吉林省2016年《证券发行与承销》之保荐代表人的资格考试试卷

吉林省吉林省 2016 年年证券发行与承销证券发行与承销之保荐代表人的资格考之保荐代表人的资格考 试试卷试试卷 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符个事最符 合题意）合题意） 1、中国人民银行从 2001 年 7 月份起，将证券公司客户保证金计入_。 AM0 BM1 CM2 DM3 2、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_设立。 A “董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 B “投资决策机构自营业务部门”的二级体制 C “董事会投资决策机构”的二级体制 D “股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 3、上市公司发行可转换公司债券，要求最近 3 个会计年度加权平均净资产收益 率平均不低于（） 。 A5% B6% C9% D10% 4、收购人发出的（） ，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终 止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其 他后续安排。 A全面要约 B部分要约 C要约邀请 D都不是 5、主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件 的_天之内。 A2 B3 C4 D5 6、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括_。 A对基金份额持有人的监管 B对基金服务机构的监管 C对基金运作的监管 D对基金高级管理人员的监管 7、基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后_日内返还投资者已缴纳的款 项，并加计银行同期存款利息。 A10 B20 C30 D60 8、现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。 A1 B2 C3 D4 9、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_进行的。 A商业银行 B证券公司 C交易所 D登记结算公司的交易清算系统 10、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证 券账户卡包含_两项内容。 A原证券账户的复制和证券的非交易过户 B新开立证券账户和证券的非交易过户 C原证券账户的复制和证券的交易过户 D新开立证券账户和证券的交易过户 11、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（） 。 A固定收益额 B固定股息率 C预期收益率 D偿还方式 12、长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是_。 A筹资弹性小 B筹资弹性大 C债务利息高 D筹资费用大 13、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容_。 A由正回购方决定 B由中国人民银行统一制定 C由逆回购方决定 D由回购双方约定 14、通过证券组合与证券市场线之间的落差来进行业绩评估的是_。 A詹森指数 B特雷诺指数 C夏普指数 D威廉指数 15、我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对_的补偿。 A信用风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险 16、可转债自发行之日起_后方可转换为公司股票。 A3 个月 B6 个月 C9 个月 D12 个月 17、证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是（） 。 A在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 B在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因 素 C在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同 时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价 D按时间优先，客户优先的原则进行申报竞价 18、_可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例， 融券卖出的价格作出限制性规定。 A证券登记结算机构 B中国证监会 C证券交易所 D证券公司 19、2008 年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此 次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于 _。 A风险控制失误和激励约束机制的弊端 B商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合 C商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫 D美国放松金融管制 20、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是_。 A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间 市场以自己名义进行的证券自营买卖 B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续简单、清晰，费时少 21、上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日 交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。 A1% B2% C3% D0.5% 22、新股网上竞价发行，须由_持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申 请，经审核后组织实施。 A主承销商 B发行人 C发行人保荐机构 D证券公司 23、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条 件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的 形式分别是_。 A股票、公司债券 B公司债券、股票 C都属于股票 D都属于债券 24、在代理成本模型中， （）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本” 。 A股东之间的利益冲突 B与债权相伴随的破产成本 C债权人、股东与经理层之间的利益冲突 D股东与经理层之间的利益冲突 25、国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入_。 A公司负债 B任意公积金 C盈余公积金 D资本公积金 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以个以 上符合题意，至少有上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性包括_。 A对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定 B集合资产管理计划申购新股不设申购上限 C集合资产管理计划中债券不得用于回购 D托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进 行监控 2、我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在_。 A价格数量多，规模小 B业务内容单一，服务形式雷同 C无序竞争 D总体业务水平低 3、督察长应当经_独立董事同意。 A1/3 B1/2 C2/3 D全部 4、我国证券法规定，_为知悉证券内幕交易信息的知情人员。 A发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管 理人员 B持有 1%以上股份的股东 C发行股票公司的控股公司的高级管理人员 D证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其 他人员 5、关于股份有限公司的合并和分立，下列说法中，正确的是（） 。 A公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报 纸上公告 B公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任 C公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自 作出减少注册资本决议之日起 l0 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告 D债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保 6、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。 A董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 B董事会业务执行部门业务决策机构分支机构 C分支机构业务执行部门业务决策机构董事会 D业务决策机构业务执行部门分支机构董事会 7、下列是证券组合管理基本步骤的是_。 A确定证券投资政策 B进行证券投资分析 C组建证券投资组合 D投资组合业绩评估 8、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。 A中国证监会 B主承销商 C发行人 D主承销商和发行人协商 9、企业发行企业债券所筹资金可用于（） 。 A房地产买卖 B本企业的生产经营 C股票买卖 D期货交易 10、以下说法正确的是_。 A单项包销金额不得超过其净资本的 30% B单项包销金额最高不超过 3 亿元人民币 C包销金额不得超过其净资本的 60% D包销金额不得超过其总资本的 30% E单项包销金额不得超过其净资本的 60% 11、道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于 道氏理论。经过整理后的道氏理论的主要原理不包括_。 A市场价格平均指数可以解释和反应市场的大部分行为 B市场波动没有规律 C两种平均价格指数必须相互加强 D趋势不一定非要得到交易量的确认 E一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号 12、财务状况分析一般应包括_。 A发行人公司资产、负债的主要构成 B发行人最近 3 年及 1 期的流动比率、速动比率、资产负债率 C发行人最近 3 年及 1 期的应收账款周转率 D发行人最近 1 期末持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产 13、属于 2006 年新证券法对原证券法修改之处的是_。 A取消了综合类和经纪类的分类管理体制 B允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财 务顾问等证券业务 C增加了公司章程的要求 D明确提出了风险管理和内部控制制度 14、证券营业部银证转账出现问题的应急措施是_。 A手工转账 B暂停交易 C更换转账银行 D证券营业部为客户垫付款项 15、下列_不属于禁止内幕交易的主要措施。 A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 B严禁从业人员炒买炒卖股票 C必须使用专门的股票账户和资金账户 D加强监管 16、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内 的资金、证券的动用情况进行监督的机构有_ A指定商业银行 B证券登记结算机构 C资产托管机构 D证券交易所 17、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括_。 A优先股票股东的权利和义务 B优先股票分配股息的顺序和定额 C优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 D优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 18、外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由（）受理。 A证券交易所 B中国证监会 C国务院 D国家外汇管理局 19、最早采用了套利定价技术的是_。 A资本资产定价理论 B套利定价理论 C “MM 定理” D布莱克斯科尔斯期权定价理论 20、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须_。 A信誉高 B发行期限长 C流动性好 D收益高 21、目前不能发行代客境外理财产品的金融机构有（） 。 A基金管理公司 B证券公司 C社保基金 D商业银行 22、新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、 股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司 净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额