中国大唐集团新能源股份有限公司基建工程档案管理办法(试行)

附件： 中国大唐集团新能源股份有限公司 基建工程档案管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为做好中国大唐集团新能源股份有限公司（以 下简称大唐新能源公司）基建工程档案的管理工作，统一工 程文件的编制、整理与归档，依据国家档案管理有关规定， 特制定本办法。 第二条 本办法适用于大唐新能源公司新建、改建、扩建 及技术改造等风电项目。工程各参建单位均应遵照本办法执 行。 第二章 引用文件及术语 第三条 引用文件 （一）科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T 11822- 2008） （二）国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范 （DA/T 28-2002） （三）风力发电场工程达标投产考核标准（试行）（中电 建协工 2008 年 2 月） - 2 - （四）风力发电场项目建设工程验收规程（DL/T 5191- 2004） （五）重大建设项目档案验收办法（档发2006 2 号） （六）技术用图复制图的折叠方法（GB/T10609.3 1989） （七）中国大唐集团公司光伏太阳能发电企业档案分类 表（6-9 大 类）（试行） 第四条 术语 （一）工程文件：指从工程立项、可行性研究、初步设计、 审批、招投标、勘察设计、施工、监理、生产准备到竣工投产， 以及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全 部文件材料，包括工程前期文件、工程竣工文件和竣工验收 文件。 （二）工程前期文件：指工程开工以前在立项、可行性研 究、初步设计、谈判、审批、招投标、勘测、设计以及工程准 备过程中形成的文件。 （三）工程监理文件：指监理单位对项目工程质量、进度、 安全和建设资金使用等进行控制以及合同管理、信息管理、 工程协调过程中形成的文件。 （四）工程施工文件：指工程施工过程中形成的反映工程 建筑、安装等施工情况的文件。 （五）工程竣工文件：指工程竣工时形成的反映工程建设 （包括土建、安装及调试、监理等）过程和工程真实面貌的文 件。主要由工程施工文件、工程竣工图和工程质量监督、监 - 3 - 理、监造、设计工代、设备缺陷处理文件以及主要主、辅设备 安全性能检验报告、配套设备技术文件组成。 （六）单项工程：指建设项目中具有独立设计文件、可独 立组织施工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工 程。 （七）单位工程：指具有独立设计文件、可独立组织施工， 但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。 （八）工程竣工图文件：指根据施工结束后工程实际情况 所绘制的图纸（简称竣工图）。 （九）工程竣工验收文件：指工程竣工后试生产（试运行） 中以及竣工验收时形成的文件。 （十）工程竣工验收：指工程竣工、试生产后，由有关主管 部门组织的对工程的全面考核、检查和验收。 （十一）工程档案：即建设工程档案，是由工程文件经鉴 定、整理、归档后形成的。 （十二）工程档案移交：一方面指工程设计、施工、调试、 监理等单位根据合同、协议，在工程完成时向工程建设单位 （以下简称建设单位）移交的经系统整理过的全部文件；另一 方面是指建设单位内部基建部门将工程各阶段形成的文件 经系统整理后定期或按阶段向档案部门移交。 第三章 组织管理原则 第五条 贯彻 统 一 领 导 与 管 理 的 原 则 ，确 保 工 程 档 案 的 完 - 4 - 整 与 安 全 ，为 工 程 建 设 提 供 有 效 的 服 务 。 第六条 建设单位应建立综合档案室，对档案实行集中 统一管理。综合档案室承担基建单位和生产单位档案集中统 一管理的双重职能，负责对施工、设计调试、质检、监理等工 程各参建单位竣工文件的编制、工程档案的整理与移交工作 进行组织、协调和指导。 