内审方法与技巧课件

1、1,质量、环境、职业健康安全管理体系 结合审核思路与方法,2,结合审核的管理体系,管理体系认证标准 GB/T19001-2008 质量管理体系 GB/T24001-2004 环境管理体系 GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 其它：如生产安全管理标准 “6S”管理要求,3,审核依据：,法律法规 认证标准 院管理体系文件 管理制度 客户要求 合同要求,4,审核方法：,目前基本采用以职责展开方法进行 以过程方法进行 以职责加过程结合,5,所有部门审核通用要求,职责 Q:5.5.1 E/S:4.4.1 审核内容：部门职责、岗位职责 审核方法：询问、抽问、查阅文件、观察 如上墙 发现问题

2、通常： 1、职责不清如后勤机关与二级单位职责的界定，环境与安全主管部门不明确 2、仅有工作职责，没有质量、环境、职业健康安全的职责。,6,所有部门审核通用要求,职责 Q:5.5.1 E/S:4.4.1 审核内容：部门职责、岗位职责 审核方法：询问、抽问、查阅文件、观察 如上墙 发现问题通常： 1、职责不清如后勤机关与二级单位职责的界定，环境与安全主管部门不明确。 2、仅有工作职责，没有质量、环境、职业健康安全的职责。如：库管员职责。,7,所有部门审核通用要求,环境因素/危险源识别 E/S:4.3.1 审核内容：环境因素/危险源识别与更新；确定 重大环境因素/不可接受风险 审核方法：抽问-部门过

3、程 查阅-环境因素/危险源识别清单 是否全面、评价方法是否按程序文件进行评分，重大环境因素/危险源识别清单 是否合理? 观察-现场查看 发现问题通常：遗漏、乱评、重大不合理、未及时更新。,8,所有部门审核通用要求,环境因素/危险源识别程序 -环境因素识别和评价控制程序 评价方法：1、多因子评价法 = A+B+C+D+E 15时为重大。 2、是非判断法 水、气、声、渣、能源资源消耗、社区影响 -危险源识别及风险评价控制程序 评价方法：1、作业条件评价法： D = L E C 160分以上为重大 2、是非判断法 按过程、工序识别。,9,所有部门审核通用要求,目标管理 Q:5.4.1/8.2.3 E

4、/S:4.3.3/4.5.1 审核内容：质量、环境、职业健康安全目标是否分解、达成情况，是否有专项管理方案 审核方法：抽问；查阅-目标分解表；是否进行了展开，达成情况。未达成的原因分析。 发现问题通常：目标不适宜、未考虑职责、重大环境因素、重大危险源相关因素。 管理方案不明确。目标指标没分清楚。例：,10,所有部门审核通用要求,文件及记录管理 Q:4.2.3/4.2.4 E/S:4.4.4/4.4.5/4.5.4 审核内容：文件记录管理情况 查阅-文件/记录清单 更改、审批、作废、销毁、检索、保存的管理。 发现问题通常：文件、记录不符合文件记录规定的要求。例如：培训计划未经审批是不是Q 4.2

5、.3 E/S 4.4.5?,11,所有部门审核通用要求,法律法规识别与更新 Q:4.2.3 E/S:4.3.2 审核内容：法律法规识别与更新情况 审核方法：查阅-法律法规识别清单是否全面、 是否及时更新；院设计方案编制依据是否现行标准，有无环境、安全的标准。 发现问题通常：作废法规未及时更新。法规不全面、不适用。,12,所有部门审核通用要求,例如：XX建筑公司上报认证机构后要求整改： 组织适用的法律法规、标准清单：不适用法规：如：文物保护法、统计法、会计法、环境标志产品技术要求；未识别法规标准：建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定、建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员

6、配备办法、危险性较大的分部分项工程安全管理办法、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知、建筑行业职业病危害预防控制规范GBZT_211-2008、建筑施工安全技术统一规范GB50870-2013、建筑施工作业劳动保护用品配备及使用标准JGJ184-2009等。,13,生产板块审核通用要求,Q:7.1 E/S:4.4.6 审核内容：产品标准、工艺标准、检验标准、 作业指导书等策划、环境、职业健康安全运行准则的充分性、适宜性。 审核方法： 查阅-上述文件是否充分、合理、全面 发现问题通常：1、上述文件中未涉及到环境、职业健康安全部份。2、规定、程序无法实施。如：未建立个人防护用品配备标准。砂轮

