基金销售外包合同协议

基金销售外包合同协议甲方（委托方）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________乙方（受托方）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________鉴于甲方有意将基金销售业务部分环节外包给乙方，乙方具备提供相关服务的专业能力和资质，经双方友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方进行基金销售外包事宜达成如下协议：一、委托事项1.服务内容乙方负责为甲方提供基金销售过程中的客户开发、客户服务、交易执行等相关外包服务。具体包括但不限于通过乙方自身渠道及资源向潜在客户推广甲方指定的基金产品，解答客户关于基金产品的咨询，协助客户完成基金认购、申购、赎回等交易操作，并及时反馈客户交易情况及相关信息给甲方。乙方应按照甲方要求，制定并执行客户拓展计划，积极开拓市场，提高甲方基金产品的市场占有率。在客户开发过程中，乙方需遵守相关法律法规及甲方的合规要求，确保客户信息的真实性、准确性和完整性。乙方负责对甲方基金产品进行市场宣传推广，包括但不限于制作宣传资料、举办线上线下推广活动等。宣传资料的内容应符合甲方提供的产品资料及相关法律法规要求，不得进行虚假宣传或误导性陈述。推广活动的组织实施应确保活动的合法性、安全性及有效性，提前向甲方报备活动方案，并按照甲方意见进行调整。2.服务范围乙方的服务范围涵盖甲方所管理的[具体基金名称]等基金产品，具体产品清单及相关信息以双方另行书面确认的为准。乙方应按照本协议约定，为清单内所有基金产品提供全面、一致的外包服务。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权对乙方的基金销售外包服务进行监督、检查，要求乙方按照本协议约定及甲方的相关规定开展服务工作。有权根据市场情况、产品特点及公司战略调整基金销售策略和要求，乙方应积极配合并按照新的要求执行。有权要求乙方定期提供基金销售业务报告，包括但不限于客户拓展情况、交易数据统计、市场反馈信息等，以便甲方及时了解业务进展并做出决策。2.义务向乙方提供开展基金销售外包服务所需的产品资料、宣传材料、业务规则等相关文件，并确保所提供资料的真实性、准确性和完整性。对乙方进行必要的业务培训，帮助乙方熟悉甲方基金产品特点、销售政策及相关业务流程，培训内容包括但不限于产品知识讲解、销售技巧培训、合规要求培训等。培训方式可根据实际情况采用线上培训、线下培训或现场指导等多种形式。按照本协议约定及时向乙方支付服务费用。负责对乙方提交的客户交易申请进行最终审核和确认，并承担因甲方审核环节出现的问题导致的客户损失及法律责任，但因乙方原因导致审核不通过的除外。配合乙方处理客户投诉和纠纷，提供必要的支持和协助。在接到乙方转来的客户投诉或纠纷后，甲方应及时进行调查处理，并将处理结果反馈给乙方，同时告知乙方如何向客户进行解释和沟通。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定获得服务费用。根据甲方提供的产品资料及市场情况，在遵守相关法律法规和甲方规定的前提下，自主制定并实施客户开发和市场推广方案，但需提前向甲方报备方案内容，并经甲方书面同意后方可执行。在服务过程中，有权要求甲方提供必要的协助和支持，包括但不限于业务咨询、技术支持、信息共享等。2.义务乙方应具备从事基金销售外包服务所需的合法资质和专业能力，包括但不限于拥有相关金融从业资格证书的专业销售团队、完善的客户服务体系及先进的交易执行系统等。乙方应确保其提供服务的人员具备相应的专业知识和技能，并遵守行业规范和职业道德。严格按照本协议约定及甲方要求开展基金销售外包服务，确保服务质量和效率。在服务过程中，应遵循诚实信用原则，不得损害甲方利益及客户合法权益。负责建立健全客户信息管理制度，妥善保管客户资料和交易信息，确保客户信息的安全保密。未经甲方书面同意，乙方不得向任何第三方泄露客户信息。如因乙方原因导致客户信息泄露，乙方应承担由此给甲方及客户造成的全部损失，并承担相应的法律责任。按照甲方要求制作并保存完整的业务记录，包括客户沟通记录、交易凭证、宣传资料等。业务记录应真实、准确、完整，保存期限不得低于法律法规规定的期限。在甲方需要时，乙方应及时提供相关业务记录供甲方查阅和审计。定期对基金销售外包服务进行总结和分析，向甲方提交服务报告，内容包括但不限于服务质量评估、市场动态分析、客户反馈意见等。根据服务报告提出改进建议和措施，积极协助甲方提升基金销售业务水平。配合甲方接受监管机构的检查、审计等工作，按照要求提供相关资料和信息。在接到甲方通知后，乙方应及时安排人员协助甲方完成监管工作，并确保所提供资料的真实性、准确性和完整性。乙方应自行承担因提供服务而产生的各项费用，包括但不限于人员工资、办公场地租赁、设备购置及维护、市场推广费用等，但本协议另有约定的除外。三、服务费用及支付方式1.服务费用甲方按照乙方实际完成的基金销售业绩向乙方支付服务费用。服务费用的计算方式为：服务费用=实际销售金额×约定费率。具体约定费率为[x]%。实际销售金额以甲方确认的客户交易成功金额为准。2.支付方式甲方应在每月[具体日期]前对乙方上月的服务业绩进行统计和确认，并在确认后的[x]个工作日内将服务费用支付至乙方指定的银行账户。乙方应在每次收款前向甲方提供合法有效的发票，否则甲方有权拒绝支付相应款项且不承担任何违约责任。四、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、客户信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方的保密信息。2.本条款的保密期限为本协议生效之日起[x]年。即使本协议终止或解除，双方仍应继续履行保密义务。3.如一方违反保密条款，应向对方支付违约金人民币[x]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。如违约行为给对方造成的损失超过违约金金额的，违约方还应继续赔偿对方超出部分的损失。五、违约责任1.若甲方未按照本协议约定及时向乙方支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[x]%向乙方支付违约金。逾期超过[x]日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金。2.若乙方未按照本协议约定的服务内容、服务标准或服务期限履行义务，甲方有权要求乙方限期整改。如乙方在规定期限内未完成整改或整改后仍不符合要求的，甲方有权扣除部分或全部服务费用，并要求乙方承担违约责任。乙方应按照未履行部分服务费用的[x]%向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。3.若乙方违反保密条款，除按照本条款承担违约责任外，还应立即停止违约行为，采取有效措施防止保密信息进一步泄露，并按照甲方要求消除因违约行为给甲方造成的不良影响。4.如因不可抗力等不可预见、不可避免、不可克服的原因导致一方无法履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明文件。在不可抗力事件影响消除后，双方应协商决定是否继续履行本协议或变更协议内容。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[x]年。协议期满后，双方如无异议，则自动延续[x]年。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力，如补充协议与本协议