2017年上半年四川省证券《金融市场》：基金份额持有的义务考试试卷

2017 年上半年四川省证券金融市场：基金份额持有的 义务考试试卷 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从 事经纪业务的_。 A证券公司 B资产管理公司 C信托公司 D基金公司 2、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。 A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素 3、内地企业在中国香港发行股票上市，新申请人预期上市时的市值须至少为_ 亿港元。 A1 B2 C3 D4 4、记账式国债承销团成员总数原则上不能超过_家。 A40 B50 C60 D70 5、某公司有全部参与优先股 100 万股，普通股 200 万股，该公司在分派了优先 股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余 900 万元供再次分配，则 优先股股票每股可获得_元股息。 A6 B4.5 C3 D2 6、_描述了价格和利率的二阶导数关系。 A凹性 B凸性 C曲率 D弹性 7、公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式 进行不同的分类。按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分 为_。 A直接融资与间接融资 B内部融资与间接融资 C直接融资与外部融资 D内部融资与外部融资 8、证券清算业务主要是指（） 。 A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付 C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证 券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付 9、下列各项不属于外部融资的是_。 A发行债券 B储蓄转为投资 C银行贷款 D公司获得的商业信用 10、封闭式基金交易的价格变化单位为_。 A0.001 元 B0.01 元 C0.10 元 D1.00 元 11、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产 总额_以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。 A5% B8% C10% D12% 12、我国有关法规规定基金收益分配原则是_。 A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配比例不得低于基金净收益的 80% C基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 13、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为_。 A附权股 B含权股 C除权股 D复权股 14、某 A 股的股权登记日收盘价格为 30 元每股，送配股方案每 10 股配 5 股， 配股价格为每股 10 元，那么该股票的除权价格为_元。 A17 B21 C17.5 D21.5 15、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行 的。 A登记结算公司 B客户委托的证券经纪公司 C证券交易所 D客户的开户银行 16、监察稽核采取_相结合的方式进行。 A不定期检查与事先通知的临时检查 B不定期检查与不通知的临时检查 C定期检查与事先通知的临时检查 D定期检查与事先不通知的临时检查 17、对股票_是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报 往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。 A按公司成长性分类 B按公司规模分类 C按股票价格行为分类 D按公司行业分类 18、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在 报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。 A1 B2 C3 D4 19、下列哪个文件属基金定期报告（） A基金资产净值公告 B开放式基金公开说明书 C基金持有人大会决议 D澄清公告 20、关于投标限定，下列说法错误的是_。 A利率或利差招标时，标位变动幅度为 0.01% B乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的 0.5%、10% C甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的 3%，对不可追加的记账式国 债，最高投标限额为当期国债招标量的 30% D单一标位最低投标限额为 0.2 亿元，最高投标限额为 15 亿元 21、欧洲债券也被称为_。 A外国债券 B国际债券 C扬基债券 D无国籍债券 22、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定 的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。 A30 B60 C90 D120 23、公司债券的发行采取（） 。 A审批制 B注册制 C核准制 D登记制 24、下列不属于基金持仓结构分析的是_。 A基金持仓股本规模 B股票投资占基金净值的比例 C债券投资占基金资产净值的比例 D某行业投资占股票投资的比例 25、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（） 。 A不低于公告招股意向书前 15 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均 价 B不高于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均 价 C不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均 价 D不高于公告招股意向书前 15 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均 价 26、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入 或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目 100%的，_。 A发行人重组完成后就可以申请发行 B保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C发行人重组运行后三年内不得申请发行 D发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行 27、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是_。 A长期借款成本 B债券成本 C保留盈余成本 D普通股成本 28、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。 A证券交易所 B发行证券的公司 C证券登记结算公司 D证券公司 29、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是_。 A中国银行 B中国进出口银行 C国家发展银行 D中国农业发展银行 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、股票发行的定价方式，包括_。 A协商定价方式 B一般询价方式 C累计投标询价方式 D上网竞价方式 2、下列属于无差异市场营销策略主要优点的是_。 A成本低，操作简单 B效益相对比较低 C寻找客户的随意性较大 D整体业绩提升受到很大的限制 3、资产负债比率中的资产总额是扣除_后的资产净额。 A累计折旧 B无形资产 C应收账款 D递延资产 4、下列股票模型中，较为接近实际情况的是_。 A零增长模型 B不变增长模型 C二元增长模型 D三元增长模型 5、证券清算、交收业务的原则包括（） 。 A净额交收原则 B差额清算 C钱货两清原则 D款券两讫 6、目前我国股份有限公司资本确定采取_原则。 A实际资本制 B法定资本制 C授权资本制 D折中资本制 7、政策银行包括_。 A中国农业发展银行 B国家开发银行 C中国进出口银行 D中国农业银行 E中国邮政储蓄银行 8、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。 A成长型基金 B收入型基金 C指数基金 D平衡型基金 9、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。 A商业银行 B信托投资公司 C实力雄厚的证券公司 D基金公司 10、基金估值时，发行未上市的_，按交易所上市的同一证券的市价估值。 A配股 B债券 C转增股 D权证 11、关于可转换债券，下列说法正确的是_。 A可转换证券是指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的 另一种证券的特殊公司证券 B可转换证券的价值与标的证券的价值无关 C发行可转换证券时需同时规定转换比例和转换价格 D可转换证券具有投资价值、转换价值、理论价值和市场价值 12、_是基金动作的首要业务环节。 A基金募集申请 B基金发行申请 C基金招股申请 D基金信息报露 13、关于认股权证，下列论述不正确的是_。 A认股权证又称为股本权证 B认股权证一般由基础证券的发行人发行 C目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证 D我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证 14、在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由_承担。 A投资部 B研究部 C基金运营部 D财务部 15、网上竞价发行方式也可以称为_。 A招标购买方式 B承销购买方式 C同一价购买方式 D支付购买方式 16、缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的_表明这 种运动的强弱。 A持续时间 B收盘价 C开盘价 D宽度 E出现的时机 17、我国第一只开放式基金_的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式 基金到开放式基金的历史性跨越。 A华安创新 B华安现金富利基金 C南方积极配置基金 D华夏上证 50ETF 18、_是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的 行为。 A虚假陈述 B误导性陈述 C重大遗漏 D对证券投资业绩进行预测 19、_作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨 询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。 A银行 B证券公司 C律师事务所 D会计师事务所 20、根据我国证券法的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变 化所引致的投资风险，由_负责。 A发行人 B承销人 C投资者 D证券交易所 21、以基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为_。 A私募基金和公募基金 B主动型基金和被动型基金 C开放式基金和封闭式基金 D契约型基金和公司型基金 22、资产配置过程中，假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过 去的经历推测未来的资产类别收益的方法称为_。 A积极投资法 B消极投资法 C历史数据法 D情景综合分析法 23、下列属于证券投资基金与银行储蓄存款不同点的有_。 A信息的披露程度不同 B投资者的期望收益不同 C风险不同 D性质不同 24、根据我国公司法第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公 司注册资本（）以上的，可以不再提取。 A30% B35% C40% D50% 25、关于金融债券担保，下列说法错误的是（） 。 A对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求 B对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保 C对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保 D经中国银监会批准的财务公司，可以免于担保 26、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入 或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目 100%的，_。 A发行人重组完成后就可以申请发行 B保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职