2015年证券交易考前押题卷4

2015 年证券交易考前押题卷 4 一、单项选择题（本类题共 60 小题，每题 05 分，共 30 分。每小题的四个选项中， 只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分） 1创业板于（ ）在深圳证券交易所开市。 A2008 年 10 月 19 日 B2009 年 1O 月 30 日 C2009 年 3 月 31 日 D2010 年 4 月 16 日 2从内容上看，权证具有（ ）的性质。 A期货 B可转换债券 C期权 D远期交易 3回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（ ）的特点。 A债券交易 B期权交易 C近期交易 D远期交易 42005 年 10 月重新修订后的（ ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。 A 证券法 B 证券公司融资融券业务试点管理办法 C 公司法 D 企业所得税法 5证券交易机制从（ ）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。 A交易时间的连续特点 B交易对象的执行特点 C交易价格的决定特点 D交易结果的登记情况 6交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。 A普通席位 B特殊席位 C交易单元 D交易席位 网址：/ 72008 年 9 月 19 日，证券交易印花税对（ ）按 1%o 税率征收，对受让方不再征收。 A所有投资者 B出让方 C买入方 D证券公司 8对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（ ）个。 A1 B3 C4 D5 9自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（ ）办理开户手续。 A中国证券登记结算有限责任公司 B中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的 开户代理机构 10证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算 机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指（ ） 。 A证券存管 B证券托管 C证券交易 D证券交付 11中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调 整为前收盘价的上下（ ） 。 A3% B5% C10% D15% 12债券买断式回购的计价单位是（ ） 。 A每百元资金到期年收益额 网址：/ B每百元资金到期年收益率 C每百元面值债券的到期购回价格 D每千元面值债券的到期购回现值 13在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿 以大宗交易单笔买卖（ ）成交。 A最高申报数量 B最低申报数量 C平均申报数量 D最初申报数量 14每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗 交易需要公告（ ）的信息。 A证券名称 B买卖双方的成交价 C买卖双方的成交量 D买卖双方所在会员营业部的名称 15权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外） ，协议平台的成交确认时间 为每个交易日（ ） 。 A9：1511：30 B9：3011：30 C13：0015：27 D15：o015：30 16在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（ ）个交易 Et 内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。 A3 B5 C10 D15 17。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予以公告，相关当事人应 按照证券交易所的要求提交书面报告。 A特别停牌 B摘牌 C停牌 网址：/ D挂牌 18下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是（ ） 。 A证券交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断 B10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 C10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统 D10%以上的证券中断交易 19在具备了（ ）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为 该经纪商的客户。 A资金账户 B证券账户 C结算账户 D基金账户 20经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实 质上的（ ）关系。 A信托 B从属 C委托 D依附 21 （ ）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达 成的协议。 A委托单 B代理协议 C托管协议 D委托合同 22对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资 料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（ ）年内 不 得销毁。 A5 B10 C15 D20 23自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（ ）交易日后，为具有 两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。 网址：/ AT1 B T2 C T3 DT5 24 （ ）也称“多重细分市场策略” ，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策 略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。 A差异性市场营销策略 B无差异市场营销策略 C集中性市场营销策略 D分散性市场营销策略 25网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国 结算公司在其材料齐备的前提下（ ）个交易日内完成登记。 A1 B2 C3 D10 26深圳证券交易所配股认购于（ ）开始，认购期为（ ）个工作日。 AR1 日，l5 BR 日，10 CR1 日，5 DR1 日，1O 27采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后 的（ ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。 A3 B5 C 10 D15 28上海证券交易所可转债“债转股”通过（ ）进行。 A银行系统 B交易清算系统 网址：/ C证券公司 D证券交易所交易系统 29代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（ ）提供 的股份转让服务业务。 A境内上市公司 B非上市公司 C民营企业 D海外上市公司 30股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（ ） 。 A临时报告 B半年度报告 C年度报告 D股份报价转让说明书 31目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是（ ） 。 A股票 B权证 C债券 D上市开放式基金 32证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ） 。 A100% B70% C30% D5% 33下列属于证券公司操纵市场行为的是（ ） 。 A将自营账户借给他人使用 B委托其他证券公司代为买卖证券 C与他人串通。以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 34公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ） ，属于内幕消 息。 