重大事项内部报告制度

重大事项内部报告制度篇一：关于印发重大事项内部报告制度的通知中铁二局股份有限公司文件 股司董办?XX?162 号 中铁二局股份有限公司 关于印发重大事项内部报告制度的通知 公司各单位： 根据 XX 年 8 月 16 日公司第四届董事会 XX 年第五次会议精神，现将修订后的重大事项内部报告制度随文印发，同时提出以下要求，请一并贯彻执行： 一、各单位应在收到本制度后 5 个工作日内，将本制度送达本单位报告义务人（公司委派至各控股子公司、参股公司的董事、监事、高级管理人员由董事会办公室负责送达） 。 二、公司各单位、本部各部门应指定 1 名日常联系人，负责本单位（部门）重大事项报告，并于 XX 年 9 月 30 日前将联系人信息（包括姓名、部门、职务、座机、手机、电子邮箱）报送 - 1 - 公司董事会办公室备案。三、公司所属各分公司、全资和控股子公司应当根据本制度制定本单位重大事项报告制度，并于 XX 年 9 月 30日前报公司董事会办公室备案。 四、在执行过程中遇到问题，请及时与公司董事会办公室联系。 联系人：钟杰，联系方式w5555。 二一一年九月二十三日 - 2 - - 3 - 中铁二局股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范中铁二局股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司” ）重大事项的内部报告、传递程序，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，保护公司股东利益，确保公司规范运作，根据中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、 中铁二局股份有限公司章程 （以下简称公司章程 ）并参照上海证券交易所股票上市规则等有关规定，制定本制度。 第二条 重大事项内部报告制度是指当公司或所属各分、子公司发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何事实或事件以及本制度规定的其他重大事项时，按照本制度负有报告义务的有关人员和公司及时将有关信息向公司报告的制度。 第三条 本制度适用于公司本部、全资子公司、控股子公司、参股公司以及其他负有报告义务的单位和个人。 第二章 组织机构和职责 第四条 公司董事会统一领导和管理重大事项内部报告工作，董事长全面负责公司的重大事项内部报告工作，董事会秘书具体组织和协调公司的重大事项的内部报告工作。 第五条 下列人员为本报告所称重大事项的报告义务人： - 4 - （一）公司董事、监事、高级管理人员； （二）公司各部门负责人； （三）公司所属各全资子公司董事、监事、高级管理人员； （四）公司委派至各控股子公司、参股公司的董事、监事、高级管理人员； （五）公司各分公司高级管理人员； （六）上述部门或公司指定的日常联系人。 上述报告义务人均负有按照本制度规定的时点向公司报告其职权范围内所知悉的内部重大事项的义务，并对本部门或本公司日常联系人所报告事项及相关资料的真实性、准确性和完整性负责。 公司各部门负责人、各子公司的董事长、各分公司总经理全面负责本部门或本公司的重大事项报告工作，各子公司的董事会秘书具体负责组织和协调本公司的重大事项报告工作；公司各分公司应当指定一名公司高级管理人员具体组织和协调本公司的重大事项报告工作。 日常联系人应当熟悉相关业务和法律法规，并报公司董事会办公室备案；如日常联系人发生变动，应于变动之日起 2 个工作日内向公司董事会办公室办理变更备案登记。第六条 公司董事会办公室是公司重大事项内部报告工作的归口管理部门，具体承担重大事项内部报告的相关工作。 公司各全资、控股子公司的董事会办公室、不设董事会的全 - 5 - 篇二：重大事项内部报告制度重大事项内部报告制度 第一条： 为了规范湘潭盘龙生态农业示范园有限公司（以下简称“公司” ）的重大信息内部报告工作，明确公司各部门及有关人员重大信息内部报告的职责和程序。根据公司法 、 证券法 、 证券交易所股票上市规则等法律法规及公司章程和公司信息披露管理制度 ，制定本制度。 第二条： 本制度适用于公司各部门以及有可能接触信息的相关人员。 第三条： 公司董事会秘书为公司接收信息的联络人。公司董事、监事、高级管理人员、公司各部门负责人负有向公司董事会 秘书报告其所知悉的重大信息的义务。 公司各部门负责人为第一责任人和联络人，由联络人具体负责信息的收集、 整理工作，并在第一责任人签字后负责上报工作。 第四条：公司董事、监事、高级管理人员、公司控股子公司相关负责人以及因工作关系了解到公司应披露的信息的人员，在该信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 第五条 ：各信息报告义务人应向公司董事会秘书报告的有关信息包括： （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项； （二）公司各部门发生或拟发生以下重大事项，包括但不限于： 1、购买或者出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等） ； 3、提供财务资助；4、提供担保； 5、租入或者租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或者受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、签订许可使用协议； 10、转让或者受让研究与开发项目； 11、发生重大诉讼和仲裁； 12、公司或者证券监管部门认定的其他重大交易行为。（三）出现下列使公司面临重大风险的情形： 1、发生重大亏损或遭受重大损失； 2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿； 3、可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； 4、计提大额的资产减值准备； 5、公司决定解散或者因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到刑事处罚、重大行政处罚、被依法责令关闭；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施，或者可能依法承担重大损害赔偿责任； 6、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值） ； 7、主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；8、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；9、主要或者全部业务陷入停顿； 10、出现影响股东权益的重大信息； 11、股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；12、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大不利影响。 （四）公司有下列情形之一的： 1、变更公司名称、公司章程、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等； 2、经营方针和经营范围发生重大变化； 3、变更会计政策、会计估计； 4、公司董事长、总经理、董事（含独立董事）或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动； 5、生产经营情况或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购价格和方式、政策或法律、法规、规章发生重大变化等） ； 6、发生重大灾害、安全事故等事件，将对公司造成损失的； 7、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响； 8、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；9、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生 可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项； 10、报告人认为有义务报告的其他情况。 