循的基本原则，避免联盟的知识产权和联盟成员单位已有技术的知识产权受到侵权。在实施和推广应用时，应遵循以下原则：（一）在联盟项目启动时，由各承担单位与项目组织单位共同签署知识产权协议，事先约定所产生的知识产权归属问题及推广应用时的利益分配原则，参与国家项目的各承担单位须对知识产权的共享原则做出承诺。（二）对于以国拨经费为主做牵引而开发的低污染、高效化生产、节能、降耗等共性平台技术，须无偿向联盟内成员单位辐射和推广，充分体现国家利益。当联盟共同开发的技术向联盟外辐射和推广时，将采取有偿转移方式，所形成利润归联盟所有，促进联盟持续创新开发的良性循环。（三）对于利用联盟共性平台技术深度开发的有色的产品技术及工艺技术，所形成的知识产权在向其他企业辐射和推广时，将采取有偿转移方式，不能作为“排他”技术由承担单位所垄断。（四）在完成技术成果后，合作各方一致同意，才能申请专利。合作各方共同申请专利前，应签署“共同申请专利和确认专利权益的协议”明确申请专利的费用以及专利年费的分担内容，申请人排名按约定的单位排名执行；一方书面确认放弃专利申请权的，其他方可申请专利，其申请费及专利年费由申请方承担。（五）联盟研究项目所产生的专利、技术秘密、非专利技术成果以及与技术开发内容有关的著作权属于项目责任方和合作方共同所有，其排名顺序按责任方和合作方的实际投入及具体贡献程序商定。（六）联盟项目产生的专利、技术秘密以及非专利技术成果向联盟外许可或转让须经理事会审议，以书面形式执行。其所获收益，各方按实际投入及贡献大小商定分配的比例。（七）联盟项目承担各方可以在本单位和拥有50以上股份的企业中无偿地使用本项目产生的专利、技术秘密以及非专利技术成果，合作开发方均有在本单位的使用权，该使用权指将本项目开发的技术成果或产品应用于本单位的生产、工艺和设备中使用。（八）联盟各方均有保护联盟知识产权及技术秘密的义务。联盟项目启动之前需签订技术保密协议，技术保密不得与联盟协议中相关规定矛盾。在联盟项目开发产生的技术成果中，对于符合技术秘密保护条件的技术，包括专利申请前技术，合作各方均应提出，经共同认定后成为合作各方的技术秘密进行保护。（九）当联盟内某一成员单位主动退出联盟时，该单位将自动放弃与联盟的缔约关系，也不再享受其在联盟内对归属联盟的知识产权的共享条件。（十）关于知识产权管理相关条款的修改，由联盟成员提出并经联盟理事会讨论通过方可生效。七、创新能力建设与资源共享联盟成员单位都具有从事技术创新所需的先进仪器、设备等研发的物质条件和信息资源，代表我国钨及硬质合金行业的最高水平。联盟组建后，逐步实现联盟内的科技资源共享，尽可能减少重复投资和重复建设。加强科学仪器、设备和实验室的联系协调、建立协作网，根据各单位的优势和专业领域特点，确立一批对联盟成员单位开放的实验室和中试基地，对联盟成员单位实行优惠或免费使用，保持共享科技资源的高利用率，有效提高科研人员对关键仪器设备的操作技能和试验精度。结合重大项目实施、国家的专项资助，联盟成员自筹等方式，逐步建立联盟的高水平、特殊实验平台和工业试验基地；建立联盟的网站，利用网络信息技术促进联盟成员单位的信息、资源整合与共享，并面向整个行业开展服务。为建立技术创新与市场一体化的技术创新与成果转化机制，在以下方面进行探索性工作：以创新技术商品化的运作方式，强化利益激励与风险共担的关联机制，对勇于承担开发风险的受用方，优先获得创新技术的知识产权；对于已形成的专利技术，在向该技术受用方实际应用时，由专利权所有方与受用方共同协商专利技术转移的相关问题；为调动科技人员的积极性，创新技术的受用方要提取一定比例的成果转化奖励基金或集资建立该基金，对有突出贡献的科技人员进行奖励。上述组建方案处于提案阶段，已经与有关企业、院所和大学进行了初步协商，各方对组建联盟的基本框架已达成共识。4.2 中国有构金属钨及硬质合金产学研科技创新联合体章程（讨论稿）第一章 总 则 第一条 为积极落实中共中央国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定，加速推进钨及硬质合金行业建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，实现我国钨及硬质合金行业提高自主创新能力的重大历史使命。由国内钨及硬质合金行业部分重要骨干企业、高校和科研、设计院所共同组建中国有色金属钨及硬质合金产学研科技创新联合体（以下简称“科技创新联合体”）。第二条 科技创新联合体的宗旨是聚集成员单位的科技资源，加强产学研的紧密结合，共同致力于解决国家重大专项和我国钨及硬质合金行业发展中所面临的重大关键科学技术问题，提升我国钨及硬质合金行业自主创新能力，增强我国钨及硬质合金行业的核心竞争力，实现我国钨及硬质合金行业由大国变为强国。第三条 科技创新联合体将利用各成员单位已有的试验研究条件，共同组成科技创新联合体公共创新平台。第二章 组织机构第四条 科技创新联合体采取理事会共商机制，理事会成员由成员单位派出代表组成。第五条 理事会设名誉理事长一人、理事长一人、常务副理事长一人、副理事长三人、理事若干人，每届任期三年。第六条 理事会是科技创新联合体的决策机构，其职责是制定年度工作计划和长远规划，督促成员单位承担的科技创新联合体各项工作的进度，协调各成员单位之间的合作，向成员单位提交年度工作报告等。第七条 理事会聘请国内外知名专家组成专家委员会，主要开展中国钨及硬质合金行业发展面临的重大科技问题的研究，提炼形成重大科技项目，指导各项目承担单位开展研究。第八条 理事会下设秘书处，为理事会的日常办事机构，设秘书长一人，副秘书长若干人。第三章 任务与经费第九条 理事会通过举行定期或不定期会议，审定专家委员会提出的重大科技项目，共同争取国家立项支持，形成国家项目来源。第十条 理事会接受企业委托开展项目研究，形成企业项目来源。第十一条 理事会日常工作费用暂由湖南有色控股集团有限公司及其子公司承担，以后有其他生产性企业加入，再按比例予以分摊。理事会讨论形成的科技项目，属国家立项的，其研究经费除争取国家支持外，其余部分由各成员单位按约定承担。第四章 权利和义务第十二条 科技创新联合体成员单位享有同等的权利和义务，自觉遵守理事会章程，服从理事会的工作安排，并按照承担的项目工作内容，有义务、有责任配置最优良的人才和试验装备，为项目的实施提供必要的服务和保证。第十三条 科技创新联合体成员单位将根据各自在项目合作研究中的贡献大小，合理分配项目所取得的知识产权，其比例在项目合作协议中另行约定。第五章 附 则第十四条 理事会章程经理事会讨论通过后生效，其条款由理事会负责解释。第十五条 理事会终止需理事会半数以上理事同意后方可生效。4.3 中国有色金属钨及硬质合金产学研科技创新联合体共建协议书为积极落实中共中央 国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定，加速推进钨及硬质合金行业建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，实现我国钨及硬质合金行业提高自主创新能力的国际竞争力的重大历史使命，为建设创新型国家做出应有的贡献。签约的企业、大学和科研、设计院所是中国钨及硬质合金行业的重要骨干企业和科技主导力量，为我国钨及