网址：/ A20% B30% C40% D60% 35下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ） 。 A交易手续简单、清晰，费时少 B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自 己名义进行的证券自营买卖 36证券交易所的监管要求会员（ ）编制库存证券报表。 A按年 B按季 C按周 D按月 37单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合 资产管理计划资产净值的（ ） 。 A3% B5% C10% D30% 38 （ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 A管理风险 B法律风险 C市场风险 D经营风险 39客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（ ）方式进行保管。 A质押 B托管 C抵押 D存管 网址：/ 40专用证券账户注销后，证券公司应当在（ ）个交易日内报证券交易所备案。 A3 B5 C10 D30 41证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产 管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A1 B3 C6 D12 42证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证 券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从 事资产管理业务。 A集中管理 B守法合规 C约定运作 D资格管理 43证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（ ） 。 A10% B20% C50% D130% 44证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（ ）向其报告当日客户融资融券交 易的有关信息。 A开盘后 B收市后 C11：30 前 D15：30 前 45证券公司的（ ）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务 操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率） 、保证 金比例和最低维持担保比例等事项。 A董事会 网址：/ B分支机构 C业务执行部门 D业务决策机构 46 （ ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不 得用于证券买卖。 A融资专用资金账户 B融券专用证券账户 C客户信用交易担保证券账户 D客户信用交易担保资金账户 47 （ ）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转 至证券公司融资专用账户的一种还款方式。 A直接还券 B买券还券 C卖券还款 D现金抵券 48作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波 动幅度的 500%以上。此处的“基准指数” ，在上海证券交易所是指（ ） 。 AA 股指数 B上证 50 指数 C上证 180 指数 D上证综合指数 49证券交易所质押式回购实行（ ） 。 A存管制度 B抵押库制度 C质押库制度 D第三方看管 50在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（ ） ，单笔申报最 大数量应当不超过（ ） 。 A10 手或其整数倍，1 万手 B100 手或其整数倍，1 万手 C10 张及其整数倍，10 万张 网址：/ D100 张及其整数倍，10 万张 51债券回购（ ）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文 件。 A成交通知单 B成交协议书 C成交确认单 D成交传真件 52买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但 到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（ ）首期交易净价。 A小于 B大于 C等于 D大于或等于 53全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ ） 。 A由正回购方决定 B由逆回购方决定 C由回购双方约定 D由中国人民银行统一制定 54上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。 A资格认定 B交易权限管理 C权限审批 D权限最小化 55证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。 A清算风险 B投资风险 C交易风险 D结算风险 56下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（ ） 。 A最低结算备付金限额证券买入金额交易天数最低结算备付金比例 网址：/ B最低结算备付金限额上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例 C最低结算备付金限额上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例 D最低结算备付金限额证券卖出金额交易天数最低结算备付金比例 57经过（ ）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。 A初始登记 B变更登记 C退出登记 D债券登记 58与滚动交收相对应的是（ ） ，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进 行交收。 A单日交收 B结算日交收 C会计日交收 DT1 滚动交收 59中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据 的（ ） 。 A及时性 B完整性 C准确性 D真实性 60为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低 于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（ ） 。 A价差风险 B本金风险 C操作风险 D流动性风险 二、多项选择题（本类题共 40 小题，每小题 1 分，共 40 分。每 4、题备选答案中， 有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分） 1下列不属于公开原则的是（ ） A公正地办理证券交易中的各项手续 B上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布 网址：/ C公正地处理证券交易中的违法违规行为 D上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开 2下列关于股票的说法，正确的是（ ） 。 A股票是一种有价证券 B股东可以据以获取股息和红利 C股票可以表明投资者的股东身份和权益 D股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 3投资者买卖证券的基本途径有（ ） 。 A电话委托 B传真委托 C委托经纪商代理买卖证券 D直接进入交易场所自行买卖证券 4证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5 亿元。 A证券承销与保荐、证券自营 B证券自营、证券资产管理 C证券投资咨询 D证券承销与保荐、证券资产管理 5证券账户用来记载投资者所持有的证券（ ） 。 A数量 B价格 C种类 D相应的变动情况 6在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有（ ） 。 A按比例分配原则、数量优先原则 B经纪商优先原则 C价格优先原则、时间优先原则 D客户优先原则、做市商优先原则 7证券交易的清算包括（ ） 。 A收益清算 网址：/ B证券清算 C资金清算 D价格清算 8委托指令的基本要素包括（ ） 。 A证券账号 B品种 C价格 D买卖方向 9根据上海证券交易所交易规则的规定，以下（ ）要求单笔买卖申报数量应当 不低于 50 万股才可以采用大宗交易方式。 