宜春市工商系统在行政处罚中推进说理式文书、增强说理性工作指导意见

宜 市 工 商 法 字 20094 号 关 于 印 发 宜 春 市 工 商 系 统 推 行 “说 理 式 ”行 政 处 罚 文 书 工 作 指 导 意 见 的 通 知 各 县 市 区 工 商 局 ，本 局 各 科 室 （局 ）： 经 市 局 研 究 ，现 将 宜 春 市 工 商 系 统 推 行 “说 理 式 ”行 政 处 罚 文 书 工 作 指 导 意 见 印 发 给 你 们 ，请 组 织 学 习 并 遵 照 执 行 。执 行 中 如 遇 到 新 情 况 、新 问 题 ，请 及 时 向 市 局 政 研 法 规 科 反 馈 。 二 00 九 年 五 月 二 十 一 日 主 题 词 ：政 研 法 规 说 理 式 文 书 指 导 意 见 通 知 2 宜 春 市 工 商 系 统 推 行 “说 理 式 ”行 政 处 罚 文 书 工 作 指 导 意 见 为 规 范 有 序 地 推 行 行 政 处 罚 “说 理 式 ”文 书 ，增 强 行 政 处 罚 的 说 理 性 ，根 据 省 局 关 于 印 发 关 于 推 行 “说 理 式 ”行 政 处 罚 决 定 书 的 实 施 意 见 的 通 知 （赣 工 商 法 字 20095 号 ）文 件 规 定 ，借 鉴 外 地 成 功 经 验 与 做 法 ，结 合 我 市 工 作 实 际 ，现 就 全 市 工 商 系 统 推 行 “说 理 式 ”行 政 处 罚 文 书 工 作 提 出 如 下 意 见 。 一 、 指 导 思 想 及 目 的 意 义 指 导 思 想 。推 行 “说 理 式 ”行 政 处 罚 文 书 工 作 ，要 以 国 务 院 全 面 推 进 依 法 行 政 实 施 纲 要 为 指 导 ，深 入 贯 彻 落 实 以 人 为 本 的 科 学 发 展 观 ；要 坚 持 以 新 时 期 总 局 提 出 的 科 学 监 管 理 论 为 统 领 ，认 真 按 照 省 局 实 施 意 见 的 具 体 要 求 与 部 署 ，不 断 创 新 机 制 体 制 和 执 法 模 式 ，加 快 推 进 工 商 行 政 执 法 工 作 “四 个 转 变 ” 和 “四 化 建 设 ”，努 力 做 到 监 管 与 执 法 和 监 管 与 发 展 、监 管 与 服 务 、 监 管 与 维 权 的 有 机 统 一 ，为 构 建 和 谐 社 会 、打 造 “阳 光 工 商 ”服 务 。 目 的 意 义 。工 商 机 关 推 行 “说 理 式 ”行 政 处 罚 文 书 工 作 ， 是 深 入 贯 彻 落 实 科 学 发 展 观 ，推 进 依 法 行 政 工 作 的 重 大 举 措 ；是 进 一 步 规 范 执 法 办 案 行 为 ，增 强 全 系 统 人 员 素 质 ，提 升 工 商 执 法 形 象 和 实 现 总 局 提 出 的 “四 个 统 一 ”的 重 要 途 径 ；是 工 商 系 统 应 对 “两 费 ”停 征 后 的 新 形 势 新 要 求 ，在 监 管 执 法 理 念 上 的 创 新 与 升 华 。全 系 统 执 法 办 案 人 员 务 必 进 一 步 统 一 思 想 ，提 高 认 识 ， 扎 实 有 效 地 推 进 此 项 工 作 。要 通 过 此 项 工 作 的 开 展 ，使 全 市 系 统 的 文 书 制 作 水 平 普 遍 提 高 ，办 案 业 务 素 质 整 体 增 强 ，工 商 执 法 形 象 明 显 提 升 。 二 、 工 作 重 点 和 阶 段 性 目 标 此 次 推 行 “说 理 式 ”行 政 处 罚 文 书 工 作 ，要 求 制 作 的 重 点 3 文 书 是 行 政 处 罚 决 定 书 和 案 件 调 查 终 结 报 告 。其 他 办 案 文 书 也 要 在 条 件 较 成 熟 的 办 案 单 位 或 县 市 区 局 办 案 机 构 中 积 极 探 索 说 理 式 、增 强 说 理 性 ，先 试 点 后 推 广 ，以 总 结 经 验 并 逐 步 铺 开 。 2009 年 度 推 行 “说 理 式 ”行 政 处 罚 文 书 的 阶 段 性 目 标 是 ： 1、各 办 案 机 构 要 按 照 市 局 确 立 的 重 点 文 书 ，在 年 初 开 展 推 行 工 作 的 基 础 上 ，对 5 月 31 日 以 前 查 办 的 案 件 ，凡 属 下 列 情 形 之 一 的 ，均 应 推 行 说 理 式 ： 对 个 人 拟 作 罚 没 金 额 3000 元 以 上 、 对 单 位 拟 作 罚 没 金 额 10000 元 以 上 处 罚 的 案 件 ； 对 当 事 人 拟 作 责 令 停 产 停 业 、吊 销 证 照 处 罚 的 案 件 ； 当 事 人 提 出 了 陈 述 、 申 辩 意 见 或 者 举 行 了 听 证 的 案 件 ； 在 案 件 调 查 和 处 罚 告 知 中 当 事 人 明 显 不 配 合 的 案 件 ； 其 他 重 大 、复 杂 、疑 难 案 件 。少 数 单 位 查 办 案 件 数 量 不 足 上 述 情 形 的 ，其 中 城 区 工 商 分 局 制 作 “说 理 式 ”文 书 不 得 少 于 4 件 ，农 村 分 局 不 得 少 于 2 件 。 