第六条： 本制度规定的各信息报告义务人的交易事项达到或者可能达到下列标准之一的，相关负有报告义务的人员应将有关信息向公司董事会秘书予以报告： （一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 5%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； （二） 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 10以上，且绝对金额超过 1000 万元； （三） 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10以上，且绝对金额超过 100 万元； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 10以上，且绝对金额超过 1000 万元； （五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10以上，且绝对金额超过 100 万元； （六）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易，应当及时披露。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 第七条： 各信息报告义务人与公司关联人之间发生或者拟发生转移资源或者义务的事项，包括： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等） ； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可协议； 11、购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品； 12、提供或者接受劳务； 13、委托或者受托销售； 14、与关联人共同投资； ； 篇三：11、重大事项内部报告制度江苏中泰桥梁钢构股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏中泰桥梁钢构股份有限公司（以下简称“公司” ）重大 事项内部报告工作,明确公司重大信息内部报告的职责和程序,确保公司信息披 露内容的及时、真实、准确、完整,根据中华人民共和国公司法 、 中华人 民共和国证券法 、 深圳证券交易所股票上市规则 、 江苏中泰桥梁钢构股 份有限公司章程 （以下简称“公司章程 ”）的规定,结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票交易价格产生较大影响的情形或事件时,按照本制度规定负有报告义务的 单位、部门、人员,应当在第一时间将相关信息及时向公司责任领导、董事会秘 书、董事长进行报告的制度,确保董事会秘书第一时间获悉公司重大信息。 第三条 公司重大事项报告义务人包括如下人员和机构： 1、公司董事会秘书; 2、公司董事和董事会; 3、公司监事和监事会; 4、公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员; 5、公司各部门及各所属公司的负责人,即公司各部门负责人、各所属全资控 股公司负责人和委派到参股公司的负责人为该部门和该公司重大事项报告义务 人; 6、公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的大股东; 7、其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前,应当将 该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄露公司内幕信息,不得进行内幕交易 或者配合他人操纵证券及其衍生品种交易价格。 第二章 重大事项的范围 第五条 公司各重大事项报告义务人发生或即将发生以下情形时,应及时、准 确、真实、完整地向董事长报告,并同时告知董事会秘书,将有关资料报董事会办 公室备案。主要包括： 1、董事会决议; 2、监事会决议; 3、股东大会决议; 4、公司发生的达到第六条标准之一的以下交易： （1）购买或者出售资产： （2）对外投资（包含委托理财、委托贷款等）; （3）提供财务资助; （4）提供担保; （5）租入或者租出资产; （6）委托或者受托管理资产和业务; （7）赠与或者受赠资产; （8）债权、债务重组; （9）签订许可使用协议; （10）转让或者受让研究和开发项目; （11）证券交易所认定的其他交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在 内。上述“提供财务资助”,“提供担保”和“委托理财”等交易,应当以发生额 作为计算标准,并按照交易类别在连续十二个月内累计计算。 5、对外提供担保; 6、公司发生的以下关联交易（公司在连续十二个月内发生交易标的相关的 同类关联交易,应当按照累计）：（1）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易; （2）公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上,且占上市公司最近一 期经审计净资产绝对值%以上的关联交易。 7、以下重大诉讼、仲裁事项： （1）公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资 产绝对值 10%以上的; （2）未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项,董事会基于 案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响,或者证券 交易所认为有必要的,以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告 无效的诉讼的。 8、公司变更募集资金投资项目; 9、公司业绩预报、业绩快报和盈利预测; 10、公司利润分配和资本公积金转增股本; 11、公司股票交易异常波动和传闻澄清; 12、公司回购股份; 13、公司发行可转换公司债券的,涉及可转换公司债券的重大事项： 14、出现下列使公司面临重大风险的情形之一时,应当及时报告（以下事项 涉及具体金额的按照第六条标准判断）： （1）发生重大亏损或者遭受重大损失; （2）发生重大债务或者重大债权到期末获清偿; （3）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任; （4）计提大额资产减值准备; （5）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭; （6）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）; （7）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序,公司对相应债权未提足额 坏账准备; （8）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押; （9）主要或者全部业务陷入停顿; （10）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到重大行政、刑事处罚; （11）董事长或者总经理无法履行职责,董事、监事、高级管理人员因涉嫌 违法违纪被有权机关调查或采取强制措施; （12）深圳证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。 15、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公 地址和联系电话等; 16、经营方针和经营范围发生重大变化; 17、变更会计政策或者会计估计; 18、董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案形成相关 决议; 19、中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请提出相 应的审核意见; 20、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情 况发生或者拟发生较大变化; 21、董事长、总经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上的监事提出辞 职或者发生变动; 22、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化,包括： （1）对经营活动产生重大影响的国内法律、行政法规、部门规章以及政府 政策的调整,如税收、环保等方面; （2）外部经营环境发生重大变化,主要有新的行业标准影响市场竞争格局, 产品价格大幅变动,原材料采购价格和方式发生重大变化、市场出现的替代产品 严重损害公司产品销售,自然灾害对公司生产经营产生重大影响,与上市公司有 重大业务或交易的国家或地区的贸易环境出现重大变化,如反倾销、新的技术标 准、环保标准等;（3）公司内部经营环境发生重大变化,主要有公司产品结构或市场结构重大 调整,主要供货商或关键客户变化可能导致