证券法考期末试题及答案

证券法考期末试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共20题）

1.下列哪些属于证券发行的条件？

A.发行人具有独立法人资格

B.发行人财务状况良好

C.发行人有良好的信誉

D.国家相关法律法规的批准

2.证券公司从事证券自营业务，以下哪些行为是合法的？

A.从事证券自营业务

B.进行证券投资咨询

C.从事证券经纪业务

D.从事证券承销业务

3.下列哪些属于证券交易的原则？

A.公开、公平、公正

B.诚实信用

C.实质重于形式

D.交易自由

4.证券公司开展证券经纪业务，以下哪些行为是合法的？

A.为客户提供证券交易服务

B.收取客户交易手续费

C.向客户提供融资融券服务

D.代客户管理资金

5.以下哪些属于证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券业协会

6.证券发行人发行股票，以下哪些条件是必须满足的？

A.发行人具有独立法人资格

B.发行人财务状况良好

C.发行人有良好的信誉

D.国家相关法律法规的批准

7.以下哪些属于证券市场的参与者？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券监管机构

8.证券公司开展证券承销业务，以下哪些行为是合法的？

A.承销股票

B.承销债券

C.承销基金

D.承销其他证券

9.以下哪些属于证券市场的监管原则？

A.公开、公平、公正

B.诚实信用

C.依法行政

D.维护投资者合法权益

10.证券公司开展证券投资咨询业务，以下哪些行为是合法的？

A.为客户提供证券投资建议

B.收取客户咨询费用

C.推荐客户购买证券

D.代客户进行证券交易

11.以下哪些属于证券市场的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

12.证券发行人发行债券，以下哪些条件是必须满足的？

A.发行人具有独立法人资格

B.发行人财务状况良好

C.发行人有良好的信誉

D.国家相关法律法规的批准

13.证券公司开展融资融券业务，以下哪些行为是合法的？

A.为客户提供融资融券服务

B.收取客户融资融券费用

C.对客户进行风险控制

D.限制客户融资融券额度

14.以下哪些属于证券市场的监管措施？

A.信息公开制度

B.市场准入制度

C.监管处罚制度

D.监管调查制度

15.证券公司开展证券经纪业务，以下哪些行为是合法的？

A.为客户提供证券交易服务

B.收取客户交易手续费

C.向客户提供融资融券服务

D.代客户管理资金

16.以下哪些属于证券市场的监管目标？

A.维护市场秩序

B.保护投资者合法权益

C.促进证券市场健康发展

D.维护国家金融安全

17.证券公司开展证券投资咨询业务，以下哪些行为是合法的？

A.为客户提供证券投资建议

B.收取客户咨询费用

C.推荐客户购买证券

D.代客户进行证券交易

18.以下哪些属于证券市场的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

19.证券发行人发行债券，以下哪些条件是必须满足的？

A.发行人具有独立法人资格

B.发行人财务状况良好

C.发行人有良好的信誉

D.国家相关法律法规的批准

20.证券公司开展融资融券业务，以下哪些行为是合法的？

A.为客户提供融资融券服务

B.收取客户融资融券费用

C.对客户进行风险控制

D.限制客户融资融券额度

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券发行人在发行证券时，必须向投资者披露所有相关信息。（）

2.证券公司的自营业务账户与经纪业务账户可以合并管理。（）

3.证券交易所以公开竞价的方式组织证券交易。（）

4.证券公司可以向客户提供证券经纪、自营、投资咨询、资产管理等业务。（）

5.证券市场的监管机构可以对违反证券法规的行为进行行政处罚。（）

6.证券投资者在进行证券交易时，可以不遵守证券交易所的交易规则。（）

7.证券公司开展融资融券业务，不得为客户垫付资金。（）

8.证券发行人在发行证券时，只需披露对投资者决策有重大影响的信息。（）

9.证券公司开展证券经纪业务，可以收取客户交易保证金。（）

10.证券市场的监管目标是确保市场交易的安全、公平和效率。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券发行的基本程序。

2.解释证券交易中的“涨跌停板制度”及其作用。

3.描述证券公司开展融资融券业务的流程和风险控制措施。

4.简要说明证券市场监管的主要内容和监管手段。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在国民经济中的重要作用及其对金融稳定的贡献。

2.分析证券市场监管的必要性，结合实际案例说明监管措施对证券市场的影响。

试卷答案如下：

一、多项选择题答案：

1.A,B,C,D

2.A,B,D

3.A,B,D

4.A,B,C,D

5.A,B,C,D

6.A,B,C,D

7.A,B,C,D

8.A,B,C,D

9.A,B,C,D

10.A,B,C

11.A,B,C,D

12.A,B,C,D

13.A,B,C,D

14.A,B,C,D

15.A,B,C,D

16.A,B,C,D

17.A,B,C

18.A,B,C,D

19.A,B,C,D

20.A,B,C,D

二、判断题答案：

1.对

2.错

3.对

4.对

5.对

6.错

7.对

8.错

9.对

10.对

三、简答题答案：

1.证券发行的基本程序包括：发行人准备发行文件，申请证券发行，确定发行价格和发行方式，公告发行信息，投资者认购，发行人收取款项，发行登记等环节。

2.“涨跌停板制度”是指证券交易所在每个交易日的价格波动限制在一定范围内，当证券价格触及涨跌停板时，交易暂停或只能以涨跌停板价格进行成交。其作用包括：防止市场过度波动，保护投资者利益，维护市场秩序。

3.融资融券业务流程包括：投资者申请融资融券，证券公司审批，投资者交付保证金，证券公司提供资金或证券，投资者进行交易，交易结束后返还资金或证券。风险控制措施包括：设定保证金比例，监控交易行为，限制融资融券额度等。

4.证券市场监管的主要内容包括：发行监管、交易监管、信息披露监管、机构监管等。监管手段包括：信息披露制度、市场准入制度、监管处罚制度、监管调查制度等。

四、论述题答案：

1.证券市场在国民经济中的重要作用包括：促进资本形成，优化资源配置，提高资金使用效率，推动企业改革，增强金融体系稳定性。其对金融稳定的贡献体现在：提供风险分散渠道，提高金融市场