质量体系内审检查表生产部

2016 年 QES 内部审核检查表编号：QES/QLD A 08009审核部门：生产部 审核日期：2014123 审核员： 体系类型及标准要素ISO9001 条款ISO14001 条款OHSAS18001 条款 审核内容 检查记录 是否符合要求5.5.1 职责和权限4.4.1 资源、作用、职责、权限44.1 资源、作用、职责、权限本部门多少人？是否规定了本部门职责？本部门人员是否明确各自的分工？生产部 43 人职责权限管理规定中规定了职责。职责明确。各自分工明确。是4.3.1 环境因素是否制定环境因素识别评价程序？识别本部门环境因素几项？是什么？是否对识别的环境因素进行评价？采用什么方式进行评价是否评价确定出重大环境因素？有几项？是什么？制定程序。识别本部门环境因素 9 项对环境因素进行评价打分。确定重大环境因素 1 项。火灾。 是4.3.1 危险源辨识、风险评和控制措施的确定是否制定危险源识别评价程序？识别本部门危险源几项？是什么？是否对识别的危险源进行评价？采用什么方式进行评价是否评价确定出重大危险源？有几项？是什么？制定程序。识别本部门危险源 6 项对环境因素进行评价打分。确定重大危险源 2 项。火灾、爆炸。 是5.4.1 质量目标4.3.3 目标、指标及管理方案4.3.3 目标、指标及管理方案本部门的目标、指标是什么？是否本部门的目标、指标及管理方案？目标、指标及方案是否得到实施？涉及本部门环境目标、指标及管理方案：1项。执行公司的目标、指标及管理方案。涉及本部门安全目标、指标及管理方案 2项：火灾、触电。执行公司制定的管理方案。是2016 年 QES 内部审核检查表编号：QES/QLD A 080094.4.6 运行控制是否制定了运行控制程序？针对识别的环境因素、重大环境因素如何控制？相关方如何控制？制定运行管理制度。火灾执行目标、指标及管理方案。电使用随手关灯，电器用完及时关闭用电器。水的使用：尽量节约用，及时关闭水龙头。纸张消耗：尽量电子版，双面打印。主要是生活废水，进开发区管网。废纸废料瓶：集中投放到指定分类垃圾箱，由行政部统一处理。废色带硒鼓、墨盒、色带等、电池、灯管：由技术部统一更换，定点分类存放，由供应负责带走。打印机噪声：室内办公打印。是4.4.6 运行控制 是否制定了运行控制程序？针对识别的危险源、重大危险源如何控制？相关方如何控制？制定有运行控制程序。火灾、触电：按目标、指标方案管理。打印机噪声：减少使用。交通事故：遵守交通规。雨雪天路滑摔伤：提高安全意识，行政部负责在门口铺纸壳。电脑辐射：减少使用。是4.4.7 应急准备与响应4.4.7 应急准备与响应是否制定应急准备与响应程序？识别了哪些紧急情况？是否针对识别的紧急情况制定应急预案？是否制定了消防安全管理制度？是否定期组织实施演练？本年度针对哪些紧急情况进行了演练，时间是什么时候？是否对预案进行了评价？有程序。制定有应急预案。有消防安全管理制度。识别火灾、爆炸为潜在的紧急情况。2014 年 3 月 21 日实施防火演练，有照片，有报告。报告对预案进行了评价。是2016 年 QES 内部审核检查表编号：QES/QLD A 080098.2 监视和测量4.5.1 监视测量4.5.1 监视测量 是否制定监视、测量控制程序？是否对环境因素及危险源的运行控制情况进行了监视、检查？有无记录？有无实施监测？有无测量设备？测量设备如果管理？制定有程序。现场检查记录。监视测量设备包括安全阀、氧气乙炔表，有检定证书。 是4.3.2 法律、法规及其它要求4.3.2 法律、法规及其它要求是否规定了法律、法规收集的渠道及方式？收集法律、法规的方法？公司识别多少个适用的法律、法规及其它要求？是否齐全？是否是最新有效的？制定有程序。收集了法律、法规及其它要求。提供法规清单。基本齐全。是最新有效的。是4.5.2 合规性评价4.5.2 合规性评价 是否制定合规性评价程序？是否对公司环境及安全运行与识别的适用于本公司的法律、法规及其它要求符合性进行评价？有无违反法规情况？有无评价结果的记录？制定有监视、测量有合规评价控制程序。对法律、法规及其它要求的合规性进行了评价。有合规性评价记录。 是8.5.2 纠正措施4.5.3 事件调查、不符合、纠正预防措施4.5.3 事件调查、不符合、纠正预防措施是否制定程序？检查及测量过程中是否发现不符合？有无事环境、安全事故发生？如何对发现的不符合、事件进行调查处理？是否采取了纠正预防措施？有无形成记录？制度事故、事件不符合控制程序。查物流，2014 年 6 月 12 日，发现地面洒落电解液。