安全健康环境管理体系评估指南.doc

四川九源发电总厂安全健康环境管理体系评估指南2014 年 8 月使用说明1. 前言本评估指南是依据中电投安健环管理体系评估指南(发电)的内容，结合五凌电力九源发电总厂（以下简称“总厂”）现场实际修正而来的评估工具，旨在测量和展示总厂安全、健康、环境风险管理水平和取得的绩效。本评估指南中描述的内容为国际最佳实践与惯例，这些实践与惯例将有助于总厂践行集团公司安健环理念、方针和最高管理者的承诺，诊断总厂各部门业务流程的畅通状况和职责的到位情况，并为总厂全面评估各单位安健环管理水平提供依据。为了确保体系评估的客观性，体系的评估及评估指南的应用需由经过专门课程培训的体系评估员进行。评估手册旨在为体系评估员提供一个评估工具，它提出了 pdca 的评估思路，体系绩效的评价方法和评估时应主要关注的内容，为体系评估员在进行体系评估时提供参考，评估指南不是检查表，评估员在使用时不能机械地对应核查，应基于发现及观察的情况进行系统分析、诊断。在使用过程中，如发现问题或有好的建议，请向公司安全环保部反馈。2. 评估原则体系评估员在进行体系评估时，需遵循以下原则，这些原则是得出相应评估结论的前提，以保证体系评估的客观性和有效性：基于风险。以风险为主线，评估公司内危害辨识、风险评估和风险控制情况。基于公司实际。根据评估公司的实际情况，评估与公司生产过程相关的危害及其可能导致的风险，及风险管控情况。基于合理的方法。评估方式和方法的合理选择是保证体系评估有效性和客观性的前提。基于 pdca 循环。通过相关管理文件查阅、抽样询问和现场验证等方式，查证风险的闭环管理和持续改进情况。3. 评估方式在现场验证中，评估人员应注意根据公司的具体情况灵活地采用适当的评估方式和方法，确保体系获得的评估结果是一致并且客观的。1）评估方式的选择自上而下的方式是指先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。例如，针对消防器材的管理，评估员先到职能部门查阅各部门、车间的灭火器分配和定位情况，根据厂区内消防器材定位布置图，选择有代表性的样本到对应的部门或车间进行查证灭火器是否到位、类型是否一致、灭火器的定期检查和更换情况等。自下而上的方式是指先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中管理的部门去评估。例如，针对培训的评估，评估员先到各部门查询员工接受培训的情况，然后到人力资源部门查询选取的样本是否有培训记录等。正向评估的方式正向评估是指依据安健环体系运作的顺序进行评估。如从文件、标准内容查到实施情况；从活动、服务的开始点到终端；从风险评估到控制。这种方法可以系统地了解体系运行的整个过程，查证其接口和协调情况，但耗时较长。逆向评估的方式逆向评估是依据安健环体系运作的反向顺序进行评估。它与正向评估的思路正好相反，其优点是从体系运行所形成的结果查起，有强烈的针对性，切实具体。但在评估对象比较复杂时，不易达到预期的目的。以风险为主线的评估方式这种评估方法以识别的风险为评估线索，贯穿安健环管理体系全部要素，通过风险评估、风险控制及状况的监测，将安健环体系进行基于风险地系统评估。这种方法的优点在于评估的针对性与系统性较强，但在评估之前需要做好充分的、科学的策划，评估人员的分工要非常合理。按部门的评估方式（主要方式）评估是以部门为中心，一个部门往往承担若干个要素的管理职能，评估人员对部门涉及到的各个要素一次评估清楚，不必反复去部门走访，效率高。此方法比较实用且受到被评估方的欢迎，但是最后还要按要素把各部门的评估结果集中整理，得出总的结论。一般在受评估方的规模较大、评估场所分散、涉及部门较多时，宜采用按部门评估的方式。按要素的评估方式评估是以要素为中心，一个要素往往要牵涉到多个部门，因而需要到不同部门去评估同一要素才能达到评估的目的，每个部门要重复接受多次评估才算完成评估任务。这种方法的优点是目标集中，更易发现公司安全管理与安健环体系的符合性，其缺点是评估效率较低。2）抽样由于评估通常受到时间和资源的限制，在评估时只能对公司部分操作而不是所有的操作进行评估，因此，需针对各种具体情形采用不同的抽样技巧，通过抽样评估和分析以确定公司行为是否服从内部标准和外部要求。抽样的目的在于证明和评估公司运行中有代表性某一部具体部分，并通过这项活动获得信息来评价公司安健环管理体系的效果。