2、自 6 月 1 日 以 后 ，全 市 各 县 市 区 局 办 案 机 构 所 办 案 件 ， 不 论 案 值 和 罚 没 金 额 大 小 ，其 行 政 处 罚 决 定 书 和 案 件 调 查 终 结 报 告 应 一 律 推 行 “说 理 式 ”。市 局 和 各 县 市 区 局 公 平 交 易 局 要 力 求 在 6 月 1 日 前 率 先 全 面 推 行 “说 理 式 ”。 3、要 通 过 前 两 个 阶 段 的 积 极 推 行 和 总 结 提 高 ，使 市 局 确 定 的 重 点 文 书 在 形 式 （格 式 ）上 更 加 严 谨 规 范 、在 内 容 上 更 加 全 面 完 整 、在 说 理 上 更 加 严 密 透 彻 、在 裁 罚 上 更 加 公 正 和 谐 ；使 全 市 工 商 执 法 人 员 在 执 法 办 案 与 文 书 制 作 当 中 ，普 遍 形 成 从 “不 说 理 ” 向 “要 说 理 ”转 化 、从 “要 说 理 ”向 “会 说 理 ”升 华 、从 “会 说 理 ”向 “顺 理 成 章 、水 到 渠 成 ”飞 跃 的 良 好 气 象 。 三 、 基 本 原 则 与 具 体 规 则 推 行 “说 理 式 ”行 政 处 罚 文 书 应 遵 循 以 下 基 本 原 则 ： 1、坚 持 以 事 实 为 根 据 、以 法 律 为 准 绳 的 原 则 。 2、坚 持 合 理 行 政 与 合 法 行 政 紧 密 结 合 的 原 则 。 3、坚 持 处 罚 与 教 育 相 结 合 、过 罚 相 当 和 正 确 适 用 自 由 裁 量 4 权 的 原 则 。 4、坚 持 适 度 、适 格 说 理 说 法 的 原 则 。 5、坚 持 突 出 重 点 、循 序 渐 进 、讲 求 实 效 的 原 则 。 推 行 “说 理 式 ”行 政 处 罚 文 书 应 把 握 以 下 具 体 规 则 ： 1、法 律 、法 规 有 明 文 严 格 规 定 的 ，坚 持 严 格 说 法 不 说 理 。 2、法 律 、法 规 有 条 文 规 定 ，但 规 定 不 明 确 、不 具 体 的 ，坚 持 既 要 说 法 更 要 说 理 。 3、法 律 、法 规 无 具 体 条 文 规 定 ，但 有 原 则 性 规 定 的 ，要 在 此 原 则 指 引 下 ，遵 从 立 法 目 的 、立 法 宗 旨 充 分 说 理 释 法 。 4、法 律 、法 规 虽 无 明 文 规 定 ，但 符 合 法 律 原 理 与 法 治 精 神 且 与 案 件 密 切 相 关 的 ，一 般 应 适 度 说 理 辩 法 。 5、法 律 、法 规 无 明 文 规 定 又 不 符 合 法 治 精 神 ，且 与 本 案 事 实 、依 据 、情 节 等 无 关 的 因 素 ，不 得 随 意 说 理 。 四 、 制 作 “说 理 式 ”文 书 的 基 本 要 求 行 政 处 罚 决 定 书 是 工 商 行 政 管 理 机 关 执 法 办 案 中 最 为 核 心 、最 为 重 要 的 法 律 文 书 之 一 ，它 对 当 事 人 直 接 产 生 法 律 效 力 ， 具 有 极 强 的 严 肃 性 、权 威 性 和 拘 束 性 。制 作 “说 理 式 ”处 罚 决 定 文 书 的 总 体 要 求 是 ：结 构 合 理 、层 次 清 晰 、详 略 得 当 ；叙 事 完 整 、说 理 充 分 、论 证 严 密 ；辞 令 流 畅 、用 语 规 范 、逻 辑 准 确 。按 此 要 求 ， 制 作 “说 理 式 ”处 罚 决 定 文 书 应 阐 明 下 列 “五 理 ”： 讲 清 违 法 行 为 的 事 理 。解 决 当 事 人 行 为 “为 什 么 违 法 ”的 问 题 。讲 清 事 理 要 以 调 查 核 实 的 证 据 为 基 础 ，紧 扣 违 法 行 为 的 构 成 要 件 而 展 开 ，让 证 据 来 “说 话 ”。它 包 括 ：一 要 讲 清 当 事 人 基 本 情 况 ，让 被 处 罚 主 体 适 格 ；二 要 讲 清 违 法 行 为 事 实 。在 表 述 当 事 人 违 法 行 为 事 实 时 ，要 按 照 何 时 、何 地 、何 事 、何 果 等 基 本 要 素 ，行 为 的 具 体 表 现 ，涉 案 标 的 物 的 数 量 、金 额 、违 法 所 得 等 情 况 具 体 叙 述 。同 时 ，对 于 当 事 人 从 事 违 法 行 为 的 主 观 意 图 、所 采 用 手 段 、造 成 后 果 等 作 出 客 观 评 述 ；三 要 列 清 证 明 违 法 事 实 的 证 据 ，并 指 明 其 证 明 内 容 ，同 时 对 调 查 过 程 及 收 集 证 据 的 方 式 、形 5 式 等 作 出 必 要 说 明 ，以 体 现 该 事 实 证 据 取 得 的 合 法 性 。证 据 列 述 应 进 行 适 当 总 结 与 归 纳 ，按 一 定 顺 序 排 列 ，如 可 按 时 间 先 后 顺 序 、证 据 主 次 顺 序 、证 据 证 明 力 大 小 顺 序 排 列 等 ，以 保 证 事 实 与 证 据 之 间 的 真 实 性 、关 联 性 。 