理财咨询服务合同协议

理财咨询服务合同协议甲方（委托方）：姓名：__________________身份证号：__________________联系地址：__________________联系电话：__________________乙方（受托方）：名称：__________________统一社会信用代码：__________________法定代表人：__________________联系地址：__________________联系电话：__________________鉴于甲方有理财咨询服务需求，乙方具备提供理财咨询服务的专业能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供理财咨询服务事宜，达成如下协议：一、服务内容及标的物服务具体内容1.乙方为甲方提供全面的理财咨询服务，包括但不限于财务状况分析、理财目标设定、投资策略规划、资产配置建议等。2.根据甲方的财务状况和理财目标，乙方将定期对甲方的资产进行评估和分析，及时调整理财方案，以确保其始终符合甲方的利益和市场变化。3.乙方为甲方提供最新的金融市场信息和投资资讯，帮助甲方了解市场动态，做出明智的投资决策。4.协助甲方处理各类与理财相关的事务，如账户管理、交易操作指导、税务规划建议等。服务标的物描述本合同所涉及的服务标的物为乙方基于专业知识和经验，为甲方量身定制的理财咨询服务及相关建议。该服务旨在帮助甲方实现资产的合理配置、保值增值，以及达成其特定的理财目标。二、双方权利与义务甲方权利1.有权了解乙方提供理财咨询服务的具体内容、方式和流程。2.有权要求乙方按照合同约定提供理财咨询服务，并对服务质量进行监督。3.有权根据自身情况和市场变化，对乙方提供的理财方案提出修改意见和建议。4.在乙方违反合同约定或无法提供符合约定的服务时，有权解除合同并要求乙方承担相应的违约责任。甲方义务1.向乙方如实提供与财务状况、投资经验、理财目标等相关的信息和资料，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。2.按照合同约定及时支付服务费用。3.积极配合乙方开展理财咨询服务工作，按照乙方的建议和指导进行投资操作和财务规划。4.不得向乙方提出违反法律法规或道德规范的不合理要求。乙方权利1.有权要求甲方按照合同约定提供真实、准确、完整的信息和资料，以便开展理财咨询服务。2.根据甲方提供的信息和资料，以及市场情况，独立制定和调整理财方案，并要求甲方予以配合执行。3.按照合同约定收取服务费用。4.在甲方违反合同约定或干扰乙方正常服务工作时，有权暂停或终止服务，并要求甲方承担相应的违约责任。乙方义务1.按照国家法律法规及行业规范，具备相应的专业资质和能力，为甲方提供高质量、专业的理财咨询服务。2.严格遵守职业道德和保密义务，对在服务过程中知悉的甲方财务状况、个人信息等予以保密，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。3.根据甲方的财务状况、理财目标和市场变化，及时、准确地为甲方提供合理的理财方案和建议，并定期对理财方案进行评估和调整。4.为甲方提供的理财咨询服务应符合诚实信用原则，不得故意隐瞒或提供虚假信息误导甲方。5.积极解答甲方在理财过程中遇到的问题，提供必要的培训和指导，帮助甲方提高理财知识和技能。三、服务费用及支付方式服务费用金额甲方应向乙方支付的服务费用为人民币______元/年（大写______元整）。支付方式1.甲方应在本合同签订后的______个工作日内，向乙方支付首年服务费用的______%，即人民币______元（大写______元整）。2.剩余服务费用，甲方应在每年服务期届满前的______个工作日内支付。费用调整若因市场变化、服务内容增加或其他合理原因需要调整服务费用，乙方应提前______天书面通知甲方。甲方应在收到通知后的______个工作日内确认是否同意调整。若甲方同意调整，双方应签订补充协议明确新的服务费用金额及支付方式；若甲方不同意调整，双方应协商解决，如协商不成，甲方有权解除合同，乙方应按照合同约定退还已收取的服务费用，并承担相应的违约责任。四、服务期限本合同服务期限自______年______月______日起至______年______月______日止。合同期满前，双方如无异议，则自动延续______年。如需终止合同，双方应提前______天书面通知对方。五、违约责任甲方违约责任1.若甲方未按照合同约定及时支付服务费用，每逾期一天，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______天的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已产生的服务费用及违约金。如甲方在乙方暂停服务后的______天内仍未支付相关费用，乙方有权解除合同，并要求甲方支付全部服务费用及违约金，违约金金额为未支付服务费用总额的______%。2.若甲方提供的信息和资料存在虚假、不准确或不完整的情况，导致乙方基于该等信息制定的理财方案失误，给甲方造成损失的，甲方应自行承担全部损失，并赔偿乙方因此遭受的一切直接和间接损失，包括但不限于律师费、诉讼费等。3.若甲方违反合同约定干扰乙方正常服务工作，或拒绝按照乙方的建议和指导进行投资操作和财务规划，导致理财目标无法实现或造成损失的，甲方应自行承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。乙方违约责任1.若乙方未按照合同约定提供理财咨询服务，或提供的服务不符合合同约定的质量标准，乙方应承担违约责任，具体方式如下：乙方应在甲方提出异议后的______个工作日内采取补救措施，如重新制定理财方案、提供额外的咨询服务等，以弥补服务缺陷。若乙方的违约行为给甲方造成损失的，乙方应按照损失金额的______%向甲方支付赔偿金。如损失金额难以确定，双方应协商确定合理的赔偿金额；协商不成的，可通过法律途径解决。若乙方的违约行为导致甲方解除合同的，乙方应退还甲方已支付的全部服务费用，并按照已支付服务费用总额的______%向甲方支付违约金。2.若乙方违反保密义务，向第三方披露甲方的财务状况、个人信息等，乙方应立即采取措施消除影响，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。损失金额难以确定的，乙方应按照合同服务费用总额的______%向甲方支付赔偿金。如甲方因此遭受其他重大损失的，乙方还应承担相应的赔偿责任，包括但不限于甲方为维护自身权益而支出的律师费、诉讼费等。3.若乙方故意隐瞒或提供虚假信息误导甲方，导致甲方做出错误的投资决策并造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任，包括甲方的直接损失和预期利益损失。乙方还应按照损失金额的______%向甲方支付违约金，并退还甲方已支付的全部服务费用。六、争议解决协商解决双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决。协商应在争议发生后的______天内进行，双方应积极沟通，寻求达成一致解决方案。仲裁或诉讼若协商不成，双方同意选择以下第______种方式解决争议：1.提交______仲裁委员会进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均具有约束力。2.向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决期间，除涉及争议的部分外，双方应继续履行本合同其他无争议的条款。七、其他条款合同变更与解除1.本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。2.在履行本合同过程中，如一方提出解除合同，需提前______天书面通知对方，并经对方书面同意。因解除合同给对方造成损失的，提出解除合同方应按照本合同约定承担相应的赔偿责任。不可抗力1.本合同所称不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、政府行为、社会异常事件等。2.若一方因不可抗力事件不能履行本合同约定的义务，应在不可抗力事件发生后的______天内书面通知对方，并提供相关证明文件。在不可抗力事件影响消除后的合理时间内，双方应协商决定是否继续履行本合同或部分履行本合同，以及如何调整合同条款以适应不可抗力事件带来的影响。因不可抗力事件导致一方无法履行合同义务的，该方不承担