自考社会研究方法第四章.ppt

1、第四章理论建构与理论检验,第一节 社会理论概述,一、什么是社会理论 1、社会理论的含义和特点 社会理论是人对客观社会现实的反映。 从其内容上看，社会理论是人们对客观社会现实的实质和规律的认识； 从形式上看，社会理论是人们在社会实践中认识和反映客观现实的一种方式，是对现实世界各种现象的抽象概括。,社会理论有三个特点； （1）社会理论来自于社会实践； （2）社会理论具有抽象性和概括性的特点，能够反映一类社会现象的共同特点；（基本特点） （3）社会理论具有解释和预测社会现象的功能。 2、理论抽象和理论概括 理论抽象是指研究者在一次研究中抓住社会现象的一种特征，并且在考虑这一特征时暂时忽略其他特征 理

2、论概括是指在思维中按照抽象出来的特征对社会现象进行的归类表述。,通过理论抽象和概括，原来杂乱的社会现象在研究者的思维和语言里就变得有序了，而这种有序的思维和语言就是“理论”。 因此，社会理论就是社会研究者通过高度的抽象概括而对社会现象的规律和实质做出的反映。 3、社会理论的来源； （1）来自社会实践 经验概括是指人们通过有限的经验观察而获得的对一类社会现象的规律带有普遍性特点的概括。,（2）来自理论的发展 理论研究者要进一步地通过理论思维或专门的研究活动，将日常观察中的一般性的经验概括上升为理论。 他们所要做的工作包括：在形式上使用抽象的概念；提出具有理论形式的命题，并建立相应的理论模型；通过

3、一定的方式去论证和检验理论命题的真实性。 当他们通过这些方法建立了某种理论后，还可以用这个理论去解释新发生的现象，并预测未来发生的现象。,4、社会理论的发展 社会研究中各种理论框架的修改和替代过程也就是社会理论发展的过程。 5、社会理论的社会功能 可以用社会理论去解释和预测各种社会现象 也可以用于指导人们的各种社会实践 6、社会理论在社会研究中的意义 （1）社会理论是社会研究课题的重要来源之一； （2）社会理论是社会研究的主要目的之一； （3）理论可以为社会研究提供指导； （4）社会理论可以为分析资料提供解释。,二、社会理论的基本要素、基本形式与层次 社会理论的基本要素是概念、变量及其相互之间

4、的关系，而人们运用理论的基本形式是理论命题和理论模型。 1、社会理论的基本要素 社会理论的基本要素是指从形式上看构成一个理论的基本元素。 （1）概念：是指人们在思维和表述中对客观事物和现象本质特征的反映。,人们在理论思维和表述中运用概念，一方面可以抓住事物的本质特征，从而将某类事物或现象与其他事务或现象区分开来；另一方面可以对同类的事物进行概括。 由于舍弃了概念之外现象的其他次要表现，因此，任何一个概念都不能完全反映出社会现象的丰富内涵。 为了使社会概念更接近现实的社会现象，研究者往往将大概念分解为较小的概念，再将后者分解为更小的概念。,“概念的定义”实际上就是对概念的内涵或外延进行说明。 “

5、操作性定义”是指用一组实际操作来说明概念的实际含义和使用方式。 （2）变量 概念不仅有质的含义，也有量的含义。 变量是指在经验中可以测量的，具有两个或两个以上可取值的概念。,变量与概念的差别在于： a、概念注重从质的规定性方面去反映客观的社会现象某种特征，而变量侧重从量的方面去反映这种特征的存在及变化程度。 b、一个概念可以是高度抽象的，并且有时无需考虑它是否可以在经验当中实际测量；而一个变量则必须能够在经验当中测量。 当我们需要对某种社会现象做出综合性的理论概括和描述时，需要用到概念；当我们要在经验研究中对一个概念进行测量时，就需要转化成变量。,（3）概念或变量之间的关系 一些事物或现象的发