第七条 大唐新能源公司新建、扩建、改建和技术改造等 工程各参建单位要建立各自的工程档案管理组织网络，由一 位公司级负责人牵头，工程管理部统一协调工程、质量、材 料、设备等各有关部门的档案工作。档案部门负责工程档案 工作的组织、实施、监督和检查。 第八条 大唐新能源公 司 基 建 工 程 档 案 管 理 工 作 要 注 重 工 程 过 程 管 理 ，贯 彻 工 程 档 案 管 理 与 工 程 建 设 同 步 开 始 、同 步 进 行 、同 步 验 收 的 要 求 。工 程 档 案 管 理 是 工 程 建 设 管 理 的 有 机 组 成 部 分 。各 但 闻 应 把 工 程 档 案 管 理 工 作 纳 入 工 程 基 建 目 标 管 理 程 序 及 工 作 计 划 ，纳 入 工 程 质 量 保 证 体 系 ，纳 入 有 关 部 门 和 人 员 的 职 责 范 围 、工 作 规 范 中 ，并 有 相 应 的 检 查 、控 制 及 考 核 措 施 。 第九条 为保 证 工 程 合 同 档 案 资 料 的 完 整 性 、准 确 性 、系 统 性 ，执 行 工 程 档 案 保 证 金 制 度 ，并 在 招 标 文 件 和 合 同 文 件 中 明 确 档 案 管 理 职 责 ，档 案 保 证 金 为 合 同 项 目 结 算 价 的 1%。档 案 保 证 金 的 提 留 和 支 付 由 建 设 单 位 计 划 、财 务 、工 程 和 档 案 部 门 负 责 实 施 。对 不 按 本 规 定 移 交 档 案 的 ，视 为 合 同 违 约 ，不 返 还 档 案 保 证 金 。对 按 规 定 移 交 档 案 的 单 位 ，档 案 保 证 金 预 以 返 还 。 - 5 - 第四章 工程档案管理职责划分 第十条 建设单位职责 （一）认真履行建设单位对工程档案工作统一组织和管 理的职能，负责对大唐新能源公司工程各参建单位档案管理 工作的组织、协调、指导、监督和检查。 （二）建设单位在工程招投标和签订合同协议时，应当设 立专门条款，明确规定工程参建各方在工程文件收集、整理、 归档等方面的责任，明确施工、设计、调试、质检、监理、制 造等单位移交档案材料的内容、数量、费用、时间、质量、电 子文件的提供等要求和违约的责任。 在监理合同中应明确其对竣工文件审核的责任；在竣工 图编制合同中应明确竣工图的编制范围与编制深度，竣工图 章的样式及签署内容，竣工图编制的套数、时间、电子版本 等具体要求。 （三）按照国家和行业的规定以及集团公司档案管理部 门建设工程档案管理规定、办法，制定本单位工程项目档案 管理办法。 （四）档案 部 门 按 要 求 认 真 检 查 、核 对 工 程 各 参 建 单 位 移 交 的 工 程 文 件 ，确 认 符 合 归 档 要 求 后 在 移 交 清 册 上 签 字 。财 务 部 门 在 见 到 档 案 部 门 的 签 字 后 方 可 与 工 程 各 参 建 单 位 进 行 资 金 结 算 。 （五）在单位工程验收时，工程管理部应通知档案部门参 - 6 - 加验收，档案部门会同工程监理单位对工程竣工档案的归档 率、完整率、准确率进行检查，发现问题，及时处理。 （六）负责设备图、施工图及部分施工文件的统一登记、 分发工作。 （七）负责工程前期文件、工程交接验收文件、生产准备 （包括企业技术规范）及试生产文件的收集与整理。 （八）负责机组生产准备、试生产总结及建设总结的收集 与整理。 （九）负责接收工程的全部档案，运用档案现代化管理手 段进行汇总、整理后编目、上架，具备检索、借阅条件。 （十）负责同当地建设工程档案管理部门的工作联系，负 责统一组织、协调向当地档案管理部门的有关档案移交工作。 （十一）建立符合要求的工程档案保管库房，集中统一保 管档案。档案保管库房要符合国家的“ 九防” 要求，要为档案 保管和提供利用配备必要的装具和设备；档案室应做到库房、 阅览、办公三分开，档案保管库房应留有二十年保存余量。 