新员工合规管理知识管理体系介绍

1、海航集团合规管理知识介绍,杨新莹 海航集团合规部,曲突徙薪,曲突徙薪,有位客人到某人家里做客，看见主人家的灶上烟囱是直的，旁边又有很多木材。客人告诉主人说，烟囱要改曲，木材须移去，否则将来可能会有火灾，主人听了没有作任何表示。 不久主人家里果然失火，四周的邻居赶紧跑来救火，最后火被扑灭了，于是主人烹羊宰牛，宴请四邻，以酬谢他们救火的功劳，但并没有请当初建议他将木材移走，烟囱改曲的人。 有人对主人说：“如果当初听了那位先生的话，今天也不用准备筵席，而且没有火灾的损失，现在论功行赏，原先给你建议的人没有被感恩，而救火的人却是座上客，真是很奇怪的事呢！”主人顿时省悟，赶紧去邀请当初给予建议的那个客人

2、来吃酒。,故事寓意事前控制、防患未然,事后控制不如事中控制；事中控制不如事前控制 “预防重于治疗”，能防患于未然之前，更胜于治乱于已成之后， 管理得好的工厂总是单调乏味,没有任何激动人心的事件发生。,目录,第一部分 合规内涵及发展历史,第二部分 海航集团合规管理内涵,第四部分 合规风险管理业务流程介绍,第三部分 海航集团合规管理体系,第五部分 管理干部及员工的合规职责,合规的内涵,合规：合乎规范，循规蹈矩 按规则、规章、规定、规律、规范、规程、规章、规矩办事 compliance 遵从、依从，遵守 规 （1）符合法律法规及监管政策； （2）符合内部规章制度、企业文化、以及社会公认并普遍遵守的职

3、业道德和行为准则。 没有规矩不成方圆，国有国法、家有家规,合规的内涵,合规管理合规风险管理 合规风险：因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险；,合规风险管理的起源、历史,20世纪90年代，跨国银行相继发生了重大操作风险案件、银行洗钱案 纽约银行俄罗斯洗钱案： 1996-1999年俄罗斯、东欧等地巨额资金通过纽约银行转移至西方，纽约银行英国分行副主席承认其操丛了70多亿美元的资金转移，纽约银行为此支付1400万美元罚款（十倍于资金转移的收益）； 2007年5月，俄罗斯海关在莫斯科仲裁法庭起

4、诉纽约银行梅隆公司要求其赔偿损失225亿美元，根据美国反诈骗腐败组织法案，受害人可以提出三倍于损失的赔偿； 英国巴林（1762-1995）银行倒闭案： 1995年2月英国巴林新加坡分行期货经理尼克里森操作日经225种股票期货失败，将这家233年历史的英国老字号银行推向破产。,合规风险管理的起源、历史,根本原因：合规风险管理失控 结论：外部合规性监管不应该,事实上也不可能替代银行内部的合规风险管理,有效的合规性监管必须以健全、高效的银行合规风险管理机制为基础。 自1991年起，包括德国、美国、日本、法国、中国香港地区等许多国家和地区的监管机构对银行业机构的合规部门作出了规定； 国际性银行开始高度

5、重视其内部合规风险管理机制的构建和完善，合规从业人数增加，逐渐成为专业化的职业阶层,合规人员占银行从业人员的比例也在不断上升，已达到0.5%-1%之间。如德意志银行专职合规人员有600多人,占其全球6万从业人员的1%，逐渐形成了较为成熟的合规文化。,目录,第一部分 合规内涵及发展历史,第二部分 海航集团合规管理内涵,第四部分 合规风险管理业务流程介绍,第三部分 海航集团合规管理体系,第五部分 管理干部及员工的合规职责,海航集团合规风险管理概述,合规概念 海航集团以及员工的经营管理和执业行为应符合法律法规、监管政策、内部规章制度、企业文化，以及社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。 合规风险管

6、理 依据法律法规、监管政策、内部规章制度、企业文化，以及社会公认并普遍遵守的行业道德、行为准则等，主动制定与之相符的合规政策、操作规程、行为准则以及相关管理制度，并对其自执行情况进行监督检查，以有效预防、识别、评估、监测、报告、应对和处理合规风险的一个循环过程。,2009-02-16,12,海航集团合规风险管理管理目标,管理目标 合规管理的目标是通过设立合规管理部门或合规岗位，制定和执行合规政策，开展合规监督检查和合规培训等措施预防、识别、评估、监测、报告、应对和处置合规风险，促进全面风险管理体系建设和完善，以及企业合规运营，实现全员合规意识，建立合规文化。,合规文化建设是企业文化建设的重要组

7、成部分,目录,第一部分 合规内涵及发展历史,第二部分 海航集团合规管理内涵,第四部分 合规风险管理业务流程介绍,第三部分 海航集团合规管理体系,第五部分 管理干部及员工的合规职责,2008.7 海航集团合规部,93.8.24省航国际业务与法律部,海航集团合规部发展历程,2008.7 海航集团审计室,15,海航集团合规管理体系合规机构设置,集团总部的职能部门 负责海航集团合规事务的处理,16,产业集团部门级机构，行政上隶属产业集团管理 二级合规机构，接受集团垂直管理，向集团负责 管理监控室、法律室接受集团合规部垂直管理 审计室接受集团审计室垂直管理,海航集团合规管理体系合规机构设置,海航集团合规