因此，抽样必须仔细策划并按照实际操作顺序进行，以便公正地评估公司所有区域及其操作。步骤一：确定抽样目标。评估员必须识别为实现公司特定目标要求所对应的体系要素、法律法规及其他要求。步骤二：确定抽样的群体。确定为满足每一步评估目的需抽查的人、资料、数据、场所等。步骤三：确定抽查混合组。抽查混合组关系到获取信息的各种方式，如会见、观察和评估记录。步骤四：选择抽查方式。抽查的方式主要分为两大类：直接抽查和随机抽查。随机抽查又分为随意抽查、分层抽查、分批抽查和间隔抽查。步骤五：确定样本大小。适当地抽查范围主要由评估目标和群体特征来确定，样本大小必须能代表群体，而且能为做出有用的判断提供可靠基础。步骤六：实行抽查。在抽查过程中必须时时注意避免或减少潜在偏见。抽查的代表性程度是由选择的抽查群体和抽查时间表确定的。步骤七：记录结果。4. 单元分数的分配安全健康环境管理体系共分 13 个单元，每个单元又划分为若干要素。根据体系单元、要素的系统性原理，评估指南按一定的比例分配给每个单元和要素分数。单元一二三四五六七八九十十一十二十三合计分值3201220500135079085014304905003806006607209810注：当被评估公司不涉及评估指南中某些要素时，该要素为删除项，其实得分为零分计，同时应在总分中扣除该相应的分值。5. pdca 环节的分值每个要素的分数按如下比例分配到 pdca 四个环节。标准分数（%）策划与准备（plan）10执行（do）20依从程度（compliance）30绩效（achievement）40总分1006. 计分方法在计算 pdca 各环节分数时，应通过抽样情况、发现的具体问题及各环节的满足程度，进行综合分析比较，并根据问题的关键程度扣一定的百分数。关注的环节p 环节：策划与准备的全面性与充分性d 环节：执行的完整性c 环节：依从程度的一致性a 环节：取得的绩效各环节计分方法按上述分数分配原则，每个要素的 p 分=要素分10%； d 分=要素分20%； c 分=要素分30%；a 分=要素分40%。p 得分=p 分(100%p 扣分百分数)，p 扣分百分数=p 扣分/p 分d 得分= d 分(100%d 扣分百分数)(100%p 扣分百分数)c 得分= c 分(100%c 扣分百分数)(100%p 扣分百分数)a 得分= a 分(100%a 扣分百分数)要素得分=p 得分+d 得分+c 得分+a 得分7.体系指标的计算体系过程管理得分二十万工时伤害率=其中：工伤：按照国家规定的认定范围进行确定。200000：是一个基数，指 100 名员工每年工作的工时数。实际总工时数：公司评估周期内所有员工的实际工作工时之和。二十万工时伤害率：公司在评估周期内每二十万工时因工伤事故造成的轻伤以上总人数。8 体系认可评级标准结合安健环管理体系的要求和集团公司实际情况需要，安健环管理体系认可等级分为五级，见下表。认可等级过程管理得分率（）五钻95四钻80三钻65二钻55一钻45环境事件：指引起公众危险、环境污染或损害的事件，包括特别重大（级）、重大（级）、较大（级）和一般（级）四级突发环境事件。12 个月为一个评估周期，上述指标以评估前 12 个月的数据为依据。当评估周期内发生人身重伤事故、一般（设备、电力安全、环境等）事故/事件时，取消公司申报四钻、五钻认可等级资格；已获得四钻、五钻认可等级的，取消其相应的认可等级，并在三个月内重新进行评审。当评估周期内发生人身死亡事故、水库溃坝、灰库溃坝、水电站水淹厂房、较大及以上（设备、电力安全、环境等）事故/事件时，取消公司本评审周期申报安健环体系钻石等级评审资格，已获得钻石认可等级的，取消其认可成绩。当过程管理得分与其他指标处于不同等级时，以最低得分指标的级别作为评级依据。