金融投资咨询与风险控制协议

金融投资咨询与风险控制协议第一章合同订立与生效1.1合同编号本协议编号为：（）。1.2合同当事人1.2.1甲方（金融投资咨询方）：名称：（）住所：（）法定代表人：（）联系方式：（）1.2.2乙方（风险控制方）：名称：（）住所：（）法定代表人：（）联系方式：（）1.3合同签订时间本协议于（）年（）月（）日在（）签订。1.4合同签订地点本协议签订地点为：（）。1.5合同生效条件1.5.1甲方、乙方均应在本协议上签字或盖章。1.5.2本协议自双方签字或盖章之日起生效。1.6合同期限本协议的有效期为自（）年（）月（）日至（）年（）月（）日。第二章服务内容与范围2.1服务内容甲方根据乙方的需求，提供以下金融投资咨询服务：2.1.1投资市场分析2.1.2投资策略制定2.1.3投资组合构建2.1.4投资风险评价2.1.5投资项目尽职调查2.1.6投资业绩评估2.2服务范围2.2.1服务范围包括但不限于上述第2.1条所述内容。2.2.2甲方应遵守相关法律法规，保证咨询服务的合法合规性。第三章风险控制与责任3.1风险控制措施3.1.1乙方应对甲方提供的投资咨询意见进行风险评估。3.1.2乙方应采取必要措施，对投资风险进行控制。3.1.3乙方应定期向甲方报告风险控制情况。3.2责任承担3.2.1甲方对本协议项下的投资决策承担责任。3.2.2乙方对本协议项下的风险控制措施承担责任。3.2.3双方均应尽到诚实信用原则，遵守本协议的约定。第四章服务费用与支付4.1服务费用本协议项下的服务费用为人民币（）元。4.2支付方式4.2.1乙方应在提供服务后，甲方确认服务内容符合约定的情况下，按月支付服务费用。4.2.2甲方应于每月（）日前向乙方支付当月的服务费用。第五章保密条款5.1保密义务5.1.1双方对本协议内容以及在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。5.1.2保密义务在本协议终止后仍然有效。5.2保密信息5.2.1保密信息包括但不限于以下内容：（1）本协议内容；（2）双方在本协议履行过程中交换的任何文件、资料、数据；（3）双方业务、财务、技术等非公开信息。5.3违约责任5.3.1如一方违反保密义务，造成对方损失的，应承担相应的违约责任。5.3.2违约责任包括但不限于赔偿对方因此遭受的直接损失和合理的间接损失。第六章投资咨询的具体实施6.1投资咨询流程6.1.1乙方根据甲方需求，收集相关投资市场信息。6.1.2乙方对收集到的信息进行分析，形成初步投资咨询报告。6.1.3甲方对初步报告进行审核，提出修改意见或确认。6.1.4乙方根据甲方意见，对报告进行修改和完善。6.1.5乙方将最终投资咨询报告提交给甲方。6.2投资咨询报告6.2.1投资咨询报告应包括但不限于以下内容：（1）投资市场分析；（2）投资策略建议；（3）投资组合建议；（4）风险提示；（5）投资建议的有效期限。6.3投资咨询更新6.3.1在投资建议有效期内，若市场情况发生变化，乙方应及时更新投资咨询报告。6.3.2更新后的报告应立即通知甲方，并提交甲方审核。第七章风险评估与控制机制7.1风险评估标准7.1.1乙方应采用科学、合理的风险评估方法，对投资风险进行评估。7.1.2风险评估标准应包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。7.2风险控制措施7.2.1乙方应根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施。7.2.2风险控制措施应包括但不限于分散投资、设置止损点、定期调整投资组合等。7.3风险监控与报告7.3.1乙方应定期对投资风险进行监控，保证风险控制措施的有效性。7.3.2乙方应定期向甲方报告风险监控情况，包括风险控制措施的实施效果。第八章投资决策与执行8.1投资决策8.1.1甲方根据乙方提供的投资咨询报告，进行投资决策。8.1.2甲方在做出投资决策前，应充分了解投资风险，并保证决策的合理性。8.2投资执行8.2.1甲方应在做出投资决策后，按照乙方建议的投资组合进行投资。8.2.2甲方应保证投资执行过程中的合规性。8.3投资调整8.3.1若市场情况发生变化，导致投资组合不再符合预期，甲方应与乙方协商，对投资组合进行调整。第九章信息披露与报告9.1信息披露原则9.1.1双方应遵循真实性、准确性、及时性、完整性的原则，进行信息披露。9.2信息披露内容9.2.1双方应披露与投资咨询和风险控制相关的所有信息。9.2.2信息披露内容应包括但不限于投资咨询报告、风险评估报告、投资执行报告等。9.3报告提交9.3.1乙方应按照约定的频率和方式，向甲方提交相关报告。9.3.2甲方应定期审核乙方提交的报告，并提出意见或建议。第十章协议的变更与解除10.1协议变更10.1.1本协议的任何变更，均需经双方协商一致，并以书面形式作出。10.1.2协议变更自双方签字或盖章之日起生效。10.2协议解除10.2.1在以下情况下，任何一方有权解除本协议：（1）一方违反本协议的约定，经另一方通知后，未在合理期限内纠正；（2）出现不可抗力事件，导致本协议无法继续履行；（3）双方协商一致解除本协议。10.3解除后的处理10.3.1协议解除后，双方应按照本协议的约定，处理未履行完毕的事项。10.3.2双方应妥善处理已发生的投资决策和执行事宜，保证双方的合法权益不受损害。第十一章合同的终止11.1终止条件11.1.1本协议可因以下原因终止：（1）本协议约定的合同期限届满；（2）双方协商一致解除本协议；（3）因不可抗力导致本协议无法继续履行；（4）一方严重违约，另一方依法解除本协议。11.2终止程序11.2.1一方提出终止本协议的，应提前（）日书面通知对方。11.2.2双方应在收到终止通知后（）日内完成合同终止手续。11.3终止后的处理11.3.1合同终止后，双方应按照约定处理未履行完毕的事项。11.3.2双方应妥善处理已发生的投资决策和执行事宜，保证双方的合法权益不受损害。第十二章合同的续签与更新12.1续签12.1.1本协议到期前，双方如需继续合作，可协商续签本协议。12.1.2续签的协议应与本协议具有相同的法律效力。12.2更新12.2.1双方可根据市场变化和业务需求，对本协议进行更新。12.2.2协议更新应经双方协商一致，并以书面形式作出。第十三章其他条款13.1通知13.1.1本协议项下的通知，应以书面形式发送至对方指定的地址。13.1.2通知自发送之日起（）日内视为送达。13.2法律适用与争议解决13.2.1本协议的订立、效力、解释、履行、终止或争议的解决均适用中华人民共和国法律。13.2.2双方因本协议发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。13.3整体协议本协议构成双方之间关于金融投资咨询与风险控制事项的完整