证券从业资格证考试的回顾技巧试题及答案

证券从业资格证考试的回顾技巧试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪项属于证券交易的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.安全原则

2.以下哪些行为属于操纵证券市场？

A.编造并传播虚假信息

B.串通交易

C.内幕交易

D.以上都是

3.以下哪些属于证券发行的条件？

A.具备合法的发行资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的偿债能力

D.具有健全的财务制度

4.以下哪些属于证券经纪业务的特点？

A.证券经纪业务是证券公司代理客户进行证券交易的业务

B.证券经纪业务不涉及自身利益

C.证券经纪业务以客户委托为前提

D.证券经纪业务以佣金为主要收入来源

5.以下哪些属于证券投资咨询业务？

A.提供证券投资分析报告

B.提供证券投资建议

C.提供证券投资策略

D.以上都是

6.以下哪些属于证券投资顾问业务？

A.为客户提供证券投资组合管理服务

B.为客户提供证券投资咨询

C.为客户提供证券投资交易服务

D.以上都是

7.以下哪些属于证券资产管理业务？

A.为客户提供证券投资管理服务

B.为客户提供证券投资咨询

C.为客户提供证券投资交易服务

D.以上都是

8.以下哪些属于证券公司内部控制制度？

A.风险控制制度

B.业务管理制度

C.人员管理制度

D.财务管理制度

9.以下哪些属于证券市场监管的目标？

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.以上都是

10.以下哪些属于证券市场的主要参与者？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券从业资格证考试合格后，持证人可以直接从事证券业务。（×）

2.证券市场交易时间通常为每周一至周五，法定节假日除外。（√）

3.证券经纪商在代理客户买卖证券时，可以自行决定买卖价格。（×）

4.证券公司的注册资本最低限额为人民币5000万元。（√）

5.证券公司从事证券经纪业务，必须经中国证监会批准。（√）

6.证券市场的参与者中，证券公司只承担中介角色。（×）

7.证券交易所在证券交易过程中，对交易价格具有决定权。（×）

8.证券公司不得为客户提供融资融券服务。（×）

9.证券投资者的合法权益受到法律保护，不受任何限制。（×）

10.证券从业资格证考试科目包括证券市场基础知识、证券法律法规、证券业务操作流程等。（√）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券经纪业务的流程。

2.解释什么是证券市场中的“市价委托”和“限价委托”。

3.简要说明证券市场监管的意义。

4.阐述证券从业人员的职业道德规范。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在国民经济中的作用及其重要性。

2.分析证券公司内部控制制度的重要性及其构建原则。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的组织形式中，以下哪一项属于证券交易所？

A.证券经纪商

B.证券自营商

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

2.以下哪项不属于证券发行市场的主体？

A.政府部门

B.金融机构

C.企业

D.个人投资者

3.以下哪项不属于证券交易市场的交易品种？

A.股票

B.债券

C.期权

D.现金

4.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.诚信原则

C.公开原则

D.安全原则

5.以下哪项不属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

6.以下哪项不属于证券市场监管的机构？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券业协会

7.以下哪项不属于证券投资的基本分析方法？

A.技术分析

B.基本面分析

C.行为分析

D.以上都是

8.以下哪项不属于证券从业人员的职业道德要求？

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.专业胜任

D.个人利益优先

9.以下哪项不属于证券市场违规行为的处罚措施？

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.永久禁止从事证券业务

10.以下哪项不属于证券发行的条件？

A.具备合法的发行资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的偿债能力

D.具有良好的市场声誉

试卷答案如下

一、多项选择题

1.ABD

2.D

3.ABD

4.ABCD

5.D

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.D

10.ABC

二、判断题

1.×

2.√

3.×

4.√

5.√

6.×

7.×

8.×

9.×

10.√

三、简答题

1.证券经纪业务的流程：接受客户委托→审核客户资料→执行委托交易→账户管理→客户服务。

2.市价委托：客户要求证券经纪商按当前市场价格立即成交的委托方式。限价委托：客户要求证券经纪商按指定价格或更优价格成交的委托方式。

3.证券市场监管的意义：维护市场秩序、保护投资者利益、促进市场公平竞争、防范系统性风险。

4.证券从业人员的职业道德规范：诚实守信、勤勉尽责、专业胜任、公正公平、保护客户隐私。

四、论述题

1.证券市场在国民经济中的作用及其重要性：促进