目录第一单元 理念与方针131.1 理念(150 分)131.2 方针（170 分）14第二单元 组织保障管理162.1 法律法规与其他要求（100 分）162.2 机构设置与人员任命（100 分）182.3 责任制（130 分）212.4 目标与指标（110 分）222.5 文件与数据控制（100 分）242.6 流程/变化管理（100 分）262.7 信息沟通与传播（120 分）282.8 安全健康环境会议（120 分）322.9 供应商与承包商管理（170 分）342.10 安全健康环境投入（90 分）372.11 工余安健环（80 分）39第三单元 能力要求与培训413.1 员工选聘（200 分）413.2 能力培训（300 分）42第四单元 危害辨识与风险评估454.1 风险评估总体原则（150 分）454.2 设备风险评估（300 分）474.3 作业风险评估（300 分）504.4 职业健康风险评估（300 分）534.5 环境风险评估（300 分）56第五单元 工作场所管理585.1 作业环境（160 分）585.2 标识与颜色（120 分）615.3 划线管理（120 分）635.4 内务管理（120 分）645.5 安保管理（110 分）655.6 消防管理（160 分）67第六单元 生产用具管理716.1 个人防护用品（150 分）716.2 工器具（130 分）746.3 爬梯、平台及脚手架（150 分）766.4 仪器仪表（120 分）776.5 用电设备（130 分）796.6 机动车辆（170 分）81第七单元 生产管理837.1 运行控制（200 分）837.2 设备管理（180 分）847.3 特种设备（230 分）877.4 新改扩项目管理（230 分）897.5 作业过程控制（240 分）917.6 危险物品管理（180 分）947.7 采购与仓储（150 分）98第八单元 职业健康系统1048.1 职业健康管理（200 分）1048.2 职业危害监测与医疗（160 分）1068.3 人机工效（130 分）108第九单元 环境保护1109.1 环境管理（200 分）1109.2 废料管理（180 分）1129.3 节能减排（120 分）113第十单元 行为管理11510.1 风险行为调查（170 分）11510.2 风险行为干预（210 分）117第十一单元 事故事件管理12011.1 事故事件报告（150 分）12011.2 事故/事件调查（200 分）12211.3 事故/事件统计与分析（150 分）12511.4 事故/事件信息沟通与回顾（100 分）128第十二单元 应急管理与响应13012.1 应急准备管理（200 分）13012.2 应急预案（180 分）13212.3 应急响应（140 分）13312.4 应急装备与相互支援（140 分）135第十三单元 监测与纠正预防13713.1 检查（220 分）13713.2 绩效测量（260 分）13913.3 纠正与预防系统（240 分）141第一单元 理念与方针1.1 理念(150 分)目的：体现公司员工在生产、生活等活动中所秉持与追求的安全健康环境理想与信念，反映员工对安全健康环境的态度、思想与基本价值观，为员工提供正确的行为规范与行为指引。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分p理念策划与准备的全面性与充分性 公司是否建立了理念管理标准？标准是否涵盖了理念的传达、沟通、回顾等环节进行管理？ 公司是否就理念的传达、沟通、回顾等环节明确了职责与人员？ 文件查阅 归口管理部门15d理念的传达与沟通情况 公司是否获取公司的理念？ 是否向公司员工及相关方传达了公司理念？ 文件查阅 抽样询问 员工 相关方30c理念传达与沟通的依从程度 公司是否通过下列方法传达理念？宣传栏或展板安健环管理手册网络媒介新员工培训 理念是否引领公司日常安全健康环境管理工作，包括管理标准、作业控制、员工行为及公司安全文化建设？ 文件查阅 抽样询问 现场验证 领导层 员工45a员工对安全健康环境理念的熟悉与理解情况 员工熟悉并理解安全健康环境理念的程度？ 员工对理念的认可情况如何？ 抽样询问 员工601.2 方针（170 分）目的：为公司实现安全生产，控制风险，满足顾客、员工、社会与其他相关方需求提供焦点与方向。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分p方针策划与准备的全面性与充分性 公司是否建立方针管理标准？标准是否涵盖方针的传达、沟通、回顾等环节？ 公司是否就方针的传达、沟通、回顾明确了职责与人员？ 文件查阅 归口管理部门17d方针的传达与沟通情况 公司是否获取了公司的方针？ 公司是否向员工及相关方传达了公司方针？公司最高管理者是否依据方针的内容做出安健环承诺？ 文件查阅 抽样询问 最高管理者 员工 相关方34c方针传达与沟通的依从程度 公司是否通过下列方法传达方针？