分层基金合同标准文本

分层基金合同标准文本第一篇范文：合同编号：__________

甲方（投资者）：

乙方（基金管理人）：

鉴于甲方有意投资乙方管理的分层基金，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、基金基本情况

1.1基金名称：__________分层基金

1.2基金代码：__________

1.3基金类型：开放式基金

1.4基金规模：人民币__________万元

1.5基金成立日期：__________

1.6基金存续期限：__________

二、基金投资范围及策略

2.1投资范围：本基金主要投资于__________等金融工具。

2.2投资策略：乙方将根据市场情况，运用__________等投资策略，力求实现基金资产的稳健增值。

三、基金份额及认购

3.1基金份额：本基金份额总额为人民币__________万元。

3.2认购方式：甲方可以通过__________方式认购基金份额。

3.3认购价格：本基金认购价格为人民币__________元/份。

四、基金管理费用及收益分配

4.1管理费用：本基金管理费用为人民币__________元/万元/年。

4.2收益分配：本基金收益分配方式为__________，收益分配基准日为__________。

五、基金风险揭示

5.1基金风险：本基金投资于__________等金融工具，存在一定的市场风险、信用风险、流动性风险等。

5.2风险控制：乙方将采取__________等风险控制措施，降低基金投资风险。

六、基金信息披露

6.1信息披露义务：乙方应按照《证券投资基金法》及相关规定，履行基金信息披露义务。

6.2信息披露内容：本基金信息披露内容包括基金净值、份额变动、投资组合等信息。

七、违约责任

7.1甲方违约责任：若甲方违反本合同约定，乙方有权采取__________等措施。

7.2乙方违约责任：若乙方违反本合同约定，甲方有权要求乙方承担__________等违约责任。

八、争议解决

8.1争议解决方式：双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向__________仲裁委员会申请仲裁。

九、其他约定

9.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。

9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。

附件：

1.基金招募说明书

2.基金合同

3.基金托管协议

4.基金销售协议

5.其他相关文件

甲方（投资者）签字（或盖章）：

乙方（基金管理人）签字（或盖章）：

签订日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

甲方（投资者）：

乙方（基金管理人）：

丙方（基金托管人）：

鉴于甲方有意投资乙方管理的分层基金，丙方作为基金托管人，三方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、基金基本情况

1.1基金名称：__________分层基金

1.2基金代码：__________

1.3基金类型：开放式基金

1.4基金规模：人民币__________万元

1.5基金成立日期：__________

1.6基金存续期限：__________

二、基金投资范围及策略

2.1投资范围：本基金主要投资于__________等金融工具。

2.2投资策略：乙方将根据市场情况，运用__________等投资策略，力求实现基金资产的稳健增值。

三、基金份额及认购

3.1基金份额：本基金份额总额为人民币__________万元。

3.2认购方式：甲方可以通过__________方式认购基金份额。

3.3认购价格：本基金认购价格为人民币__________元/份。

四、基金管理费用及收益分配

4.1管理费用：本基金管理费用为人民币__________元/万元/年。

4.2收益分配：本基金收益分配方式为__________，收益分配基准日为__________。

五、丙方责任与权利

5.1责任：

5.1.1丙方负责保管基金资产，确保基金资产的安全、完整。

5.1.2丙方负责监督乙方的投资行为，确保乙方遵守基金合同约定。

5.1.3丙方负责按照规定进行基金资产估值和信息披露。

5.2权利：

5.2.1丙方有权要求乙方提供基金投资的相关信息。

5.2.2丙方有权对乙方的投资行为进行监督和检查。

六、甲方权益与保护

6.1权益：

6.1.1甲方享有基金份额的收益权。

6.1.2甲方享有基金份额的转让权。

6.1.3甲方享有基金收益分配的权利。

6.2保护：

6.2.1乙方应确保基金资产的安全，不得挪用基金资产。

6.2.2乙方应按照规定进行基金资产估值和信息披露，确保甲方的知情权。

6.2.3乙方应遵守基金合同约定，不得损害甲方的合法权益。

七、乙方的违约及限制条款

7.1违约责任：

7.1.1若乙方违反基金合同约定，导致基金资产损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

7.1.2若乙方违反基金合同约定，损害甲方合法权益，甲方有权要求乙方停止侵权行为并赔偿损失。

7.2限制条款：

7.2.1乙方不得利用基金资产进行不正当交易。

7.2.2乙方不得利用基金资产进行高风险投资。

7.2.3乙方不得泄露甲方的个人信息。

八、争议解决

8.1争议解决方式：双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向__________仲裁委员会申请仲裁。