8、管理体系合规管理职责,合规政策、制度建设 制订、执行、落实合规政策，组织建立合规风险监测指标； 负责组织对海航集团、产业集团及其成员企业贯彻执行海航集团政策、规章制度的情况进行合规性检查； 组织建立合规管理奖惩机制，监督责任追究制的落实，将合规管理贯穿于公司经营管理的整个流程。 合规风险管理 根据法律法规、监管政策的最新变动情况，及时向海航集团、产业集团提出合规建议； 针对管理体制缺陷、漏洞、管理流程低效、管理理念滞后等问题，提出合理化建议并对后续整改进行监督；,海航集团合规管理体系合规管理职责,合规培训、合规文化推广 组织协调海航集团干部员工的合规培训工作，包括新员工的合规培训，干部员工的定

9、期、不定期合规培训等； 结合海航企业文化全面推行主动合规、合规创造价值等合规理念，形成海航独特的合规文化； 合规风险、不合规事件调查 独立或联合开展调查，主动识别、评估、监测和报告合规风险，提出有效的风险处置方案，就风险处置方案及时向相关单位提出整改要求，并对整改结果进行验收；,法律事务处理 负责处理各项法律事务，并对海航集团及其各成员企业的重大决策、重要政策、重大合同、重要规章制度进行合规性审查； 调处因合规风险而导致的诉讼、仲裁等案件； 专项合规事务 开展海航集团执行层和决策层、产业集团领导交办的专项合规性事务； 监察职能 监督检查海航集团管理干部的职业操守情况（集团合规部监察室职能）。,

10、海航集团合规管理体系合规管理职责,目录,第一部分 合规内涵及发展历史,第二部分 海航集团合规管理内涵,第四部分 合规风险管理业务流程介绍,第三部分 海航集团合规管理体系,第五部分 管理干部及员工的合规职责,合规风险管理合规风险检查、处置,合规风险检查 定期检查：形成原因、体系缺陷、整改情况等 专项检查：根据集团领导或产业集团领导要求或工作 需要而进行，如某公司业务活动费的使用情况、规章制度是否完备等 合规风险处置 对于已经被识别和评估的合规风险，合规部应当制作合规风险报告书或合规风险检查报告，提出处置方案，并对处置方案的执行情况进行验收。,合规风险管理不合规事件调查,违反法律法规的； 国内、国

11、外，国际公约、条约等 违反行业或地方监管政策的； 业务所属行业的监管要求，如航空、机场、航空学校民航局 违反公司章程或规章制度的； 海航集团、产业集团、成员公司的规章制度 可能给公司造成财务损失或声誉损失的； 工作失误、文件差错等,构成不合规事件的条件：,合规风险管理业务不合规事件调查,不合规事件来源： （1）举报邮箱（ ) （2）专用电话） （3）集团领导、产业集团领导专门指派 涉及人员招聘、日常采购、工程管理、市场销售、业务拓展、资产处置等多项公司经营的方方面面，调查结果均已向集团领导及时汇报，并根据集团相关管理规定等提出了处理建议。 通过不合规事件调查，合规

12、部清理了部分成员公司不合规的规章制度、强化了所涉单位的合规管理机能，对集团合规经营管理的促进发挥重要作用。,合规风险管理业务合同管理,合同的审核 海航集团各成员公司呈报合同的部门为责任部门，负责合同文本的拟订、报批、签署、履行等工作，财务部门、合规部门及其他相关部门根据职责负责合同的审核； 合同管理 在合同管理员的配合下，利用合同管理系统对海航集团的合同签订、履行情况进行跟踪、管理，防范合同风险。,合规风险管理业务案件管理,案件调处 海航集团合规部负责调处海航集团及其成员企业生产经营过程中发生的各类案件，包括诉讼、仲裁等。 案件管理 在案发单位配合下对案件的承办、进展情况进行跟踪，及时协调，维

13、护集团利益，包括自行承办案件、外聘律师承办案件等。,案件发生后，案发单位应及时将案件移交相应的合规部门，并办理案件移交手续； 指定一名经营班子成员作为案件总协调人，并指定一名业务人员作为案件协办人； 合规部门可根据案件的实际情况决定某些案件由案发单位自行处理，但调处情况及时汇报； 需外聘律师办理的，一并办理外聘律师聘请程序。,合规风险管理业务案件管理,案件移交,案情复杂或社会影响重大的仲裁或一审诉讼代理事务； 一审败诉后的二审诉讼代理事务； 再审程序中的诉讼代理事务； 进入强制执行程序后超过三年仍然执行未果的执行代理事务； 项目法律尽职调查事务； 境外法律事务； 因监管要求、行业惯例等而需外聘律师的。,合规风险管理业务外聘律师管理,集团合规部是集团各单位对外聘请律师的主管部门，负责外聘律师的聘用审核，并对外聘律师进行监督和管理。,聘请条件,管理原则,目录,第一部分 合规内涵及发展历史,第二部分 海航集团合规管理