2025年证券从业资格证招生计划试题及答案

2025年证券从业资格证招生计划试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下关于证券市场的说法正确的是：

A.证券市场是股票、债券、基金等有价证券发行和交易的场所

B.证券市场分为场内交易市场和场外交易市场

C.证券市场是金融体系的重要组成部分

D.证券市场的主要功能是融资和投资

2.以下关于股票的分类，正确的是：

A.按发行主体分为国有股、法人股、社会公众股

B.按流通性分为流通股和非流通股

C.按投资性质分为蓝筹股、成长股、价值股

D.按风险程度分为高风险股、中风险股、低风险股

3.以下关于债券的说法正确的是：

A.债券是债务人向债权人承诺在一定期限内支付利息和本金的有价证券

B.债券按发行主体分为国债、企业债、金融债

C.债券按信用评级分为AAA级、AA级、A级

D.债券按期限分为短期债、中期债、长期债

4.以下关于基金的说法正确的是：

A.基金是一种集合投资的方式，由基金管理公司管理

B.基金按投资对象分为股票型基金、债券型基金、货币市场基金

C.基金按投资策略分为主动型基金、被动型基金

D.基金按风险等级分为高风险基金、中风险基金、低风险基金

5.以下关于证券交易市场的说法正确的是：

A.证券交易市场分为上海证券交易所和深圳证券交易所

B.证券交易市场实行T+0交易制度

C.证券交易市场设有涨跌幅限制

D.证券交易市场设有停牌制度

6.以下关于证券经纪业务的说法正确的是：

A.证券经纪业务是指证券公司代理客户买卖证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台交易和场内交易

C.证券经纪业务分为股票经纪业务、债券经纪业务、基金经纪业务

D.证券经纪业务实行T+1交易制度

7.以下关于证券投资顾问业务的说法正确的是：

A.证券投资顾问业务是指证券公司为客户提供投资建议和服务的业务

B.证券投资顾问业务分为投资咨询、投资规划、投资顾问

C.证券投资顾问业务需要具备相应的资质和资格

D.证券投资顾问业务实行T+0交易制度

8.以下关于证券资产管理业务的说法正确的是：

A.证券资产管理业务是指证券公司为客户提供资产管理服务的业务

B.证券资产管理业务分为股票资产管理、债券资产管理、基金资产管理

C.证券资产管理业务需要具备相应的资质和资格

D.证券资产管理业务实行T+1交易制度

9.以下关于证券承销业务的说法正确的是：

A.证券承销业务是指证券公司代理发行人发行证券的业务

B.证券承销业务分为包销和代销

C.证券承销业务需要具备相应的资质和资格

D.证券承销业务实行T+0交易制度

10.以下关于证券投资银行业务的说法正确的是：

A.证券投资银行业务是指证券公司为客户提供投资银行服务的业务

B.证券投资银行业务包括股票承销、债券承销、并购重组

C.证券投资银行业务需要具备相应的资质和资格

D.证券投资银行业务实行T+1交易制度

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场的交易时间全年无休，每天交易时间为9:30至11:30和13:00至15:00。（×）

2.国债是风险最低的证券品种，适合所有投资者。（×）

3.股票的涨跌幅限制是为了保护投资者利益，防止市场过度波动。（√）

4.证券经纪业务中，证券公司仅负责执行客户的交易指令，不承担投资风险。（√）

5.证券投资顾问业务中，投资顾问的建议不构成投资决策的依据。（√）

6.基金净值的高低直接反映了基金的投资价值。（×）

7.证券资产管理业务中，投资者可以随时提取其投资资金。（×）

8.证券承销业务中，包销方式下，证券公司承担全部销售风险。（√）

9.证券投资银行业务中的并购重组业务主要涉及企业之间的股权交易。（√）

10.证券从业人员的职业操守要求其必须保持独立、客观、公正的立场。（√）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的基本功能。

2.说明证券经纪业务的主要流程。

3.解释什么是证券市场的交易机制。

4.描述证券投资顾问服务的职责和原则。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在经济发展中的作用及其与实体经济的关系。

2.分析证券市场监管的重要性及其主要监管措施。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场上，以下哪项不是有价证券的一种？