宣传栏或展板安健环管理手册网络媒介新员工培训 方针是否用于指导公司安全健康环境日常管理？ 文件查阅 抽样询问 领导层 员工51a员工对安全健康环境方针的熟悉与理解情况 所有员工是否熟悉并理解安全健康环境方针？ 员工对方针的认可情况如何？ 方针、承诺与现有安全健康环境管理的相关性如何？ 抽样询问 员工68第二单元 组织保障管理2.1 法律法规与其他要求（100 分）目的：确保公司对所有相关的法律、法规和其它要求的依从。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分p法律法规与其它要求管理策划与准备的全面性与充分性 公司是否建立了法律、法规和其他要求的管理标准？标准是否涵盖了法律、法规与其他要求识别、获取、融入与回顾等环节？ 公司是否就法律、法规与其他要求的识别、获取、融入与回顾等环节明确了职责与人员？ 文件查阅 归口管理部门10d法律法规数据库建立情况 公司是否建立识别与获取法律法规和其他要求的渠道？ 公司是否按照程序进行了法律法规和其他要求的识别，并建立适用于公司的法律法规清单和数据库？ 当法律法规和其他要求变化时，公司是否及时识别、获取并更新法律法规清单和数据库？ 文件查阅 各部门20法律法规与其它要求与公司管理的融入情况 是否将已识别的法律法规与标准融入公司的系统、标准及程序？ 公司是否按需对员工进行法律法规培训？ 文件查阅 各部门法律法规依从性检查 公司是否明确法律法规的依从性检查的检查项目及检查标准？ 公司是否依据要求实施法律法规依从性检查？ 文件查阅 各部门c法律法规与其它要求数据库建设的依从程度 法律法规与其它要求数据库是否包括：国家法律、法规、省部委及地方法规、行业标准及上级部门的要求等？ 法律法规清单更新的及时性和充分性如何？ 文件查阅 各部门30法律法规与其它要求融入公司管理的依从程度 适用于公司的法律法规与其它要求是否完全融入到了公司的标准、程序中？ 公司是否依据法律法规或其他要求的变化情况对管理标准、程序进行修订？文件查阅 各部门法律法规依从性检查依从程度 公司是否依据已确定的检查项目及检查要求完成法律法规依从性检查？ 检查或评估出的不符合项，是否予以纠正？ 文件查阅 各部门a法律法规与其它要求的依从度 已识别的法律法规与其他要求融入公司系统、标准及程序的全面性和充分性？ 公司及公司员工是否存在违法行为？ 文件查阅 抽样询问 现场验证 各部门402.2 机构设置与人员任命（100 分）目的：为公司安全健康环境管理提供必要的资源保障，包括机构设置与人力资源的配置。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分p机构设置与人员任命管理策划与准备的全面性与充分性 公司是否建立机构的设置与人员任命管理标准，并明确了职责与人员？ 文件查阅 归口管理部门10d机构设置情况 公司是否成立了安全健康环境委员会？ 公司是否依据法律法规要求设置安全健康环境管理机构，配备(专职)安全健康环境管理人员？ 是否建立健全安全生产监督管理网络？ 是否为机构的运转提供了人力、物力、时间等资源保障？ 文件查阅 归口管理部门20人员任命及管理 最高管理者是否在高级管理层中任命了安全健康环境管理者代表？ 最高管理者是否已书面任命下列人员？安健环管理人员安健环代表消防管理人员急救员事故/事件调查员应急管理人员内部评估员 以上被任命的人员是否接受了相应的培训？ 安健环代表的职责范围是否已用平面图或书面指明并在工作场所展示？ 文件查阅 各部门c机构运转的依从程度 安全健康环境委员会人员的组成情况如何？ 安全健康环境管理机构人员的配置是否充分，日常运转是否满足相关规定的要求？ 是否定期召开安全健康环境委员会会议？ 当发生重大安健环事件或重大安健环决策时，是否召开安全健康环境委员会会议？ 文件查阅 职能部门30人员管理的依从程度 任命书是否由最高管理者及接受任命的人员互相签字？ 被任命的人员是否参加了下列相关培训？安全健康环境管理体系的培训危害辨识和风险评估的培训安健环代表培训根本原因分析技术培训安健环管理体系评估员资质培训 依据法律法规要求，被任命人员是否持有相关的资格证？ 安健环代表的设置是否合理，是否按 50:1 进行了配置？ 文件查阅 职能部门a机构与人员管理的效力 各级安健环机构是否有效运转？ 被任命人员是否清楚被任命职位的职责与义务？ 