九、其他约定

9.1本合同未尽事宜，三方可另行签订补充协议。

9.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，自三方签字（或盖章）之日起生效。

附件：

1.基金招募说明书

2.基金合同

3.基金托管协议

4.基金销售协议

5.其他相关文件

第三方介入的意义和目的：

丙方作为基金托管人，其介入旨在保障基金资产的安全，监督乙方的投资行为，确保基金运作的合规性，从而维护甲方的合法权益。

甲方为主导的目的和意义：

甲方作为投资者，其权益为主导的合同设计旨在确保甲方在基金投资过程中的知情权、收益权和转让权，同时通过限制乙方的违约行为，保障甲方的资金安全和投资回报。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

甲方（基金管理人）：

乙方（投资者）：

丙方（基金托管人）：

鉴于甲方有意通过管理基金进行投资，乙方作为投资者，丙方作为基金托管人，三方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、基金基本情况

1.1基金名称：__________分层基金

1.2基金代码：__________

1.3基金类型：开放式基金

1.4基金规模：人民币__________万元

1.5基金成立日期：__________

1.6基金存续期限：__________

二、基金投资范围及策略

2.1投资范围：本基金主要投资于__________等金融工具。

2.2投资策略：甲方将根据市场情况，运用__________等投资策略，力求实现基金资产的稳健增值。

三、基金份额及认购

3.1基金份额：本基金份额总额为人民币__________万元。

3.2认购方式：乙方可以通过__________方式认购基金份额。

3.3认购价格：本基金认购价格为人民币__________元/份。

四、基金管理费用及收益分配

4.1管理费用：本基金管理费用为人民币__________元/万元/年。

4.2收益分配：本基金收益分配方式为__________，收益分配基准日为__________。

五、丙方责任与权利

5.1责任：

5.1.1丙方负责保管基金资产，确保基金资产的安全、完整。

5.1.2丙方负责监督甲方的投资行为，确保甲方遵守基金合同约定。

5.1.3丙方负责按照规定进行基金资产估值和信息披露。

5.2权利：

5.2.1丙方有权要求甲方提供基金投资的相关信息。

5.2.2丙方有权对甲方的投资行为进行监督和检查。

六、乙方权益与保护

6.1权益：

6.1.1乙方享有基金份额的收益权。

6.1.2乙方享有基金份额的转让权。

6.1.3乙方享有基金收益分配的权利。

6.2保护：

6.2.1甲方应确保基金资产的安全，不得挪用基金资产。

6.2.2甲方应按照规定进行基金资产估值和信息披露，确保乙方的知情权。

6.2.3甲方应遵守基金合同约定，不得损害乙方的合法权益。

七、甲方的违约及限制条款

7.1违约责任：

7.1.1若甲方违反基金合同约定，导致基金资产损失，甲方应承担相应的赔偿责任。

7.1.2若甲方违反基金合同约定，损害乙方合法权益，乙方有权要求甲方停止侵权行为并赔偿损失。

7.2限制条款：

7.2.1甲方不得利用基金资产进行不正当交易。

7.2.2甲方不得利用基金资产进行高风险投资。

7.2.3甲方不得泄露乙方的个人信息。

八、争议解决

8.1争议解决方式：双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向__________仲裁委员会申请仲裁。

九、其他约定

9.1本合同未尽事宜，三方可另行签订补充协议。

9.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，自三方签字（或盖章）之日起生效。

附件：

1.基金招募说明书

2.基金合同

3.基金托管协议

4.基金销售协议

5.其他相关文件

乙方为主导的目的和意义：

乙方作