AA 股 BB 股 C国债及债券回购 D基金 10在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿 以规定的（ ） 。 A最低价格卖出 B最高价格卖出 C最低价格买人 D最高价格买入 11合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的 人民 币金融工具，包括（ ） 。 A在证券交易所挂牌交易的股票 B在证券交易所挂牌交易的债券 C中国人民银行发行的国债 D在证券交易所挂牌交易的权证 12下列实行当日回转交易的有（ ） 。 AB 股 B债券 网址：/ C权证 D深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易 13证券经纪业务可分为（ ） 。 A柜台代理买卖 B证券公司代理买卖 C证券交易所代理买卖 D投资者自行买卖 14投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（ ） 。 A 风险揭示书 B 客户须知 C 证券交易委托代理协议书 D 客户交易结算资金第三方存管协议书 15 客户交易结算资金第三方存管协议书的签署人包括（ ） 。 A客户 B客户指定的存管银行 C中国证券登记结算有限责任公司 D证券公司 16市场细分的直接依据包括（ ） 。 A地理因素 B人口因素 C投资者行为因素 D心理因素 17网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（ ） 。 A稳定性 B市场性 C连续性 D安全性 18公司股东大会审议的事项涉及（ ）等的，公司应在股权登记日后 3 日内再次公告 股东大会通知。 A以股抵债 网址：/ B重大资产重组 C向原有股东配售股份 D增发新股、发行可转换公司债券 19在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（ ）等情 形不能申请转托管。 A冻结 B再投资 C质押 D待处理 20证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ） 。 A申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准 B配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名 具有期货从业人员资格的业务人员 C已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货 公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标 持续符合规定的标准 21下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ） 。 A 建立防火墙制度 B建立独立的实时监控系统 C建立完备的业绩考核和激励制度 D建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 22证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险 隐患或不合规时，要立即向（ ）报告并提出处理建议。 A监事会 B董事会 C投资决策机构 D股东大会 23下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ） 。 A保荐人 B发行人控股的公司 网址：/ C发行人的高级管理人员 D证券监督管理机构工作人员 24有下列（ ）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严 重的，将追究刑事责任。 A 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证 券交易量的 B单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买 卖，操纵证券交易价格的 C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不 持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 D以其他方法操纵证券交易价格的 25下列属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（ ） 。 A国债 B公司债券 C国家重点建设债券 D在证券交易所上市的企业债券 26下列属于专项资产管理业务特点的有（ ） 。 A集合性，即证券公司与客户是“一对多” B通过专门账户经营运作 C特定性，即要设定特定的投资目标 D投资范围有限定性和非限定性之分 27 （ ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规 行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。 A托管银行 B证券公司 C证券交易所 D中国证券业协会 28证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解的客户的基本情况有 （ ） 。 A财产与收入状况 B性格脾气 C投资偏好 D风险承受能力 网址：/ 29客户融人证券后、归还证券前，应当按照融券数量对证券公司进行补偿的情况有 （ ） 。 A证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 B证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司 补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿 C证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理 D证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证 券公司和融券客户根据双方约定处理 30作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波 动幅度的 500%以上。此处的基准指数，在深圳证券交易所是指（ ） 。 A深证新指数 B中小板指数 C深证综合指数 D深证 100 指数 31对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易 所的信息披露和风险提示，采取如下（ ）措施进行控制。 A调整担保品范围及品种 B调整可充抵保证金有价证券的折算率 C调整保证金比例 D调整维持担保比例 32计算保证金可用余额时需考虑的因素有（ ） 。 A用于充抵保证金的现金 B相关利息、费用的余额 C客户未了结融资融券交易已占用保证金 D证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额 33上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（ ） 。 A63 天 B91 天 C182 天 D273 天 34全国银行间债券回购参与者包括（ ） 。 A经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 网址：/ B经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行 C在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 D在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 35与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特 点有（ ） 。 A双方均需缴纳履约金 B履约金到期归属按规则判定 C履约金比率由中国证券业协会确定 D违约方承担的违约责任只以支付履约金为限 36在债券质押式回购交易中，正回购方是（ ） 。 A资金融入方 B资金融出方 C卖出回购方 D买入返售方 37下列关于清算的解释，说法正确的有（ ） 。 A银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 D指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 38净额清算又分为（ ） 。 