被任命人员的能力是否满足管理的需求？ 所有安健环代表是否都熟悉负责区域的各种危害与管控措施？ 公司的员工是否都清楚各自区域的安健环代表？ 文件查阅 抽样询问 现场验证 各部门 领导 员工402.3 责任制（130 分）目的：确保公司内安全健康环境的职责、权限得到规定和沟通。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分p责任制建立的充分性与有效性 公司是否建立责任制管理标准？标准是否涵盖了责任制的制定、沟通、培训与回顾等环节？ 公司是否就责任制的制定、沟通与回顾等环节明确了职责与人员？ 公司是否设立拒绝程序，让员工有权拒绝存在安全健康环境问题的工作？ 文件查阅 归口管理部门13d责任制的制定 公司是否按照标准要求建立各级岗位人员安健环责任制？ 公司责任制的建立是否基于风险评估的结果？ 文件查阅 抽样询问 各部门 员工26责任制的培训与沟通 公司各级人员是否就安全健康环境职责与权限逐级进行沟通？ 公司各级员工是否接受了有关安全健康环境职责的培训？ 拒绝程序是否向公司的所有人员传达与沟通？ 文件查阅 抽样询问 各部门 员工责任制的测量与回顾 是否定期对各岗位人员就安全健康环境职责的落实情况进行测量？ 公司是否定期回顾安健环各岗位职责的适宜性？ 文件查阅 职能部门c责任制培训与沟通的依从程度 公司是否确保员工拒绝的风险问题得到正确地、公平地调查处理？ 各级人员是否清楚自己的安健环职责？ 抽样询问 领导 员工39责任制测量与回顾的依从程度 公司对各级人员安健环职责落实情况进行测量的情况如何？测量结果是否纳入绩效考核？ 公司是否基于回顾的结果更新相应岗位安健环职责？ 文件查阅 职能部门a责任制是否得到落实 是否做到了事事、时时、处处有人负责？ 各级人员安健环职责的履行效果如何？ 各级人员对责任制的理解程度如何？ 文件查阅 抽样询问 各部门 领导 员工522.4 目标与指标（110 分）目的：明确公司、部门、个人在安全健康环境方面所期望达到的结果。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分p目标指标管理策划的全面性与充分性 公司是否建立目标与指标管理标准？标准是否涵盖了目标与指标的设立、实施、监测、回顾等环节？ 公司是否就目标指标的设立、实施、检测、回顾等环节明确了职责与人员？ 文件查阅 归口管理部门11d目标指标的设立 设立的安健环目标是否基于公司的实际情况？ 公司是否对目标进行了分解？分解过程是否基于风险评估的结果？ 公司分解的指标是否与实际工作进行了结合？ 文件查阅 各部门22目标指标的实施 公司是否制定了实现目标和指标的实施计划？包括：确定完成目标和指标的时间范围制定可跟踪的实施计划 各部门、单位、班组是否知道自己的目标指标？ 公司是否落实目标的实施计划？ 文件查阅 抽样询问 归口管理部门 各部门目标指标的监测 公司是否依据目标与指标的特点明确相应的测量方法或手段？ 公司是否对目标指标的完成情况进行动态的测量和跟踪？ 文件查阅 各部门目标指标的回顾 是否对测量结果进行了统计分析？ 是否根据公司风险的变化、测量结果及时调整安健环目标指标？ 文件查阅 各部门c目标指标实施的依从程度 公司各层级是否都有制定完成指标的实施计划？ 各层级制定的实施计划的落实情况？ 实施计划是否随着变化情况进行了动态调整？ 文件查阅 各部门33目标指标监测的依从程度 目标指标得到有效测量情况？ 是否将测量的结果纳入绩效考核？ 文件查阅 各部门目标指标回顾的依从程度 统计分析是否涵盖所有的测量数据？ 公司是否将目标与指标的完成情况与员工充分沟通？ 各层级目标指标是否随着测量结果而动态变化？ 文件查阅 各部门a目标指标的效力 目标指标分解的科学性如何？是否有效驱动公司安健环管理？ 公司目标指标的完成情况及效果如何？ 员工是否理解其行为对公司安全健康环境目标与指标完成的影响？ 文件查阅 抽样询问 各部门 员工442.5 文件与数据控制（100 分）目的：为安全健康环境管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分p文件与数据管理策划的全面性与充分性 公司是否建立文件与数据控制管理标准？标准是否涵盖了文件的制定、发放、更新、废止、回顾等环节并明确数据的控制？公司是否就文件的制定、发放、更与人员？