银行从业资格考试《投资理财》　最新.doc

银行从业资格考试投资理财最新资格考试练习一、单选题（每题1分，共8分）1.以下不属于投资银行业务的是（ ）。a 证券承销 b 兼并与收购 c 不动产经纪 d 资产管理2.现代意义上的投资银行起源于（ ）。a北美 b亚洲c南美 d欧洲3.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（ ）。aa 超大型投资银行 b 大型投资银行 c 次大型投资银行 d 专业型投资银行4.我国证券交易中目前采取的合法委托式是（） a 市价委托 b 当日限价委托 c 止损委托 d 止损限价委托5.深圳证券交易所开始试营业时间（ ）a 1989年10月1 日b 1992 年12月1日c 1992年12月19 日d 1997年底6.资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（ ）关系。a委托一一代理 b管理一一被管理 c所有一一使用 d 以上都不是7.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（ ）a 1989年10月1 日b 1992 年12月1日c 1992年12月19 日d 1997年底8.客户理财报告制度的前提是（） a 客户分析 b 市场分析 c 风险分析 d 形成客户理财报告二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1.证券市场由（ ）主体构成。 a证券发行者 b证券投资者c管理组织者 d投资银行2.投资银行的早期发展主要得益于（ ）。 a贸易活动的日趋活跃 b证券业的兴起与发展c基础设施建设的高潮 d股份公司制度的发展3.影响承销风险的因素一般有（ ）。 a市场状况 b证券潜质c承销团 d发行方式设计4.资产评估的方法有（）。收益现值法重置成本法清算价格法现行市价法5.竞价方法包括的形式有（）。 网上竞价 机构投资者（法人）竞价券商竞价 市场询价6.投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式可分为()。a 固定比例佣金 b 前端手续费c 成功酬金 d 合约执行费用7.收购策略有（ ）。a 中心式多角化策略 b 复合式多角化策略c 纵向兼并策略 d 水平式兼并策略8.下列可以参与经纪业务的有（） a 券商 b 证券交易所 c 资金清算中心 d 证券投资咨询公司9.证券交易的风险主要有（） a 体制风险 b 信用风险 c 市场风险 d 流动性风险10.投资银行在二级市场上一般作为（）存在。 a 投机商 b 自营商 c 经纪商 d 做市商11.属于风险回避策略的是（ ）a避重就轻的投资选择原则b扬长避短、趋利避害的债务互换策略c资产结构短期化的策略d多样化策略12.投资银行研究工作的服务对象包括：（ ）a 公司的发展战略规划b 公司领导层的经营决策c 公司自身业务部门d 外部相关者13.用来风险转移的方法有（ ）a期货交易b期权交易c调换转移d套期保值14.在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。 a 单一做市商制 b 多元做市商制 c 特许交易商制 d 柜台交易商制15.制定收购价格的方法有很多，目前，国际上通用的实务上的方法有()。a 账面价值法 b 还原价值法c 市场价值法 d 未来获利还原法投资银行的其他业务习题 一、名词解释资产管理 资产配置策略 专项资产管理业务 限制性集合资产管理业务 保荐人 风险投资二、问答题1.试述资产管理投资行为的主要特征。2.简述投资银行资产管理业务的主要方式。3.投资银行的财务顾问业务在兼并收购、资产管理、风险投资、资产证券化中的作用。4.在风险企业成熟阶段，风险投资逐步退出，试述此时投资银行所起到的作用。5.简述投资银行进行风险投资的典型作业流程。投资银行的风险管理习题一、问答题1.概述投资银行的风险2.分析投资银行发展中所面临的风险形式3.简述证券承销业务风险的特点4.如何防范公司并购业务的风险5.简述风险管理的过程6.简述风险管理策略投资银行的内部控制和外部监管习题一、问答题1.简述投资银行的内控机制。