证券从业资格证难点突破试题及答案

证券从业资格证难点突破试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下关于股票市场的说法，正确的是：

A.股票市场是股份公司筹集资金的重要场所

B.股票市场是投资者进行股票买卖的场所

C.股票市场是国家宏观调控的重要手段

D.股票市场是公司治理的重要环节

2.以下关于债券市场的说法，正确的是：

A.债券市场是政府和企业筹集资金的重要场所

B.债券市场是投资者进行债券买卖的场所

C.债券市场是国家宏观调控的重要手段

D.债券市场是公司治理的重要环节

3.以下关于基金市场的说法，正确的是：

A.基金市场是基金公司筹集资金的重要场所

B.基金市场是投资者进行基金买卖的场所

C.基金市场是国家宏观调控的重要手段

D.基金市场是公司治理的重要环节

4.以下关于金融衍生品市场的说法，正确的是：

A.金融衍生品市场是金融机构进行风险管理的场所

B.金融衍生品市场是投资者进行金融衍生品买卖的场所

C.金融衍生品市场是国家宏观调控的重要手段

D.金融衍生品市场是公司治理的重要环节

5.以下关于证券公司的说法，正确的是：

A.证券公司是从事证券业务的金融机构

B.证券公司是提供证券投资咨询服务的机构

C.证券公司是监管证券市场的机构

D.证券公司是投资者进行证券投资的场所

6.以下关于证券交易所的说法，正确的是：

A.证券交易所是提供证券交易服务的机构

B.证券交易所是监管证券市场的机构

C.证券交易所是证券公司进行证券业务的场所

D.证券交易所是投资者进行证券投资的场所

7.以下关于证券登记结算公司的说法，正确的是：

A.证券登记结算公司是提供证券登记结算服务的机构

B.证券登记结算公司是监管证券市场的机构

C.证券登记结算公司是证券公司进行证券业务的场所

D.证券登记结算公司是投资者进行证券投资的场所

8.以下关于证券投资顾问的说法，正确的是：

A.证券投资顾问是提供证券投资咨询服务的人员

B.证券投资顾问是监管证券市场的机构

C.证券投资顾问是证券公司进行证券业务的场所

D.证券投资顾问是投资者进行证券投资的场所

9.以下关于证券分析师的说法，正确的是：

A.证券分析师是提供证券分析报告的人员

B.证券分析师是监管证券市场的机构

C.证券分析师是证券公司进行证券业务的场所

D.证券分析师是投资者进行证券投资的场所

10.以下关于证券法律法规的说法，正确的是：

A.证券法律法规是规范证券市场行为的法律制度

B.证券法律法规是监管证券市场的依据

C.证券法律法规是证券公司进行证券业务的准则

D.证券法律法规是投资者进行证券投资的指南

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场中的所有交易都必须通过证券交易所进行。（）

2.股票市场的交易价格完全由市场供求关系决定。（）

3.债券的利率是由发行公司自行决定的。（）

4.证券投资基金的基金份额持有人享有基金投资收益的分配权。（）

5.金融衍生品交易通常具有较高的风险。（）

6.证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券承销和证券投资咨询。（）

7.证券交易所的会员必须是具有独立法人资格的证券公司。（）

8.证券登记结算公司负责管理投资者的证券账户和资金账户。（）

9.证券投资顾问必须具备相应的专业资格才能从事证券投资咨询服务。（）

10.证券分析师的职责主要是为投资者提供股票市场的预测和分析。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场在国民经济中的作用。

2.说明证券公司的主要业务范围。

3.解释什么是证券市场流动性及其重要性。

4.描述证券市场交易的基本流程。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场监管的重要性及其主要手段。

2.分析证券市场风险的主要类型及其防范措施。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险规避

D.信用创造

2.下列哪个机构负责制定和实施中国证券市场的法律法规？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券登记结算公司