新、废止、回顾等环节明确了职责 文件查阅 归口管理部门10d文件的制定 公司是否基于安全健康环境管理需求制定安健环管理文件？ 安健环文件在发布前，编写人员是否就其适宜性进行试用观察？ 文件查阅 职能部门20文件与数据的控制 公司是否以受控的方法处理安健环文件？ 公司的安健环文件与数据是否按要求进行了保存？ 公司的安健环文件与数据是否按既定的流程及时、有效地流转？ 文件查阅 抽样询问 各部门文件的回顾 公司安健环文件是否定期回顾？ 文件查阅 职能部门c文件制定的依从程度 公司建立安健环文件时是否考虑下面的因素或要求：法律法规要求及国家、地方和行业标准风险评估结果管理流程与控制要求与公司发展相关的外部信息资质及能力要求公司的管理惯例 公司安健环文件是否涵盖管理标准、技术标准、作业标准？ 公司安健环文件在发布前由编写人员就其适宜性进行试用观察的比例？ 文件查阅 职能部门30文件与数据控制的依从程度 各部门获取的安健环文件是否充分、有效？ 公司新发布的安健环文件得到宣贯的比例？ 安健环数据按要求保存情况？ 文件查阅 抽样询问 各部门 领导层 员工文件回顾的依从程度 当公司内外环境和条件发生变化（如职能变化、工作流程变化、法律法规变更等）时，公司是否对安健环文件进行回顾、修订、增加、废止？ 文件查阅 职能部门a文件与数据管理的有效性 公司安健环文件的充分性、系统性如何？ 公司安健环文件的实用性如何？ 安健环数据与记录是否齐全完善？ 文件查阅抽样询问各部门402.6 流程/变化管理（100 分）目的：实现安全健康环境风险管理流程优化。识别并控制变化带来的风险。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分p流程与变化管理策划的全面性与充分性 公司是否建立了流程/变化管理标准？ 文件查阅 抽样询问 归口管理部门10d流程管理的实施 复杂的、重要的、高风险的业务、工作项目和作业是否建立控制流程？ 上述流程是否闭环并满足 pdca 的要求？ 文件查阅职能部门20变化管理的实施 公司是否对发生的变化进行了识别，评估其影响，制定了相应的风险控制措施？ 是否建立跟踪机制对变化管理的闭环情况进行监测？ 公司是否将变化输出的风险控制要求融入到相应的管理标准、技术标准、作业标准中？ 文件查阅 职能部门c流程管理的依从程度 公司对复杂的、重要的、高风险的业务、工作项目和作业建立控制流程的比例？ 公司上述业务、共组项目和作业按流程执行的情况？ 将风险评估与各管理流程进行衔接的比例？ 公司是否定期对流程进行回顾？ 文件查阅 抽样询问 各部门30变化管理的依从程度员工是否能及时获取现场风险的变化信息？员工是否都能清楚各项风险变化的处理流程？当变化发生时，公司制定的风险控制措施执行情况如何？公司将变化风险控制要求融入到相应管理标准、作业标准、技术标准的比例？文件查阅抽样询问各部门a流程与变化的有效性公司的流程是否简洁、通畅？公司对变化的识别、评估、控制的充分性、有效性如何？文件查阅各部门402.7 信息沟通与传播（120 分）目的：确保公司快捷、有效地交换与传递安健环信息。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分p信息沟通策划与渠道建立的充分性及全面性 公司是否建立信息沟通与传播管理标准？ 公司是否识别沟通对象，建立沟通渠道，明确沟通程序？沟通程序是否包括沟通的方式、时机、内容、职责及信息的处理方法？ 公司是否建立了合理化建议制度，听取员工和相关方的意见、建议？ 文件查阅 归口管理部门12d内部信息沟通 领导层是否每月与员工就安健环境重要内容进行计划性对话？ 公司是否按照既定的沟通程序、沟通渠道与员工进行沟通？至少包括：安健环理念、方针安健环目标指标安健环职责风险数据管理标准、技术标准、作业标准事故事件情况流程变化公司是否对建立的沟通渠道进行维护、更新？ 文件查阅 抽样询问 各部门 领导层 员工24外部信息沟通 公司是否按沟通程序要求及时、有效地将有关信息向政府、相关方进行传递，以获得外部资源的支持？ 是否根据风险控制要求，针对识别的外部沟通单位，利用确定的渠道，与外部单位进行信息沟通？ 当外部单位发生变化时，公司是否及时更新沟通渠道，以确保沟通的顺畅？ 公司是否定期或必要时组织召开供应商、承包商的会议，以控制相关方给公司带来的风险？ 文件查阅 职能部门 相关方c合理化建议 公司是否按标准要求设置合理化建议箱或其他渠道？ 