提出整改措施。有跟踪验证。 是5.5.3 内部沟通4.4.3 信息沟通4.4.3 信息沟通 是否制定程序文件？是否选择了员工代表，员工代表是谁？管理者代表是谁？其职责权限是否明确？信息沟通的渠道方法是什么？信息沟通的内容是什么？什么情况下形成记录？有无记录？制定有信息沟通程序。信息沟通内容包括环境、安全的运行情况，发生不合格等。方式：口头、会议、文件等。规定发现环境安全事故及相关方投诉时，形成记录，目前为止无环境、安全事故及相关方投诉。是2016 年 QES 内部审核检查表编号：QES/QLD A 080094.2.1 文件总则4.4.4 文件总要求4.4.4 文件总要求 制定了哪些文件？是否编制了管理手册？是否编制了方针 、目标 ？是否编制了程序文件？共多少个？是否编制了运行控制所需的文件？多少个？制定了文件控制程序。有手册。有方针、目标。制定了运行控制所需的文件。是4.2.3 文件控制4.4.5 文件控制4.4.5 文件控制 是否制定文件控制程序？文件是否发布或文件变更是否得到批准？查文件编制、审核、批准情况？是否文件清单？共记录多少文件？是否有文件发放回收记录？是否有文件更改记录？是否有作废文件？如何处理？外来文件如何标识？制定文件控制程序。文件有编制、审核、批准人。有文件清单，记录了 170 个 文件。有发放回收记录。有文件更改单。有作废清单。有外来文件。是4.2.4 记录控制4.5.4 记录控制4.5.4 记录控制 是否制定了记录控制程序？是否有记录清单？共记录多少记录？记录是否清晰、易于识别、检索？有记录控制程序。有记录清单。有 62 个记录。记录基本清晰，有编号，便于检索。 是8.2.2 内部审核4.5.5 内审 4.5.5 内审 是否编制内是程序？程序是否符合标准要求？本年度内容时间？是否策划了内审计划？是否策划了检查表？有程序。符合要求。有内审计划，2014 年 12 月 89 日内审。策划检查表、不符合项报告表、及内审报告。是5.6 管理评审4.6 管理评审 4.6 管理评审 是否对管理评审进行策划？管理评审以什么方式进行？由谁组织管理评审？策划本年度管理评审时间？策划了哪些管理评审文件及记录？公司以会议方式进行管理评审。经理主持。各部门有汇报材料内容符合环境及安全体系标准要求。策划了管理评审记录：管理评审计划、管理评审报告。是2016 年 QES 内部审核检查表编号：QES/QLD A 080096.2.2 能力、培训和意识4.4.2 能力、培训和意识4.4.2 能力、培训和意识是否制定岗位说明书？是否有培训计划？是否有培训记录？特殊人员是否持证上岗？制定有岗位说明书。有培训计划。有培训记录。特殊岗位包括：叉车司机证、焊工、汽车司机驾驶证、电工、食堂工作人员有健康证。是6.3 基础设施是否有设备台帐？设备如何维护的？维护的记录有哪些？设备过程能力是否满足产品实现的需要？有设备台帐现场有设备维护记录现有设备能满足生产需要是6.4 工作环境工作环境是否能满足产品实现的要求？ 现场工作环境例如温度，照明以及工具摆放等都满足生产现场的需要 是7.5.1 生产和服务提供的控制是否确认了生产的全过程？关键工序是否有作业指导书？生产设备有哪些？设备参数是否满足要求？生产过程中使用哪些监视和测量设备？生产过程提供了哪些监视和测量？对产品放行是否有标准？是否按照文件执行？是否对人员进行培训？人员能力是否能满足要求？有生产工艺流程图有作业指导书有设备台帐，现场抽查工作记录卡尺压力表现场抽查检验记录产品检验标准检查现场培训记录，以及考核记录是7.5.2 生产和服务提供的过程确认组织规定了哪些特殊特性过程？确认特殊过程设备及设备能力以及保养情况是否编制了工艺指导书？是否对特殊过程进行记录以及保存？设备维修后，人员变更后以及后续产品质量发生变化后是否进行再确认？喷涂和焊接属于特殊过程抽查设备运行及保养记录有工艺指导书现场工作记录都已经保存进行了再确认是2016 年 QES 内部审核检查表编号：QES/QLD A 080097.5.3 标识和可追溯性公司采用何种方法在生产和服务全过程中对产品进行标识？什么情况下具有可追溯性要求，在有可追溯性要求时，是否规定并记录唯一标识？车间采用何种方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识？监视和测量状态是否标识无论是成品还是半成品在全过程中都有明确标识产品有可追溯性标识采用标签的形式过程检验以及终检都有明确标识是7.5.5 产品防护车间对原材料、辅助材料、零件、半成品在搬运中采用什