其费用列入工程总概算。 （十二）配备与工程规模相适应的档案人员，并经过档案 业务培训，档案人员应具备档案专业知识和电力生产知识， 不断提高综合文化素质和业务素质，为工程建设提供有效服 务。 （十三）建立工程档案管理网络，一是档案工作人员网络， 按照建设项目的布局和档案工作自身特点，布网建点设人， - 7 - 以点联线，以线联网；二是重要档案资料的流向网络，对重要 的档案资料的情况及流向进行追踪管理。 （十四）建设单位在工程招标、投标和签订合同协议时， 应设立档案资料移交情况的有关条款，明确规定工程参建各 方在文件收集、整理、归档等方面的责任，明确施工、设计、 调试、质监、监理等单位移交档案的内容、数量、费用、时间、 质量等要求和违约的责任。 第十一条 施工单位职责 （一）责提交施工、安装全部技术资料（含隐蔽工程及测 量记录）。 （二）负责提交土建、水工施工及设备、管线安装文件。 （三）负责提交分部试运阶段的方案、措施。 （四）负责提交分部试运记录及验收签证书。 （五）负责提交移交试生产前的消缺记录。 （六）负责提交全部机组建设期间的工程联系单及总结。 （七）负责提交反映工程施工、安装过程的声像材料。 （八）负责提交工程总结和工程技术总结。 （九）施工单位受甲方委托签署设备材料购置合同时，应 设立专门条款，明确移交档案材料（如产品说明书、质量合格 证、试验报告、设备图纸等）的内容、数量、质量等要求。 （十）凡工 程 实 行 总 承 包 的 ，由 各 分 包 单 位 负 责 其 分 包 工 程 全 部 文 件 的 收 集 、整 理 ，并 提 交 总 包 单 位 汇 总 ；凡 由 建 设 单 位 分 别 向 几 个 单 位 发 包 的 ，由 各 承 包 单 位 负 责 收 集 、整 理 其 承 包 工 程 的 全 部 文 件 。 - 8 - （十一）负责编制工程竣工草图。 （十二）凡工程竣工（包括单项工程及分期建设的工程投 入使用）后一个月内，按照本制度及集团公司档案管理的有 关要求整理、装订、装盒，并编制工程档案移交清册后，向建 设单位档案部门办理移交手续，清点、签字后进行工程档案 移交。 第十二条 设计单位职责 （一）负责提交工程各设计阶段的勘测设计文件，编制施 工图总清册。 （二）负责提交全部设计修改通知单。 （三）负责提交工程设计总结。 （四）对汇总的工程各类变更文件进行最终审核，保证其 完整、准确。按竣工图编制合同，结合电力行业和档案管理 的有关要求，编制两套完整的竣工图及一套与纸质竣工图内 容完全一致的电子文件竣工图，并按本办法及集团公司档案 管理的有关要求进行整理、装盒。编制移交清册，风电场完 成满负荷试运后 3 个月内移交建设单位档案部门。凡在城市 规划区范围内的重要建设项目，应根据城市建设档案归属 与流向办法第五条的规定，另编制一份与城市建设、规划及 其管理有关的主要建筑物及综合管线竣工图。 第十三条 调试单位职责 （一）负责提交所承担的试验项目调试方案、措施、调试 报告及性能试验报告等文件。 （二）负责提交分系统调试和整套试运阶段的调试验评 - 9 - 表和签证单。 （三）负责提交调试过程中设备缺陷处理记录。 （四）负责提交调试过程中变更设计资料及调试工作总 结。 （五）负责将机组整套启动试运及系统调试文件按本办 法及集团公司档案管理的有关要求进行整理、装盒。编制移 交清册，在机组投产后一个月内移交建设单位档案部门。 第十四条 质监单 位（质量监督中心站、质量监督站）职 责 （一）负责编制、收集、整理、提交工程质量监督工作中 形成的各类质量监督文件（质量监督的质监计划、评价报告、 纪要、监检记录、呈报、总结、报告和结论意见等质监活动文 件；对工程参建单位不合格项的纠正措施，关闭文件情况验 证文件、设备的监造报告等）。 （二）按本办法及集团公司档案管理的有关要求进行整 理、装盒。编制移交清册，在工程竣工（包括单项工程及分期 建设的工程投入使用）后一个月内移交建设单位档案部门。 