3.以下哪项不是股票的发行方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.证券化

D.股权激励

4.债券的票面利率通常是由以下哪个因素决定的？

A.市场利率

B.发行人信用

C.债券期限

D.以上都是

5.以下哪种基金属于开放式基金？

A.封闭式基金

B.交易型开放式指数基金（ETF）

C.道琼斯指数基金

D.以上都是

6.以下哪项不是金融衍生品的特点？

A.高杠杆

B.标的资产多样化

C.高风险

D.低风险

7.证券公司的净资本是指：

A.证券公司自有资金

B.证券公司所有资金

C.证券公司自有资金与负债的差额

D.证券公司负债

8.证券交易所的职能不包括：

A.组织证券交易

B.监管证券市场

C.管理投资者账户

D.提供证券投资咨询

9.以下哪项不是证券登记结算公司的职责？

A.登记证券持有人的证券账户

B.结算证券交易

C.监管证券市场

D.提供证券交易信息

10.以下哪项不是证券投资顾问的职业道德要求？

A.客观公正

B.保守秘密

C.利益输送

D.勤勉尽职

试卷答案如下

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.ABCD

解析思路：股票市场的功能包括资金筹集、价格发现、资源配置和风险分散，同时也是国家宏观调控的重要手段，同时也是公司治理的一部分。

2.ABC

解析思路：债券市场的主要功能是资金筹集和投资，是政府和企业筹集资金的重要场所，同时也是投资者进行债券买卖的场所。

3.AB

解析思路：基金市场的功能主要是为投资者提供多元化的投资选择，基金份额持有人享有基金投资收益的分配权。

4.AB

解析思路：金融衍生品市场是进行金融衍生品交易的场所，由于其杠杆效应，通常具有较高的风险。

5.AB

解析思路：证券公司主要从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等业务，但并非所有业务。

6.AB

解析思路：证券交易所是提供证券交易服务的机构，同时监管证券市场，但不是证券公司进行证券业务的场所。

7.A

解析思路：证券登记结算公司只负责证券登记结算服务，不负责监管证券市场。

8.AD

解析思路：证券投资顾问提供咨询服务，需要具备专业资格，但不是监管机构。

9.AB

解析思路：证券分析师提供市场分析和预测，需要专业能力，但不是监管机构。

10.ABCD

解析思路：证券法律法规是规范证券市场行为的法律制度，是监管证券市场的依据，也是证券公司进行证券业务的准则，同时也是投资者进行证券投资的指南。

二、判断题（每题2分，共10题）

1.×

解析思路：证券市场中的交易可以通过场外交易市场进行，不局限于证券交易所。

2.√

解析思路：股票市场的交易价格确实主要受市场供求关系影响。

3.×

解析思路：债券的利率通常是由发行时的市场利率和发行人信用等因素决定的。

4.√

解析思路：证券投资基金的持有人有权根据基金合同约定获得收益分配。

5.√

解析思路：金融衍生品由于杠杆效应，风险通常较高。

6.×

解析思路：证券公司的经营范围不仅限于这些，还包括其他与证券相关的业务。

7.√

解析思路：证券交易所的会员资格要求是具有独立法人资格的证券公司。

8.×

解析思路：证券登记结算公司只负责证券的登记和结算，不管理投资者的资金账户。

9.√

解析思路：证券投资顾问需要具备相应的专业资格，这是职业道德的要求。

10.√

解析思路：证券分析师的职责确实包括为投资者提供市场分析和预测。

三、简答题（每题5分，共4题）

1.证券市场在国民经济中的作用：

-资金筹集：为企业和政府提供资金来源。

-价格发现：通过市场交易形成公正的价格。

-资源配置：引导资金流向高效领域。

-风险分散：投资者可以通过证券市场分散风险。

-宏观调控：国家通过证券市场实施宏观政策。

2.证券公司的主要业务范围：

-证券经纪：代理客户买卖证券。

-证券承销：帮助企业发行证券。

-证券投资咨询：为客户提供投资建议。

-证券自营：证券公司自己的证券投资活动。

-其他业务：如资产管理、融资融券等。

3.证券市场流动性及其重要性：

-流动性：证券能够迅速买卖而不会对价格产生重大影响的能力。

-重要性：流动性高有利于市场效率，降低交易成本，增强市场信心。

4.证券市场交易的基本流程：

-投资者开户：投资者在证券公司开立账户。

-下单交易：投资者通过电话、网络等方式下单。

-成交确认：证券公司执行订单，确认成交。

-清算交收：证券和资金结算，完成交易。

四、论述题（每题10