6、生是由另外一些事物和现象所引起，这些事物和现象之间的引起和被引起之间的关系就是因果关系。 在社会研究中，研究者最关注的是所研究的社会现象之间的因果关系，力图通过在理论上建立起概念之间的因果关系来反映现实社会中各种事物和现象之间的因果关系。,社会事物和现象之间的因果关系有两个重要的特点： a、是其概率性特点，即原因和结果之间的关系不具有必然性； b、是社会事物或现象之间的因果关系常常无法直接观察和测量。 研究者只能通过社会事物和现象之间的共同变化情况来推测他们之间存在着因果关系。,研究者需通过以下几个方面来推测两社会现象之间的因果关系： a、两个社会现象之间是否具有共同变化的情况，即当一个现象出

7、现或发生改变时，另外一个现象是否也出现或有相应的改变； b、两个现象发生的时间上先后顺序，按照“前因后果”的原理去确定其因果关系。 c、按照已有的理论和常识去判定两个具有共同变化效应的现象之间是否具有因果关系。,“相关关系”指两个或多个变量在多个测量对象上的测量结果发生有规律的共同变化的关系，即当一个变量的测量结果不断上升时，另一个变量的测量结果也较多地随之而上升（或下降）。 变量之间的相关关系有程度和方向之分。 变量之间的相关关系还可以分为正相关和负相关。,2、理论的基本形式 理论的基本形态是理论命题、理论模型。 （1）理论命题 社会理论的目的有：a、描述各种社会现象存在和表现的程度；（描述

8、性理论）b、是要解释各种社会现象之间以及多种社会现象之间的关系；（解释性研究）c、是要在描述和解释的基础上对未来和未知的领域做出预测。（预测性理论） “理论命题”是指研究者用来说明各个概念（变量）存在及表现的程度，以及各个概念（变量）之间的关系和发展趋势的科学语句。,根据各种命题所表述的理论类型的不同，分为：简单描述性命题、比较性命题、解释性命题、预测性命题。 （2）理论模型 理论模型：是指人们在抽象思维的领域中对外部客观现实的各种要素特征及其关系的再现。 社会研究中理论模型的原型是客观的社会现象，而理论模型则是将社会现象中需要研究的某些重点要素及其关系抽象出来，从而在理论层次上再现这些要素之

9、间的真实关系。,理论模型常用的表述方式： a、变量结构图示法 优点：它可以包含许多变量 能够较清楚地表示出各个变量之间复杂的因果和影响关系。 缺点：它难以表示出各个变量之间的非线性关系。 b、坐标图示法 坐标图示法是用坐标图的方式表述各个变量之间的关系。 最大优点是：它能够表示出变量之间的非线性关系以及变量随时间的变化情况。,缺点在于只能包含少数几个变量，而无法表述众多变量之间的复杂关系。 c、公式法 公式法是用数学公式的方式来表述各个变量之间的关系，从而形成理论模型。 公式法的基本形式是Y=f（x） 公式法的优点：它可以较精确地反映各个变量之间的数量关系，从而有助于精确的定量分析。 公式法的

10、缺点：往往只能包含少量的变量。,3、理论的层次 社会生活是由各种行为事件而构成的总体，在其中有大量具体的行为和事件，而这些具体的行为和事件相互作用又构成了整体社会的结构和运行的规律。 社会理论可以分为： （1）宏观社会理论（又称为一般性社会理论） 宏观社会理论是对发生在整体社会层次的社会现象及其发展变化规律的反映，又称为一般性社会理论。 最基本的特征：它只是反映社会现象的一般特征和普遍规律，具有高度的概括性。,但由于宏观社会理论高度抽象，它往往难以直接通过具体的经验研究来验证。 应用性：为一个社会的经济与社会发展战略提供基本的理论导向；为微观的社会研究提供理论背景。 （2）微观社会理论 微观社

11、会理论是关于具体的社会现象和社会行为的理论。 微观社会理论所反映的社会事实一般发生在个人和家庭层次等微观的社会层次上，并且往往通过微观层次的经验研究而产生。,应用性：主要解决具体的行为和社会现象，为具体的政策和行动提供具体的指导；为宏观理论提供更细致的微观基础，起到加强或弱化宏观社会理论的作用。 （3）中观社会理论 中观社会理论是抽象和概括程度介于宏观与微观之间，并且通常是反映社会生活中某一方面或某一类社会现象的理论。 要以相应的宏观社会理论为其发挥指导作用，也可通过直接的经验检验而获得检验其理论的真实性程度。,第二节 从理论建构到理论检验,在理论性研究中，研究者最终需要得到理论性的结论，因此