第十五条 监理单位职责 （一）负责提交工程监理项目的监理文件（监理大纲、规 划、目标、办法、措施等）及结论意见（如对于工程质量、工期、 投资等的监理意见）。 （二）负责提交工程监理通知单及整改措施记录、总结。 （三）负责提交工程施工及调试期间的设计变更通知单、 设计变更执行情况总结及未完成项目的闭环签证（处理结果） - 10 - 。 （四）负责提交工程建设期间的设备缺陷处理清单、设备 缺陷处理会议纪要和处理后复试报告。 （五）负责提交调试过程中的设备缺陷处理记录及处理 结果。 （六）负责提交设备修改通知单。 （七）负责提交工程联系单及材料代用记录。 （八）负责提交全部施工调度（协调）会议纪要、专业会议 纪要。 （九）按本办法及集团公司档案管理的有关要求进行整 理、装盒。编制移交清册，在工程竣工（包括单项工程及分期 建设的工程投入使用）后一个月内移交建设单位档案部门。 （十）监理单位作为工程建设过程中的档案责任单位，负 责监督工程文件内容的真实性、齐全完整情况以及归档文件 的质量，督促检查工程建设中文件材料的收集积累和完整、 准确情况，负责竣工文件和竣工图的审核并签署意见并与建 设单位密切配合共同做好工程档案管理工作。 第十六条 设备厂家 （一）编制移交清册，在设备开箱验收前移交建设单位档 案部门。 （二）在设备到货时，必须同时提供装箱单、产品质量证 明书、合格证、说明书、试验报告、检测报告、商检记录、特 殊产品准销证等文件材料及至少三套设备图纸（合同中另有 规定的除外）。 - 11 - 第五章 工程文件的质量要求 第十七条 文字材料质量要求 （一）凡合同、协议、试运后签证、机组启动验收交接书、 机组移交试生产交接书、机组移交生产交接书等文件材料均 应为正本（即必须有各方代表的亲笔签名，有单位盖章栏目 的还必须加盖单位公章）归档，签字方不能用副本或复印件 归档。 （二）施工记录、验评单、验收单、工程签证单、试运记录、 材料半成品试验单、设计修改通知单（含工程联系单）等表式 和数据均应用合格的书写材料书写（不得使用红色墨水、纯 蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔），并原件（如表式为复印件， 数据虽用合格书写材料书写也不能作为原件）归档，均应为 A4 幅面；验收签证单中的各方人员必须签全名，不能以盖章 或打印代替签名。各种记录、表单、通知单等均应有统一编 号。 （三）施工记录、验评单、验收单的记录应真实可靠，数 据齐全。检查项目和检查结果尽量用数据填写，少用文字表 述（检查项目中可用文字表述的除外）。 （四）调试措施、方案和报告等均应为油印件或激光打印 机打印件。不能用复印件或普通色带打印件，以保证字迹的 耐久性。所有应归档的单据、记录等均不能用喷墨打印机打 印。 - 12 - （五）设备厂家提供的产品合格证、说明书、试验报告、 检测报告、商检记录等文件材料必须为原件，且用合格的纸 张和书写材料书写。有些尺寸过小的证件，如产品合格证等 应统一粘贴在与说明书纸张规格相同的纸张上。 （六）主送和抄送本单位的文件材料均应以红头文件（不 能用复印件）归档。 （七）引进技术工程的设备订货合同及其附件、招投标书 等重要依据性文件材料应字迹耐久、清楚，不能用复印件归 档。中译文应同外文原文一同归档。 第十八条 竣工图文件质量要求 （一）竣工 图 应 按 照 国 家 重 大 建 设 项 目 文 件 归 档 要 求 与 档 案 整 理 规 范 中 竣 工 图 编 制 要 求 进 行 编 制 。竣 工 图 应 完 整 、准 确 、清 晰 、规 范 、修 改 到 位 ，真 实 反 映 工 程 竣 工 时 的 实 际 情 况 。 （二 ）在 竣 工 图 编 制 前 ，施 工 单 位 应 根 据 实 际 施 工 情 况 将 有 变 更 的 部 分 编 制 竣 工 草 图 ，竣 工 图 编 制 单 位 在 竣 工 草 图 的 基 础 上 编 制 正 式 的 竣 工 图 。 （三）应编制“竣工图编 制总说明” ，在总说 明中应叙述竣 工图的编制原则、各专业的竣工图卷册目录以及编制情况。 