讲 准 定 性 适 法 的 法 理 。解 决 当 事 人 行 为 “违 反 什 么 法 ”的 问 题 。一 是 要 在 认 定 事 实 和 证 据 的 基 础 上 ，结 合 有 关 法 律 、法 规 或 规 章 的 具 体 规 定 ，遵 循 一 定 的 法 律 适 用 规 则 ，客 观 公 正 地 分 析 当 事 人 行 为 的 性 质 ，对 违 法 行 为 进 行 准 确 定 性 。二 是 要 全 面 准 确 引 述 法 律 、法 规 的 具 体 禁 则 条 文 内 容 ，指 明 当 事 人 的 行 为 具 体 违 反 何 法 、何 条 的 哪 一 项 禁 止 性 规 定 ，具 体 构 成 什 么 违 法 行 为 。三 是 要 详 实 引 述 与 禁 则 相 对 应 的 罚 则 条 文 内 容 ，以 备 作 出 公 正 裁 罚 。案 件 定 性 适 法 要 从 违 法 行 为 构 成 要 件 入 手 阐 明 法 理 ，特 别 是 在 法 律 、法 规 竞 合 或 者 同 一 法 律 规 范 中 出 现 法 条 竞 合 存 在 争 议 时 ，更 应 对 法 理 详 加 阐 述 。 讲 明 程 序 正 当 的 公 理 。解 决 “用 何 方 式 步 骤 处 罚 ”的 问 题 。 行 政 处 罚 应 在 坚 持 实 体 正 义 的 同 时 ，更 加 注 重 追 求 程 序 正 义 ， 体 现 程 序 公 平 公 正 之 理 。在 程 序 公 理 方 面 ：一 要 交 待 案 源 ，使 案 件 的 来 龙 去 脉 一 目 了 然 ，表 明 案 件 查 办 合 法 启 动 ；二 要 说 明 执 法 程 序 ，将 案 件 查 办 中 实 施 的 行 政 强 制 、处 罚 或 听 证 告 知 、是 否 听 取 和 采 信 陈 述 申 辩 意 见 、是 否 举 行 听 证 等 涉 及 当 事 人 权 利 的 事 项 清 楚 地 告 诉 当 事 人 ，使 其 享 有 充 分 的 知 情 权 、参 与 权 和 处 分 权 ；三 要 告 知 履 行 方 式 、期 限 及 拒 不 履 行 的 后 果 、本 局 将 依 法 采 取 的 措 施 等 ，晓 之 当 事 人 以 利 害 ，敦 促 其 主 动 履 行 处 罚 决 定 ，以 避 免 不 必 要 的 损 失 ；四 要 告 知 救 济 权 利 、期 限 、行 使 方 式 和 途 径 ， 以 及 救 济 权 行 使 不 影 响 处 罚 决 定 执 行 的 原 则 等 事 项 ，使 其 享 有 并 可 充 分 行 使 法 律 救 济 之 权 ，让 以 人 为 本 的 法 制 向 当 事 人 敞 开 。 讲 析 自 由 裁 量 的 情 理 。解 决 “为 何 这 样 处 罚 ”的 问 题 。行 政 处 罚 自 由 裁 量 主 要 是 对 罚 款 的 裁 量 。每 一 个 案 件 都 有 其 共 性 6 与 特 性 ，要 具 体 案 情 具 体 分 析 ，具 体 裁 罚 。行 政 处 罚 应 遵 循 比 例 制 原 则 ，体 现 处 罚 的 公 正 性 、适 当 性 和 合 理 性 ，避 免 同 案 不 同 罚 、 处 罚 显 失 公 正 等 情 形 的 产 生 。自 由 裁 量 时 要 对 照 从 轻 、减 轻 或 者 从 重 处 罚 的 若 干 法 定 （或 酌 定 ）适 用 情 形 ，详 细 阐 述 当 事 人 主 观 意 图 、手 段 、情 节 以 及 法 律 依 据 、社 会 评 价 、伦 理 习 俗 等 相 关 合 理 因 素 ，作 出 公 正 裁 罚 。 讲 求 严 谨 规 范 的 文 理 。解 决 处 罚 文 书 的 形 式 格 式 问 题 。 “说 理 式 ”处 罚 文 书 是 一 种 公 文 ，应 努 力 做 到 观 点 明 确 、证 据 充 分 ， 逻 辑 严 密 、结 构 严 谨 ，用 词 准 确 、格 式 规 范 。在 文 书 体 例 、标 点 符 号 标 注 、文 字 表 述 等 方 面 必 须 符 合 现 代 汉 语 规 范 和 公 文 格 式 化 的 要 求 ，遣 词 造 句 要 尽 量 使 用 书 面 语 言 ，禁 止 使 用 生 僻 字 ，谨 防 用 语 “口 语 化 ”。如 有 时 一 字 之 差 歧 义 千 里 ，比 如 “住 所 ”与 “住 址 ”、“吊 销 ”与 “注 销 ”、“歇 业 ”与 “停 业 ”等 。 五 、 把 握 “说 理 式 ”文 书 制 作 的 主 要 环 节 制 作 “说 理 式 ”处 罚 决 定 文 书 既 要 以 一 定 的 事 实 证 据 材 料 为 基 础 ，又 要 有 一 定 的 法 律 基 本 知 识 作 支 撑 ，关 键 是 把 握 “四 大 环 节 ”： 要 精 心 拟 写 提 纲 。拟 写 案 件 调 查 取 证 及 文 书 制 作 两 个 提 纲 ，是 写 好 “说 理 式 ”处 罚 文 书 的 先 导 。开 展 任 何 工 作 都 要 避 免 盲 目 性 ，具 备 主 观 能 动 性 。