2025年特许金融分析师考试反馈机制试题及答案

2025年特许金融分析师考试反馈机制试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪项不属于CFA协会的三大核心价值观？

A.专业主义

B.诚信

C.责任

D.虚荣

2.CFA协会的道德准则中，以下哪项不属于基本原则？

A.尊重他人

B.客观公正

C.保守秘密

D.自我提升

3.以下哪项不是CFA协会对考生提出的“专业行为准则”要求？

A.诚实守信

B.遵守法律法规

C.保持独立性

D.追求个人利益最大化

4.以下哪项不是CFA协会对考生提出的“专业能力”要求？

A.掌握金融知识

B.具备分析能力

C.保持职业道德

D.不断提升个人业绩

5.以下哪项不是CFA协会对考生提出的“专业态度”要求？

A.积极进取

B.严谨细致

C.乐于助人

D.追求完美

6.以下哪项不是CFA协会对考生提出的“专业精神”要求？

A.勤奋好学

B.勇于创新

C.坚持真理

D.追求个人利益最大化

7.以下哪项不是CFA协会对考生提出的“专业发展”要求？

A.参加培训

B.积累经验

C.交流分享

D.追求个人利益最大化

8.以下哪项不是CFA协会对考生提出的“专业合作”要求？

A.团队协作

B.互相尊重

C.保持独立性

D.追求个人利益最大化

9.以下哪项不是CFA协会对考生提出的“专业责任”要求？

A.尊重客户

B.保守秘密

C.诚实守信

D.追求个人利益最大化

10.以下哪项不是CFA协会对考生提出的“专业纪律”要求？

A.遵守法律法规

B.保守秘密

C.保持独立性

D.追求个人利益最大化

二、判断题（每题2分，共10题）

1.CFA协会要求考生在考试期间必须使用官方提供的计算器。（）

2.CFA协会的道德准则要求考生在所有情况下都必须披露其潜在利益冲突。（）

3.CFA协会允许考生在考试过程中查阅自己的笔记。（）

4.CFA协会要求考生在职业活动中必须遵循所在国家的法律法规。（）

5.CFA协会认为，投资者的利益应当始终放在首位。（）

6.CFA协会认为，金融分析师应当保持职业独立性和客观性。（）

7.CFA协会要求考生在考试中不得使用任何形式的电子设备。（）

8.CFA协会认为，金融分析师的职业道德是其职业成功的关键因素之一。（）

9.CFA协会的道德准则要求考生在所有情况下都必须避免利益冲突。（）

10.CFA协会认为，金融分析师应当持续学习和更新其专业知识。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述CFA协会道德准则中“诚信”原则的基本要求。

2.解释CFA协会道德准则中“公平交易”原则的含义及其在金融分析中的应用。

3.描述CFA协会如何通过道德准则和职业道德规范来维护其会员和投资者的利益。

4.简要说明CFA协会对于考生在职业行为中如何处理潜在利益冲突的指导原则。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述在金融市场中，道德风险如何影响市场效率，以及CFA协会的道德准则如何帮助降低这种风险。

2.分析CFA考试在金融分析师职业发展中的作用，并讨论CFA证书如何为个人职业生涯带来长期利益。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.CFA协会成立于哪一年？

A.1962年

B.1963年

C.1964年

D.1965年

2.CFA一级考试通常包含几个部分？

A.2部分

B.3部分

C.4部分

D.5部分

3.CFA协会的道德准则中，以下哪个原则被列为最重要的？

A.客观公正

B.诚信

C.尊重他人

D.保守秘密

4.CFA协会要求考生在考试中不得使用哪种类型的计算器？

A.简易计算器

B.科学计算器

C.金融计算器

D.智能手机

5.CFA一级考试中，哪一部分主要测试伦理和职业道德？

A.PartI

B.PartII

C.PartIII

D.PartIV

6.CFA二级考试中，哪一部分主要测试财务报表分析？

A.PartI

B.PartII

C.PartIII

D.PartIV

7.CFA三级考试中，哪一部分主要测试投资组合管理？

A.PartI

B.PartII

C.PartIII

D.PartIV

8.CFA协会要求考生在成为会员之前必须满足哪些条件？

A.通过CFA考试

B.拥有相关工作经验

C.遵守道德准则

D.以上所有

9.CFA协会的道德准则中，以下哪个原则要求分析师在所有情况下都必须披露其潜在利益冲突？

A.诚信

B.尊重他人

C.公平交易

D.保守秘密

10.CFA协会的道德准则中，以下哪个原则要求分析师在职业活动中必须遵循所在国家的法律法规？

A.诚信

B.尊重他人

C.公平交易

D.遵守法律法规

试卷答案如下

一、多项选择题答案：

1.D

2.C

3.D

4.D

5.D

6.D

7.D

8.D

9.D

10.D

二、判断题答案：

1.×

2.×

3.×

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、简答题答案：

1.“诚信”原则要求CFA考生在所有职业活动中保持诚实和真实，不得误导他人，包括投资者、雇主和监管机构。

2.“公平交易”原则要求CFA考生在交易中确保所有市场参与者的机会均等，不得利用未公开信息进行交易，不得进行操纵市场或内幕交易的行为。

3.CFA协会通过制定道德准则和职业道德规范，监督会员行为，提供道德教育，处理违规行为，以维护会员和投资者的利益。

4.CFA协会指导原则要求考生在处理潜在利益冲突时，优先考虑客户利益，披露所有相关信息，避免利益冲突，或在必要时拒绝参与相关活动。

四、论述题答案：

1.道德风险可能导致市场信息不对称