信用社制度执行年自查报告5篇

1、信用社制度执行年自查报告5篇 信用社制度执行年自查报告农村信用社制度执行年活动自查整改报告（1）信用社制度执行年活动自查整改报告信用社制度执行年活动自查整改报告 根据省联社关于开展200x年制度执行年活动的通知(*信联发200x*1号)精神，联社领导高度重视，及时召开专题会议全面部署此项工作，成立由理事长xxx任组长，监事长xxx 主任xxx 副主任xxx任副组长，各部门负责人和各信用社主任为成员的制度执行年活动工作领导小组。制定了 xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案，具体工作由稽核监察部牵头 行政人事部协助，主要负责本次活动开展的组织 学习 培训 考核 会议筹备以及资料的收集汇总上

2、 报工作。现将此次活动开展情况报告如下：一 活动工作的开展情况(一) 学习动员1 200x年*月xx日，联社组织召开了 由各信用社主任 客户经理 联社本部全体员工参加的制度执行年活动动员大会。会上 组织 学习省联社关于开展200x年制度执行年活动的通知 xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案，全面安排部署了 我县制度执行年活动工作，联社领导对制度执行年活动提出了 具体要求。2 各社及时召开了 职工大会，组织员工 学习了 省联社成立以来出台的制度 办法和相关的金融法律 法规，使大家明确了 开展制度执行年活动的目的 意义，同时对制度执行年活动开展进行了 全面部署。(二)自查自纠1 按照xxx

3、县农村信用社制度执行年活动工作实施方案要求，全县信用社干部员工对照自己岗位职责认真开展自查，对履职情况做出了 自我评价，对执行制度的薄弱环节和违规违制行为提出了 整改措施。2 各信用社和联社各部门在 自查的基础上 将自查发明的问题及整改措施书面上 报了 稽核监察部。文库3 各社对照四*省银监局200*-200*年对全省农村信用社各项现场检查发明的主要问题和省联社200*年7月-200x年3月各类检查发明的主要问题 中所列示问题，自查是否存在 类似问题。二 自查发明的问题(一)制度执行不力。联社虽然制定了 强制休假制度 重要岗位定期轮岗制度等管理制度，但由于人员编制担心 工作量大等因素，导致执行

4、力度不够。(二)未严格执行会计 出纳基本制度 四双制度等内操纵度。(三)结算帐户管理不规范，开户资料收集不完善。(五)对帐频率不符合要求，对帐率未达到xx0%。部分信用社单位存款账户未坚持按月对帐。(六)计算机运行日志 操作人员密码 抹账等未及时登记，计算机人员交接存在 交接内容不完整等现象。(七)贷款三查制度执行不力。一是贷前调查不深入，二是贷后检查滞后。(八)信贷档案资料不齐。三 整改措施针对本次对全县xxx个法人社，xxx个营业x点自查发明的问题,为认真开展好制度执行年活动，全面提升我县信用社制度执行力，增强各社合规经营 合规操作意识，杜绝屡查屡犯 有 章不循违规操作的行为发生，提高信用

5、社案件防控能力。要求各社认真做好以下工作：(一)做好整章建制工作。联社将组织力量对现有 的规章制度进行认真清理，按制度执行年要求，对内操纵度存在 的缺陷要尽快补充完善，特殊是会计 出纳 信贷等要害业务环节要制定具体的操作规程，进一步明确岗位职责，使每个岗位有 规可依。(二)加强信用社干部 员工对内控基本制度以及法律 法规知识的 学习，不断增强制度和法制观念。(三)本次自查发明的问题，各社要按整改通知书要求逐项对照整改，对期限内暂不能完成的，各社要逐项制定整改计划和措施，并报联社稽核监察部。(四)联社将进一步加大对内控基本制度执行 各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对各社整改情

6、况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。农村信用社制度执行年活动自查整改报告（2）省联社办事处：根据省联社关于开展200x年制度执行年活动的通知(x信联发200x61号)精神，联社领导高度重视，及时召开专题会议全面部署此项工作，成立由理事长xxx任组长，监事长xxx 主任xxx 副主任xxx任副组长，各部门负责人和各信用社主任为成员的制度执行年活动工作领导小组。制定了 xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案，具体工作由稽核监察部牵头 行政人事部协助，主要负责本次活动开展的组织 学习 培训 考核 会议筹备以及资料的收集汇总上 报工作。现将此次活动开展情况报告如下：一 活动工作的开展情况(一