员工是否熟悉、了解合理化建议的提出渠道、接受程序？ 公司是否收集并按程序处理员工提出的合理化建议？ 公司是否对收集的合理化建议进行分析，并将分析的数据输出至纠正预防系统、管理评审等环节？ 文件查阅 抽样询问 归口管理部门 员工36内部信息沟通的依从程度 计划性对话是否满足以下要求？一对一提前做好沟通准备处理特定的或与员工相关的安健环问题 公司按沟通程序、沟通渠道进行沟通的比例？ 文件查阅 抽样询问 职能部门 员工外部信息沟通的依从程度 公司向政府、相关方传递信息满足沟通程序要求的比例？ 公司向承包商和供应商明确公司的风险管控要求或进行安全技术交底的比例？ 当公司的重大危险源、特种设备变更时，向当地政府部门进行报备的比例？ 公司基于风险控制要求，召开供应商、承包商会议的频率是否满足要求？ 文件查阅 各部门 领导层 相关方合理化建议管理的依从程度 员工对公司合理化建议的管理模式认可的比例？ 员工参与合理化建议的比例如何？ 针对员工提出的合理化建议得到正确处置的比例？ 是否将处理结果按程序要求与员工进行沟通？ 公司基于合理化建议数据的统计分析是否充分，统计分析结果的输出对象是否全面？ 查阅记录 抽样询问 各部门 员工a安健环信息的沟通是否快捷、有效 各类安健环信息是否按照时间节点要求准确地进行了传达？ 外部安健环信息沟通是否顺畅？渠道是否固定、有效？ 供应商与承包商是否知晓公司的风险及控制要求？ 公司是否及时有效地获取供应商与承包商给公司带来的风险？ 员工是否积极参与合理化建议？公司是否认真对待员工提出的合理化建议？ 合理化建议的质量及实施的有效性如何？ 文件查阅 抽样询问 职能部门 相关方 员工482.8 安全健康环境会议（120 分）目的：为安全健康环境信息沟通，协调解决安全生产工作中存在的安全健康环境问题提供良好平台。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分p安健环会议策划与准备的充分性与全面性 公司是否建立安全健康环境管理标准？标准是否涵盖对会议的准备、实施、记录、问题跟踪等管理环节？ 公司是否明确安健环委员会会议、安健环分析会、专题会等会议的时间、方式、内容、记录等要求？进行规定？ 公司是否有程序确保员工或安健环代表参与安健环委员会议、各类安健环会议？ 文件查阅 归口管理部门12d安健环委员会会议管理 安健环委员会议是否有安健环代表参加？ 是否定期召开安健环委员会会议？会议内容是否包括审查安健环工作进展，确定发展方案，协调解决存在的安健环问题等内容？ 文件查阅 职能部门24安健环专题会管理 是否针对特定的安健环风险，及时召开安健环专题会议？ 公司是否针对风险评估、安健环检查、管理评审、体系评估发现的共性问题及时召开安健环专题会议 文件查阅 职能部门安健环分析会管理 安健环分析会是否定期召开？是否关注到以下内容：督促落实年度安健环措施计划的月度执行情况对上月安健环工作情况进行分析、回顾对上月风险控制措施实施效果进行评估对影响安健环目标、指标的风险进行分析协调布置月度安健环重点工作 文件查阅 职能部门c安健环委员会会议管理的依从程度 是否形成会议纪要并保存？ 会议纪要是否包括工作项目清单(行动/建议) 并由安健环委员会主任或最高管理者签发(或指定的人员)？ 会议决定事项匹配有行动计划的比例？ 对会议决定事项进行跟踪的比例？ 文件查阅 各部门36安健环分析会管理的依从程度 是否形成会议纪要并保存？ 会议纪要是否包括工作项目清单(行动/建议) 并由指定的人员跟踪落实？ 会议决定事项匹配有行动计划的比例？ 对会议决定事项进行跟踪的比例？ 文件查阅 各部门安健环专题会管理的依从程度 会议是否形成会议纪要并保存？ 会议决定事项匹配有行动计划的比例？ 对会议决定事项进行跟踪的比例？ 文件查阅 各部门a安健环会议解决问题的效力 安健环委员会会议、分析会、专题会是否有效地解决会议提出的安健环问题？ 制定的行动计划是否有效执行？ 对未解决问题采取的处理方式如何？是否满足会议决定的要求？ 文件查阅 各部门482.9 供应商与承包商管理（170 分）目的：管理与供应商和承包商相关的风险。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分p供应商与承包商管理的策划 公司是否建立供应商与承包商管理标准？