对每册修改图纸，应编制分册说明，内容包括：修改内容、修 改原因、变更单号、提供修改资料单位等。 （四）竣工图的编制深度应与施工图一致，凡四级图有修 改的，又需要修改五级图或清册的，应继续修改。 （五）对于隐蔽工程的竣工图，不仅要依据设计工地代表 的设计变更通知单、工程联系单，还要依据施工单位、监理 - 13 - 单位的施工记录。 （六）竣工图内容应与施工图设计、设计变更、洽商、材料 变更、以及施工记录、质检记录、验收记录、调试记录相符合。 （七）国 外 引 进 项 目 、引 进 技 术 或 由 外 方 承 包 的 建 设 项 目 ， 外 方 提 供 的 竣 工 图 应 由 外 方 签 字 确 认 。 （八 ）建 设 单 位 应 负 责 或 委 托 有 资 质 的 单 位 编 制 项 目 总 平 面 图 和 综 合 管 线 竣 工 图 。 （九）竣工图编制完后，监理单位应督促和协助竣工图编 制单位检查其竣工图编制情况，发现不准确或短缺时要及时 修改和补充。 （十）与施工图有关的设计更改、现场洽商和材料变更单 等文件材料单独组卷。在填写卷内文件目录时，以“图号” 作 为“ 文件 编 号” 。 （十一）竣工图按 GB/T10609.31989技术用图复制图 的折叠方法， “手风 琴式” 折叠，统一折叠成 210mm297mm（A4）图幅，图标朝外。 第十九条 竣工图章的使用 （一）竣工图章的内容、尺寸如下图所示：（单位：毫米） 编制单位 7 竣 工 图 13 编制人 技术负责人 编制日期 10 10 监 理 单 位 名 称 监理人 10 60 - 14 - 10 25 25 30 （二）所有 竣 工 图 应 由 编 制 单 位 逐 张 加 盖 竣 工 图 章 ，施 工 单 位 和 监 理 单 位 逐 张 签 署 竣 工 图 章 。竣 工 图 章 中 的 内 容 填 写 齐 全 、 清 楚 ，不 得 代 签 。竣 工 图 章 盖 在 图 标 上 方 空 白 处 或 折 叠 后 外 翻 图 标 上 方 ；竣 工 图 章 应 使 用 不 褪 色 红 印 泥 。 （三）没有进行变更的施工图直接用作竣工图时，编制单 位应逐张审核，确认与现场相符后直接在蓝图上加盖“竣工 图” 图 章；经 修改或变 更的施工图应重新 编制竣工图，重绘图 按原图号编，末尾加注“竣” 字，或在新 图标内注明“竣工图阶 段” 加盖并签署竣工 图章。 第二十条 录音、录 像文件应保证载体的有效性，电子文 件应以光盘为长期存储介质（竣工图电子文件的命名应与图 纸编号一致，以保证其唯一性）。 第六章 工程文件的收集与整理 第二十一条 工程文件的收集 （一 ）凡 是 反 映 与 工 程 有 关 的 重 要 职 能 活 动 、具 有 查 考 利 用 价 值 的 各 种 载 体 的 文 件 ，都 应 收 集 齐 全 ，归 入 建 设 项 目 成 套 档 案 。 （二）收集 时 间 ：各 类 文 件 材 料 必 须 按 文 件 形 成 的 先 后 顺 序 或 项 目 完 成 情 况 及 时 收 集 ，凡 是 引 进 技 术 、设 备 文 件 必 须 首 先 由 建 设 单 位 档 案 部 门 登 记 、归 档 ，再 行 译 校 、复 制 和 分 发 使 用 。 - 15 - 第二十二条 工程文件的整理：全部工程文件在归档前 必须按档案管理的要求，由文件形成单位进行档案整理。工 程前期文件、设备技术文件、施工文件、试运行（生产）及验 收等文件按文件形式整理，进行装订；设备图、竣工图等按图 纸形式整理，不进行装订。 具体整理要求参见科学技术档案案卷构成的一般要求 （GB/T 11822-2008）。 第七章 工程档案的归档与移交 第二十三条 工程各参建 单位（施工、设计、调试、质检和 监理等单位）应在工程项目完成后将经过整理所形成的工程 档案向建设单位的档案部门归档。 根据基本建设程序和工程项目特点，归档可以分阶段分 期进行，也可以在单位工程完成并通过竣工验收后与验收文 件一并归档。 