7、) 学习动员1 200x年6月xx日，联社组织召开了 由各信用社主任 客户经理 联社本部全体员工参加的制度执行年活动动员大会。会上 组织 学习省联社关于开展xx年年制度执行年活动的通知 xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案，全面安排部署了 我县制度执行年活动工作，联社领导对制度执行年活动提出了 具体要求。2 各社及时召开了 职工大会，组织员工 学习了 省联社成立以来出台的制度 办法和相关的金融法律 法规，使大家明确了 开展制度执行年活动的目的 意义，同时对制度执行年活动开展进行了 全面部署。(二)自查自纠1 按照xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案要求，全县信用社干部员工对照自

8、己岗位职责认真开展自查，对履职情况做出了 自我评价，对执行制度的薄弱环节和违规违制行为提出了 整改措施。2 各信用社和联社各部门在 自查的基础上 将自查发明的问题及整改措施书面上 报了 稽核监察部。3 各社对照xx省银监局200x-200x年对全省农村信用社各项现场检查发明的主要问题和省联社200x年7月-200x年3月各类检查发明的主要问题 中所列示问题，自查是否存在 类似问题。二 自查发明的问题(一)制度执行不力。联社虽然制定了 强制休假制度 重要岗位定期轮岗制度等管理制度，但由于人员编制担心 工作量大等因素，导致执行力度不够。(二)未严格执行会计 出纳基本制度 四双制度等内操纵度。(三)

9、结算帐户管理不规范，开户资料收集不完善。(五)对帐频率不符合要求，对帐率未达到xx0%。部分信用社单位存款账户未坚持按月对帐。(六)计算机运行日志 操作人员密码 抹账等未及时登记，计算机人员交接存在 交接内容不完整等现象。(七)贷款三查制度执行不力。一是贷前调查不深入，二是贷后检查滞后。(八)信贷档案资料不齐。三 整改措施针对本次对全县xxx个法人社，xxx个营业x点自查发明的问题,为认真开展好制度执行年活动，全面提升我县信用社制度执行力，增强各社合规经营 合规操作意识，杜绝屡查屡犯 有 章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件防控能力。要求各社认真做好以下工作：(一)做好整章建制工作。联社将

10、组织力量对现有 的规章制度进行认真清理，按制度执行年要求，对内操纵度存在 的缺陷要尽快补充完善，特殊是会计 出纳 信贷等要害业务环节要制定具体的操作规程，进一步明确岗位职责，使每个岗位有 规可依。(二)加强信用社干部 员工对内控基本制度以及法律 法规知识的 学习，不断增强制度和法制观念。(三)本次自查发明的问题，各社要按整改通知书要求逐项对照整改，对期限内暂不能完成的，各社要逐项制定整改计划和措施，并报联社稽核监察部。(四)联社将进一步加大对内控基本制度执行 各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对各社整改情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。农村信用社制度执行年活动自查整改

11、报告（3）省联社办事处： 根据省联社关于开展200x年制度执行年活动的通知(x信联发200x61号)精神，联社领导高度重视，及时召开专题会议全面部署此项工作，成立由理事长xxx任组长，监事长xxx 主任xxx 副主任xxx任副组长，各部门负责人和各信用社主任为成员的制度执行年活动工作领导小组。制定了 xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案，具体工作由稽核监察部牵头 行政人事部协助，主要负(请关注：)责本次活动开展的组织 学习 培训 考核 会议筹备以及资料的收集汇总上 报工作。现将此次活动开展情况报告如下：一 活动工作的开展情况(一) 学习动员2 各社及时召开了 职工大会，组织员工 学习了

12、 省联社成立以来出台的制度 办法和相关的金融法律 法规，使大家明确了 开展制度执行年活动的目的 意义，同时对制度执行年活动开展进行了 全面部署。(二)自查自纠1 按照xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案要求，全县信用社干部员工对照自己岗位职责认真开展自查，对履职情况做出了 自我评价，对执行制度的薄弱环节和违规违制行为提出了 整改措施。2 各信用社和联社各部门在 自查的基础上 将自查发明的问题及整改措施书面上 报了 稽核监察部。3 各社对照xx省银监局200x-200x年对全省农村信用社各项现场检查发明的主要问题和省联社200x年7月-200x年3月各类检查发明的主要问题 中所列示问题，

13、自查是否存在 类似问题。二 自查发明的问题(一)制度执行不力。联社虽然制定了 强制休假制度 重要岗位定期轮岗制度等管理制度，但由于人员编制担心 工作量大等因素，导致执行力度不够。(二)未严格执行会计 出纳基本制度 四双制度等内操纵度。(三)结算帐户管理不规范，开户资料收集不完善。(五)对帐频率不符合要求，对帐率未达到xx0%。部分信用社单位存款账户未坚持按月对帐。(六)计算机运行日志 操作人员密码 抹账等未及时登记，计算机人员交接存在 交接内容不完整等现象。(七)贷款三查制度执行不力。一是贷前调查不深入，二是贷后检查滞后。(八)信贷档案资料不齐。三 整改措施针对本次对全县xxx个法人社，xxx