标准是否涵盖供应商/承包商的选择、合同管理、过程控制、评价/再评价等环节？ 文件查阅 归口管理部门17d供应商与承包商的选择 是否对供应商和承包商进入公司所带来的风险进行识别并控制？ 公司在选择供应商与承包商时，是否参考了履约评价的结果？ 文件查阅 职能部门34供应商与承包商的合同管理 合同/协议可有规定承包商必须遵守公司的安全健康环境要求？ 供货合同是否明确危险化学品供应商需要提供产品 msds 的要求？ 文件查阅 职能部门供应商与承包商的过程控制 公司是否对承包商进行现场检查？ 在供应商和承包商进入现场工作前，公司是否进行了安全技术交底？ 公司项目负责人是否与供应商和承包商定期举行会议，以沟通其安健环 表现？ 在许可供应商与承包商员工使用公司设施前，是否对其进行特定要求/意识的培训？至少包括以下内容：操作规程应急预案与现场处置方案执行任务具体的安健环程序任务涉及的安健环危害与风险事故报告要求个人防护设备要求许可程序 文件查阅 职能部门供应商与承包商的履约评价 公司是否按照标准对供应商与承包商开展了履约评价？ 履约评价的内容是否包括供货、工程或服务期间，其安健环表现？ 文件查阅 职能部门c供应商与承包商的选择的依从程度 对供应商和承包商进入公司所带来的风险进行识别和控制的比例？ 公司在选择供应商与承包商时，参考了履约评价结果的比例？ 文件查阅 职能部门51供应商与承包商合同管理的依从程度 合同中已经明确的双方安健环责任与义务的比例？ 合同满足国家法律法规要求的比例？ 文件查阅 职能部门供应商与承包商过程控制的依从程度 对承包商实施现场检查的频率满足标准的比例？ 检查发现的问题是否及时进行了反馈和跟踪？ 公司项目负责人是否与供应商和承包商定期举行会议？ 供应商与承包商的安全健康环境表现是否作为评估的一部分，这些信息是否作为供应商与承包商将来被选择的依据？ 在许可供应商与承包商员工使用公司设施前，就特定要求/意识对其进行培训的比例？ 外部员工按照程序使用设备设施的状况？ 文件查阅 职能部门供应商与承包商的履约评价的依从程度 履约评价成员是否包括安健环管理人员？ 履约评价的结果作为供应商与承包商选择依据的比例？ 文件查阅 职能部门a供应商与承包商管理的规范性 供应商与承包商选择过程的规范性？ 选择的供应商与承包商的安健环表现？ 文件查阅 现场验证 职能部门 相关方68供应商与承包商服务工程中出现的风险问题供应商的产品是否满足风险管控要求？承包商在合同期内是否发生安健环事件？文件查阅职能部门2.10 安全健康环境投入（90 分）目的：确保安全健康环境生产所必需的资金投入。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分p安健环投入标准的合理性 公司是否制定安全健康环境投入管理标准？标准是否涵盖安全健康环境的投入、费用支出等管理环节？ 公司是否确保每年在固定资产更新和技术改造资金中提取一定费用用于改善劳动条件？ 是否依据风险评估的结果，确保费用投入的及时、合理与充分？文件查阅归口管理部门职能部门9d安健环费用支出 公司是否依据风险评估，从以下几方面确定风险控制费用？工程与技术改造投入安全健康环境管理投入个人劳动防护用品投入 在确定安健环费用支出时是否进行了经济性分析？文件查阅职能部门18c安健环费用支出的依从程度安健环资金的到位情况？安健环资金是否足额得到使用？ 是否存在安健环资金被挪用现象？是否专户专用? 确定风险损失费用时是否考虑了以下方面:公司支出的受伤/疾病费用人员援救、清除和恢复事故现场所发生的费用新补充人员的培训和受伤/疾病人员的再培训所发生的费用事故调查费用（包括为调查分析事故而需要模拟再现事故现场所发生的费用）在事故/事件期间替换、修理设备或设施所发生的费用法定征收、罚款、处罚和赔偿恢复受伤/生病工人的治疗费用生产中断(援救&修理期间)的损失受事故影响降低员工积极性，工作效率/效力低导致的损失文件查阅职能部门27a安健环资金使用率及有效性 安健环投入资金的使用率？ 安健环资金投入的有效性？人员意识的变化现场、设备安全性提高员工与相关方对公司安健环管理的满意度文件查阅抽样询问职能部门员工362.11 工余安健环（80 分）目的：促进公司员工提升工余安健环的意识并加强防护，产生安全健康环境社会效应。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得