A单边净额清算 B 双边净额清算 C多边净额清算 D三边净额清算 39我国证券市场目前已经在（ ）等一些证券品种实行了货银对付制度。 AA 股 B基金 C权证 DETF 网址：/ 40按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（ ） 。 A证券交易所集中交易过户登记 B证券交易所非集中交易过户登记 C部分交易过户登记 D全部交易过户登记 三、判断题（本类题共 60 小题，每小题 05 分，共 30 分。每小题答题正确的得 05 分，答题错误、不答题的不得分） 1证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。 （ ） A正确 B错误 2店头市场即场外交易市场，二者可以等同。 （ ） A正确 B错误 3股票交易只可以在证券交易所进行。 （ ） A正确 B错误 4证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 （ ） A正确 B错误 5证券成交速度快，说明其流动性很好。 （ ） A正确 B错误 6证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之 间转让席位。 （ ） A正确 B错误 7证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过 程。 （ ） A正确 B错误 网址：/ 8对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记 过户，证券交易过程才告结束。 （ ） A正确 B错误 9 证券账户管理规则规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。 （ ） A正确 B错误 10指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定 上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人 通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。 （ ） A正确 B错误 11委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。 （ ） A正确 B错误 12证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与 卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易。 （ ） A正确 B错误 13大宗交易的成交申报经交易所确认后，买方和卖方可以撤销或变更成交申报，但 必须承认交易的手续费等义务。 （ ） A正确 B错误 14协议平台对债券大宗交易申报价格的规定是：债券大宗交易价格由买卖双方自行 协议确定。 （ ） A正确 B错误 15退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实 行“警示存在终止上市风险的特别处理” 。 （ ） A正确 B错误 16证券开市期间停牌的。停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。 （ ） A正确 B错误 网址：/ 17询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。 （ ） A 正确 B错误 18合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。 （ ） A正确 B错误 19证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在 从属或依附关系。 （ ） A正确 B错误 20经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之问的代理关系，形成实质上的委 托关系。 （ ） A正确 B错误 21我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、 价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 （ ） A正确 B错误 22对于未办理指定交易的上海证券账户持有人：申请补办证券账户卡之前，应先办 理指定交易手续。 （ ） A正确 B错误 23在证券委托买卖中，无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部也可以受理人工 电话或传真委托。 （ ） A正确 B错误 24证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金：证券及账户， 客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。 （ ） A正确 B错误 25网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。 （ ） A正确 网址：/ B错误 26对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价 区间的下限进行申购。 （ ） A正确 B错误 27证券市场上，股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使 优先认股权的过程。 （ ） A正确 B错误 28上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 （ ） A正确 B错误 29实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投 资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。 （ ） A正确 B错误 30上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。 （ ） A正确 B错误 31从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币 l 亿元。 （ ） A正确 B错误 32目前银行间市场自营业务的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 （ ） A正确 B错误 33自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分 支机构不得以任何形式开展自营业务。 （ ） A正确 B错误 34自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。 （ ） A正确 网址：/ B错误 35持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发 生较大变化，属于内幕信息。 （ ） A正确 B错误 36只要证券公司的从业人员不使用内幕信息交易，是可以买卖股票的。 （ ） A正确 B错误 37根据规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于 人民币 500 万元。 （ ） A正确 B错误 38根据规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资 产净值的 10%。 （ ） A正确 B错误 39证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥 善保存。 （ ） A正确 B错误 40集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由 结算部门负责。 （ ） A正确 B错误 41上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托 管的，不能共用一个专用交易单元。 （ ） A正确 B错误 42集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每 3 个月向客 户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 （ ） A正确 B错误 43客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在 证券公司开立信用资金账户。 （ ） 网址：/ A正确 B错误 44取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限。 （ ） A正确 B错误 45客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证 券，不得用于从事交易所债券回购交易。 （ ） A正确 B错误 46证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10%。 （ ） A正确 B错误 47证券公司的客户只能开立 1 个信用资金账户。 （ ） A正确 B错误 48单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最 高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 （ ） A正确 B错误 49债券回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。 （ ） A正确 B错误 50债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。 （ ） A正确 B错误 51全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提 供方托管账户冻结。 （ ） A正确 B错误 52同业中心和中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回 购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。 （ ） 网址：/ A正确 B错误 53深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，1000 元标准券为 1 张。 （ ） A正确 B错误 54深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国 债回购和企业债回购。 （ ） A正确 B错误 55通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的 网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。 （ ） A正确 B错误 56遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日 的利 率计算利息，不分段计算。 （ ） A正确 B错误 57最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户 中至少应留足该限额的资金量。 （ ） A正确 B错误 58在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费 等税费一并纳入净额清算中。 （ ） A正确 B错误 59对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在 证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。 （ ） A正确 B错误 60如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有 限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购） 。 （ ） A正确 B错误 网址：/ 参考答案 一、单项选择题 1B 【解析】2009 年 10 月 30 日，创业板在深圳证券交易所开市。 2C 【解析】从内容上看，权证具有期权的性质。 3D 【解析】回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点。 4A 【解析】2005 年 10 月重新修订后的证券法取消了证券公司不得为客户交易融资 融券的规定。 5C 【解析】证券交易机制从交易价格的决定特点划分，可以分为指令驱动和报价驱动。 6C 【解析】交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易。 7B 【解析】2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税只对出让方按 1税率征收，对受让方不 再 征收。 8A 【解析】对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立 1 个。 9D 【解析】自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。 10A 【解析】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一 交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 11A 【解析】中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范 围调整为前收盘价的上下 3%。 12C 【解析】债券买断式回购的计价单位是每百元面值债券的到期购回价格。 13B 网址：/ 【解析】申报方数量不明确的，上证交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最 低申报数量成交。 14D 【解析】每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金 大宗交易需要公告买卖双方所在会员营业部的名称。 15D 【解析】权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外） ，协议平台的成交确认 时间为每个交易日 15：0015：30。 16B 【解析】在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前 5 个交易日 内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。 17A 【解析】证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关 当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 18C 【解析】C 项属于无法正常开始交易的情形。 19B 【解析】在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关 系，成为该经纪商的客户。 20C 【解析】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形 成实质上的委托关系。 21D 【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托 事务而达成的协议。 22D 【解析】对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各 项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后 20 年 内不得销毁。 23B 【解析】自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在 T2 交易日后，为 具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。 24A 【解析】差异性市场营销策略也称“多重细分市场策略” ，是指公司根据不同的目标市 场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。 25B 【解析】网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记， 中国结算公司在其材料齐备的前提下 2 个交易日内完成登记。 网址：/ 26C 【解析】深圳证券交易所配股认购于 R1 日开始，认购期为 5 个工作日。 27A 【解析】采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期 满后的 3 个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。 