14、个营业x点自查发明的问题,为认真开展好制度执行年活动，全面提升我县信用社制度执行力，增强各社合规经营 合规操作意识，杜绝屡查屡犯 有 章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件防控能力。要求各社认真做好以下工作：(一)做好整章建制工作。联社将组织力量对现有 的规章制度进行认真清理，按制度执行年要求，对内操纵度存在 的缺陷要尽快补充完善，特殊是会计 出纳 信贷等要害业务环节要制定具体的操作规程，进一步明确岗位职责，使每个岗位有 规可依。(二)加强信用社干部 员工对内控基本制度以及法律 法规知识的 学习，不断增强制度和法制观念。(三)本次自查发明的问题，各社要按整改通知书要求逐项对照整改，对期限内暂

15、不能完成的，各社要逐项制定整改计划和措施，并报联社稽核监察部。(四)联社将进一步加大对内控基本制度执行 各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对各社整改情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。信用社合规执行年自查阶段总结报告（4）我们*信用社根据*县农村信用合作联社合规执行年活动实施方案的要求，在 第一阶段 学习培训的基础上 ，对照实施方案规定的总体要求和本社实施方案，对本单位从制度设计到业务运营，从管理者的内部到员工的具体操作，认真组织好个人行为自查和单位自查，现将自查阶段总结如下：1.对班子建设方面:我们以*为主任，*为副主任，*为会计的领导班子。分工明确，工作规则完善，无

16、存在 缺位缺位错位等现象。2.内操纵度建设与执行情况方面：各种规章制度完善，制度执行到位，岗位监督相互制约，风险操纵流程覆盖所有 部门岗位和业务领域。实行了 岗位轮换和强制休假，严格执行?四项制度?。3.经营情况方面:各项经营管理活动合规，审慎经营指标真实，无虚假存款，虚增利润和帐外经营等行为，无以权谋私违规违纪发放贷款等行为，无违规授权 授信行为。无违反财务管理规定的行为。排查了 信贷业务柜台业务银行卡业务三个领域的风险隐患，对冒名贷款等业务作为重点排查。4.我们对本单位和员工高度负责，查找问题，不漏一 笔业务，不漏一名员工，不漏一个岗位。对呈现的问题，就地解决。坚持边查边改。要求内部员工贷

17、款经商办企业的在 要求时间内完成收回任务。*信用社20*年*月*日关于开展制度执行年自查工作的报告关于开展制度执行年自查工作的报告（5）市信用联社稽核监察科：根据xxx文件精神，为确保制度执行年活动的开展，巩固案件专项管理工作成果，促进合规文化建设，按照省市联社的工作步骤，我社认真做好2020年度年度制度执行年活动的自查工作，现将自查工作情况汇报如下。一 统一思想 提高熟悉。我社及时召开由全体职工参加的动员大会，对此次自查工作开展的目的意义进行剖析，统一了 思想，使全体职工充分熟悉到自查工作的重要性。二 精心组织，全面自查，信用社制定了 具体工作方案，对照银监局2020年度2020年度年度对省

18、农村信用社各项现场检查 中发明的主要问题 省联社2020年度年度7月2020年度年度3月各类检查发明的主要问题及*市联社2020年度2020年度年度各项检查 中发明的主要问题，从7月1日至7月xx日由各岗职工进行自查，7月xx日至7月xx日信用社组成2个工作组分别由正 副主任带队，对全辖所有 x点 岗位的自查和整改情况进行检查。通过自查和检查发明我社主要存在 以下下几方面问题：(一)内部操纵存在 缺陷1 对上 级的内操纵度在 具体执行 中有 些未结合实际制定操作细则，内操纵度的制定缺乏针对性 科学性，对职工的教育培训和辅导 监督 检查不够，合规文化建设工作开展还有 待提高。2 基本内操纵度执行

19、不力，部分x点换岗复核监督制度执行差，门柜业务未进行交叉复核，而是事后补章代替复核;交接登记不规范，如会计短期交接登记薄与计算机交接登记薄不一致。3 对公业务对账制度落实不够。对账不及时，对账单收回率差，未建立对账台账，未按月对单位贷款本息进行对账，对账单上 所盖印鉴不全。(二) 会计 财务管理不规范1 结算账户管理不合规。一是档案资料管理不规范，存在 收集的营业执照 组织机构代码证有 未经年检的现象;二是账户开立 撤销不合规，杰隆公司开一般结账算账户和向阳电站 桂兰水泥撤销账户未报人行备案。2 会计基础工作薄弱。一是凭证要素不齐的现象仍然存在 ;二是记账不规范，如在 计算机门柜系统 中有 部分x点未对表外科目已核销