12、，如何从经验材料中得出理论命题是整个研究工作的主线。 研究者一般的方法是，首先通过理论建构从经验观察和经验概括中形成假设性的理论命题（理论假设），然后用理论检验的方法去验证这些理论假设的真实性。 一、社会研究的科学逻辑 社会研究的科学逻辑：指在社会研究活动中必须遵守的认识论原则。,1、经验归纳原则 经验归纳是指人们通过对特定自然现象或社会现象进行大量经验观察的资料积累中总结出关于该现象的普遍性命题。 遵循归纳原则最大的好处在于：保证研究结论能够建立在经验事实的基础上，并能够通过众多经验观察的归纳而为建立普遍性命题打下基础。 但在现实的研究过程中，研究者常常无法观察到某一自然现象或社会现象的所有

13、情况。因此仅靠归纳法来得出对某一社会现象的普遍性概括是具有缺陷的。,2、演绎推理原则 演绎推理原则是按照人们的思维逻辑从一个（或多个）命题中推导出另一个新的命题。 新命题的真实性（即是否符合客观事实）是由原命题真实性来保证的。 社会研究中演绎推理主要应用于两个过程：其一，对一个比较抽象的理论命题进行经验检验之前，需要从这个抽象命题推演出一个或多个能够在经验中加以检验的命题；其二，将经过检验为真的普遍性理论推演到具体的事例上，以使社会研究的结论能够指导具体工作。 通过归纳逻辑去检验命题的真实性，通过演绎逻辑提供对普遍性命题进行经验检验的条件，并将这种命题扩展到更广泛和具体的应用领域。,3、假设检

14、验原则 假设检验原则是指研究者先通过有限的前期调查研究而提出关于所研究问题的理论假设，然后通过收集相关的经验资料去验证这一理论假设，从而得到关于这一问题的理论解释。 理论假设是指一种有待于经验验证的理论雏形，其形式和内容都已经是一个理论命题或多个理论命题构成的复杂的理论模型，只是其真实性的程度尚待通过足够的经验调查资料去检验。 对理论假设的检验可以采用证实和证伪两种研究逻辑。证实的逻辑是通过收集正面资料去证明一个理论假设为实，从而接受该假设的命题或命题组。证伪则相反。,4、统计性原则 统计性原则是指在社会研究要发现社会运行的统计性规律。 统计性规律是指某类现象发生和发展变化的概率度。 社会规律

15、不是说在特定的条件下某种社会现象必然会发生，而是说它具有比较高的发生概率。 社会研究是要把握某种社会现象在特定条件下发生发展的概率度，以及各种社会现象之间相互影响的程度。,5、抽样推论原则 抽样推论原则是在社会研究中要通过对部分成员的调查结果去推论总体的情况。 社会研究中，可以用部分个案推论总体的依据有在于个体与总体之间存在着一定的统计性关系。 根据现代统计学的研究，被调查的个体（样本）的情况与总体情况相一致的概率程度主要受三个因素的影响：总体的同质性程度、抽样的随机性程度、样本量。,二、理论建构 1、理论建构的含义 理论建构是指研究者根据经验观察和经验概括而建构理论假设的过程。 2、理论建构

16、的方式 理论建构的目标是形成理论假设； 对于熟悉的领域，可以将过去的经验概括直接上升为理论假设；对于不熟悉的领域，可将前期调查的经验观察素材形成经验概括，然后上升为理论假设；还可通过已有的理论和经验资料分析得出理论假设。,三、理论检验 1、理论检验 理论检验是指研究者通过收集和分析经验资料去论证社会研究中提出的理论假设是否符合社会实际情况。符合社会实际情况的理论假设就会被接受为真实性命题。 理论检验一般分为两个步骤；进行命题推演；对理论假设命题进行经验检验，以确定经验资料是否能够支持理论假设。,2、命题推演 命题推演是按照概念之间的逻辑关系和概念操作化的方式将一个理论假设命题推演为一个或多个能