发 案 后 拟 写 案 件 调 查 提 纲 ，既 要 写 明 具 体 的 调 查 方 向 、对 象 、内 容 、细 节 情 节 、方 式 方 法 、保 障 机 制 等 事 项 ，又 要 预 留 适 度 的 灵 活 性 空 间 。随 着 案 件 调 查 的 深 入 ，应 及 时 对 提 纲 作 出 修 正 。 要 全 面 采 集 证 据 。这 是 写 好 “说 理 式 ”处 罚 文 书 的 前 提 。 要 根 据 调 查 提 纲 ，针 对 何 人 何 时 何 地 何 事 何 果 等 基 本 要 素 ，全 面 展 开 调 查 取 证 。采 集 证 据 时 既 要 注 意 收 集 能 够 查 明 案 件 主 要 事 实 、情 节 、手 段 的 证 据 ，又 要 收 集 对 违 法 行 为 定 性 、量 罚 的 证 据 ；既 要 采 集 能 够 证 明 当 事 人 行 为 违 法 及 其 性 质 恶 劣 、后 果 严 重 的 证 据 ，又 要 采 集 能 表 明 当 事 人 行 为 合 法 或 者 应 当 从 轻 、减 轻 7 或 免 予 处 罚 的 证 据 ；取 得 传 来 证 据 时 必 须 究 本 溯 源 ，寻 找 原 始 证 据 ；取 得 旁 证 时 必 须 深 入 调 查 ，以 获 取 其 他 书 证 、物 证 等 证 据 与 之 相 印 证 。证 据 的 采 集 应 当 满 足 违 法 事 实 的 认 定 并 根 据 违 法 事 实 加 以 合 理 取 舍 ；证 据 的 提 取 与 固 定 应 当 符 合 法 定 程 序 与 形 式 ； 证 据 的 审 查 应 当 强 调 关 联 性 、合 法 性 和 客 观 真 实 性 ，证 据 链 应 当 完 整 并 能 相 互 佐 证 。 要 进 行 充 分 论 证 。这 是 写 好 “说 理 式 ”处 罚 文 书 的 灵 魂 。 充 分 的 法 律 论 证 要 坚 持 “以 事 实 为 根 据 、以 法 律 为 准 绳 ”的 原 则 ， 就 案 件 事 实 运 用 法 律 原 理 进 行 充 分 的 论 证 ，使 当 事 人 释 疑 服 罚 。 论 证 主 要 应 从 违 法 与 合 法 、适 用 此 法 与 彼 法 、定 性 与 定 罚 、情 节 轻 重 与 危 害 大 小 等 几 个 核 心 问 题 方 面 展 开 ，分 清 是 非 ，明 确 责 任 。 要 写 好 终 结 报 告 。这 是 写 好 “说 理 式 ”处 罚 文 书 的 基 础 。 调 查 终 结 报 告 是 对 案 件 已 查 清 的 事 实 与 证 据 、事 实 与 法 律 、实 体 与 程 序 、过 程 与 结 论 等 重 大 问 题 进 行 全 面 、综 合 梳 理 概 括 所 形 成 的 一 种 结 论 性 内 部 材 料 。全 面 、详 细 地 写 好 一 份 案 件 调 查 终 结 报 告 ，随 后 写 作 “说 理 式 ”处 罚 文 书 就 能 事 半 功 倍 ，水 到 渠 成 。 六 、 几 点 要 求 强 化 领 导 ，明 确 责 任 。推 行 “说 理 式 ”行 政 处 罚 文 书 是 今 年 进 一 步 规 范 执 法 办 案 行 为 的 一 项 重 大 举 措 ，各 县 市 区 局 务 必 高 度 重 视 ，主 要 领 导 要 亲 自 抓 、分 管 领 导 要 具 体 抓 。法 制 、公 平 交 易 等 机 构 要 齐 心 协 力 ，加 强 协 调 配 合 ，形 成 齐 抓 共 管 的 良 好 局 面 。案 件 主 办 人 要 负 责 调 查 终 结 报 告 、处 罚 决 定 文 书 的 草 拟 工 作 ，办 案 机 构 负 责 人 要 做 好 文 书 的 核 稿 工 作 ，法 制 机 构 要 加 强 指 导 和 督 促 。明 显 不 符 合 “说 理 式 ”文 书 制 作 要 求 的 要 退 回 办 案 机 构 和 案 件 主 办 人 重 写 。各 县 市 区 局 要 将 此 项 工 作 向 当 地 党 委 、政 府 及 法 院 、法 制 办 等 单 位 作 好 专 门 汇 报 ，加 强 信 息 沟 通 与 协 调 ，以 争 取 他 们 的 大 力 支 持 。 8 加 强 学 习 ，提 高 素 质 。各 单 位 办 案 人 员 要 注 重 加 强 平 时 学 习 ，取 人 之 长 补 已 之 短 ，不 断 提 高 自 身 的 文 字 功 底 能 力 、逻 辑 思 辩 能 力 、法 理 分 析 能 力 、调 查 取 证 能 力 和 文 书 制 作 能 力 。当 务 之 急 是 要 通 过 加 强 个 人 自 学 、专 家 讲 座 、专 门 培 训 、案 件 评 析 、 学 习 交 流 等 多 种 途 径 与 形 式 ，大 兴 学 习 之 风 ，大 行 练 兵 之 举 。办 案 人 员 综 合 能 力 和 素 质 提 升 了 ，制 作 “说 理 式 ”文 书 的 水 平 才 能 不 断 提 高 。 突 出 重 点 ，稳 步 推 进 。各 地 要 从 实 际 出 发 ，突 出 重 点 ，稳 步 推 进 。