归档文件必须完整、准确、系统、规范，竣工文件材料质 量符合本办法第五章的要求，工程档案的整理符合科学技 术档案案卷构成的一般要求，并经建设单位审查合格后，办 理交接手续。 第二十四条 归档审查：工程各参建单位在竣工文件收集、 整理、立卷后，应由建设单位组织工程施工、设计、调试、质 监、监理等单位对归档文件的完整、准确情况和案卷质量进 行审查，经建设单位确认并办理交接手续后连同审查记录全 - 16 - 部移交建设单位档案部门。 第二十五条 归档文件的完整、准确、系统要求 （一）完整：指能记述和反映建设项目（工程）的提出、调 研、可行性研究、评估、决策、计划、勘测、设计、土建施工、 设备安装、调试、竣工试生产及竣工验收的全过程。 （二）准确：指真实记述和准确反映建设过程和竣工时的 实际情况，图物相符、技术数据可靠、签字手续完备、文件符 合档案管理要求。 （三）系统：指归档文件的整理符合 GB/T 11822 2008科学技术档案案卷构成的一般要求。 工程文件没有合格的归档，工程（项目）不能通过竣工验 收。 第二十六条 归档时间 ：除受委托进行工程档案汇总整理 外，施工、调试、质检、监理、设计等单位在工程竣 工 （包 括 单 项 工 程 及 分 期 建 设 的 工 程 投 入 使 用 ）后 一 个 月 内 归 档 ；设 计 单 位 竣 工 图 ，在 基 建 完 成 满 负 荷 试 运 后 3 个 月 内 移 交 建 设 单 位 档 案 部 门 。 第二十七条 建设单 位负责进行或组织对全部工程档案 的汇总整理（合同另有明确规定的除外）。 （一）应根据本办法的要求，结合工程实际情况，设计、制 定统一的工程档案分类编号大纲，依据工程档案分类编号大 纲对全部工程档案进行统一的分类和编号。 （二）对全部工程档案进行清点、编目，并根据档案整理 的要求，对施工、设计、调试、质检及监理等单位工程文件的 - 17 - 档案整理进行监督和指导。 （三）负责贯彻执行国家及电力行业各种技术文件表格或 规范。 第二十八条 工程档案的移交 （一）工程建设与生产为两套机构的单位，在工程档案验 收合格后，建设单位应按合同及有关规 定 的 要 求 ，在 项 目 （工 程 ）正 式 通 过 竣 工 验 收 后 一 个 月 内 向 生 产 使 用 单 位 及 其 他 有 关 单 位 办 理 工 程 档 案 移 交 。凡 分 期 （机 组 ）分 阶 段 验 收 的 项 目 工 程 ， 应 在 每 期 （机 组 ）正 式 通 过 验 收 后 办 理 工 程 档 案 移 交 。 （二）建设单位与生产使用单位及其他有关单位应办理档 案移交手续，明确档案移交的内容、案卷数量、图纸份数等, 并有完备的清点、签字等交接手续。 （三）竣工验收以后，凡在城市规划区范围内的重要建设 项目，应通过协商，根据城市建设档案归属与流向暂行办法 ，在规定时间内向所在城市的城市建设档案馆报送与城市规 划、建设及其管理有关的工程竣工图。 第八章 附 则 第二十九条 本办法由大唐新能源公司总经理工作部负 责解释。 第三十条 本办法自发布之日起执行。 附表：中国大唐集团新能源股份有限公司基建工程档案 - 18 - 归档范围一览表 - 19 - 附表： 中国大唐集团新能源股份有限公司基建工程档案归档范围一览表 序号 归 档 范 围 归档单位 1 项目建设依据性文件 1.1 项目初步可行性研究报告、审查意见及报批文件 建设单位 1.2 项目建议书及其报批文件 建设单位 1.3 项目评估（包括借贷承诺评估）、论证文件 建设单位 1.4 项目目规划选址意见书、项目建设用地审批文件 建设单位 1.5 项目可行性研究报告、审查意见及报批文件 建设单位 1.6 项目核准申请报告及批复文件 建设单位 1.7 项目开工的请示及批复文件 建设单位 1.8 项目环境影响报告书、水土保持方案及其批复文件 建设单位 2 设计基础文件 2.1 工程地质、水文地质、勘察报告、地质图、勘察 记录、化验、 试验报告、重要土岩试验报告 设计单位 2.2 地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定 