17、够进行经验检验的命题。 命题推演包括逻辑推演和操作化推演两种类型； （1）命题的逻辑推演 逻辑推演是按照命题之间的逻辑关系而从一个理论假设命题中得到另外一个或多个新的命题。,举例：假设：增加社区卫生投入有助于提高社区居民的工作和学习效率。 命题1：增加社区卫生投入有助于降低居民的发病率； 命题2：居民发病率降低有利于提高他们的工作和学习效率； 命题3：因此，增加社区卫生投入有助于提高社区居民的工作学习效率。,（2）命题的操作化推演 命题的操作化推演是指按照对概念进行操作性定义的方式而将抽象的概念转化为可以直接进行经验测量的变量。 举例：失业问题会导致犯罪问题严重化。 失业问题 犯罪问题 失业率

18、 犯罪率 通过操作化推演，抽象的概念就成了可以测量的变量。,很多情况下，一个抽象的概念同时也是复合的概念，在对其进行操作化推演的过程中需要对概念进行分解。 举例：当研究者要对家庭关系的恶化会对子女的学习产生负面影响的命题进行操作化推演。 家庭关系 子女的学习 夫妻关系 亲子关系 学习行为 学习效果 夫妻吵架次数 亲子交流频率 出勤率 考试分数,高,低,社会地位,先赋地位,成就地位,出身,性别,种族,教育,职业,收入,大,小,含糊,明确,抽象层次,涵盖面,特征,同情心 （抽象概念）,主动帮助盲人过街 主动给讨饭者钱物 主动向灾区捐款 （具体指标）,操作化,图：操作化,生活满意度 （抽象概念）,操

19、作化,饭菜的质量与服务态度 宿舍的人均面积 娱乐活动场所的多少 （具体指标）,图：操作化,溺爱孩子 （抽象概念）,不注意培养孩子的生活自理能力 不注意培养孩子的劳动习惯 对孩子过分迁就 物质上尽量满足,操作化,图：操作化,3、经验检验 经验检验是指研究者按照理论假设中的内容去收集和分析经验资料，以确定理论假设能否被经验资料所支持。 具体方法：（1）按照变量的测量指标提出收集资料的方案；（2）通过社会调查和其他各种方法去收集实际资料；（3）通过对经验资料的统计分析确定所收集的资料是否支持理论假设。 如果经验资料能够支持操作性的命题，就表明当初的理论假设是真实的，研究者就可以将理论假设上升为理论。

20、反之，就不能接受该假设。,四、定性研究的逻辑 在定性研究中研究者采用的逻辑思路和研究方法往往是 “理解的方法” 1、社会研究中“理解方法”的研究逻辑 理解的方法是指在社会研究中通过深入地理解研究对象语言和行为的实际意义来真实地认识研究对象。 现代社会研究中的理解方法最初来源于德国社会学家马克思韦伯的经典论述。,社会研究不能只像一般的自然科学研究那样简单地从外部对研究对象进行客观观察，而应与研究对象进行更加深入的互动，全面深入地理解研究对象的文化背景和个性特征，在此基础上理解其行为和语言的真实意义。 2、定性研究的方法特点 定性研究方法与定量研究方法最大的不同点是，定性研究不需要采用“假设检验”

21、的研究逻辑。 定性研究不需要在收集资料前设计一个假设性的理论模型，而是由研究者直接进入研究场所，通过接触，对资料的分析得出研究结论。,练一练,1、社会事物和现象之间的因果关系的特点是 A原因和结果之间的关系具有必然性 B原因和结果之间的关系具有概率性的特点 C人们可以直接观察和测量社会事物和现象之间的因果关系 D社会事物和现象之间没有因果关系 2、当研究所涉及的变量数较多时，常采用的理论模型表达方式为（ ） A公式法B变量结构图示法 C坐标图示法D定量结构图示法,3、人们在思维和表述中对客观事物和现象本质特征的反映是（ ） A概念B变量 C相关关系D因果关系 4、侧重从量的方面去反映客观社会现象某种特征