A.股票

B.债券

C.纸币

D.基金

2.以下关于股票发行的说法，正确的是：

A.股票发行价格必须高于股票的面值

B.股票发行分为公募发行和私募发行

C.股票发行必须经过证监会审批

D.股票发行只面向机构投资者

3.债券的到期收益率是指：

A.债券发行时的收益率

B.债券到期时的收益率

C.债券持有期间的收益率

D.债券投资期间的平均收益率

4.以下关于基金的分类，错误的是：

A.按投资对象分为股票型基金、债券型基金、货币市场基金

B.按投资策略分为主动型基金、被动型基金

C.按风险等级分为高风险基金、中风险基金、低风险基金

D.按规模分为大型基金、中型基金、小型基金

5.以下关于证券交易市场的说法，正确的是：

A.证券交易市场仅限于境内投资者参与

B.证券交易市场实行T+0交易制度

C.证券交易市场设有涨跌幅限制

D.证券交易市场设有停牌制度

6.以下关于证券经纪业务的说法，正确的是：

A.证券经纪业务是指证券公司代理客户买卖证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台交易和场内交易

C.证券经纪业务分为股票经纪业务、债券经纪业务、基金经纪业务

D.证券经纪业务实行T+1交易制度

7.以下关于证券投资顾问业务的说法，正确的是：

A.证券投资顾问业务是指证券公司为客户提供投资建议和服务的业务

B.证券投资顾问业务分为投资咨询、投资规划、投资顾问

C.证券投资顾问业务需要具备相应的资质和资格

D.证券投资顾问业务实行T+0交易制度

8.以下关于证券资产管理业务的说法，正确的是：

A.证券资产管理业务是指证券公司为客户提供资产管理服务的业务

B.证券资产管理业务分为股票资产管理、债券资产管理、基金资产管理

C.证券资产管理业务需要具备相应的资质和资格

D.证券资产管理业务实行T+1交易制度

9.以下关于证券承销业务的说法，正确的是：

A.证券承销业务是指证券公司代理发行人发行证券的业务

B.证券承销业务分为包销和代销

C.证券承销业务需要具备相应的资质和资格

D.证券承销业务实行T+0交易制度

10.以下关于证券投资银行业务的说法，正确的是：

A.证券投资银行业务是指证券公司为客户提供投资银行服务的业务

B.证券投资银行业务包括股票承销、债券承销、并购重组

C.证券投资银行业务需要具备相应的资质和资格

D.证券投资银行业务实行T+1交易制度

试卷答案如下

一、多项选择题

1.ABCD

解析思路：证券市场定义（A）、市场分类（B）、重要性（C）、功能（D）均为正确描述。

2.ABC

解析思路：股票的分类根据发行主体、流通性、投资性质和风险程度进行，选项A、B、C正确。

3.ABCD

解析思路：债券的定义、分类、信用评级和期限均为正确描述。

4.ABCD

解析思路：基金的分类根据投资对象、投资策略和风险等级进行，选项A、B、C、D均正确。

5.ABCD

解析思路：证券交易市场的组成、交易制度、涨跌幅限制和停牌制度均为正确描述。

6.ABC

解析思路：证券经纪业务的定义、交易方式、业务类型均为正确描述。

7.ABC

解析思路：证券投资顾问业务的定义、服务内容、资质要求均为正确描述。

8.ABC

解析思路：证券资产管理业务的定义、服务类型、资质要求均为正确描述。

9.ABC

解析思路：证券承销业务的定义、交易方式、资质要求均为正确描述。

10.ABC

解析思路：证券投资银行业务的定义、服务内容、资质要求均为正确描述。

二、判断题

1.×

解析思路：证券市场交易时间并非全年无休，周末和法定节假日不开市。

2.×

解析思路：国债虽为风险较低，但并非适合所有投资者，投资者需根据自身风险承受能力选择。

3.√

解析思路：涨跌幅限制旨在防止市场过度波动，保护投资者利益。

4.√

解析思路：证券经纪业务中，证券公司仅执行客户指令，不承担投资风险。

5.√

解析思路：投资顾问提供建议，但决策权在客户，建议不构成决策依据。

6.×

解析思路：基金净值反映基金资产价值，但并非投资价值，投资价值需综合分析。

7.×

解析思路：证券资产管理业务中，投资者提取资金通常受到一定期限或条件的限制。

8.√

解析思路：包销方式下，证券公司承担销售风险，即未能全额销售证券的风险。

9.√

解析思路：并购重组业务涉及股权交易，是证券投资银行业务的一部分。

10.√

解析思路：证券从业人员的职业操守要求其保持独立、客观、公正，这是基本要求。

三、简答题

1.证券市场的基本