位、观测记录 设计单位 2.3 水文、气象、地震等其它设计基础 设计单位 3 设计文件 3.1 初步设计审查意见及其报批文件 设计单位 3.2 初步设计文件及概算书 设计单位 3.3 施工图及预算书（如合同约定不做预算，可以没有预算书） 设计单位 4 项目管理文件 4.1 征地、移民 4.1.1 征用土地申请、批准文件、红线图、坐标图、行政区域图 设计单位 4.1.2 规划许可证、土地使用证（如有特殊原因，办证时间可适当 延长） 设计单位 4.1.3 征地移民拆迁、安置、补偿批准文件、 协议书 建设单位 4.1.4 建设前原始地形、地貌、状况图、照片 建设单位 4.1.5 施工执照、施工许可证（由施工单位办理） 建设单位 4.2 计划、把投资、统计、管理文件 4.2.1 项目融资、贷款合同、协议，出资承诺 建设单位 4.2.2 在关投资、进度、物资、工程量的建 议计划、 实施计划和调整 计划 建设单位 4.2.3 概算、预算管理、差价管理文件 建设单位 - 20 - 4.2.4 合同变更、索赔等涉及法律事务的文件 建设单位 4.2.5 规程、规范、 标准、 规划、方案、规定 建设单位 4.2.6 投资、进度、 质量、安全、合同控制文件 建设单位 4.3 招标投标、承发包合同协议 4.3.1 招标文件审查、技术设计审查、技 术协议 建设单位 4.3.2 招标书、招标修收文件、招标补遗及答疑文件 建设单位 4.3.3 投标书、资质材料、委托授权书和投标澄清、修正文件 建设单位 4.3.4 开标议程、开标大会签字表、报价表、评标纪律、 评标人员签 字表、评标记录、报告 建设单位 4.3.5 中标通知书 建设单位 4.3.6 合同谈判纪要、合同审批文件、各类合同书（含设备、 设计、 施工、调试、 监理、 质监等单位）及合同变更文件 建设单位 4.4 专项申请 4.4.1 环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等文件 建设单位 4.4.2 水、暖、电、煤气、通信、排水等配套 协议 建设单位 4.4.3 原料、材料、燃料供应等来源协议文件 建设单位 5 施工文件 5.1 建筑施工文件 5.1.1 开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要 施工单位 5.1.2 施工组织设计、方案及报批文件、施工计划、施工技术及安 全措施、施工工艺文件 施工单位 5.1.3 主要原材料及构件出厂证明、合格证、 质量鉴定、复验单 施工单位 5.1.4 主要建筑材料试验报告，钢筋、水泥等跟踪 资料 施工单位 5.1.5 设计变更、变更设计、工程更改洽商单、材料代用核定审批 手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等 5.1.6 施工定位（水准点、导线点、基准点、控制点等） 测量 施工单位 5.1.7 基础处理、基础工程、桩基工程记录、竣工图、地基验槽记录、 沉降观测报告 施工单位 5.1.8 隐蔽工程验收记录、签证 施工单位 5.1.9 各类工程记录及测试、沉降、位移、变形监测记录、事故处理 报告 施工单位 5.1.10 工程质量检查、证定记录 施工单位 5.1.11 交工验收记录证明 施工单位 5.1.12 竣工报告、竣工验收报告 施工单位 5.1.13 竣工图 编制单位 5.1.14 声像材料 5.2 设备及管线安装施工文件 - 21 - 5.2.1 开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要 施工单位 5.2.2 施工组织设计、方案及其报批文件、施工 计划、技术 措施文 件 施工单位 5.2.3 主要原材料及构件出厂证明、合格证、 质量鉴定、复验单 施工单位 5.2.4 主要建筑材料试验报告 施工单位 5.2.5 设计变更、变更设计、工程更改洽商单、材料、零部件、设备 