云南省证券从业《证券交易》：证券结算风险的概念和种类模拟试题

云南省证券从业证券交易：证券结算风险的概念和种 类模拟试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、国外证券市场一般以_作为回购交易的报价方式。 A年收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D到期回购价 2、下列关于股票性质的描述，正确的是_。 A股票是设权证券 B股票所代表的权利本来不存在 C股票只是把已存在的权利表现为证券的形式 D股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 3、下列不属于基金持仓结构分析的是_。 A基金持仓股本规模 B股票投资占基金净值的比例 C债券投资占基金资产净值的比例 D某行业投资占股票投资的比例 4、获准上市的基金，须于上市首日前的_个工作日内至少在一种中国证监会指 定的报刊上公布上市公告书。 A7 B5 C3 D1 5、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的_。 A现金比例 B特殊现金比例 C正常现金比例 D投资比例 6、资产评估的主要方法不包括（） 。 A账面折扣法 B重置成本法 C现行市价法 D收益现值法 7、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须 具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务_年以上的经验。 A2 B3 C4 D5 8、看跌期权的买方对标的金融资产具有的权利是_ A买入 B卖出 C标有 D以上都是 9、发行人编制合并财务报表的，应（） 。 A披露合并财务报表 B同时披露合并财务报表和母公司财务报表 C子公司财务报表 D母公司财务报表 10、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括_。 A警告 B罚款 C暂停其从事证券业务 D公开谴责 11、根据深圳证券交易所的相关规定，A 股的过户费比例为 _。 A千分之一 B千分之二 C千分之五 D无过户费 12、根据 ETF 跟踪的指数不同，可以将 ETF 分为_ETF。 A股票型、债券型 B抽样复制型、完全复制型 C股票型、完全复制型 D抽样复制型、债券型 13、与商业银行次级债务不同的是，按照保险公司次级定期债务管理暂行办 法 ，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率 不低于_的前提下，募集人才能偿付本息。 A20% B30% C50% D100% 14、在我国，以下证券交易不是以 5 元作为佣金收取点的证券是_。 AB 股 B上证 A 股 C深证 A 股 D基金 15、资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。 A资金 B金融投资 C货币投资 D项目投资 16、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动， 以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担证券法规定的法 律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。 A没收非法所得、罚款 B12 个月内不得参与证券承销 C36 个月内不得参与证券承销 D取消股票承销业务资格 17、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是_ APSY BBIAS CRSI DWMS 18、股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的 股东所持表决权的_以上通过。 A1/2 B1/3 C2/3 D3/4 19、股票基金是指以_为主要投资对象的基金。 A债券 B股票 C货币市场工具 D期货 20、某客户持有上海证券交易所上市 96 国债(6)现券 1 万手。该国债当日收盘 价为 121.85 元，当月的标准券折算率为 1.27。该客户最多可回购融入的资金是 _万元。(不考虑交易费用) A1205.8 B959.8 C1218.5 D1270 21、在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌 1 小时， 连续停牌日为（）日。 AT T+1 BTT+2 CTT+3 DT T+4 22、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于 股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在 15 年以上，发行之日起 （）年内不可赎回的债券。 A3 B5 C10 D7 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股) 实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为_。 A8% B4% C6% D5% 2、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是 全国银行间市场式质押交易中_。 A正回购方的义务 B逆回购方的义务 C正回购方的权利 D逆回购方的权利 3、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须_。 A信誉高 B发行期限长 C流动性好 D收益高 4、代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务_。 A建立基金份额账户 B基金份额登记 C确认基金交易 D代理发放红利 5、以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费 用的是_。 A认购费 B申购费 C赎回费 D托管费 6、_是基金动作的首要业务环节。 A基金募集申请 B基金发行申请 C基金招股申请 D基金信息报露 7、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为 15 元，每股净利 润为 0.5 元，每股净资产 3 元，其市盈率和市净率分别为_。 A30 和 5 B5 和 30 C7.5 和 5 D7.5 和 30 8、上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的_ 的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。 A30% ，1/2 B50%，2/3 C30%，2/3 D50% ，1/2 9、真实性原则要求披露的信息应当是以_为基础。 A主观事实 B基金盈利最大化 C客观事实 D公司董事会的决议 10、基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件_。 A基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法 的规定 B募集金额不少于 2 亿人民币 C持有人不少于 1000 人 D持有人不超过 1000 人 11、非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行 和交易。下列属于非上市证券的有_。 A凭证式国债 B电子式储蓄国债 C普通开放式基金份额 D公募证券 12、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资 业绩的基础指标之一。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额净值 D资金负债总值 13、在风险性上，相对来说_要大一些。 A公司债券 B政府债券 C政府保证债券 D金融债券 14、根据律师事务所从事证券法律业务管理办法对律师事务所从事证券业 务的规定，下列说法正确的有_。 A同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券 公司出具法律意见 B不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见 C不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意 见 D律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事 务所可以接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务 15、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括_。 A存券银行 B托管银行 C基础证券发行公司 D外汇交易所 16、_是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。_则是一类向投资 者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。 A基金评级机构；律师事务所 B基金投资咨询公司；基金评级机构 C基金评级机构；基金投资咨询公司 D律师事务所；基金评级机构 17、随机漫步理论认为_ A证券价格波动在一定场合是有规律可循的 B证券价格的下一步将走向哪里是没有规律的 C证券价格上下起伏的机会差不多是均等的 D证券价格的波动和外部因素无关 18、下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有_。 A工商企业 B金融机构 C个人 D政府及其机构 19、基金监管内容主要包括_。 A基金管理公司的设立、变更和终止 B基金托管银行的资格审核 C基金的设立、发行与交易、申购与赎回 D基金的广告与销售 20、关于红筹股，下列描述不正确的有_。 A红筹股不属于外资股 B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市