已 经 开 展 推 行 “说 理 式 ”文 书 工 作 的 试 点 单 位 ，要 全 面 推 广 ，并 不 断 总 结 提 高 ；尚 未 开 展 的 单 位 要 积 极 采 取 措 施 ，有 序 推 进 。要 从 本 单 位 实 际 出 发 ，根 据 案 件 类 型 或 办 案 人 员 素 质 情 况 分 类 分 批 推 进 。要 鼓 励 办 案 人 员 常 写 文 书 、写 好 文 书 ，不 求 一 蹴 而 就 ，但 求 每 次 有 所 进 步 、有 所 提 高 。 落 实 措 施 ，提 升 效 果 。各 县 市 区 局 要 建 立 一 定 的 保 障 机 制 体 制 ，激 发 办 案 人 员 制 作 “说 理 式 ”文 书 的 积 极 性 。要 将 制 作 “说 理 式 ”案 件 调 查 终 结 报 告 、处 罚 决 定 文 书 列 入 案 件 质 量 评 审 的 重 要 指 标 ，纳 入 年 终 绩 效 考 核 范 畴 。今 后 要 将 制 作 “说 理 式 ”文 书 作 为 培 训 案 件 主 办 人 、评 选 办 案 能 手 的 条 件 之 一 。今 年 要 开 展 十 大 优 秀 “说 理 式 ”行 政 处 罚 案 件 的 评 选 等 项 工 作 。各 单 位 要 及 时 总 结 成 功 经 验 ，及 时 向 有 关 部 门 反 馈 信 息 ，使 全 市 工 商 系 统 推 行 “说 理 式 ”文 书 工 作 不 断 向 纵 深 发 展 。在 推 行 中 遇 到 的 困 难 与 问 题 ，请 及 时 与 市 局 联 系 。 附 件 ：一 、制 作 说 理 式 案 件 调 查 终 结 报 告 参 考 样 式 ； 二 、制 作 说 理 式 处 罚 决 定 文 书 参 考 样 式 3 份 。 三 、制 作 说 理 式 处 罚 决 定 文 书 中 常 见 瑕 疵 分 析 。 附件一： 工商行政管理局 9 案件调查终结报告 关 于 宜 春 城 北 肾 病 专 科 医 院 涉 嫌 擅 自 制 作 发 布 医 疗 广 告 一 案 一 、案 件 由 来 ：2009 年 4 月 17 日 ，我 局 执 法 人 员 在 日 常 广 告 监 测 中 ，发 现 当 事 人 宜 春 城 北 肾 病 专 科 医 院 涉 嫌 有 在 宜 春 电 视 台 播 放 违 法 医 疗 广 告 的 行 为 。经 报 请 局 领 导 批 准 ，本 局 于 2009 年 4 月 17 日 立 案 ，并 指 派 本 局 商 广 科 张 XX、宋 XX 两 同 志 依 法 展 开 调 查 。立 案 后 ，调 查 人 员 对 当 事 人 涉 嫌 的 违 法 行 为 ，采 取 现 场 检 查 、收 集 固 定 书 证 物 证 、 询 问 （调 查 ）当 事 人 、收 集 证 人 证 言 等 方 式 ，依 法 进 行 了 调 查 取 证 。案 情 现 已 查 清 ，兹 报 告 如 下 ： 二 、当 事 人 基 本 情 况 ：当 事 人 宜 春 城 北 肾 病 专 科 医 院 ，地 址 宜 春 市 明 月 北 路 403 号 ， 法 定 代 表 人 尹 北 国 ，所 有 制 性 质 民 营 ，注 册 资 金 350 万 元 ，诊 疗 科 目 中 西 医 肾 内 科 、泌 外 科 ，成 立 日 期 2006 年 11 月 20 日 ，邮 编 336000，联 系 电 话 三 、违 法 事 实 ：经 查 明 ，当 事 人 宜 春 城 北 肾 病 专 科 医 院 在 未 依 法 向 有 关 部 门 办 理 医 疗 广 告 审 查 证 明 的 情 况 下 ，于 2009 年 4 月 14 日 与 宜 春 电 视 台 广 告 中 心 签 订 合 同 并 支 付 广 告 费 2 万 元 。然 后 ，自 4 月 15 日 始 ，分 别 在 该 台 一 套 天 气 预 报 节 目 时 段 及 其 他 八 个 电 视 频 道 ，采 用 流 动 字 幕 和 品 牌 广 告 形 式 ，擅 自 制 作 、发 布 医 疗 广 告 ，以 介 绍 、宣 传 本 医 疗 机 构 和 提 供 医 疗 服 务 的 形 象 。 四 、证 据 列 举 。以 上 事 实 ，有 以 下 证 据 予 以 证 明 ： 证 据 一 ：当 事 人 医 疗 机 构 执 业 许 可 证 副 本 复 印 件 1 份 ，证 明 当 事 人 的 医 疗 服 务 及 广 告 主 体 资 格 。 证 据 二 ：当 事 人 与 宜 春 电 视 台 广 告 中 心 所 签 广 告 承 揽 合 同 1 份 ，证 明 双 方 当 事 人 之 间 约 定 发 布 广 告 的 起 止 时 间 时 段 、广 告 内 容 、发 布 形 式 、广 告 费 用 及 其 支 付 方 式 等 事 实 情 况 。 证 据 三 ：本 局 于 2005 年 月 日 作 现 场 检 查 记 录 1 份 ，证 明 当 事 人 擅 自 发 布 医 疗 广 告 的 时 间 时 段 、媒 体 、内 容 、形 式 等 事 实 情 况 。 