28D 【解析】上海证券交易所可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。 29B 【解析】代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上 市公司提供的股份转让服务业务。 30D 【解析】股份挂牌前，非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书。 31C 【解析】目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是债券。 32A 【解析】证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%。 33C 【解析】操纵证券市场的手段包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优 势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。 （2）与他人 串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交 易量。 （3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。 （4）以其他手段操纵证券市场。 34B 【解析】公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%，属于内 幕消息。 35A 【解析】交易手续简单、清晰，费时少，属于柜台自营买卖的特点。 36D 【解析】证券交易所的监管要求会员按月编制库存证券报表。 37A 【解析】单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该 集合资产管理汁划资产净值的 3%。 38C 【解析】市场风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 网址：/ 39B 【解析】客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取托管方式进行保 管。40A 【解析】专用证券账户注销后，证券公司应当在 3 个交易日内报证券交易所备案。 41C 【解析】讧 E 券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起 6 个月内，使集合 资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 42D 【解析】证券公司从事资产管理业务应遵循的资格管理原则是指证券公司应当按规定 向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司， 不得从事资产管理业务。 43C 【解析】证券市场上客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 50%。 44B 【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资 融券交易的有关信息。 45I） 【解析】证券公司的业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定 融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 （费率） 、保汪金比例和最低维持担保比例等事项。 46B 【解析】融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还 的证券，该账户不得用于证券买卖。 47C 【解析】卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金 直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。 48D 【解析】作为融资买人或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指 数波动幅度的 500%以上。此处的“基准指数” ，在上海证券交易所是指上证综合指数。 49C 【解析】证券交易所质押式回购实行质押库制度。 50B 【解析】在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为 100 手或其整 数倍，单笔申报最大数量应当不超过 1 万手。 51A 【解析】债券回购成交通知单与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确 立的合同文件。 网址：/ 52B 【解析】买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双 方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 53C 【解析】全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。 54B 【解析】上海、征券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。 55D 【解析】证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。 56，C 【解析】最低结算备付金限额上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金 比例。 57A 【解析】经过初始登记手续，投资者持有该证券的事实得到确认。 58C 【解析】与滚动交收相对应的是会计日交收，即在一段时间内的所有交易集中在一个 特定日期进行交收。 59B 【解析】中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收 数据的完整性。 60A 【解析】为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价 格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为价差风险。 二、多项选择题 1AC 【解析】AC 属于公正原则的内容。 2ABCD 【解析】四个选项都是正确的。 3CD 【解析】从投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自 行买卖证券，二是委托经纪商代理买卖证券。 4ABD 【解析】 （1）证券承销与保荐；（2）证券自营；（3）证券资产管理；证券公司从事 上述两项以上的最低注册资本不低于人民币 5 亿。 5ACD 网址：/ 【解析】证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。 6ABCD 【解析】四个选项都是正确的。 7BC 【解析】证券交易的清算包括资金清算和证券清算。 8ABCD 【解析】四个选项都是正确的。 9AB 【解析】根据上海证券交易所交易规则的规定，A 股、B 股要求单笔买卖申报数量 应当不低于 50 万股才可以采用大宗交易方式。 10BC 【解析】申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格 买入或最高价格卖出。 11ABD 【解析】合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金 融工具，包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基 金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。 12BCD 【解析】B 股实行次交易日起回转交易，所以 A 项不选。 13AC 【解析】证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 14ABCD 【解析】四个选项都是正确的。 15ABD 【解析】 客户交易结算资金第三方存管协议书的签署人包括客户、存管银行、证券 公司。 16AB 【解析】市场细分的直接依据包括地理因素和人口因素。 17BC 【解析】网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有以下优点：市场性、 连续性。 18ABCD 网址：http:/www.zhengxuewang