7、机操作规程中的安全、环境要求。,14,生产板块审核通用要求,Q:7.5.1 E/S:4.4.6/4.4.7/4.5.1 审核内容： 现场各工序、工艺执行情况；生产现场管控 审核方法： 查阅-各工序记录、环境/安全运行记录/检查记录。 观察-生产现场安全文明生产情况 发现问题通常：未执行工艺要求； 现场环境-三废控制、能源消耗情况、职业健康安全管理（职业病预防、生产安全）不到位。,15,生产板块审核通用要求,Q:7.5.3 E/S:4.4.6 审核内容：标识 审核方法： 观察-生产现场标识情况 发现问题通常：产品标识错误、没环境、职业健康安全标识。,16,生产板块审核通用要求,Q:7.5.5 E

8、/S:4.4.6/4.4.7/4.5.1 审核内容：产品防护、库房管理等 审核方法： 观察-生产现场产品防护情况 发现问题通常：产品防护不到位、环境固体废弃物、化学品管理、职业健康安全方面防护应急物质等。,17,生产板块审核通用要求,Q:6.3 E/S:4.4.6/4.4.7/4.5.1 审核内容：设备管理等 审核方法： 查阅-设备台账、设备操作规程、维护保养记录、特种设备监测等。 观察-生产现场设备管理情况 发现问题通常：设备操作规程中未涉及到环境、职业健康安全部份，维护保养记录不全，设备档案未更新。,18,生产板块审核通用要求,Q:6.4 E/S:4.4.7 审核内容：应急响应管理 审核方

9、法： 查阅-应急响应预案、演练、预案适宜性评价等。 观察-生产现场应急响应物资准备情况。 发现问题通常：灭火器过期。无急救箱、药品过期。只针对消防演练，演练后未对预案可行性、适宜性评审。,19,产品开发板块审核通用要求,Q:7.1/7.2/7.3 /7.5/8.2.4/8.3 E/S:4.4.6/4.5.1 审核内容：产品开发过程控制 审核方法： 查阅-开发项目台账、开发项目全过程资料。 发现问题通常： 产品开发过程中环境、职业健康安全体现不够充分，引用过期标准，图文违反强规、校审、审定、更改记录不全、与客户沟通记录不全等。,20,科技服务板块审核通用要求,Q:7.1/7.2/7.3 /7.5

10、/8.2.4/8.3 E/S:4.4.6/4.5.1 审核内容：科技服务过程控制 审核方法： 查阅-科技服务项目台账、合同、服务项目全过程记录。 发现问题通常： 投标、服务合同评审，服务过程中与客户沟通记录不全，投诉处理不及时。服务过程中环境、职业健康安全控制不到位，特别个人行为表现差等。,21,分包/采购审核通用要求,Q:7.4 E/S:4.4.3/4.4.6/4.5.1 审核内容：分包/采购控制 审核方法： 询问：是否有外包、采购主要材料 查阅-供方调查表、供方资格、合格供方档案、再评价记录、采购/分包合同、采购计划等。 发现问题通常：供方资格收集不全，无再评价记录。对分包/供方的环境、职

11、业健康安全无要求。对包方环境、安全检查不到位。,22,产品检验/实验室审核通用要求,Q:7.1/8.2.3/8.2.4/8.3 E/S:4.4.6/4.4.7/4.5.1 审核内容：产品检验过程控制等 审核方法： 查阅-检验规程、检验记录、不合格处理记录等。 观察-检验现场产品、环境、职业健康安全控制 发现问题通常：检验/实验操作规程中未涉及到环境、职业健康安全部份，化学品、固体废弃物现场管理，监测设备管理，个人防护用品使用等。,23,人力资源管理审核通用要求,Q:6.2 E/S:4.4.2/4.4.6/4.5.1 审核内容：人力资源管理 审核方法： 查阅-人员台账、资格、资质、培训计划、培训

12、记录、劳保用品配置标准、职业病档案、职业病体检等。 发现问题通常：人员资格证书保存不全、培训计划中无法律法规、应急响应内容。职业病管理不到位、上级对下级培育监督检查不力。,24,后勤管理审核通用要求,Q:6.4 E/S:4.4.3/4.4.6/4.5.1 审核内容：后勤管理 审核方法：查阅与观察 -食堂管理 健康证、留样记录、炊事员着装、食品保质期、现场卫生等。 -清洁绿化管理 外包合同、对物管公司检查记录。固体废弃物处置记录（有无资质）,25,环境/职业健康安全监测审核通用要求,E/S:4.5.1/4.5.3 审核内容：三废排放监测作业环境监测 审核方法：查阅监测报告 -环境监测报告 环保局、环境