证 据 四 ：本 局 询 问 通 知 书 1 份 、本 局 分 别 于 4 月 20 日 和 5 月 4 日 对 当 事 人 委 托 代 理 人 所 作 询 问 （调 查 ）笔 录 2 份 ，证 明 本 局 依 法 对 当 事 人 进 行 了 询 问 调 查 ，当 事 人 擅 自 发 布 医 疗 广 告 的 时 间 、媒 体 、内 容 、形 式 、介 绍 宣 传 对 象 及 目 的 ，以 及 证 明 当 当 事 人 对 未 依 法 办 理 医 疗 广 告 审 查 证 明 手 续 发 布 医 疗 广 告 的 陈 述 、认 可 及 认 识 配 合 情 形 等 事 实 情 况 。 证 据 五 ：当 事 人 授 权 委 托 书 及 受 托 人 谢 表 富 身 份 证 复 印 件 各 1 份 ，证 明 受 托 人 依 法 接 受 委 托 及 其 身 份 状 况 。 五 、案 件 定 性 及 自 由 裁 量 说 理 、处 罚 建 议 ： 10 【案 件 定 性 】本 局 认 为 ，医 疗 广 告 管 理 办 法 第 二 条 、第 三 条 分 别 规 定 :“本 办 法 所 称 医 疗 广 告 ，是 指 利 用 各 种 媒 介 或 者 形 式 直 接 或 间 接 介 绍 医 疗 机 构 或 医 疗 服 务 的 广 告 ”； “医 疗 机 构 发 布 医 疗 广 告 ，应 当 在 发 布 之 前 申 请 医 疗 广 告 审 查 。未 取 得 医 疗 广 告 审 查 证 明 ，不 得 发 布 医 疗 广 告 ”。当 事 人 发 布 的 上 述 广 告 属 于 医 疗 广 告 且 发 布 之 前 未 依 法 申 请 审 查 。其 行 为 已 违 反 中 华 人 民 共 和 国 广 告 法 第 三 十 一 条 “法 律 、行 政 法 规 规 定 禁 止 生 产 、销 售 的 商 品 或 者 提 供 的 服 务 ，以 及 禁 止 发 布 广 告 的 商 品 或 者 服 务 ，不 得 设 计 、制 作 、 发 布 广 告 ”的 规 定 及 医 疗 广 告 管 理 办 法 第 三 条 的 规 定 ，属 擅 自 发 布 违 禁 医 疗 广 告 的 行 为 。 【自 由 裁 量 】鉴 于 该 违 法 行 为 发 生 后 ，当 事 人 具 有 主 动 承 认 违 法 事 实 、能 积 极 配 合 调 查 并 消 除 违 法 行 为 状 态 、减 轻 违 法 行 为 所 造 成 的 社 会 影 响 等 情 节 ，根 据 行 政 处 罚 法 第 二 十 七 条 的 规 定 ，并 结 合 江 西 省 工 商 机 关 行 政 处 罚 自 由 裁 量 权 适 用 规 则 第 七 条 第 项 的 规 定 ，依 法 可 以 酌 情 减 轻 处 罚 。 【处 罚 建 议 】综 上 所 述 ，根 据 医 疗 广 告 管 理 办 法 第 二 十 二 条 “工 商 行 政 管 理 机 关 对 违 反 本 办 法 规 定 的 广 告 主 、广 告 经 营 者 、广 告 发 布 者 、依 据 广 告 法 、反 不 正 当 竞 争 法 予 以 处 罚 ，对 情 节 严 重 ，造 成 严 重 后 果 的 ，可 以 处 一 至 六 个 月 暂 停 发 布 医 疗 广 告 ，直 至 取 消 广 告 经 营 者 、广 告 发 布 者 的 医 疗 广 告 经 营 和 发 布 资 格 的 处 罚 ”和 中 华 人 民 共 和 国 广 告 法 第 四 十 一 条 “违 反 本 法 第 十 四 条 至 第 十 七 条 ，或 者 违 反 本 法 第 三 十 一 条 规 定 发 布 广 告 的 ，由 广 告 监 督 管 理 机 关 责 令 负 有 责 任 的 广 告 主 、广 告 经 营 者 、广 告 发 布 者 改 正 或 者 停 止 发 布 ，没 收 广 告 费 用 ，可 以 并 处 广 告 费 用 一 倍 以 上 五 倍 以 下 的 罚 款 ；情 节 严 重 的 ，依 法 停 止 其 广 告 业 务 ”的 规 定 ，参 照 江 西 省 工 商 机 关 行 政 处 罚 自 由 裁 量 权 参 照 执 行 标 准 第 一 百 八 十 条 第 项 的 规 定 ，建 议 对 当 事 人 作 出 处 罚 如 下 ： 1、责 令 停 止 发 布 违 法 广 告 行 为 ； 2、处 以 广 告 费 用 一 倍 即 人 民 币 20000 元 的 罚 款 ，上 缴 国 库 。 以 上 处 罚 建 议 当 否 ？ 请 予 核 审 ！ 承 办 人 ：张 XX、宋 XX 二 00 九 年 五 月 五 日 附件二1： 工商行政管理局 行政处罚决定书 XX 工商 XX 处字2009XX 号 11 当 事 人 ：当 事 人 是 自 然 人 的 ， 应 写 明 姓 名 、 性 别 、 年 龄 （按 出 生 年 月 日 表 述 亦 可 ） 、民 族 、 文 化 程 度 、 住 址 （ 住 所 地 与 经 常 居 住 地 不 一 致 的 ，写 明 经 常 居 住 地 ） 、 身 份 证 号 、 邮 编 及 联 系 电 话 等 情 况 。 当 事 人 若 同 时 是 个 体 工 商 户 的 ， 在 按 上 述 自 然 人 情 况 表 述 的 基 础 上 ， 还 应 增 加 字 号 名 称 、 经 营 场 所 、 经 营 范 围 、 注 册 号 等 相 关 内 容 。 