工用审批手续、技术核定单、 业务联系单、备忘录等 5.2.6 焊接试验记录、报告、总结、施工检验、探 伤记录、质量评定 施工单位 5.2.7 隐蔽工程验收记录、签证 施工单位 5.2.8 强度、密闭性试验报告 施工单位 5.2.9 设备、网络安装、调试记录、签证 施工单位 5.2.10 施工安装记录、安装质量检查、 评定、事故 处理报告 施工单位 5.2.11 系统调试（分部试运）、试验记录 施工单位 5.2.12 管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录 施工单位 5.2.13 管线标高、位置、坡度测量记录 施工单位 5.2.14 中间交工验收记录证明、工程质量评定记录 施工单位 5.2.15 竣工报告、竣工验收报告、施工预、决算 施工单位 5.2.16 竣工图 编制单位 5.2.17 声像材料 5.3 电气、仪表安装施工文件 5.3.1 开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要 施工单位 5.3.2 施工组织设计、方案及其报批文件、施工 计划、技术 措施文 件 施工单位 5.3.3 主要原材料及构件出厂证明、合格证、 质量鉴定、复验单 施工单位 5.3.4 主要建筑材料试验报告 施工单位 5.3.5 设计变更、变更设计、工程更改洽商单、材料、零部件、设备 代用审批手续、技术核定单、 业务联系单、备忘录等 5.3.6 系统调试、整定记录 施工单位 5.3.7 绝缘、接地电阴等性能测试、校核 施工单位 5.3.8 材料、设备明细表及检验、施工安装记录、质量检查评 定、事 故处理报告 施工单位 5.3.9 操作、联动试验 施工单位 5.3.10 电气装置交接记录 施工单位 5.3.11 中间交工验收记录、工程质量评定记录 施工单位 5.3.12 竣工报告、竣工验收报告 施工单位 5.3.13 竣工图 编制单位 5.3.14 声像材料 - 22 - 6 监理、质监文件 6.1 施工监理文件 6.1.1 监理合同、协议、监理大纲、监理规划、 细则及批复 监理单位 6.1.2 施工及设备器材供应单位的资质审核、设备、材料 报审 监理单位 6.1.3 监理签审：施工组织设计、施工方案及计划、技 术措施审核， 施工进度、延长工期，索赔及付款报审 监理单位 6.1.4 开（停、复、返）工令、中间验收证明书 监理单位 6.1.5 监理签审：设计变更、材料、零部件、设备代用 监理单位 6.1.6 监理通知单、协调会审纪要、来往函件 监理单位 6.1.7 工程材料监理检查、复检、实验记录、报告 监理单位 6.1.8 监理日志、监理周（月、季、年） 报、 备忘录 监理单位 6.1.9 监理签审：质量评估、安全及质量事故报告， 进度、投资、计 划完成情况 监理单位 6.1.10 单元工程检查及开工（开仓）签证、工程分部分项质量认证、 评估 监理单位 6.2 设备采购、监造工作监理文件 6.2.1 设备采购委托监理合同、采购方案、 监造计划 监理单位 6.2.2 设备制造的检验计划和要求及记录、试验报告、分包单位资 格报审表 监理单位 6.2.3 主要原材料、零配件等的质量证明和检验报告 监理单位 6.2.4 开动、复工报审表、暂停令 监理单位 6.2.5 监理通知单、监理工作联系单 监理单位 6.2.6 监理日志、监理月报 监理单位 6.2.7 质量事故处理、设备制造索赔文件 监理单位 6.2.8 设备验收、交接文件 监理单位 6.2.9 设备采购、监造工作总结 监理单位 6.2.10 监理工作声像材料 监理单位 6.3 质量监督文件 6.3.1 质量监督中心站的质监计划、评价报告、 纪要、总结 等全部 质监活动文件 质监单位 6.3.2 质量监督站的质监计划、质检记录、 纪要、呈报、 评价报告等 合部质监活动文件 质监单位 7 工艺设备 制造单位 7.1 工艺说明、规程、路线、 试验、技 术总结 制造单位 7.2 设备、材料采购、招投标、合同，出厂质量合格证明