当 事 人 为 法 人 或 者 非 法 人 企 业 及 其 分 支 机 构 、 其 他 组 织 的 ， 应 列 明 全 称 、 住 所 （ 地 址 ） 、 法 定 代 表 人 （ 负 责 人 ） 、 注 册 资 本 、 企 业 类 型 、 主 要 经 营 范 围 及 方 式 、 注 册 号 、 邮 编 及 联 系 电 话 等 情 况 。 （当 事 人 如 为 两 人 或 两 人 以 上 的 ，可 依 责 任 主 次 为 序 依 次 排 列 。） 案 件 来 源 2009 年 月 日 ， 本 局 执 法 人 员 在 巡 查 中 发 现 ,当 事 人 涉 嫌 有 的 行 为 。 经 报 请 局 领 导 批 准 ， 本 局 于 2009 年 月 日 决 定 立 案 调 查 。 （一 般 按 照 案 件 发 生 的 过 程 简 写 ，到 立 案 止 ） 违 法 事 实 立 案 后 ， 本 局 对 当 事 人 涉 嫌 的 违 法 行 为 ， 采 取 现 场 检 查 、 收 集 固 定 书 证 物 证 、 制 作 视 听 资 料 、 依 法 对 涉 案 产 品 抽 样 送 检 、 询 问 （ 调 查 ） 当 事 人 、 收 集 证 人 证 言 等 方 式 ， 依 法 进 行 了 调 查 取 证 （按 取 证 过 程 、方 式 、手 段 、证 据 类 型 等 作 简 要 介 绍 ，以 体 现 证 据 取 得 的 合 法 性 ）。 经 查 明 ， 当 事 人 。 （表 述 应 完 整 准 确 ，包 括 何 时 、何 地 、 从 事 何 类 违 法 活 动 ，行 为 的 具 体 表 现 ，涉 案 标 的 物 数 量 、金 额 、违 法 所 得 等 情 况 叙 述 清 楚 ；同 时 ，对 于 当 事 人 的 主 观 意 图 、所 采 取 的 手 段 、造 成 的 社 会 后 果 等 作 出 客 观 表 述 。） 证 据 列 举 上 述 事 实 ， 有 以 下 证 据 予 以 证 明 ： 证 据 一 ： ， 证 明 。 证 据 二 ： ， 证 明 。 （证 据 列 举 ，应 适 当 予 以 归 类 ，可 按 时 间 顺 序 、证 据 主 次 顺 序 排 列 ，也 可 按 证 据 的 证 明 力 从 高 到 低 排 列 ，以 体 现 证 据 的 真 实 性 、关 联 性 。） 执 法 程 序 根 据 上 述 已 查 明 的 事 实 和 证 据 ， 本 局 于 作 出 行 政 处 罚 决 定 之 前 的 2009 年 月 日 ， 依 法 向 当 事 人 送 达 了 工 商 罚 告 字 2009号 行 政 处 罚 听 证 告 知 书 （ 或 工 商 听 告 字 2009号 行 政 处 罚 听 证 告 知 书 ） ， 将 本 局 拟 作 行 政 处 罚 的 事 实 、 理 由 、 依 据 和 处 罚 内 容 及 当 事 人 依 法 享 有 的 权 利 告 知 了 当 事 人 。 当 事 人 在 法 定 期 限 内 （ 或 2009 年 月 日 ） 向 本 局 提 出 了 听 证 要 求 （ 或 陈 述 、 申 辩 意 见 ）。 (第 X 页 ，共 X 页 ) 2009 年 月 日 本 局 依 法 举 行 了 听 证 会 。 在 听 证 会 上 ， 当 事 人 辩 称 ： 一 、 。 12 二 、 。 （当 事 人 陈 述 、申 辩 或 在 听 证 会 上 提 交 了 相 关 证 据 材 料 的 ，应 在 此 处 予 以 列 明 。） （当 事 人 没 有 提 出 听 证 要 求 （或 陈 述 、申 辩 ）的 ，可 表 述 为 “当 事 人 在 法 定 期 限 内 未 提 出 任 何 陈 述 、申 辩 意 见 或 听 证 要 求 。”） （在 案 件 调 查 中 ，办 案 机 构 如 实 施 了 扣 留 、封 存 等 行 政 强 制 措 施 的 ，也 应 在 执 法 程 序 中 一 并 予 以 载 明 。） 法 律 适 用 和 定 性 本 局 认 为 ： 当 事 人 （ 具 体 违 法 行 为 ） 的 行 为 ， 违 反 了 （ 具 体 禁 则 条 文 ） ， 已 构 成 行 为 。 自 由 裁 量 理 由 鉴 于 当 事 人 （ 自 由 裁 量 的 法 定 或 酌 定 情 节 、事 实 、理 由 等 ） ， 可 以 （ 应 当 ） 从 轻 、 减 轻 或 者 从 重 处 罚 。 处 罚 决 定 综 上 所 述 ， 根 据 （ 具 体 罚 则 条 文 ） ， （重 大 、 复 杂 案 件 或 者 违 法 行 为 ，经 局 长 办 公 会 议 或 本 局 案 件 核 审 委 员 会 集 体 讨 论 审 批 的 ，应 在 处 罚 决 定 文 书 中 作 “经 本 局 局 长 办 公 会 （或 案 审 会 ）研 究 决 定 ”等 字 样 表 述 。） 决 定 对 当 事 人 处 罚 如 下 ： 一 、 。 二 、 。 （履 行 方 式 ）上 述 罚 款 （ 或 罚 没 款 ， 下 同 ） ， 请 当 事 人 自 收 到 本 处 罚 决 定 书 之 日 起 15 日 内 ， 持 本 决 定 书 并 到 本 局 XX 科 （ 室 、 局 ） 开 具 省 非 税 收 入 一 般 缴 款 通 知 书 一 式 份 到 银 行 （ 地 址 ： 市 路 号 ， 帐 户 ： ， 帐 号 ： ） 缴 纳 。 （ 或 持 本 决 定 书 到 银 行 （ 地 址 ： 市 路 号 ， 帐 户 ： ， 帐 号 ： ） 缴 纳 ， 并 凭 银 行 缴 款 凭 证 到 本 局 XX 科 （ 室 、 局 ） 换 领 省 非 税 收 入 一 般 缴 款 通 知 书 罚 没 收 据 ） 。 当 事 人 逾 期 不 履 行 行 政 处 罚 决 定 的 ， 本 局 将 根 据 中 华 人 民 共 和 国 行 政 处 罚 法 第 五 十 一 条 的 规 定 ， 采 取 下 列 措 施 ： 到 期 不 缴 纳 罚 没 款 的 ， 每 日 按 罚 没 款 数 额 的 3%加 处 罚 款 ； 申 请 人 民 法 院 强 制 执 行 。 （或 表 述 为 ：“到 期 不 缴 纳 罚 款 的 ，每 日 按 罚 款 数 额 的 3%加 处 罚 款 ，并 由 本 局 依 法 将 查 封 、扣 押 的 财 物 拍 卖 、划 拨 抵 缴 罚 款 ；本 局 亦 可 直 接 依 法 申 请 人 民 法 院 强 制 执 行 ”。） （救 济 途 径 ）如 不 服 本 行 政 处 罚 决 定 ， 当 事 人 可 在 接 到 本 行 政 处 罚 决 定 书 之 日 起 60 日 内 向 工 商 行 政 管 理 局 或 人 民 政 府 申 请 行 政 复 议 ， 也 可 以 在 （ 应 根 据 所 适 用 的 具 体 法 律 、法 规 规 定 ，分 别 表 述 不 同 期 限 ，如 15 日 内 或 3 个 月 ） 内 依 法 直 接 向 XXX 人 民 法 院 提 起 行 政 诉 讼 （ 如 属 复 议 前 置 的 ，后 一 部 分 不 再 表 述 ） 。 当 事 人 对 处 罚 决 定 不 服 申 请 复 议 或 提 起 诉 讼 期 间 ， 本 处 罚 决 定 不 停 止 执 行 ， 但 法 律 另 有 规 定 的 除 外 。 13 二 00 九 年 月 日 （ XX 工 商 局 印 章 ） （注 ：局 名 不 打 印 ） 第 X 页，共 X 页) 附件二2： 第 X 份 2、工商行政管理局 行政处罚决定书 X 工 商 处 字 2009X 号 对 张 无 照 从 事 经 营 活 动 的 处 罚 决 定 当 事 人 张 ，男 ，现 年 30 岁 （或 年 月 日 生 ），汉 族 ，高 中 文 化 ，江 西 市 人 ，现 住 市 路 号 ，身 份 证 号 ，邮 编 ，联 系 电 话 。 2009 年 月 日 ，本 局 执 法 人 员 依 法 对 位 于 （地 点 ）从 事 经 营 的 经 营 场 所 进 行 监 督 检 查 ，发 现 当 事 人 张 涉 嫌 有 无 照 经 营 行 为 ，经 报 请 局 领 导 批 准 于 2009 年 月 日 决 定 立 案 调 查 。 （或 ：2009 年 月 日 ，本 局 接 群 众 举 报 ，举 报 反 映 当 事 人 张 未 办 理 营 业 执 照 在 （地 点 ）从 事 经 营 活 动 ，请 求 查 处 。经 我 局 执 法 人 员 核 查 ，当 事 人 张 因 涉 嫌 有 无 照 经 营 行 为 ，本 局 于 2009 年 月 日 决 定 立 案 调 查 。 立 案 后 ，本 局 对 当 事 人 涉 嫌 的 无 照 经 营 行 为 ，采 取 现 场 检 查 、收 集 固 定 书 证 物 证 、 询 问 （调 查 ）当 事 人 、收 集 证 人 证 言 等 方 式 ，依 法 进 行 了 调 查 取 证 现 查 明 ，当 事 人 张 未 经 工 商 行 政 管 理 机 关 核 准 登 记 领 取 营 业 执 照 ，擅 自 于 年 月 日 开 始 ，在 地 （自 有 /租 赁 ）从 事 经 营 活 动 ，（经 举 报 ）于 年 月 (第 X 页 ，共 X 页 ) 日 被 本 局 依 法 查 获 。至 查 获 时 ，当 事 人 经 营 额 ，违 法 所 得 。在 案 件 调 查 过 程 中 ，本 局 于 月 日 对 当 事 人 张 经 营 的 个 （件 、箱 等 ）实 施 了 依 法 扣 留 （封 存 ），该 强 制 措 14 施 于 月 日 予 以 解 除 。 证 明 以 上 事 实 的 证 据 有 ： 证 据 一 、对 当 事 人 张 经 营 场 所 所 作 的 现 场 笔 录 1 份 ，证 明 了 当 事 人 张 在 （地 点 ）从 事 经 营 活 动 的 事 实 ； 证 据 二 、对 当 事 人 张 所 作 的 询 问 （调 查 ）笔 录 1 份 ，证 明 当 事 人 对 其 未 办 理 营 业 执 照 ，擅 自 在 （地 点 ）从 事 经 营 活 动 的 认 可 事 实 ； 证 据 三 、对 当 事 人 雇 员 王 所 作 的 调 查 （调 查 ）笔 录 1 份 ，证 明 了 当 事 人 张 在 （地